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文档简介

云南****实业股份有限公司证券投资管理制度（2020年7月制订）第一章总则第一条为规范云南****实业股份有限公司（以下简称“公司”）证券投的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，公司在控制投公司增发、配股以及上海证券交易所认定的其他证券投资行为。第三条公司坚持以“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则进多的投资回报。第四条公司证券投资资金来源为公司自有资金，不得将募集资金、银行信贷资金通过直接或者间接的安排用于证券投资。第五条本制度适用于公司证券投资行为。第二章审批程序与权限第六条公司进行证券投资应严格按照《上市规则》、《公司章程》规定的决及投资行为对公司的影响等发表独立意见。第七条公司证券投资交易应在充分评估投资风险的前提下，指定专人负责证1审计、核实，并充分评估投资风险，确保公司资金安全。第八条证券投资额度审批权限：（一）占公司最近一期经审计净资产10%以下且绝对金额不超过1000万元的，由公司总经理办公会议研究决定证券投资方案。（二）达到下列标准之一的，由公司董事会审议并决定：1、占公司最近一期经审计总资产10%以上，50%以下；210%以上，50%1000万元。定：1、占公司最近一期经审计总资产50%以上；2、占公司最近一期经审计净资产50%以上，且绝对金额超过5000万元。符的，以相关规定为准。第九条公司进行证券投资因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易额度，在该投资额度内用于证券投资的金额可循环使用。第三章风险控制和监督第十条境变化适当调整投资策略与投资组合，在降低风险的前提下获取投资收益。第十一条证券投资资金管理：动应当建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。2券投资资金账户须按照公司财务制度履行审批程序。（三）公司进行的证券投资完成时，应取得相应的投资证明或其它有效证据。务进行日常核算并在财务报表中正确列报。第十二条证券投资的业务风险控制：风险控制到最低并获取投资收益。理制度》等相关规定进行证券投资业务，规范管理，控制风险。确决策提供合理建议，向总经理提交投资建议书，经总经理批准后方可进行投资；方案，经总经理批准后实施。会。的检查，如发现违规操作情况，可提议召开董事会审议停止公司的证券投资活动。期与跟踪管理，控制风险。义务，接受投资者的监督。第四章证券投资的信息披露第十三条公司证券投资应按照《上市规则》、《公司章程》及公司《信息披露事务管理制度》等相关规定及时履行信息披露义务。3公司证券投资的便利牟取不正当利益。第十四条公司董事会办公室根据《上市规则》、《公司章程》及公司《信息请公司董事会履行相应的程序,并按有关规定予以公开披露。公司应根据中国证监会与上海证券交易所的要求在定期报告中披露报告期内证券投资与损益情况。第五章附则第十五条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规

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