国际经济技术合作课件-第五章国际技术转让

东南大学远程教育国际经济技术合作第二十八讲天马行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632第一页，编辑于星期六：十五点二十一分。第五章国际技术转让第一节国际技术转让概论第二节国际技术转让的交易方式

第三节国际技术转让合同

第四节国际技术转让的价格与支付

第五节国际技术转让的交易程序

天马行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632第二页，编辑于星期六：十五点二十一分。第一节国际技术转让概论一、国际技术转让的概念1．技术转让：技术持有者将其拥有的生产技术、销售技术或管理技术以及有关的权利转让给他人的行为。跨越国境的技术转让行为就是国际技术转让。2．国际技术转让与国际技术贸易的关系（1）广义的国际技术转让包括了技术贸易（2）狭义的国际技术转让（按国际惯例）就是国际技术贸易二、技术转让的主要标的形态第三页，编辑于星期六：十五点二十一分。二、技术转让的主要标的形态（一）技术的概念及其主要分类（二）技术转让的内容（三）技术转让的主要标的第四页，编辑于星期六：十五点二十一分。（一）技术的概念及其主要分类1．技术：是人们在生产活动中制造某种产品，应用某种方法制造产品或提供服务的系统性知识。技术的表现形式既可以是文字、语言、表格、数据、公式、配方等有形形态，也可以是实际生产经验、个人技能或头脑中的观念等无形形态。技术具有可传递性（技术必须可以传授）、经济性（可以用于生产并能带来一定的经济效益）、普适性（技术不能依附于个人的生理特点）等特点。2．技术的主要分类技术按其公开的程度划分有公开的技术、半公开的技术和秘密技术；技术按其是否属于工业产权划分可分为有工业产权的技术和无工业产权的技术。第五页，编辑于星期六：十五点二十一分。（二）技术转让的内容作为技术转让标的技术主要包括专利、商标和专有技术。而且国际技术转让的主要内容是这些无形资产的使用权（专利使用权、商标使用权和专有技术使用权等无形的技术知识）而非所有权。它可以并经常与一些机器和设备的进出口结合进行。第六页，编辑于星期六：十五点二十一分。（三）技术转让的主要标的1．专利（1）专利：是政府主管部门根据发明人的申请，经核查认定其发明符合法律规定的条件，而在一定期限内授予发明人的一种法定权益。（2）专利的分类：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。2．商标（1）商标：是生产者或销售者为将自己的商品与他人制造或销售的商品区别开来而为商品加上的文字、名称、图案、记号或综合标志。（2）商标的种类：主要是制造商标、销售商标和服务标志。3．专有技术（1）专有技术：为生产某种产品或采用某种流程，以及为此目的而建立某一企业所需要的知识、经验和技巧的总和。一般指未申请专利的技术。（2）专有技术的特点：专有技术所有权是一种非法定权利，它得到财产法的保护。（3）专利和专有技术的区别第七页，编辑于星期六：十五点二十一分。（3）专利和专有技术的区别

专利专有技术技术的传递方式语言来传授有些可言传的，有些只能通过“身教”技术的公开性公开不公开法律保护专门的专利法的保护没有专门法律保护。在实际中，援引合同法、防止侵权行为法、反不正当竞争法和刑法取得保护技术的变化性固定动态受法律保护的期限有限的(最多20年)无期限第八页，编辑于星期六：十五点二十一分。《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）中关于专利的说明协议规定对具有新颖性、创造性和实用性的一切技术领域产品或方法的发明可以授予专利，但为保护公共秩序或公德，各成员均可排除某些发明不授予专利。但成员应对植物新品种给以保护，并在世界贸易组织协议生效4年之后进行检查。专利保护期为自提交申请之日起20年以上。专利权包括：制止第三方未经许可制造使用、提供销售，或为上述目的进口该专利产品或由该专利方法所直接获得的产品。此外，协议还规定对独立创作的、具有新颖性或原创性的工业品外观设计予以保护，保护期不少于10年。

第九页，编辑于星期六：十五点二十一分。《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）中关于商标的说明协议规定：任何能够将一企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区分开的标记或标记组合，均应能够构成商标。商标的获得必须经过法定的注册程序。各成员可将“使用”作为可注册的依据，但不得将商标的实际使用作为提交注册的条件。商标首期注册及各次续展注册的保护期，均不得少于7年，可无限次续展。如果将使用作为保持注册的前提，则只有至少3年连续不使用，商标所有人又未出示妨碍使用的有效理由，方可撤销其注册。协议还规定了对地理标志的保护，如某商品的特定质量、信誉或其他特征主要与该地理来源相关联。

第十页，编辑于星期六：十五点二十一分。《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）中关于专有技术的说明该信息属于商业秘密，未被公开过；因为保密才具有商业价值；合法控制该信息的人，已采取了合理措施保密。各成员在反不正当竞争中，对此提供有效保护。目前世界上没有一个国家制定了综合性的保护商业秘密法。以契约方式保护商业秘密仍是主要作法。

第十一页，编辑于星期六：十五点二十一分。第二节国际技术转让的交易方式

一、许可贸易转让方式（一）许可贸易的概念（二）国际技术转让中的许可贸易方式的分类方法（三）国际技术转让中几种主要的许可贸易方式二、特许专营

三、国际技术转让的其它交易方式

第十二页，编辑于星期六：十五点二十一分。（一）许可贸易的概念许可贸易：是一种交易双方以签订许可协议形式进行技术使用权让渡的交易方式，许可证交易的卖方称为许可方或出让方，许可证交易的买方称为受许可方或受让方。在许可贸易过程中，许可方允许受许可方取得其拥有的专利、商标或专有技术的使用权以及产品的制造权和销售权，受许可方则根据协议的规定，按时支付技术使用费，并承担保守秘密等项协议规定的义务。第十三页，编辑于星期六：十五点二十一分。东南大学远程教育国际经济技术合作第二十九讲主讲教师：徐力行第十四页，编辑于星期六：十五点二十一分。第五章国际技术转让第一节国际技术转让概论第二节国际技术转让的交易方式

第三节国际技术转让合同

第四节国际技术转让的价格与支付

第五节国际技术转让的交易程序

第十五页，编辑于星期六：十五点二十一分。第二节国际技术转让的交易方式

一、许可贸易转让方式（一）许可贸易的概念（二）国际技术转让中的许可贸易方式的分类方法（三）国际技术转让中几种主要的许可贸易方式二、特许专营

三、国际技术转让的其它交易方式

第十六页，编辑于星期六：十五点二十一分。（二）国际技术转让中的许可贸易方式的分类方法1．从许可贸易的客体来看有：专利使用许可、专有技术使用许可和商标使用许可等方式；2．从交易中许可方授权大小和受许可方生产经营、使用范围和地域上所受的限制等方面来划分：独占许可、全权许可、普通许可、从属许可和互换许可等多种方式。第十七页，编辑于星期六：十五点二十一分。（三）国际技术转让中几种主要的许可贸易方式

1．独占许可2．全权许可3．普通许可4．从属许可5．互换许可第十八页，编辑于星期六：十五点二十一分。1．独占许可（1）概念独占许可：是指出让方给予受让方在合同规定的期限和地域内，独家享有使用被转让商标的权利，或使用被转让专利、专有技术，制造和销售相关产品的权利。出让方自己在合同规定的期限和地域内也丧失上述已转让权利。（2）出让方和受让方的权利义务第十九页，编辑于星期六：十五点二十一分。（2）出让方和受让方的权利义务出让方义务：不得在合同规定的地区向第三者出售同一种技术的许可；出让方自己也不得在这一地区内销售使用该项技术生产的产品；出让方自己也不得使用转让的商标。出让方权利：收取较高的转让费。受让方权利：不仅有权在这一地区内使用该项商标，使用该技术制造和销售产品；而且还有权在这一地区内出售该项技术、商标；有权对侵权行为起诉。受让方义务：支付较高的转让费。第二十页，编辑于星期六：十五点二十一分。2．全权许可

全权许可：又称排他许可、独家许可，是技术许可方给予技术受许可方在合同规定的期限和地域内，使用被转让商标的权利，或使用被转让专利、专有技术，制造和销售相关产品的权利。被许可方和许可方自己都可使用该许可项下的商标、技术和销售该技术项下的产品，但许可方不得再将该项商标、技术转让给第三方。排他许可是仅排除第三方而不排除许可方。第二十一页，编辑于星期六：十五点二十一分。3．普通许可

普通许可：又叫做非独占性许可。出让方给予受让方在合同规定的期限和地域内，使用被转让商标的权利，或使用被转让专利、专有技术，制造和销售相关产品的权利。除被许可方该允许使用转让的技术和许可方仍保留对该项技术的使用权之外，许可方还有权再向第三方转让该项技术。普通许可是许可方授予被许可方权限最小的一种授权，其技术使用费也是最低的。第二十二页，编辑于星期六：十五点二十一分。4．从属许可

从属许可：又称分（售）许可或者再转让许可，是指受许可方在其受让许可合同规定的期限和地域内，经许可方允许，将受让的商标、专利、专有技术的使用权，全部或部分地转售给第三方。第二十三页，编辑于星期六：十五点二十一分。5．互换许可

互换许可：又称交叉许可，是指技术许可方和受许可方双方将各自拥有的专利、商标和专有技术使用权提供给对方使用，其实质就是双方以价值相等的技术，在互利互惠的基础上，相互交换技术的使用权和产品的销售权。第二十四页，编辑于星期六：十五点二十一分。几种许可形式的权利特征比较

转让许可种类

后情况转让的权利

独占许可

全权许可

普通许可

从属许可

互换许可

出让方

受让方

出让方

受让方

出让方

受让方

出让方

受让方

出让方

受让方

相关产品制造权√√√√√√√√√相关产品销售权√√√√√√√√√商标使用权√√√√√√√√√商标、专利、专有技术使用权的转让权√√√√√√√√√第二十五页，编辑于星期六：十五点二十一分。二、特许专营

（一）特许专营概念特许专营：是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等全盘地转让给另一家企业使用，由后者(被特许人)向前者(特许人)支付一定金额的特许费的技术贸易行为。

（二）特许专营的特点

第二十六页，编辑于星期六：十五点二十一分。（二）特许专营的特点

1．被特许方被要求对特许方高度的一致甚至复制2．特许方更多地涉及被特许方的业务活动3．特许义务是发生在特许方、被特许方这两个独立经济主体间的买卖活动4．特许专营是一种广泛适合于各个经济领域的长期合同关系5．是特许方进入被特许方市场的较为便利和低风险的方式

第二十七页，编辑于星期六：十五点二十一分。三、国际技术转让的其它交易方式

1．技术咨询与服务2．技术服务与协助

3．合作生产

4．含有知识产权和专有技术转让的设备买卖

4．其他国际技术转让方式

第二十八页，编辑于星期六：十五点二十一分。1．技术咨询与服务（1）技术咨询与服务：是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供高知识性服务，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。咨询费一般可以按工作量计算，也可采用技术课题包干定价。一般所付的咨询费相当于项目总投资的５％左右。

（2）技术咨询形式出现的技术转让的不同表现形式（领域）技术咨询与服务的内容十分广泛，几乎所有的技术课题都可以委托咨询公司协助解决。最常见的有：项目可行性论证、技术方案的制订与审核、工艺与产品的改进、人员培训、项目实施的监督与指导、设备采购与安装指导、招标投标文件的研制、企业经营管理等。

（3）技术服务和咨询与许可贸易区别和联系第二十九页，编辑于星期六：十五点二十一分。（3）技术服务和咨询与许可贸易区别和联系l

许可贸易以技术成果为交易对象，而技术服务和咨询则是以技术性劳务为交易对象。l

许可贸易的技术供方所提供的技术是被其垄断的新的独特的技术，这些技术属于知识产权或专有技术。而在技术服务和咨询中，服务方所提供的技术多是一般技术，即知识产权和专有技术以外的技术。l

联系：两者经常相互交杂渗透。

第三十页，编辑于星期六：十五点二十一分。2．技术服务与协助

（1）技术服务与协助：技术出让方对具有一定隐秘性和特殊性的技术知识和经验的提供过程。这种技术知识和经验在技术转让中对技术受方引进项目的成败往往起关键作用，但难以用书面资料表达出来，而必须通过言传、示范等传授方式来实现。所以技术服务与协助是技术转让交易中必不可少的环节。（2）技术服务与协助的操作形式它可以包括在技术转让协议中，也可以作为特定项目，签订单独的合同。提供技术服务与协助的方式有二种：由受方派出自己的技术人员和工人，到技术供方的工厂或使用其技术的工厂培训实习；由供方派遣专家或技术人员到受方工厂，调试设备，指导生产，讲授技术。

第三十一页，编辑于星期六：十五点二十一分。东南大学远程教育国际经济技术合作第三十讲主讲教师：徐力行第三十二页，编辑于星期六：十五点二十一分。第五章国际技术转让第一节国际技术转让概论第二节国际技术转让的交易方式

第三节国际技术转让合同

第四节国际技术转让的价格与支付

第五节国际技术转让的交易程序

第三十三页，编辑于星期六：十五点二十一分。第二节国际技术转让的交易方式

一、许可贸易转让方式（一）许可贸易的概念（二）国际技术转让中的许可贸易方式的分类方法（三）国际技术转让中几种主要的许可贸易方式二、特许专营

三、国际技术转让的其它交易方式

第三十四页，编辑于星期六：十五点二十一分。三、国际技术转让的其它交易方式

1．技术咨询与服务2．技术服务与协助

3．合作生产

4．含有知识产权和专有技术转让的设备买卖

4．其他国际技术转让方式

第三十五页，编辑于星期六：十五点二十一分。3．合作生产

（1）合作生产：从国际技术贸易的角度来看，合作生产是指分属不同国家的企业根据他们签订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。（2）特点l

合作生产中技术转让的非独立性l

合作生产中技术转让方式的多样性

第三十六页，编辑于星期六：十五点二十一分。4．含有知识产权和专有技术转让的设备买卖

（1）含有知识产权和专有技术转让的设备买卖：在购买设备特别是关键设备的国际贸易中，有时也会含有知识产权或专有技术的转让内容。这种设备买卖也属于技术贸易的一种方式。但是，单纯的设备买卖，即不含有知识产权和专有技术许可的设备的买卖属于普通商品贸易，不是技术贸易。（2）特点含有知识产权利和专有技术转让的设备买卖，其设备的成交价格中不仅包括设备的生产成本和预得利润，而且也包括有关的专利或专有技术的价值。在这种设备的买卖合同中含有专利和专有技术许可条款以及技术服务和咨询条款。

第三十七页，编辑于星期六：十五点二十一分。4．其他国际技术转让方式

“交钥匙工程”（一种工程承包方式，是委托工程承包人按规定条件包干完成某项工程任务，亦即负责工程设计、土建施工、提供机器设备，施工安装、原材料供应、提供技术、培训人员、投产试车、质量管理等全部过程的设备和技术，工程承包是一种综合性的国际经济

合作方式，也是国际劳务合作的一种方式，其中包括大量的技术转让内容，因此又可称为国际技术贸易的一种方式）、合资经营、补偿贸易、专业人才培训、工程设计、设备安装和调试等形式出现的国际技术转让。

第三十八页，编辑于星期六：十五点二十一分。东南大学远程教育国际经济技术合作第三十一讲主讲教师：徐力行第三十九页，编辑于星期六：十五点二十一分。第五章国际技术转让第一节国际技术转让概论第二节国际技术转让的交易方式

第三节国际技术转让合同

第四节国际技术转让的价格与支付

第五节国际技术转让的交易程序

第四十页，编辑于星期六：十五点二十一分。第三节

国际技术转让合同

一、国际许可合同的几个重要概念和特征1．国际许可合同：是指双方当事人为实现专利权、专有技术使用权和商标权有偿转让的特定目标而规定双方权利和义务的法律性文件。2．国际许可合同的主客体（1）主体：是指合同双方当事人（许可方、受许可方）（2）客体：指许可合同涉及的对象，亦即许可合同准予转让的内容。具体地说就是指专利、专有技术和商标的使用权。3．国际许可合同的特征：时效性、法律性、技术性二、国际许可合同的主要内容第四十一页，编辑于星期六：十五点二十一分。（一）序言（——当事人和合同签订的基本情况）

（二）关键词语的定义（——明确规定技术转让的具体对象及其使用范围、提供技术资料的情况、技术服务与协作的情况、技术改进和信息反馈要求等双方的权利义务）

（三）技术转让的范围和内容（四）价格与支付（五）保证与索赔（——包括技术保证、权利保证和罚款、赔偿金等索赔事项）

（六）不可抗力（——不可抗力事故的范围、当事人应当积极采取的补救措施等）

（七）税费（——明确哪些税由谁负担）（八）适用法律与争端解决（九）合同的生效、期限、续展及终止（十）附件及其它（——许多具体技术指标、服务要求等。与合同正文有同等法律效力）

二、国际许可合同的主要内容第四十二页，编辑于星期六：十五点二十一分。（1）合同当事人的基本情况（名称、地址等）和本合同的基本情况（签约地和签约时间、合同生效的先决条件等）。（2）合同交易的内容——物品、物权、服务的状况和交付和验收情况（品质、数量、交付的时间和地点、所需的资料和单据及其传递要求、主要事项的补充说明等）、价格和支付条件（单价或计价方法、附加费用情况和总价、支付方式和时间安排等）。有时候，当其中的某些部分内容比较多、而且/或非常关键、需要特别强调，也可以单独列出。（3）交易争端或违约的处理方法和程序——尤其在国际合同中常见（比如是否仲裁等）（4）不可抗力（5）其他

一般合同的主要条款第四十三页，编辑于星期六：十五点二十一分。第四节国际技术转让的价格与支付一、技术价格的构成及影响技术价格的因素二、技术转让的计价办法

三、技术转让费的支付方式

四、技术转让费的支付与清算

第四十四页，编辑于星期六：十五点二十一分。一、技术价格的构成及影响技术价格的因素（一）技术价格的构成1．技术价格：是指交易双方达成的技术使用权价格，是技术使用权转让的货币表现。从许可方和受许可方所处的不同立场和所转让技术的不同内容来看，技术价格又可分别称为补偿、酬金、收入、收益、提成费、使用费和服务费等。2．技术价格的一般构成基础费用（技术开发费用）、技术服务费用、安装配套设计费用、技术资料费用、项目联络费用、技术培训费用（二）影响技术价格的因素第四十五页，编辑于星期六：十五点二十一分。（二）影响技术价格的因素1．直接费用2．供方期得利润3．技术所处生命周期

4．供方提供协助5．技术使用独占性程度6．供方承担义务和责任7．需方对技术吸收能力8．技术供求之间的竞争9．技术使用可以带来的经济效益10．其它各种因素的影响，包括合同期限的长短、技术使用范围的大小、交易双方国家的法律规定和政治条件，以及价格、支付方式、采用货币的不同等。

（供方花费的直接费用越多，价格越高）（技术许可方的期得利润越大，价格越高）(价格随技术生命周期的各阶段起伏，而且周期越长，价格越低）（许可方提供的技术协助越多，价格越高）（独占程度越高，价格越高）（供方承担的义务责任越大，价格越高）（需方对技术的吸收力越强，价格越低）（供越大于求，价格越低）（能带来更大效益，价格越高）第四十六页，编辑于星期六：十五点二十一分。二、技术转让的计价办法（一）统包计价法统包计价：在合同中明确规定合同的总金额。（二）提成计价法提成计价法：在合同中规定一个利润提成比率，并按此比例从合同有效期内利润中提成的计价的方法。这时技术转让总价不确定。现实中常按产品净销售价确定提成率（0.5—10％之间，

2—6％最密集）。

提成总额P＝受许可方销售利润×（许可方提成的使用费/受让方销售利润总额）/（利润总额/销售总额）（三）固定与提成相结合的计价法——两部分计价第四十七页，编辑于星期六：十五点二十一分。两部分计价法：把合同价格分成两个部分，一部分为固定价格，另一部分为滑动价格。1．固定价格：其计价办法与统包计价一样，这部分费用在合同生效后就要支付，因此人们通常将它叫做人门费或初付费；2．滑动价格，也叫非固定价格，计价办法与提成计价法一样，这部分费用在项目投产后，根据产品的销售情况逐年提成支付。两部分价格的比例一般是固定部分占合同总价的10—20％，提成部分占80—90％。固定与提成相结合的计价办法是目前国际技术转让中应用最为普遍的一种计价办法，这种计价法的好处是风险由双方共同分担，计价以实际产生的费用为基础，较为合理，易于被双方接受。

（三）固定与提成相结合的计价法——两部分计价第四十八页，编辑于星期六：十五点二十一分。东南大学远程教育国际经济技术合作第三十二讲主讲教师：徐力行第四十九页，编辑于星期六：十五点二十一分。第五章国际技术转让第一节国际技术转让概论第二节国际技术转让的交易方式

第三节国际技术转让合同

第四节国际技术转让的价格与支付

第五节国际技术转让的交易程序

第五十页，编辑于星期六：十五点二十一分。第四节国际技术转让的价格与支付一、技术价格的构成及影响技术价格的因素二、技术转让的计价办法

三、技术转让费的支付方式

四、技术转让费的支付与清算

第五十一页，编辑于星期六：十五点二十一分。三、技术转让费的支付方式（一）总付1．总付：指交易双方谈妥技术转让的固定金额，受许可方一次或分期付清。由于无论引进技术的稳定性、适用性、经济性如何，受让方都必须支付规定的金额，因此技术受让方承担了引进技术的全部风险。总付一般与统包计价结合在一起，适用于较为简单的技术转让项目，或技术可以立即、全部转移的项目，或不需要出让方的后续服务与技术支持的项目，或技术引进方有较为充足的资金，并打算尽快摆脱对技术许可方的依赖的情况。一般讲，总付对技术引进方较为不利。（二）提成费支付（三）入门费与提成费结合支付第五十二页，编辑于星期六：十五点二十一分。（二）提成费支付1．提成费支付：技术引进方在许可技术开始生产之后，以经济上的使用或效果作为函数基础确定费用标准，按期连续支付的做法。2．特点双方在签订技术转让合同时，只规定提成的比例和提成的基础，不固定合同执行期间技术引进方应付的技术使用费总额，只有当技术引进方利用许可方技术取得实际经济效果时，才根据合同规定计算提成费，并向技术许可方支付。3．提成方法（1）按产品的单位或数量计算提成费；（2）按销售价格（销售额）计算提成费；（3）按利润计算提成费；（4）最低限额上按产品数量/价格/利润基数的提成法；（5）最高限额下按产品数量/价格/利润基数的提成法；（6）递减提成费法；（7）滑动提成法（价格平减提成法）第五十三页，编辑于星期六：十五点二十一分。（三）入门费与提成费结合支付入门费与提成费结合支付的—般做法是签约后若干天内或收到第—批资料若干天内先支付一笔约定金额，以后再按规定办法支付提成费。

第五十四页，编辑于星期六：十五点二十一分。四、技术转让费的支付与清算（一）货币的选择转让费的计价和支付，可以使用许可方国家的货币、引进方国家货币或第三国货币。（二）支付时间的选择1．在总付的情况下：一般采用分期付款的方式，具体支付的次数和比例，一般根据技术的难易程度、金额大小以及传授技术的环节，由双方协商决定。2．在提成费支付的情况下：支付的时间一般规定为季度、半年或一年，并对每一付款期的最后一天作出规定。（三）结算方式的选择——一般采用托收或汇付的方式

第五十五页，编辑于星期六：十五点二十一分。第五节国际