四元主体联合创新中国铁路体制

四元主体联合创新中国铁路体制以广东省三茂铁路公司的创建和发展为例分析中国铁路管制的放松摘要本项目主要运用新制度经济学的一些理论、以广东三茂铁路公司的创建和发展为例，分析中国铁路管制的放松。一、三茂铁路的建设及三茂铁路公司的创建和发展。叙述了三茂铁路谁、何时、如何建成，三茂公司如何从一个中央、地方合资的无限责任公司演变为一个股份有限公司。二、四元变迁主体的形成及角色和政府的特殊作用。粤西民众、广东省政府、中央政府和三茂铁路公司形成为四个不同的制度创新主体。基于共同的利益，共同参与了以突破国家管制、合资建设和营运铁路为基本内容的铁路体制创新。在创新过程的角色或作用不同，而且有所变换。政府的作用非常特殊，表现在：第一、“出卖特许权”，既放松了管制，又依此分享了铁路的部分股权；第二、政府分级放松管制；第三、以“管制的手段”放松管制；第四、有条件、有限度地放松管制。三、铁路投资和融资管制的放松及其诱发的制度变迁的拓展和深化。因为中央政府资金短缺，所以，管制的放松从融、投资体制开始，由此向产权制度、铁路经营组织体制、经营组织的业务范围、收益分配体制及运输优先权，定价权和调度权等方面拓展和深化，从而开始了一种新的不同于原有“国家铁路”的合资铁路体制。四、制度创新的绩效评价。一是加速了铁路建设，从而对经济增长、就业和社会进步产生巨大作用；二是“三茂铁路体制”本身具有较高的运行效率，相对于“国家铁路”降低了生产成本和交易成本；三是“三茂铁路公司”创造了比“国家铁路”好得多的经营业绩；四是对“国有铁路企业”的改革具有示范和扩散效应。五、理论总结：1、制度的稳定与变迁或创新可以纳入均衡分析的框架之中，但是不存在严格的制度供求均衡关系。2、制度创新的突破口总是在制度和制度结构的薄弱环节。3、特定制度创新常常需要不同主体联合行动才能完成，不同主体的角色又常常是变化的或可变的。4、创新主体的组织成本不一定随组织规模扩大而扩大。5、政府在创新中的作用是特殊和复杂的。引言本文主题是中国政府80年代中期开始放松对铁路建设和营运的管制。以广东省三茂公司的创建和发展为例。80年代以前，中国铁路的投资和经营是由国家、确切地说、是由中央政府严格管制的。三茂铁路公司的创建和发展及三茂铁路的建成和营运，标志着一种新的铁路体制－－合资铁路体制的产生和运作。它是国家放松对铁路行业管制的结果。本文将通过叙述三茂铁路的建设及三茂铁路公司的创建和发展过程，分析是谁、为什么、怎样、在哪些方面创新中国铁路体制，这些创新的绩效如何。并通过这些分析，获得一些理论上的启示。本文不准备简单地以“管制经济学”的一般原理作为经济学工具去分析这种从严格管制到放松管制的变化。因为：我们分析的主题难以归属于管制经济学所分析的“管制”与“放松管制”，或者说管制经济学的研究范围不能涵盖我们的分析主题。众所周知，管制经济学分析管制的基本的经济制度背景是市场经济体制。一切管制措施，都是针对市场制度缺陷的，基本上是市场经济内部的事情。但是，中国80年代初期以前，实行的是计划经济体制，没有市场制度（不是说完全没有商品交易的场所），几乎对所有经济领域都实行严格的国家管制，更不用说铁路行业了。这种管制既不是产业主动寻求的，不是被强加的，也不是市场主体与政府之间的关系，而是计划经济体制本身的本质特征。80年代中期以来国家放松对铁路行业的管制，伴随着市场体制的引入和对计划体制缺陷的克服。从一定意义上讲，存在着国家管制与市场竞争之间的关系。但是却不能简单地以管制经济学的理论来解释。因为：国家放松管制的现实起点是计划体制，依靠管制来克服既有的市场体制的缺陷与依靠放松管制来突破既有的计划体制并建立市场体制，肯定是完全不同的。新制度学派的制度选择与变迁理论也许对我们更有用处。本文准备较多地以它的一些理论假说或原理作为分析工具。例如：对制度创新主体的经济人假设，把制度创新纳入新古典经济学分析框架之中，重视政府在制度创新中的特殊作用等等。不过，中国铁路体制的变迁在因为新制度经济学而得到解释的同时，也可能对它的一些假说提出挑战，也可以说是对它的完善和修正提供一些启示。一、三茂铁路的建设及三茂铁路公司的创建与发展80年代以前，中国的铁路分为“国家铁路”（中央政府建设和管理）和“地方铁路”（地方政府建设和管理）。50年代末，按照所谓的“两条腿走路”的方针（即依靠中央和地方），一些省市集资建设了地方铁路。80年代以来，地方铁路建设的规模扩大、速度加快。1984年，国家计委、国家经委、铁道部和财政部联合颁布了《关于发展地方铁路的几项政策建议》，对地方铁路的地位、作用及有关政策作了规定。尽管绝大部分铁路是由中央政府投资建设和管理，但是，地方铁路的建设毕竟使一些地方政府有了一定的投资和管理权。从某种意义上说，是对中央集权或垄断的一点突破。不过，不能夸大这种突破，实质上还是在国家内部，由中央向地方的有限度的放权而已，不可能超越计划经济体制。但是，这种地方铁路建设和管理方式，在80年代又成为合资铁路出现从而对原有建设和管理体制有实质性突破的过渡形式。真正的合资铁路是80年代中期才开始兴建的。现在官方对“合资铁路”的界定是：铁道部门与地方政府、企业和其它投资单位共同投资建设、联合经营的铁路路网干线和重要支线。它既不同于国家铁路（国家建设、国家管理），也别于地方铁路（地方建设、地方管理），最重要的特点是投资主体多元化，实行联合经营管理，并分享效益、共担风险（李端绅，1991）。这一界定与目前多数合资铁路的实际情况基本一致。在合资铁路中，“地方政府”的角度已经与其在“地方铁路”中的角色不同了：第一，它已经是一个实实在在独立于中央政府的投资主体。第二，它不再是单一的投资主体，而是与其他众多主体并存的主体之一。事实上，80年代中期至今，全国已有多条合资铁路建成或在建。三茂铁路是其中之一。之所以选择它作为本文的案例，是出于以下几个方面的考虑：第一，三茂铁路是我国最早动工、最早建成和营运的合资铁路。第二，三茂铁路公司是中国第一家真正意义上的、不同于国家铁路经营单位的合资铁路企业。第三，也是最关键的，三茂铁路公司的投资、融资、经营管理等多方面情况所引发的制度变迁最广泛、最深刻，又最能体现中国现阶段制度变迁的特点。塔写窗三茂铁路是解指从广东的匠三水到茂名粥的铁路。三择茂线全长境葛357率蜻公里，应该沾说，修建此勉路，既是粤碰西人民多年飘的愿望，也吐早在灰进1958慨瞧年就纳入了岭国家计划，俘但是，因国惭家财力不足医，又不能有母其它的投资谷渠道，直到担迅83-85铜才年，才由广沟东省、铁道捐部和化工部偷联合建了三捞水至腰古斤设91横滩公里干线和莫腰古至云浮布崇35尊浇公里支线。怠既1987瓶料年择蚂5丢诚月广东省政果府批准成立宝了三茂铁路爪公司，首先赛接管三腰云鹅段的营运，尿接着马上具紫体组织修建喷腰古至茂名移的愿什231淋驳公里铁路。诉这标志着中是国第一家真文正的（虽然传当时还不是导很规范的）驶合资铁路企即业诞生了；姥也标志着一绞种新的、突我破国家严格巨管制的铁路附建设和管理纵体制出现了勿。友红歌鞠但是，三茂绘铁路公司的捷成立并不等肿于一种新的桌体制完全建粗成和正常运亚转，更不等海于三茂铁路窜的建成，确聋切地说，新撑的体制刚萌捕芽。三茂铁栗路要按新体极制建设和营纽运，新体制摔也随着三茂章铁路的建设躬和营运而成跳长。而铁路爪的建设和新杂体制的创建雅并不象宣布祥“夕三茂公司成盼立大”闯那样容易（薯尽管这也不某是一件容易害的事）。三酬茂公司成立夹之初，除开验一条靠贷款搬建的三腰云贤专用铁路外撒，就是一份鸭允许集资亭活12挥嘉亿元的方案恼。面临的最套大困难就是形资金短缺。庸可以说，各胃方主体、特拒别是地方政骨府，主要精比力都放在筹易资上。三茂杠铁路是含菊87锦搁年杰逃9忘誉月动工的。协兴87毛讽年下半年集驼资进展顺利嫌，包括广东捷省计委通过今国际信托投喂资公司向国您外贷款奋免5000糊腿万美元及银栽行贷款、发算行地方债券撕都及时到位机，因而施工各正常进行。证但是，从依夸1988佳勺年下半年开站始，国家紧瓜缩银根，原援定集资计划惩无法实现。盒涨89石完年睡“峡政治事件陕”子后，原已承愤诺的亚行贷炭款假命6750友填万美元推迟转执行。使施蒜工面临停顿化，甚至到了露不能发工资抱、没钱吃饭仆、工人没钱怨发信的地步贿。在这种情艰况下，广东泼省政府喊舌89服勇年下半年决约定，在全省跨范围内发行绢指令性铁路乔建设债券沈崇1.8源帆亿元，三位壶副省长主持肿认购动员大龟会，并与其牢他部门领导腐一起带头认电购。结果很洞快完成任务侨。省委和省宣政府出面，薯临时借调省某电力建设基替金萍换3000签押万元，指示串省财政厅筹予集浇徒5000锄浙万元借给三绢茂公司，又劣从衡广复线惹铁路延期还咐款中转贷外和2500蓬住万元。另外贤，还由省政虹府出面通过倾省发展银行仆向外融资驼管1000坦捐万美元，向兰中国银行贷介款克丽1500幻映万美元。施译工沿线的市似县政府及施榜工单位借或际垫资近围津1000衫剖万元。字度1987-讲1990夕玩年，主要靠辱省政府，共感筹资内共12绵秤亿多元唤挤,淡疑保证了资金特需要。当然嗓，地方政府协还在征地、摊拆迁、原材祥料供应、税常费等方面给假予了大力支贞持。由于各嚼方努力，三容茂铁路终于鞭于痒竞1990夜把年底全线贯有通，盼碍1991遗把年退浙3驴丑月临时开通壮运营，旱链6塔供月杨悉1殃屯日与国家铁锐路联网，正驴式营运。从逆此三茂铁路往公司的主要勺任务转为管灶理和营运铁政路、偿还债怪务。不过三扑茂公司体制窗演变并没有抱到此停止。使冤堪态三茂公司童萝198金7很庸年成立时，怕是一个中央集与地方合资果的无限责任利公司，由广蜡东省根据国鞠家计委的批储复、征得铁毙道部同意后笔批准成立的番。公司由广拉东省经委主面管，财务关消系隶属省财肃政厅，业务烧上委托广州固铁路局即广鲁州铁路集团首公司管理。杠值刃趴4践飘亿多元人民赶币的三腰云亿专用铁路就坦是铁道部与焰广东省联合恋的注册资本厉。当时也没梢有对它的分抚享比例进行侨划分，马上刑忙于筹资建庙路。当时的每三茂公司已街经具有了独寄立的法人地若位，而且基串本上建立了挣公司制的内堵部治理结构驰。按广东省傅的说法，实巷行的是所谓尝的薪“报五自一体信”育－－衫“阁自筹资金、溜自行建设、屠自主经营、徒自我还贷（协本息）、自恳我发展症”训（三茂铁路样公司，杂组1995俭喘，细犹1991遇帮）。１当然蛾，它还不是蜻股份公司，氏也有不规范惹之处。例如转：公司总经始理由广州铁繁路集团公司竞（实际代表钻铁道部）提临名、经省经翅委同意、报绣省委组织部顿任免。其他牲高层领导也位需经广州铁存路集团公司盟任免、省经芒委备案。只哈有其他中下危层管理人员娇才由公司决卵定。（这种次情况延续到零烂1996继绣年经抵8策汪月）。仁帆91顽符年铁路建成绿并营运后，活产权比例模究糊的所谓递“贪合资膜”交状况已经不沫能再维持。瑞广东省开始逃提出症近80:20编感即广东省占禽笔80%做驴产权的方案趟，双方难以寸达成协议。轿直到培桂95古籍年筑歌3番广月，才由国拐家计委报国句务院、最后现由一位副总蓄理裁定为刺机55踏拜（广东省）谦量:45刑绑（铁道部）零。这个比例碍并不是根据茶各自的投资眠额确定的。桑怎93虎吓年馋贿4灰耍月，亚洲开姑发银行的一引些专家建议解三茂公司改矩组成股份公植司。公司自复己也于次月94望条年第蝴1医谱月开始准备卧，抓潜94赴抱年某泽3组消月正式向广恭东省政府和布广州铁路集肆团公司提出香要求。其动镰因是：一是熟通过改造，骄规范公司内汽外的关系；牛二是通过发斗行股票筹资险。到底如何幅改造、改造排成什么股份妻公司，各方舞有不同意见敲。首先是三兆茂公司提出呆一个方案：洪把现在的三糠茂铁路公司音作为一个整指体，改造成叛一个有限责茧任公司，地爷方政府和中哪央政府是该拔公司有限责野任股东。而加该公司作为旅一个法人代军表地方政府刃和中央政府克，入股另外粘成立的股份来有限公司，定从而成为一梨个法人股东请。另一方案弦是：以现有莲的三茂铁路够公司为基础量，改造成为华股份有限公哪司，主要的职资产存量（奶有一些资产猾需要剥离出济去，不能折娱股）折股，姻归地方政府潜和铁道部，离他们分别成线为股东。另宾外吸收其它饱股东。广东傍省政府倾向拜于第一方案素。而铁道部乒倾向于第二诚方案。由于祖意见不统一沉，从电如94恰盯年拖到慕盆96锦晓年。但是，钞死96愁箱年夏天获得酒迅速进展，蔽广东省和铁伴道部经过协己商，以女坡55:45溜榆的产权比例瓣为基础，三迅茂公司于谢猫96伸吓年邮考8已她月喂纱19宫所日正式改组唱为陕“俭广东三茂铁野路有限责任垮公司领”放。这一方案谈既不是原来悼三茂公司和税广东省的，季也不是铁道萌部的。不过锄，广东省、离铁道部和三寨茂公司等方叙面形成了共越识，在此基蝴础上深化改脚革，决定于生谈96悲般年底以前，气改组为中外撞合资、并公具开发行股票极、挂牌上市弃的股份有限岔公司。广东医省和铁道部鞋按原有产权我比例计算应涉持股份，上柳市前分别为姻纤39.28音%棍汪和颂樱32.14读%瞧临，境内外其堤他发起人占麦俭28.58咽%炕汪；上市后，型广东省为惕耗27.5%那愉，铁道部为皂胳22.5%井矩（二者相加欲为具肯50%枝竟），境内外辛其他发起人划占煌妨20%吉厕，公众股占悲约30%累宋。这一方案弃基本上就是胞原来铁道部户的方案。有利几个问题也办许人们感兴封趣：第一，叶为什么到了哥逢96罢餐年上半年股杆份制改造迅享速进展？有费两个原因值替得关注：一能是政治因素说。据说国务纽院领导人指赢示要尽快、瓣成功地实施酿股份制，政杏府有关部门负不得拖延。仍二是经济因悉素。按规定善，改成上市粉公司的企业莲，必须三年去连续盈利。内三茂公司债腰务负担沉重波，必须以公澡司利润偿还嘱。混唤96慢亦年公司可能茅因为偿还巨虽额债务而亏停损。这样，删如果不赶在桐胖96葱口年底以前，潜就不能改造冠成股份公司简了，从而失宅去了通过发径股票筹资的排条件。第二笋，为什么三萝茂公司不在听不96奶壤年驼京8酷喝月一次性改蒸成股份有限攻公司？据知皮情人士透露宿，主要是铁励道部（具体罗是广州铁路用集团公司）涛有意延缓，酬让三茂公司魄先过渡性地瓣改成有限责圆任公司，让接广深铁路公兆司先改成股作份有限公司沙。因为后者升是广州铁路优集团公司独志资的子公司艳，让它先行所一步，对广膀州铁路集团岗公司来说，丈一方面有政血治影响，另抛一方面，发者行股票而获寒得的资金全告部归国家铁链路使用。第讨三，为什么其广东省又同另意原来铁道泪部的方案？赵这是有条件谣的。广东省量政府由经委傍牵头，组建后了一个许“讯广东省铁路余集团有限公动司留”控，对应于辜“撇广州铁路集捎团公司碎”知，相当于广喘东省的铁路举资产经营公船司，对改组丈后的股份有进限公司控股阿、并派董事以长。这样，静广东省认为捎其利益有了炕保证。姨走宾猜二、四元变飞迁主体２的修形成及其角溜色变化政府箭的特殊作用殿肥风浴１、四元变添迁主体的形渡成及其角色创变化饲叙偏并铁路体效制在广东的舅创新，是由激多元主体共初同参与和推筑动的。首先膝，民众形成寄一个制度创纹新主体。朴陵1986维蛾年广东省谊烘26凑疯名省人大代半表联名上书傻，是民众已墓久的呼声正隐式有组织的网反映。根据果以下几点，束我们可以认佣定，民众确肯实是作为第粥一个制度创炭新的主体而歼出现的：第装一，三茂铁跨路国家已纳驶入计划几十驰年，民众肯武定多次呼吁液，而国家一穷直无力建成估。到了彻还80眼副年代中期再耀次呼吁时，复肯定不再抱固有在原有体晋制下由国家坚投资为他们规修建铁路的法希望。第二亿，此时的广蛾东民众已经躺过多年的市黎场经济知识旋的熏陶和市灾场经济体制医的实践。他鲜们已经明白膏，突破原有吐体制，更能困实现他们的活愿望。第三庭，人民代表案联名上书后惜，省政府立锄即与铁道部钢联合上书国钉务院。提出才的报告就是迅合资建路的卡报告，中间涌并没有提出牺国家投资建哈路的要求。示第四，民众航的呼声不仅肉成为铁路体壤制的创新的由第一推动力泛，而且民众径后来一直积脉极参与创新愁的全过程。败所以，民众因是最初的制穗度变迁主体饿。这是一个帜由众多成员培组成的、巨远大的主体，勉而实际的组番织成本却很横低。以下因雷素起了重要渗作用：一是忌民众的认识苹高度一致，骗都认为铁路蹦对地方非常挨重要，必须料靠自己，靠稿地方政府的悼力量，这就妈必须突破原插有的建路体乓制；二是采碑用代议制即桌通过人民代抱表来决策，屈就大大降低鬼了组织难度深，节约了组寄织成本，却锯又代表了民门众的意愿。耀三是组织的溉时机选择很编好。如果不饶在断念80页抄年代中期而宿是在此之前府，组织起来疏是不可能的答，即组织成胃本无穷大。目围予众其次，广东摸省政府３成言为一个极为英重要的创新蒜主体。应该蕉说，它一直厨在努力改善立广东省的交热通状况，对施铁路建设更彼是给予了高单度重视。但科是还不是体哨制创新者。玻民众创新主妇体形成后，漆广东省政府丹顺乎民意，怨很快与铁道栽部联合向国川务院递交自涌筹资金建设弓三茂铁路的卸报告，标志秧着它已成为妄“卡合资铁路体移制孕”避的创新主体稼。其积极性劣来源于：加冒速铁路建设管从而促进本鄙地区经济发币展，一方面绪使老百姓走以上富裕，从召而增加地方毙财政收入或渡减少对贫困苦地区的补贴由，另一方面士，获取中央桃政府的好评幼。应该说，演广东省政府续作为创新主堵体是在民众冈主体的推动朴下才形成的叔，也可以说蓄是民众主体您意愿的执行穗者。从这个仍意义上说，意民众主体大午体相当于诺备斯和戴维斯薯所称的袄“射初级行动团细体宽”养，而广东省艘政府即大体姿相当于他们驼所称的帜“纠二次行动团更体正”郑（戴维斯和侄诺斯，沈躁1979盛墙）。不过，送这一判断只万是在广东省年政府作为创倦新主体形成构的过程中和误形成之初才旅成立。一旦贱它作为创新必主体正式运瓣作起来，很鸣快由一个民两众推动下被延动形成的主爆体转变为一共个主动领导饼民众、积极懂从事创新活扫动的关键角坡色，实际上椅承担了创新誓的组织和运民作职能。当圾然，关键在他于它与民众爸都能从这一飞创新中获益真。从这个意援义说，地方滋政府不等于潜民众，而是笨一个相对独轮立的创新主库体。其从事订的主要活动瓦首先是委托疮省计委牵头贴，联合有关饼部门，具体深负责三茂铁婚路建设和协括调；二是与珍中央政府谈东判，包括打畜报告、争取送政策和其它液方面的支持夸等；三是组堡建三茂铁路愧公司；四是辰进行三茂铁雨路建设的规大划和组织；态五是直接投磨资；六是依熟靠多种手段绒，帮助从别美的渠道融资疲筹集资金；达七是宣传，叼组织民众积妨极参与、支四持。嗽取券汽再者，中央熊政府４从一侄定意义上，漂也是一个独腔立的创新主矮体。也许人扭们会认为：驻“绑国家管制午”辟是变革的对旋象，中央政蔬府是这一体震制的化身，旨那么，逻辑翁上必然推出漠：它不可能邮是制度创新笼主体，而只违能是阻碍创晴新的主体。碎这样的推理疤必须有两个朝前提：第一刚，铁路体制济创新对中央闷政府意味着慈利益损失；章第二，合资榨铁路体制的尝建立与国有冷铁路体制是敞此消彼长的宴关系。但是晶，事实上，抵中央政府是撞创新的支持钢者和参与者华。因为中央扰政府也认识序到了原有体抱制的弊端。耳同时，它也鼻是新体制的门需求者、受沾益者。因为持中国铁路建绿设又有广阔左的空间和市终场。当然，肠中央政府不圆象地方政府骄那样直接从老事许多实际玉上的创新活田动，而更多余的是给予政拍策上的支持孤或认可，或瞧默认。对于乐其它主体来很说，是要突随破管制，而掏对于中央政膝府来说，是愿放松管制。吐胁第贞最后，教是盈“营三茂铁路公职司络”桨的成立，标型志另一个重与要的创新主填体形成。厌“锋三茂铁路公嘴司海”隙不只是作为适一个具体建胀设和营运三洗茂铁路的组索织而产生的奏，更重要的宫是作为一种凶新的铁路体哑制的载体而刘存在。它是周先形成的几打个主体创新凝的极为重要蹦的结果，而歉一旦产生就韵成为与其它弄主体一起实堂施制度创新不的主体，而轧且从某种意剖义上来说，祥是最主要的努创新主体。必很快取代了拉广东省政府靠的堪“倍主要主体遗”隔的地位。因垮为民众主体摇不可能再成享为主要的创顺新主体。地恼方政府毕竟昼是国家机构怜，涉及到铁逆路建设和营唉运，在市场虚体制不断发达育的条件下椒，不是它愿虎意干和能够榆干的事情。喘在三茂铁路门公司成立之音前，地方政育府确实是主巴要的创新活铸动的实施者袭。因为只能埋由它来实施请。而它创新乖的关键就是刚组建胀“仍三茂铁路公喂司劝”论。组建三茂死公司是广东继省政府有意粪识地把继续馋创新的主要币任务从自身许转移出去的且一个理性选皇择。三茂公饰司取代地方瓣政府的聋“嫌主要的创新迎地位萌”拴，可以从以赏下几个方面斗来理解：第到一，它成为碧三茂铁路的肿实际建设者肉和营运者；滩第二，它的层活动代表制胳度创新的方陶向，其它主响体的创新活乏动都以它为哑中心，服务魔于它。因为豪它是新体制袄的载体，它召的活动的正贯常和有效，置既是三茂铁饰路本身建设荷和营运正常恐、有效的保河证，又是新找体制不断成崇长、完善的闸标志。第三陶，它不仅对陆其它方面的昂制度如投资经体制、定价侄制度、国有斗铁路体制、崖产权制度等裕变迁提出要岁求和挑战，坦而且，自身逗的组织结构慕也在不断改俩变。前者标丙志着它是其烂它制度配套何改革的推动泪力量，后者杏说明它不仅利是新制度的滩载体，而且蚂也是不断革名新自身的主梳体。尚存这拔四元主侵体共同参与廊了以突破国颈家管制、合炉资建设和营煎运铁路为基杜本内容的铁起路体制创新菊。从以上分贝析可以看出出，他们不仅绸在已有的创励新中扮演着旷不同角色，旺而且在创新阻过程中，其疤角色或地位惨是有所变化锹的。大体上嗓经历了以下衔过程：首先蚂是民众作为芳第一个创新火主体，充当迈最主要的角脊色。广东省暖政府只是顺爽应它的行动跟而成为创新柄主体。但是摸广东省政府疯行动起来以精后，很快以填其政府的地耽位成为创新控的主要角色载。其最大的党创新结果就絮是批准并帮档助成立了三疲茂铁路公司插。而这一结飘果的出现也包就是退让宇“孕主要角色胸”毅位置的开始苹，三茂铁路标公司成为最稻主要的创新朱主体。中央概政府在这一清过程中虽然融没有在塑“守主要角色陈”典和岗“虽非主要角色龄”刺之间发生变阅化，但是一夸直是一个特尾殊角色。因蛾为它一方面碗是管制体制扰的化身，另掠一方面又允绩许、支持、品甚至还参与福了殖“健放松管制梅”的的创新。从衬长远来看，昂中央政府也促许不可能阻愈止新体制的尚出现和原有赶体制内部的均变革，但是市在合资铁路繁体制的产生惩、三茂铁路筒公司的成立停和发展上，辈假如中央政使府不允许、苦不支持，那且么，管制的寄放松和新体例制产生的时伶滞将会延长残，三茂铁路其的建设将会度延迟。这是误毫无疑问的秩。所以，不疯能忽略了中拍央政府在创滚新中的作用娱。劝冰贺骗四个不同的票主体，之所锹以都参与了率同一制度创爆新活动，关椒键是它们有冠利益共同点浩。四方面都组从自身的利念益出发，进秆行成本－－妄收益计算后造，都预期有恢可靠而丰厚书的潜在收益羞。这些收益归，有些形态据相同，有些挑不同。收益纷是各自的，吓而获取收益筋的途径是相较同的－－突婶破（或放松台）国家对铁向路的管制，狂培育合资铁粘路体制。四咬元主体都是熄新体制的创恋造者、需求律者和受益者戴。这种同一众性使创新过临程中地位和掩角色的转换驱很自然、顺励利，也使它尝们各自及它闻们之间的组抛织成本低廉伪。民众虽然赞是规模最大硬（成员最多围）的创新主则体。但是民假众多年对铁领路的需要及已对国家短期草内投资建路莫的期望消失厉，因而认识恩上高度统一价于合资建路领，又由于采押取代议制决彼策方式。广杏东省政府一篮方面顺应民鸦众的要求，努另一方面得琴到中央政府堡的支持或默泊许，政府官危员的认识也透高度一致，茎而且有强制范力为后盾。近因此，二者帅组织创新的乐成本都较低悄。中央政府颈的组织成本公相对来说最眨低，因为参鉴与创新实际页上就是放松器管制，放松蹦管制很大程瓜度上不仅不逢必支付成本耻，而且把这待种管制权资尾本化（后面奇还会论及）锄。动系糊部２、政府的封特殊作用冬优棵帅下面将具体缠分析政府活习动的方式、价手段、限度讽等，这样可贴凸现政府变贝迁行为的特贺殊性。胡普须员１）政府页“幅出卖特许权绑”疑的行为－－俱一箭双雕。宰粥政府放图松管制可以蜻有很多方面视，其中重要朱的内容之一途就是取消或医削弱或让度端或出卖属于州政府的垄断柴权。例如：店定价权、税貌收减免权、谅贷款审批权仇等。但是政外府并没有无薪偿放弃这些捐权利，而是诉把这种管制赛的放松与投这资结合在一鹅起，即通过聋特许三茂公臂司一定的权价利，而分享份公司资产的马所有权。铁企道部代表中慌央分享三茂脱铁路公司资朽产所有权挣孤45%映肯，并非依据尸其直接投资愧额。它享有岂多于其投资贵额的所有权帅，理由无非蒸是：贷款是艰政府担保的闯；债券是靠疫政府发行的嫩；中央和地粱方都给予了西公司许多优铜惠政策，包敏括减免税；香给予了公司布一定的定价园权、运输优系先权、调度搞权等等。例桑如，铁道部颠给予三茂公蒙司五年在国级家所定运价布基础上提价数杜50%钟被的权利，把丝提价收入的悬恼70%译以、即命婶3.6础父亿元人民币傍用于偿债。捆政府实际上喊是在出卖特踪许权。它起森着双重作用绕：一是放松尽管制，因而更也是政府的引一种制度创吼新行为。另涨一方面，又律是一种投资粥行为，因为湿政府把它作藏为一种投资船从而分享资洽产所有权的减手段，把特揉许权资本化艰了。也只有孙政府才能获初取这种双重涝收益，因为悄只有它才能朋生产和拥有熟这些特许权叶。客观上，成政府这种行成为，对于三守茂铁路公司僻和整个新体侧制的成长来嚷说，也是有磁益的。从某归种意义上说低，政府是在莫与三茂铁路坏公司做一种眼交易。政府衰以特许权换桨资本，三茂肝公司即以资许产所有权及锯其收益换生曲存和自由。为但是，人们央不禁要担心惠：政府是否绢会不断生产春和拥有这种员特许权？即态使在完备的存市场体制下栗，政府也同艘样有生产和塑出售这种特滑许权的可能迫。只不过机企会少一些而钥已。导矛普线２）两级放观松管制。健四政府的绝放松管制分败为两个层级羞：第一层级涂是中央政府墨放松对以地篮方政府为主秋体的创新主挡体的管制；航第二层级是栋地方政府放殃松对三茂铁狮路公司的管旧制。首先是兴前者。当广搏东省政府代舰表民众向中还央政府提出添合资修建三碑茂铁路的要突求（实际上晃就是要求放辉松进入铁路嫩行业的管制缎）时，中央巨政府很快同祖意（前面已掩分析了原因颠）。另外，粗还同意放松交了其它许多慎方面的管制葵，主要有：愿融资管制；帆允许地方政例府出面组建御企业化的三橡茂铁路公司断；允许地方额政府凭投资菊分享铁路资诵产所有权等润等。态钥股厉第二层级是忘地方政府放贱松对三茂铁司路公司的管肃制。它属于男政企关系的辨调整。广东蠢省政府得到竿中央允许后芹，创建了三秋茂铁路公司滋，理论上仍急然把它界定克为挨“纤省属国有企的业样”睁５虾词娃拼。不过并没环有在三茂公泻司再生产出丙原有的米“毅政企不分坡”侵。虽然，三花茂公司现在馋仍然受一些万干预，主管斗部门之间也院有扯皮现象各，但是基本糕上是政企分育开的。作为浸主管部门的寨广东省经委愚，只是宏观般上的协调，添不干预公司弯的经营活动使。野欣郊拔３）以管制刚的手段放松减管制。岂窃前面已压经揭示，政沸府参加制度插创新，都是煎为了自身的申利益，具有吉诱致性。但康是他们推动恳或实施创新玉的一些手段馆带有强制性贵。政府管制动本身就是一扰种强制。而灵有趣的是：锻政府以管制单的手段来放涨松管制，或雪者说，以强富制性手段来粮培育新体制脆（政府认为爪这样做是值削得的）。当宗然不是认所腰有的放松管景制却必须依贡靠管制的手排段。但是有炉些情况我们衫也必须关注蛇：无论中央谨政府对地方严政府、中央躁政府对企业购、地方政府挠对企业，都泻采用了管制糟的手段。例早如：各级政麻府对三茂公傍司的各种优坦惠政策；给疏予三茂公司惭等合资铁路接企业以运价蛇浮动权；给四予运输优先齿权等，都是夕靠强制力支桃持三茂公司恳。最典型的妨案例是：国伏家依靠强制帮力，在三茂举铁路公司营顺运初期运量肆不饱和的情产况下，为了毁使其生存，报强行把一些塌运输业务调娃度到三茂铁燥路线上。而碧对于客户或咽货主来说，伪完全可以走阔另外的路线层，因价格差递异而降低成熄本。产权划螺分比例通过拨谈判不能确口定时，最后霸依靠行政力英量裁定，也兆是靠强制手室段促使产权抵制度变革的致表现。我们散揭示这一事元实，也许能节给人们以更豆多更深的思享考：到底如拨何认识和评宅价政府在制甘度变迁中的引地位和作用识？己夸其衣４）放松管帐制的限度－虑－政府的权针衡。麦慎政府对需铁路管制的棚放松是有限膜度的。首先画是制定并坚妖持了一个求“圆十六字方针腰－－统筹规扮划、条块结般合、分层负腔责、联合建埋设什”斧。这一总体拼方针发出主煤要信息有：候第一，虽然馋允许国家以外外的主体投婚资铁路，但击是铁路并非韵可以随意进绸入和投资的统领域，不能脊随便建路，芳必须纳入国税家的统一规辩划当中。这伯与许多一般荣性竞争行业寿是不同的。局第二，国家蝇以外的主体伙只能与国家顿合资建设和抖经营，私人炎不能单独投汁资。第三，根无论是建设职和营运，都叼必须接受不截同级别政府以及政府的不羞同部门（条攀块）的管理第。其次，广用东省政府，播甚至省委（痒组织部），果广州铁路局篮仍然影响着姑三茂公司的讯高层的人事棍安排。最后扑，政府给予奖三茂公司的山一些自主权直也有限度，括例如：没有触完全的定价蜡权；只有管萌内的部分（幅不是全部）况调度权等。肠焦沉旦碑夸三、铁路投宿资和融资管令制的放松及阁其诱发的制抗度变迁的拓锋展和深化蒙期剑咬１、铁路体绪制创新的突辱破口－－放拌松对投资和隔融资的管制向锤线征从三茂盒铁路建设的沟资金筹集情离况（第一部若分）看，投勉资主体多元朝化了，不仅啄有政府的投个资，也有民届众和企业投摊资，不仅有语国内投资者畜，也有国外应投资者。融斤资渠道也多文元化了，有淹国家或铁道饲部（代表中秒央政府）拨负款、地方财足政拨款、国营际金融组织赌贷款、国内句银行贷款和峰发行债券等忧。在其它非煌自然垄断行份业，国家投嘴资、融资及膨其它方面的桨管制放松，诊比铁路行业蜡更早。许多恐行业也不一凭定是从投资和融资开始。束但是铁路行获业确实是从贵投资融资体肯制创新开始执的。批厕肆典为什么国家献会首先放松割对铁路待业桌的投资、融患资管制？原劳因非常具体基而明确：国青家资金严重旦短缺，而铁短路不可不建膝。国务院关镇于批准建立肥合资铁路、金具体是批准希合资建设三潜茂铁路的文技件及铁道部挎、国家计委欣有关领导的遮讲话和其它用文件都明确幸承认这一点闯。至少可以愤说，中央政只府允许其它鹊主体投资铁鞋路的最初出摩发点就是缓电解建设资金雀不足的矛盾肿。当然，中迁央政府不可尿能不认识到姑：这种管制教的放松不只讲是导致投资誉主体的增加晶，必将意味植着其它方面凳的变化。柔足涝道２、国家对粗投资、融资鼻管制的放松售诱发的其它竖制度变迁。周筐订漆１）产权制塞度的深刻变么革。投资主垂体多元化，朗必然导致所示有权主体多屯元化。从三掩茂公司的产晨权分享情况华（第一部分铜）看，开始章是广东省政昼府与中央政类府按比例分什享产权，打怎破了中央独额资独有的局辫面。改造成栗股份公司后助，产权主体糊更是多元化者、变动性也嚼提高了。对骨这一产权关因系的变化，偶政府是以文亩件形式予以塔认定的（国躬务院文件，挨安1992卧长，陆蜘44旗桃号；国家计雨委和铁道部班，舱间1992郊汉）。幅乔刃伞投资者与三凭茂公司之间勉的产权关系张也是我们考觉察产权制度亿变化所应该酷关注的一个颤方面。三茂四铁路公司从犬成立时开始翼，投资者与吼企业就是严需格分开的。畅投资者拥有飘所有权，三极茂公司作为封一个独立的玉法人，拥有置法人产权，饲它的业“裂法人产权校”练包括了除所誓有权以外的乳产权。由于瓜投资者主要哑是政府，特朝别是地方政忆府，因此，扯投资者与企康业的分开实蜜际上就是政盟府与企业的区分开。随着翁股份公司制际的实施，政宿府及其它投剂资者与公司韵的关系更加丛规范化。需例要注意的一恐点是：广东内省政府各部什门对三茂公艰司一些行动椅，如帮助筹铺资、给予优绩惠政策等，俊仍然属于与辽三茂铁路公厘司一起创新伤体制的行为册，不能被视触为政企不分防。才圈沙衔２）铁路经认营组织体制员的变化。陕聋第一，层企业化的铁壶路经营组织命的产生和发痕展。三茂铁音路公司的组阅织体制已经袜经历了从合狮资公司（无斧限责任公司筛）到有限责荡任公司、再辰到股份有限孔公司的演变倘过程。它作抚为一个公司裳制企业产生特，对中国铁裙路经营组织只就是一个重怒大创新，完棕全不同于那遵些行政机构汗附属物的铁淹路经营组织黄。从无限责震任公司到有展限责任公司难及股份有限世公司的变化环，不仅意味茎着企业与投己资者、政府盛关系的改变补和规范，而厨且公司内部荐治理结构也氧发生重大改亮变。放询药拐第二，建设勉与经营一体皱化的体制。眨国家铁路是掘建设主体与锡经营主体分订开的。二者接是不同的体组制，隶属于祸不同的管理厘部门。一些西合资铁路也杰采取类似的菠体制。不过馋这不是按效膝率要求而进卫行的合理分竭工，而是计捆划体制下的良“惕条条分割插”煮。而三茂铁警路是采用集扛建设与经营狠一体的体制骂。它相对于臭“准条条分割仙”枪有一定的优另越性，按市调场经济的原铁则，在一定岸限度内也是影有效的。实细际上是铁路厅公司把铁路久建设者作为绑一个独立于豪铁路经营公疫司的市场主绝体内部化了砖。按照科斯两教授的思想杀，这种一体来化可以节省职交易成本（嫁科斯，架颂1994猛熔）。在此，禾我们只是揭刊示这一体制排的出现，并牵不断定它是击符合人们价侮值取向的最戚佳选择，也挎不认为它是穗中国铁路体寿制创新的唯警一选择。扮坟史造３）贴“宣以运为主，今多种经营蚁”室的业务范围假。开始是广愚东省政府为初了使三茂公巷司尽快偿还低债务，特许鸣它多种经营兼，多渠道创脾利。后来的晓国务院蚕蕉1992悔真年射浑44肝调号文件也批过复认可了这殃一业务范围勺的放宽，并轧且针对全国藏所有合资铁疼路实行。现博在的三茂公悲司，业务范萝围基本上不时受限制了。仓这对于铁路脖公司的经营麦来说是十分弟重要的，获酸得的是市场津进退的自由饲选择权。魂舟砖积４）收益分意配体制、运宜输优先权、榨定价权和调疲度权。末停对三茂键铁路公司的玉收益分配，插国家并没有樱专门的具体阿规定，只是塔一个原则：厕“馒在兼顾中央黑和地方、国揪家和企业利斯益的前提下帜，投资各方突按比例共担诱风险，分享据利益贡”菊（国务院文粱件，捕熄1992墓证年第装驾44类点号）。在股辈份制改造前液，公司内部敲收益分配有归三点值得关狸注：一是决浙策程序。由括总经理提出君分配方案，浆然后党政联述席会议讨论掉，然后职代距会通过。这蜂显然不是股舒份公司的决北策体制，也晓不同于一般猎国有企业体秒制；二是个燥人工资收入司分配。公司跌有较大的决锤定权，而且寻档次较大。米人均年收入坛睁1.2帆切万元，最高叉年收入可达度卷2.5-2荣.8悔问万元。总经逗理的年收入该洁2.5活身万元左右；堪三是职工集哑体福利不仅事比现有的许驾多国有企业锤办得好，而闹且比改革前慎的许多国有钳企业也办得偿好。这实际懂上也是职工蜂收入的一种稀形式。股份严制改造后，锯就严格按股灯份公司的规涝则分配。径纤安物国家给予了宁广东省、特址别是粤西地葱区以运输优找先权。在国栋家控制的前连提下，因为僵运力紧张，绕运输优先权普实质上成为本一种特许权顷，获取这种成特许权等于沸获取了一定绸收益或经济悔发展的条件哲。地方政府向和民众之所扎以积极与中卷央合资建路于，重要目的卵之一就是要蓄改善本地区跨的运输紧张目状况（当然谜不是全部目生的，因为即涛使没有这种殃优先权，他弓们仍将大受默其益）。因帐此，他们的迈投资一定意粗义上成为换帮取这种特许袖权的成本。绘当然，如果株一旦运力供取求基本平衡仙，这种运输挥优先权就不帐再有经济意厌义，不再成右为国家的特促许权了。栗娇絮政尽管至今为飘止，铁路运查价仍然在国黎家严格管制戒之下，但是居对三茂铁路自公司等合资士铁路企业，蜓还是有限度骂地放松了价妄格管制。国苗务院批复的泼关于合资建哥铁路的文件矿中规定：观“纺合资铁路按插照保本、还月贷、微利的狐原则实行特那殊运价，并崭允许在一定虚范围内浮动借，具体办法挥，按有关规愧定办理危”笋（国务院文肯件，具疾1992愤狮，阶剩44殿祸号；国家计宾委和铁道部尾，突脏1992泥俊），具体到南三茂铁路公曲司，就是允闭许在国家定紫价的基础上哭，最多上浮艺粱50%滨亿、下浮不受自限制。这虽打然不是完全从的定价权，别但是对三茂勤铁路公司是拒至关重要的射，标志着市脉场价格机制膛已开始在铁最路运输市场治发生作用，陈而且，作用歉范围可能逐拨渐加大。饶货劝孝铁路运输调周度权是铁路福企业直接的乘生产管理权继。国家铁路貌的调度权是舞高度集中的棚。但是，三川茂铁路公司脱管内的运输浩，有一定的虑（不是完全查的）调度权乓。从国家来辣说，管制程浙度已大大放斑松了。而三育茂铁路公司偏的期望更大游。它的调度妻权能否进一肝步扩大，取悼决于三个因伐素：第一，钞国家能否在胸下放调度权悼的同时，有茧足够的手段软保证全国铁姥路运输的安乓全、正常和流有效。第二齐，与国有铁惑路企业，如壳广州铁路总绞公司之间因险调度权的分到配而导致的烂利益矛盾如科何协调；第歼三，国铁企攻业作为一种紫铁路经营体宿制是否变革炼、如何变革痕。因为它的霉变革方向和艰程度决定它泡与合资铁路眉体制是否摩诱擦、摩擦程季度。招堵踪羽四、制度创警新的绩效评拒价展施暮骨要对建立三鸽茂铁路体制闷这种制度创叔新进行绩效有评价，并不贵是容易的事赞情。某“揪三茂铁路的池地位和作用风”树与弟“乌三茂铁路体鸣制本身的效告率评价跨”横及艇“送参与这种创耗新活动的效袄率分析驾”工难以严格分恶开。客观上择三者是内在击联系的，尤翁其是在新体溜制建立初期桃，体制产生过和成长又是裁与修建和运炊营铁路融为雹一体的情况施下，这种区寸分是不可能刮的，也是不邮科学的。抱茫策嫩首先，制度衔的创新加速熊了铁路建设桥。依靠新体削制，只用了竞四年时间建边成了在旧体侍制下计划了侦四十年而未蓝能建成的三组茂铁路。它病对于粤西地挪区经济发展椒及其它方面谅（包括创造暑就业机会，毫）的良性影朱响无法估量绪，对全国铁寸路网的建设支也起了重要退作用。乔当盐特其次，三茂厘体制本身的对运行效率较岁高。一是促哥使生产成本碌节约。铁路区建设上，优雅化设计，精摘打细算，力章争降低造价钥，加快建设敞速度。例如暮：通过筛选脸和优化设计毕方案，节约圾投资马晌3档吴亿元人民币喷，造价平均烧每公里仅语穗470御勇万元，比原扯计划提前一摧年零色也9坚孩个月建成；份三茂公司现筹有从事运输冰的职工稼工7850恳欧人（而设计柄定员是券纷20060市毙人），多种土经营的职工缝偏945功白人，总公司局机关定员君赵370升妨人，却压缩柄到逼承180幼艇人。每压缩腐一个人等于垃每年降低成艰本立尸50范矩万元人民币辅。国铁企业座最55杜承人拔仅/臭退公里，而三岗茂春懂23讨剖人怎恰/枣亩公里，劳动互生产率（或捆工资成本）仍明显高于（槐或低于）国施铁企业。企薄业经营的其访它各个环节妹都表现出较赢强的节约意周识。说明新且体制内有一横种促使企业统硬化成本约浓束的机制。珠二是节约了讯交易成本，昼主要有两个扰途径：一方贿面，通过实驻行公司制，恭按企业经营若的客观需要己（而不是按号政府主管部企门的对口部雕门）来设置婚机构和配置倾人员。管理袄效率提高了稍，而管理成拥本（交易成炕本）却相对舍于同类国有扇企业而大大除下降了。另煤一方面，采晓取铁路建设吧和营运一体缓化的体制。券三是公司的扇路风和服务下质量好，与烦一些国铁企巴业形成对比睁。这是与公悠司的收益分杆配体制、市尽场竞争意识哥相关的。涝超着福再次，三茂友铁路公司本嫂身有较好的既经营业绩６遥。一是业务肠拓展迅速。青货运量从顿念1991方灯年的阿扣613叨介万吨增长到返胃1994疯歌年的轧客1419旺葛万吨，年均丰增长西锈32.9%由榜；客运量从贯苗1991肌三年的筋瓣256坡释万人次增长佛到阁限1994盯督年的严悔638珍专万人次，年旧均增长剑演37.3%散捐。换算周转鹿量从停佩1991桐廊年的村摄9.34奴石亿吨公里增抹长到贸汗1994腔仅年的看远38.8命爹亿吨公里。五其它业务扩舒展也很快。寒二是资产总拒量和净资产坚不断增加。良资产总量从悦况1991样脏年的有级5.9地顿亿元人民币兰增长到何侨1994宴违年的阳臭35.7肾阅亿元人民币汉（不含土地盗价值）。净祥资产从洽炮1991食旷年的扑乒5.5冶胶亿元人民币洽增加到置湖1994民爸年的桃辜12.7畅格亿元人民币俩。三是企业抓营业收入和智利税不断增擦加。乏笼1991苹沈年主业运输勇收入是钓朗1.17兵骄亿元人民币辅，弱势1994躬蜂年达垮衰4.83朵亚亿元，肯义1995记部年达傍辱5.7请孝亿元。五年捡累计运输收蒸入罩摘19.5态葬亿元人民币办。实现利润完总额，从性额1991尘宜年的寻胆3267识粘万元增加到庆副1994届揉年的晌件1.6站医亿元人民币促。从裕颤1991雾饮年咸掏7显悬月到惨盟1995稻籍年底，共实旋现利润放乐6.48冬声亿元人民币升，叮睡1995剥额年实现利润态达矮贫2汇待亿元以上。示刮1990-慰1995革艇年，净还贷蜂总额涝混9.1愚伏亿元人民币弯。这些业绩荒的取得不能匀完全归因于之新体制。但生是发展速度伪如此之快，搏与体制所蕴次含的动力和扬压力机制是辛密切相关的戏。钞宪劲铸最后，三茂某铁路体制具渗有示范和扩杂散效应。一恶方面为其它榨合资铁路的税建设和运作晕提供了制度慨参照甚至模撑式。事实上母，三茂公司答成立后不久狡，全国其它盟地方也有一坚些合资铁路葛公司成立，魔其组建和运凶作受到了三嫁茂模式的影拘响；另一方最面，三茂铁教路公司的体附制对国家铁悔路企业改革寸也提供了参趣照，甚至对票它发起了挑搞战。国家铁蓬路企业的改轨革势在必行炎，也已经开屋始。佩吼编俊另外，前面懒几部分已经播论及，各主疫体的创新成墙本（包括组目织成本）较享低，收益都妄很丰厚。否易则，它们不居会参与创新克。不仅如此米，还有巨大亚的外部收益右。额驶骄秀五、理论总酬结诸钢罪搞通过以三茂墙铁路公司为道案例考察中败国铁路体制辜的创新，可爪以引发许多体理论思考。即总结如下：栋荣锐选１、制度的舟稳定与变迁城或创新可以荡纳入均衡分门析框架之中集，但是并不遭存在严格的校制度供求均苗衡关系。应捉该说，新制渔度学派把制卸度分析纳入怪新古典的供谱求均衡框架逝之中（舒尔血茨，竟踏1968虽朽；科斯，盼趣1994尝阅；诺斯，谱罢1994羡鞭；菲尼，旗朵1992畜图），是比较顿成功的，使代人们能运用刚已有的经济可学常识和常窗规的思维方啄式去认识和量理解制度及口其创新。但惜是，应该提相醒人们的是支：制度的稳痛定与创新不为是严格的均撞衡与非均衡叛的关系，根过本原因在于愧：不存在与厕其它产品市退场一样的、愈能够区分开爽来的制度供氏求双方，而煌供求双方的旁存在及其独否立是供求均忘衡与非均衡任关系的存在智及对它进行鲁理论分析的被前提。创新仅者肯定是供易给者。但是闸创新者追求蛙的是新制度玻的预期收益寨，只有当它左预期新制度性对它有利时胞，它才会参汪与创新。从粥这个意义上交说，创新者庄自己就是这季种新制度的翅需求者。可唱以说，它既僚是供给者，半也是需求者怕，供求一体涂。也可以说悄根本就不存雕在不同的供炮求双方。因介为新古典理似论的供求主互体有特定含巨义，必须以扭分工和相互炭对立为前提叔，否则，就翻不存在市场站，从而没有汗供求关系及算供求均衡与痛非均衡。三笑茂铁路体制浓的产生和发燃展正是提供匀了一个事实漏：民众、地棵方政府、三俩茂公司和中拆央政府都是归供给者，也辣都是需求者赖。可见，对叮制度的分析貌可以引入供碰求均衡理论衔及其方法。皱但是，并不先存在与均衡草理论严格相久符的制度均逐衡与非均衡龄关系。均衡餐分析只具有漂模拟的义。棒疗拿自２、制度创过新的突破口摩总是在制度伪和制度结构肾的薄弱环节暴。尽管制度副结构中不同舒制度之间相恒互联系，其驼变迁也具有坡联动效应，洁既有纵向联朵动－－制度饿变迁的现实垮起点即制度万传统影响变定迁的路径和售目标，也有联横向联动－惜－一个层次索和一个方面搬的制度变迁灶既受制于其躬它制度，也充影响其它制匪度的变迁。趋但是这并不需意味着特定牺社会制度创芒新是同一时彼点上的一揽趣子变革。创拍新总是首先般在某一个方凤面发生，然巡后不断深化亭和拓展。首取先发生变迁沈的这个方面搁，就是创新巴的突破口。津能够成为创旨新突破口的铲，一般是整轰个制度结构有中失衡最严忘重、矛盾最恳激化的环节绿或方面，我咬们称之为薄多弱环节。实宋际上也是对诊新制度的需鸭求强度最大别、创新的潜攻在利润最丰柜厚的方面。咬中国铁路体秋制的创新是站从投资和融象资体制开始敢的。中央政忠府放松投资崇和融资的管同制，立即引陪发了合资铁请路体制的诞故生和合资铁阻路的建成和红高效营运，卸并引发了一夏系列制度变夕迁。之所以布从投资和融到资体制开始割，是因为对丙于中国铁路候建设来说，写国家认为最娘缺乏的是资违金。而从整段个社会来说桑，当时最缺慰的已经不是愉资金，而是迷缺乏一种把俯资金汇集到鞠铁路建设上目来的体制。昌理论上承认泻有创新的突上破口，并在弊现实中寻找尾或确定突破疏口，对于制泊度变革是有迫重要意义的旷。茄蚁顽片３、特定制仓度创新常常寻需要不同创抬新主体联合高行动才能完慕成，而不同路主体在创新勤过程中扮演妈的角色或所捷起的作用是哗变化或可以赖变化的。当会不同主体的本利益基于同两一制度创新厨时，这种创舟新的成本或代阻力将大大艺减少。这里笛所谓的状“色不同创新主引体寻”占是指不同的眼“支成本－－收朋益核算单位既”锦。虽然不同逐主体行动一减致地进行同洲一制度创新阅，但是由于踢都是为了各离自的利益，默他们仍然是勿不同的创新碧主体。诺斯谣曾经分析过营制度创新的糕“硬初级行动集撕团辈”羽和越“参次级行动集鼓团湿”榜。他的分析乖包含两层意寨义：一是要己说明制度创技新是由躁“掘初级行动集众团欣”扁和隐“盐次级行动集慨团赢”爹两个主体共删同完成的。扑二是指出了辣两个主体在俘创新过程中仙的作用或地倍位是不一样只的（参见诺柱斯等，膝馆1994钩旬）。两个方淘面都具有重帜要的理论意南义。但是，吹诺斯和其他棉的新制度经蝴济学家都忽服略了很重要睛的一点：不投同主体在制万度创新的全唤过程中，其恭角色或作用柄是变化或可猫能变化的，柴一个主体不有一定总是物“智主角孤”览或黎“萝配角竹”涨。这种角色也转化，可能走是因为创新筐过程的不同护阶段有不同雁的创新任务栗，也可能是撒因为不同主倘体在创新过暂程中谈判力荣量对比的改衫变，还可能搭随着创新的狡深入和拓展摔，对不同主捞体的利益影耀响发生方向纳或程度的改蔬变，从而对拔创新的态度姐和参与程度斜变化。四元橡主体共创三移茂铁路体制滩及在创新过裙程中角色转睬换的事实完公全支持上述嘉观点。肯地劝炕４、组织成殃本不一定随判组织规模的中扩大而增加欺。形谣社会成员自艇愿组成一个欺创新团体或薄创新主体，计是需要组织贞成本的，这纲几首是新制例度学派的共贷识，也是事狱实。奥尔森恩、诺斯和戴灭维斯的重要旋观点之一就系是：组