风险评估修改稿

中天丰润投资集团内审部风险控制小组（讨论稿）附件二：风险评估与分析1.房地产开发项目定位的风险1-01-001房地产开发行业受国家政策走向而发生波动或因地区间房地产市场的差异性较大的影响，如果公司没有正确的项目选择与定位，必将造成效益下滑，存在使公司经营受到重创的风险。风险管理负责人：魏恒山－郑万春/徐晓伟/李强/王红/魏昭公司从以下几个方面应对房地产开发项目定位的风险：1>持续强调公司的房地产开发项目定位是继续以政府保障性住房建设为主，紧紧围绕国家产业政策导向，积极参与政府城镇化规划建设，使公司的战略风险规避在最低限度；2>继续在全公司倡导文化创新（具体指什么？）和技术创新（指规划设计和户型设计吗？），从制度上鼓励新思路，加大对专业技术人员的考核力度保证激励机制的有效性；3>加强与外部规划设计单位或实体的合作与交流，按照市场需求不断创新设计理念，巩固公司的核心竞争力；4>高度重视依靠法律保护公司知识产权（暂时没有）；5>巩固公司的品牌形象，进而提高公众对公司品牌认知程度。2023年至今，公司高度重视品牌形象建设，市场宣传中突出公司的优质服务特色。此五个方面的建设是贯穿公司运营始终的，需要持续的加强。种2.您灾害及危机挎管理不当的办风险劈1-02-嚷001殖逼缺慢乏及时有效孙的危机管理但机制，造成君公司无法维巧持业务运行块及提供重要玩产品和服务蛾的风险。灵灾害文及危机有两论个来源：茫矿•混不可控来源圣：来自战争纵、恐怖主义擦、失火、地丝震、恶劣天最气、洪灾及写其他类似的峡灾难都属于饮超出公司控旦制范围的风别险。汁红•杠可控来源：似因公司的策蹈略失误或管闹理失误而导战致：危害健撇康和安全事侮故、巨额诉竿讼成本、大置量的灾金融衍生工支具敏（暂时不存绣在）检造成的损失考、重大商业永舞弊、市场牵份额的重大拘损失等。楼贸危机的发生急可能与其他仍导致特定危塔害的风险一聋同发生。庸顶风险控制负佛责人：绵闯魏恒山秧错-郑万春栽/徐晓伟赏蹄-赵文义倾对管于不可控来矛源的风险：司公司的核心完竞争力是公夜司所掌握的怖在一定程度焰和时间内具缺有先进性的柴技术数据，届公司会定期勇将核心数据宿进行全面备连份并且存放室在非办公区稠域的安全地吐点，以避免嚷灾害一旦发敏生时对于核幸心数据造成导的不可恢复霜的损害。由朝此将损害的妇程度嘱由灾难性的角降低为重大杯的或中等的饶（由重大的仪降低为中等焦的？）叨。澡对于慢可控来源的饥风险：公司但有一套完整远的公司层面拜控制体系，季对于任何诚重大决策蓬（指资投资、融资太、蜂合作毛、降薪、裁族员唉吗？）漫都需要经过谁相应的部门迷组织审议通麻过，每一项裤日常决策锈（限是各项内控趋吗？）黄都需要经过迈高级或中级顷管理层的层溪层审批，以钳避免重大风秋险的经营决词策的制定。湖煌3.政治风牧险搏1-03-由001登伙由于号存在例如战槐争、恐怖活荷动、地区冲悼突、罢工和拌贪污腐败等盼政治不稳定魂因素而导致渠公司无法正喊常经营或者匆产生重大损司失的风险。北例如：政治毒局势不稳定邀，动乱、冲源突等影响公否司的正常经左营；政府征院收的风险：辈对资产的无映偿征用。夹风沸险控制负责医人：魏恒山墨-郑万春指/痛徐晓伟配/错魏昭霉公属司的经营主联业始不属于吗国家重点保般护行业，在印政治灾难中共受到直接冲途击的裂可能性不大祥（为什么？洗）合；对于政府色征收等风险而，公司管理旱层在日常业资务中较重视秋政府公关，它以防止危机揭发生时可避伏免政府在征罪收等方面存婶在的风险。榆4.经济市悔场的波动风掠险鄙1-04-敢001咸兔棉公司的经营丸战略（如，棍盲目扩张、挖高风险投资泡等）和竞争慎优势受到许短多与经济周船期密切联系汇的经济因素道恶化的影响誓的风险。例诊如：经济泡刮沫的破灭、变金融危机、蜘金融政策的避波动、就业御情况的恶化雅等导致市场锡急剧萎缩乃畜至出现亏损低。已风球险控制负责僻人:魏恒山纯-郑万春超/稳徐晓伟慕/问魏昭铃公赖司管理层对膝于风险的态译度是保守的归态度，即始益终围绕国家溪政策导向定陕位业务方向轰。对于新业怠务，管理层恶经过充分的克考虑，粒对不完全了撕解和可以掌哀握魂（？）秀的新事物，辆管理层采取欢不冒险接受部的态度，这懂种自上而下跪的公司层面消管理风格在养相当的程度聚上避免了不肠适宜的高风真险发展战略暴和高风险投俯资决策带来到的风险。难马5.声誉风叫险迁1-05-尺001群迅公工司存在对供惊应商等合作江伙伴管理不检当，或对客各户服务不到医位，或在公俭益事业、公就共关系等方距面的问题处史理不当从而短给公司的声贞誉带来负面虹影响，并进浇而导致丢失呜用户灶（客户？）毯、关键职员渣或竞争能力串下降的风险踩。论风端险控制负责为人：魏恒山格－刊郑万春妥/厦徐晓伟绑/笋魏昭笋-赵文义/公刘玉华架公怪司高级管理身层自上而下厘，为树立道欲德文化标准访起示范作用凉。公司总经玩理及高层管滩理者先人后哗己、勇于承女担困难，以茅及具有勤俭潮的美德。在岸招募新人的馆过程中，向佳员工传达雇购佣诚实的、成人品好的员唇工，开除违瓣规违纪的员惰工的理念；婶公司管理层撞选择外部合筋作伙伴（如努投行诊、审计师、详咨询师、律嫁师等）均在梳首先考虑行绒业优先的企争业。同时，丽了爸解潜在合作浸伙伴客户的营背景情况；均管理层对来冶自公司内部归或者外部人扭员反映的情英况或建议，慈采取开放式隶的态度，并建给予及时反五馈。公司通阵过以上公司匆层面控制保启证与外部个足人和相关利江益实体进行拾交易的公平微性，降低在饭公共关系等余方面宣由于慢问题处理不涉当引起的声省誉下降及其轻连带损失的续风险。改进计划买完测6.健眉康和安全风谢险捎1-06-芹001役柱未肥能提供一个备保障人员健霸康和安全的死经营和工作碎环境，使公扒司可能需要躁支付大额员旗工或其他受殿害人员赔款调和造成公司乡声誉的损害仪的风险。没银有充分分析衰公司哪些方晃面可能会给拢人员的健康仓和安全带来于危害的因素伏，从而无法闷采取有效的蝴预防措施；吼或者在发生灯了重大危害排人员健康安英全的事件后号，未采取相钓应的应对措片施；或者公阻司没有严格会遵循国家的拾有关赔偿的赤法规，那么铃公司可能不求得不支付更尊多的惩罚性愈赔偿而导致旦财物损失。叨如果公司和耐管理者没有普为员工提供孟一个安全的贱环境，那么动公司可能受逆到法律的惩占罚。艇风似险控制负责公人：矿京郑万春鉴/带徐晓伟灯/幅李强希/队王红槐公司辉经营业务所堆要求劳动者迅提供的劳务抄不存在高危即险斤/刮高风险的领低域，并且，欺公司人力资阵源部有一套亮完整的人员亲管理体系，导不存在不符沈合劳动法和骑其他相关法毛律法规的操砍作，在各必展要领域可以贞有效保护劳前动者的合法碌权益。践丹7.环保辫风险齐1-07-镰001豆俭环保风险汁公辰司的业务活冬动对环境造炒成损害存在夜连带责任，搬并且可能给泊公司带来消牛除或赔偿损拦害的高成本般、法律制裁抛、及声誉受你损等的风险荐。漂风险控制责讽任人：简郑万春隐/煌李强喊/从徐晓伟潮/剃魏昭渔公矩司从事的经崭营主业务对欠环境的影响弟很小，尽管继如此公司仍群然从节约降犬耗等角度进与一步将环保昼的概念落实崭到规划设计难及生产经营束中。兴8.不适当黎的公司战略块和规划的风荐险盐1-08-词001体络公司未能制剥订适合本企著业的战略和挣规划，或公印司战略与规筐划执行不利慎的风险。云风险控制负悬责人：魏恒山耗-郑万春升/网徐晓伟军/有魏昭双公惧司制定了明蔽确的长期发票展战略，并蔽且每年年初烦都会根据实箭际经营计划唤制定恶详细的预算背（只有办公走费、招待费值、交通费有浓定额）途并且在各流哄程控制上确锦保预算的严志格执行；任北何重大的投磁资战略都需今要经过公司梢的产业规划江信息部、财否务管理莫部军的陪资产运营部涨（设这个部谋门吗？）杜和公司董事充会的审批；茧管理层的管绑理风格比较鹊保守和稳健肉，制定的发浮展战略是建如立在已有基残础之上的切茅实可行的方蒸案；在此管彻理体制下，获具有冒进性届质的战略计激划是很难被起批准执行的漆。公司通过捐由上至下的毙一系列公司郊层面和管理村和流程层面球控制降低了挖战略规划租（我们的战送略规划是怎勿样制定的？母由上至下么第？很难执行蔬啊！）所不当给公司切带来重大风期险的可能性蔽以及一旦发窃生风险的强不度。虾挖9.彻内控环境不伤佳或无效的毅风险讲2-01-膝001民公棍司内部控制态环境不佳或洽无效给公司脱内部控制的喷基础环境带范来的公司层明面和流程层爸面的各类风裳险粒.历风脚险控制负责桐人：厕旱透徐晓伟悲颂-晓赵文义壁/刘玉华踪公暮司已经建立醋公司内控管携理框架和有猎效的监督机扫制，内审部钢定期或不定扇期的检查公秒司各个层面颈的内部控制千环境。蒜更10.内控笑环境恶化的签风险蹲2-01-奏002躬公蕉司内部控制叔环境在原有止基础上由于元种种内外部茂原因产生恶索化给公司内过部控制的基际础环境带来姑的公司层面跨和流程层面惠的各类风险夺。袜风险控制负庆责人：徐晓伟价毫-接赵文义储/刘玉华仪公砍司已经建立林公司内控管福理框架和有胳效的监督机眼制，内审部凯定期或不定寇期的检查公策司各个层面隙的内部控制骨环境，及时上根据种种迹蠢象发现公司尖内控环境随凑着内外部环吸境的变化而朱恶化的可能雾，并相应采饱取措施以规理避公司内控籍环境恶化给恳公司层面和谦流程层面带萄来的各类潜愈在风险。驱笋11.合作牢伙伴管理不商当的风险取2-02-群00彼1腥公司宋没有建立必问要的合作伙绍伴关系，或伯对合作伙伴璃管理不当，渗可能导致工跟程质量不达发标或达不到宋工程进度要向求而奋导致胡增加成本的年风险。凳风险控制负齿责人：若郑万春灰/李强顶扑-肆周祥智语1>糠公司刷工程部浇、项目部建蒸立了压供应商、监刊理团队档案握（已经建立倒了吗？）莫并由专人进所行管理与维明护，每年更戴新供应商、洪监理团队列太表；旬2>肉公司省工程部、技秆术部最（？）笋、项目部歇相关人员与爽合作伙伴建架立了畅通的拍个人沟通渠宵道；年3>揉公司已成立答产业规划信闲息部及锁外联部滔（是公关部碗吗？）递，专门负责捉对外合作业机务、合作伙粥伴关系维护餐管理以及对何客户进行深洽度的调研分撇析。指定责锋任人负责鸣合作伙伴蜡（不是供应扬商、监理团霞队和客户吗既？）垮关系管理，河负责收集合设作伙伴信息稼，并定期提区出合作建议妇。麦现有操作流纪程和控制活饶动根据实际份需要和内外材部环境变化野的持续优化论。毒懒12肃.悉供应商未按输预期交工的筐风险辱2-02-彼002煌供坚应商没有按聪公司计划剖（合同约定笑？）伪要求预期完羞成工程进度急，导致工程尿成本增加及倦公司信誉受概损。妙风险控制责泉任人：李强继坊-层周祥智侵公北司注重加强梅了对供应商见信息的收集伴及管理。根照据政府招标温小组所确定淡的结果，及溉时与合作伙融伴建立畅通咽的沟趟通渠道，公亿司与监理团蜜队、供应商撇之间建立茫联席会议制蓄度薪（就是乒项目进度调舱度会议页吗？）瓜，工程施工适期间保证每存周召开一次物由三方参加叶的滚项目进度调匙度会议笔，并按照施裳工合同要求间每个项目经刊理及技术员挽要每天对供辫应商施工现权场和监理团改队工作情况壁进行全程监灯控，同时，内在艰工程部课和财务部刚分别建立工炕程合同台账默（都建了吗伤？）冤，单独设立竹供应商管理匙流程，主要哭包括供应商隔主文档维护续、通过对供解应商评价等这环节加强对明供应商的过汽程监控。以狼下措施在实欣施之中：太1>尾公司灭工程部、技喂术部漠和项目部经杜理及技术员割每天按监控缺流程到岗尽赤责，葵预先发现风译险警示；抱2>末与监理团队角密切配合，币对供应商原子材料的选择纵进行全程监咳控；纵3>框与管理水平胸高、信誉好辨的核心供应忙商建立长期狐的意向性合剃作关系。苹傅13.资源厅分配不合理雹的风险雷2-03-兄001卸荣资源拳（指哪些资瘦源？）迈分配不合理夕的风险主要坑为不能通过王成本收益分岩析等手段科慢学地分配资谣源、利用资溉源而导致利唇润率低于预宗期值的风险挂。辈猫风险控制负类责人：掏向铜郑万春奸/哨王红刚拔-环马玉玲妨搞公司建立了沿长期战略，贷2023年岔实施了公司套第一个五年昼发展规划，锁2023年建又制定了2概016年-预2023年通五年发展规败划。并且在激年初制定年鹊度计划与与彻预算，财务刊部预算分析妖岗每季度分菊析实际发生庭的经营情况言与预算指标猫相对比，将角分析结果上倘交至管理层值。该分析包弦含了利润指帅标、核心业夹务相关指标柔分析、费用艇情况分析、机主要财务指避标以及现金今流的分析。仓公司管理层爬在必要时召纱开生产经营阿分析会以总虚结阶段性经直营成果、审阴核预算完成次情况以及公偷司年初制定扔的战略目标栗的适用性，懂以从最大限估度上实现公斯司资源的合友理分配，使罗得公司利润祸值达到或超灵过公司预计桨目标。贵叙14.资产杀管理风险狂2-03-役002带资手产管理风险疾有以下两方不面：资产管剑理维护不当宴、资产闲置括、利用率低构、库存周转表率低等风险非；由于对市资场需求、客肯户需求预测槽不足而导致声销售渠道不阵畅的风险。推风险控制责底任人徐晓伟闸皂-努文静季/马玉玲诵公司招销售部、财日务部会定期义（一般为每屯季度）对公饿司的物业存甘量和固定资样产进行盘点蛛（固定资产美盘点业务归吨行政事业部久）屈，对于盘盈宜和盘亏的情扶况会进行分寺析与报告，竹盘活存量，贱以降低资产哥闲置等风险惯的发生。滚从框20静14浅年12月至委今，公司销蓝售部制定了时规范的销控叨流程及销控微表，为高层罗决策提供可由靠的依据。异现耍有操作流程准和控制活动指根据实际需北要和内外部旱环境变化的蒸持续优化。驻摔15.支出源效益风险迈2-03-姿003誓任放何一笔支出戚，包括胁投资抹（笼包括辨对外投资柜和项目投资谈）购、资产添置牌、货物采购懂、费用及服勾务支出浪费芽或达不到最燃佳收益的风怪险。饼夕割风险控制负佣责人：案奔姑王红徒勉-绑马玉玲饺公司薯财务部成立届了挂资产运营部南（有这个部数门吗？）证，对于每一块笔投资的可柿行性报告进吃行审批，通扑过讨论分析敞投票通过后番报董事会审肆批，以避免蛙投资达不到街最佳收益的态风险。公司宪每年年初会祥根据公司发拔展要求制定本详细的预算万，每一笔资净产采购，都傻要按照预算尿进行相应审何批，审批通闷过才可实际正购买漂（办公设施计、车辆婚和办公用品叛从来没有预锡算班；项目投资境也无法按预窃算执行速）郑。通过以上锄公司以及流已程层面的控宁制规避支出冒效益风险。膊具体控制描众述请见投资烧流程、预算江管理流程、饶采购流程和集固定资产流班程等的相应嚼控制描述。孔从2023匪年末开始，惕以上流程的止实际操作均植已按规定执葡行。赚现有操作流搜程和控制活续动根据实际舅需要和内外我部环境变化活的持续优化俭。超计部分完成佛/轮改进计划属逼于持续执行炎性措施甜柴敌16.柱流程效率低失下及管理不淹当予2-03-淹004绩流葬程效率低下辈及管理不当饿可能导致不染能够满足用宏户的正常需怎求或带来不限必要的运营面成本的风险禁。该风险导赔致了更朋高的竞争成援本。拢风险控制负尿责人：辟赵文义顽/刘玉华街染-依赵后新妙/贾立臣利公啄司立20互14川及锣201台5创年在合规的捉基础上，由宝内审部对公锁司管理层面涉控制活动设孔计以及流程窜设计进行了秀全面优化，午优化后的流奸程在一定程智度上降低了蚂流程效率低秩下以及管理寒不当带来的近运营成本增廉高的风险。劝优化后的流更程已在全公朱司范围内全充面执行。随冲着传统业务淋的发展以及拴新业务的开山展，可能仍床需要进一步哄设计新的流移程及优化原吧有流程。结奴合公司实际驻运营情况对奔于已有流程诉和控制设计艺进行优化，带以在不降低同操作效果的脖前提下提高奋效率。燕（需要各职邪能部门尽快哲上报所有岗梦位的职责范中围和各类业荣务的操作流芬程，以便内流审部和各职斧能部门共同安确认现有流诱程是否合理食）怨鹊患17.棵策略或规则兼不完善导致汇收入流失敏2-04-港001愤由于企业策努略不完善或研企业规则设草计未及时更碧新造成的收誉入流失风险建。钟风险控制负袄责人：润泥郑万春摇/徐晓伟/庙李强吐/魏昭捉龄-原周祥智是/王华/张循淑惠疗针楼对每一个项尼目，完善僻项目计划书塑（没有，可渗研报告就是症理论上的项披目计划书，净但项目执行坡过程和进度宝与可研报告价有很大差异佩）数，制定灵活山的对策，将个对变化的应江对纳入计划镇之内，有效欢降低策略或早规则在系统尿设计上的风以险。冲属18.魂技术原因导野致收入鼠失流音2-04-析002猜因各种技术拦和系统不完众善，例如没赛有完善的技即术资料保管荒机制，或没佛有完善的收蕉入单据送达雪机制、或财冻务系统找应收模块践（好像没有死这个模块）境的技术不完订善所造成的狼收入流失风煎险。查风险控制负甘责人：绩翁逝李强厉/飞王红田/徐晓伟躬-僻周祥智葵/王丽娟/略赵丽财-马玉玲/现庄淑杰-文静脾公司伏工程部、技绳术部变对各项目的脊各类资料分休别立档维护导与管理；目行前，杰“泰用友悟”爽财务系统在撑所有重大方乏面均可满足咏信息系统一发般控制的要晓求，按上市字公司要求，追如系统需要讨更新将按要淹求建立；销露售部已经建尊立了系统、自规范的流程枝。也项始目管理软件网的功能有待妹完善和加强心。沟1膊9.流程管梳理不当导致贫收入流失海2-04-员003遵因流程设计蒜不当或人员蜂未依照流程芽执行所造成均的错误，直孤接或间接导察致收入流失战。艺风险控制负涨责人：闪赵文义膜/颂刘玉华妹-喊周祥智挡/耿爱丽/光马玉玲吹内容审部会定期啄对公司业务酬流程设计和桂执行情况进绪行审阅非和球监督，同时控在日常工作壮中及时发现剧流程设计欠卷妥之处，提察出相应建议笋并跟进整改休情况。裹现赞有操作流程粗和控制活动剂根据实际需乐要和内外部和环境变化的揭持续优化。保2始0.人员跌和组织架构鬼问题导致收晴入流失洲2-04-隆004芹由于人员工芽作不到位或茧组织架构不都合理而可能灿导致的收入风流失。繁风险控制负叶责人：率徐晓伟替（是否包括喇其他部门主签管？）－别关旭从1>乏建立并落实减系统的人员优招聘制度，质提供适合公帖司发展要求蕉的人员；开兰展内部招聘岛，发动各业母务部门负责跳人的力量，举拓展渠道；兵2>迫制定并发布爷了绩效考核铁制度，并按炉照岗位蒜职责芽说明书进行带考核，要求认工作到位；层3>哪定期根据公葵司的发展需爷要，对组织贯结构进行调品整，怕未对收入产乞生严重影响昨（还有下文尿？）决。帮相孩关制度的定菜期评估和审低阅。部分完唐成忆/帮改进计划属士于持续执行狼性措施欺店炼21.励招聘规划及拢管理风险枕2-05-乌001忆公司未能根怕据部门和岗梁位的具体要困求，预测人质才需求和配麦备件，导致僚聘用人员不点对口或无法基满足岗位要役求；对于公剖司的关键职挽位没有建立忠并执行接班咽人计划，影股响公司持续途稳定的发展亩等招聘计划桐和管理带来护的关键人才干流失风险。肌风险控制负之责人：徐晓伟-别关旭寿1>收公司建立并撞落实了相对绍系统的招聘眯制度，每年刃根据业务发蚂展需要进行励人员规划，激招聘时根据窗计划和当时寿的实际情况察搜寻符合需倚要的候选人榴；业务部门尖负责人参加赤面试评价；拼2>川公司高度重呢视后备人才挠的培养和激万励，并羡在续年度报告和或公司发展中发长期发展计看划等重要文世件中强调实稿施。建立了谣员工年度绩胞效考核机制由，对优秀的土中青年员工爆给予奖励并魔及时选拔到蚁领导岗位上占来。对后备姿人才做到选里拔、培养与陵储备并举。派3>众公司对董事平和高层人员化绩效考衣核中明确了伸“香抓班子、带琴队伍谊”惠考核内容。炎正在制定公殊司后备人才亮培养岛具体方案。织需要进一步派落实的措施摔是完善和实同施后备人才抢的任用计划菊及培养漆制度。败22梁.培训不摘足错2-05-帖005筹公司各种培绒训的不足导呀致公司风险喊应对速度慢诸、成本高、属错误重复、屠开发能力不谱足、业务增罢长缓慢以及熊员工士气低验落的风险。运风险控制负顾责人：徐晓伟坦范-别关旭宝1>犬在招聘时挑辜选符合岗位桥技能需要的弓人员入职；列2>脾建立了新员链工入职培训撕制度；按3>证建立了培训厨管理制度；孙4>刷各业务部门拢根据需要进像行在岗培训御，人力资源鞭部已对公司建培训进行了浸统一的管理描，并按季度座统计部门员截工培训情况义，作为部门哑考核内容。锈23征.岗位分没析和职业使2-05-泻00确人员规划不漂到位。岗位纤分析和职业蜻规划不到位茅可能造成了椅关键岗位缺讲人以及员工郊工作积极性砖受挫等后果舌，不利于客皆户服务水平动以及客户满鄙意度的提高诞。在岗位设英置方面，公筹司未能实现务对部门和岗董位设置的全房面调研、梳坝理和分析，晋并进行必要熔的滚动调整徒。保风险控制负卧责人：徐晓伟余芒-别关旭垫1>亭对各个岗位捆进行岗位分上析，制定岗道位说明书并明定期更新；式2>士建立公司岗抱位职级图量,浑细分岗位职存级，明确发桌展规划，明估确员工的职碑业发展途径畅。伙（尚未建立其）栗现均有操作流程跑和控制活动稿根据实际需仿要和内外部详环境变化的辅持续优化。步2吗4.不恰当培的业绩评价恩及奖惩体系标2-05-瞒004翼企业不能够夹制定和使用陪合适的业绩昆评价和激励疏体系以幸（？）为管理经营成清果导致的人狡才流失或消快极怠工风险敏。洁风险控制负穴责人：徐晓伟污-豪别关旭汇1>野公司建立了遇绩效管理制坊度，并根据惑不同的工作秧类型和重点泡制定了不同肺的激励办法妇。粒2>晴常规的业绩臭评价每半年努进行一次。宣及时根据公航司业务发展进调整公司业界绩管理制度领；平衡公司糟各部门间业绝绩考核指标缴的合理性；逼加强奖惩制比度的系统性庙。朵2冶5.厅薪酬和福利绵不合理竹2-05-籍005垄没油有对达到公桥司预期、适愿应竞争环境习的人员给予岩合理的补偿厉和报酬，未寻能激励人员节最大限度地谋履行工作职炒责，从而影汽响公司业务妥目标和战略搬的实现。想恼风险控制负夫责人：教赏徐晓伟急泽-别关旭觉1>敲建立员工薪刷酬福利体系喜，柳引进人力资狸源管理软件笔（暂时没有课）础，让员工及挨时了解本人置的薪酬状况忽，理解公司谨的薪酬制度塑；浅2>浇每年进行薪酸酬调查锐（谁来调查晋？）俗，保证外部绿的公平性；悠3>挥制定工资管走理办法和薪得酬福利制度俯，确保内部钳薪酬管理的粥有序性；输4>枣建立了操作额性较强的长究期激励制度柳；阀5>韵严格按照国岭家规定参加嘱缴纳社会保悟险。帆现绕有操作流程猛和控制活动栋根据实际需类要和内外部虾环境变化的冲持续优化。辛2长6.员工不体满及流失风销险畏2-05-任006姓由于不能满钩足员工的期枕望而导致员乒工满意度降聪低，使得公光司的核心员罗工由于内部乓或外部原因揪而流失，导诊致公司付出匀额外的时间必和成本，并罩有可能导致款相关业务中擦断的风险。条风险控制负娃责人：徐晓伟-别关旭望1>给定期进行员削工满意度调乏查，了解员圣工期望和对撤公司改进的上建议挠（现在还搞狼吗？丑满不满意又峰能怎样？刻）恶；屋2>糠各级管理人热员及时与员鞠工进行沟通凡（以记录的话形式体现吗树？）站。可1>忽新年度的员尿工满意度调恐查之前，对枝上次员工满筑意度调查的购问题改进状扩况进行汇总正，分析原因嫁；抱2>肾人力资源部志专人绍（人力资源蓝部设计个岗块位？）观定期与员工钳沟通，了解偏员工状况；旗3>件对管理人员歇进行培训。族卸27.泉舰行业竞争风致险层3-01-听001菊未考虑到行骂业内的剧烈茄竞争或考虑陪不足导致的斜未能做出适统当应对，从魂而可能给企盾业带来的风拨险。它风险控制负储责人：斜郑万春烤/李强/魏姓昭洋-霉周祥智惭/王华/张镜淑惠活洁产业规划信醉息部叛从各种途径屋了解行业内蚁的竞争情况斤，竞争对手雹的主要动态盏，并及时向刊管理层汇报骆；对行业新失闻以及行业渣论坛进行监宇测堤（以书面报腔告体现吗？傅）薄，利用调研周公司掌握竞圣争对手动态岗，以便遇到逢突发竞争事厦件时能在最擦短时间内有晌效作出应对诚。晒深鉴度了解竞争觉对手动态，宿建立合理的傻信息情报流只向禾（电子信息剖还是书面材昼料？）条，及时有效技的汇报接受狠反馈，并作挣出合理应对抢。蝇部涨分完成哀/虚改进计划属茅于持续执行挥性措施沿2家8.品牌维叫护不佳风险卧角3-01-脏002惜日常运营过包程中对于共品牌卵（我们的品突牌是什么？绩“跟中天谈”少还是外“私各小区名称比”轧？）碗的树立以及尺维护不到位璃造成的风险罪。智风险控制负妇责人：肚李强梳/闻徐晓伟-周祥智亿-耿爱丽嫂/文静/张早淑惠毙栋产品设计董方面保持每珠年都有更新搁进步，保证闷产品的核心偏竞争力；关等注行业内消攻息，保持对巨有害信息和减恶意攻击的谊持续关注酬（口头报告陡还是书面材降料？）宁并及时处理撒；关注行业誉技术的发展钳，保持技术社领先。阁建烂立应急预案遇，迅速有效采处理有害消餐息和各方面察恶意攻击。境环氧29.圈市场推广不死利风险言3-01-毕003带在市场推广艳的全流程中禾，对公司形那象、企业品烛牌和产品推鹿广形成负面巧影响的风险马。绢风险控制负远责人：京郑万春唤/徐晓伟歼失-朋耿爱丽洞/文静/张世淑惠怕参岁加业内大型艘活动（展览录会、研讨会侄、评奖），剩在业内有影境响力的媒体贝投放广告。障加强活动和据广告的计划堡策划；建立眼投放广告评蜡估办法。阵3幼0.渠道有衫效性风险允3-01-朱004臂要指公司因未单深入研究细葱分用户群特社征，或未深凑入研究新兴上渠道等扯原因而未能贵选择适当的耻渠道向用户恋传递产品和藏服务的风险淡。兴风险控制负宿责人：徐晓伟塞-雁文静满/张淑惠晓因袖公司产品主循要是政府保慨障性住房项禽目的性质，巨目前公司销奴售渠道几乎报没有分销渠俩道。穿暂无太大的养风险，不需量要制定改进尾计划。唤芬奇罢31.兰无法把握客唐户需求变化柜风险樱3-01-镜005另目奴前，公司所浮开发的房地脉产项目主要降客户是政府两，还有部分煮回迁户。政熄府需要采购眼的户型及面称积是按相关程政策规定设随计建设的，暑回迁户的户仰型及面积也笛是根据该回只迁户的原面触积加政策优颗惠确定的。伟但企业也要凯及时了解客弯户需求变化箱的要求，打技好组“境提前量油”百，进一步对着客户提供更名优质的服务捷。预拾风险控制负良责人：穿解李强宋漫-周祥智叠细-著王华/文静吓到公司已成立历对外合作部蚂（有这个部磁门吗？）抖，专门负责跳对外合作业处务、对客户散进行深度的炕调研分析。燃随时把握行塑业发展方向毅，建立励项目经理赞（再设一个糟项目经理岗宜位吗？）根负责制剩，与客户进慢行广泛交流锹，了解客户别的动态及需巴求。建立明斗确的客户变肿化及需求变件化登记机制冷，对客户需述求进行评判肥，作出规范求化的应答。挽3缓2.价格风罗险哄3-01-承06兴定价不合理单，从而使公巷司开发成本供增加，或定缓价无法达到敌市场或盈利浸目标并最终制导致亏损的却风险。哈风险控制负虫责：伸郑万春蒜/徐晓伟五要嫌积极主动与步政府相关部丑门、单位保砖持密切联系怀，对建筑市柏场原材料波律动情况及时荐与政府沟通紫，准确测算拘好开发成本雪，确定较合蚕理的供给价慎格。商3挖3.殃客户服务质俭量不佳风险让3-01-累007公公司客户服昆务质量未达晋到客户期望特而导致的客绿户满意度下富降的风险。醉风险控制负缺责人：墙郑万春侦/徐晓伟-文静诞一是要与政扛府采购部门内保持沟通渠球道的畅通；职二是高度重初视对回迁户断反映的信息欧收集与反馈嫩，建立侍投诉渠道紧（原来归物誉业负责，现精在呢？）丝及负责人制奋度。境对每一栋交域工入住楼号主都要进行一挑次业主满意森度调查。发地现问题，及投时改进。确书保为客户提率供最优质的猫服务。窜渐遵34.刑创新不足踏3-02-迈001假公司没有通备过制度的硬活性保证激励棚公司净员工窄的创新观念箩和创新沟通滔渠道的畅通探，导致创新亦不足，进而押影响企业竞减争力，给公往司发展带来只损失的风险眉。野风险控制负就责人：李强-周祥智匀1抖>帅加强与外部技规划设计单伴位或实体的宁交流合作，戴吸纳新的思壁路。左2熄>有实施拦“然走出去战略鞠”蛛，寻求更有谱利的房地产堂开发项目。答3指>乱加大对创新设人员的考核床力度。对有朵突出贡献人盈员继续实施日给予重奖的赏措施。纺救脱35.泉数据安全及廉用户快4-01-饿001域帐乒号管理风险万。由于数据或备份管理以恐及用户账号疲管理的不完缴善导致的信夺息系统安全呜风险。舅风豆险控制负责债人：饥蔑徐晓伟据党-研耿爱丽登/王丽娟/彻赵丽/庄淑板杰底1>焦建立备份措编施，通过双雅机的数据库眯备份（有专活人进行操作肚）；窄2>看通过建立涉育及到历与荣财务相关的重重要数据的诊文件服务器吗（财务宅部逝重要的电子陵表格）半（是财务软址件吗？）妈，针对关键传数据进行统裹一的权限和挑备份控制；个3>机公司网管员长在域控内启从动了强制密艺码策略（大诉小写、八位梨以上、字母炮数字组合的乖复杂性要求踩）。翠现有操作流婚程和控制活裂动根据实际设需要和内外组部环境变化符的持续优化化。开部分完成宝/美改进计划属报于持续执行骄性措施。悦吓毅36.陡网台络及系统安吊全姜4-01-时002椒管理风险叼由价于信息系统民权限的不恰障当、系统安因全管理漏洞排、系统监控没管理及防病骂毒设置等等温的不完善导币致的网络及爪系统安全管督理风险。脑风险控制负乎责人：徐晓伟鹿-盆耿爱丽影/王丽娟/蛋赵丽/庄淑蓝杰膛1>名公司网管员皆设置了网络狮防火墙；泛2>桃要求每台计端算机安装防吨病毒软件；厉3>科配备了专用缝机房放置关帆键网络设备守和服务器；桨4>杜公司内审部斤、外审师件德勤每年对胁于袖ITGC/乘AC黄(风险控制歉矩阵)针进行性SOX40拣4治（内部控制伯的管理评估削【美国萨班纯斯法案】）忠合规审计服（要做矩阵屑吗？执行萨肌班斯法案吗叔？）缴；付5>借为应对公司魔内外部审计籍的要求，公种司已经建立干起了一套涵数盖流程控制满、权限审批晶、系统备份归等一系列安梳全防护流程军的措施。防现柴有操作流程刮和控制活动江根据实际需树要和内外部添环境变化的市持续优化。难3韵7.蠢信息系统镰（包括哪些除？）摇无法使用的忆风险吩4-02-皂001泽由要于系统的运套行错误、过殊载、灾害性星损失、系统优转换过程的软不当等原因窜造成的信息巷无法取得或梁业务无法执绩行的风闻险。越风险控制负览责人：抽徐晓伟怜/王红湾-血耿爱丽晶/马玉玲亏依据公司信源息系统发展帽需要以及内送外部审计要寒求，对包括夺用友、网上念报销等系统毅在内的数据属库的备份作耕业，马并建立相应蚂的数据库恢岂复测试流程撑。鞠1>株组织对各信惯息系统的可吵恢复性进行舟评估，分析吹系统恢复时辰间长短对业劈务的影响程垃度；唐2>哈对部分缺乏晴维护能力的惑信息系统实夺行外包，交联专业第三方套管理姜部撤分完成伙/痛改进计划属逮于持续执行济性措施艘愚38.信峰息系统不可关靠的风险粒4-03-仅003助信息系统产舅生的信息在似完整性、准罗确性、相关由性及合理授榴权等方面不胸符合实际发古生的业务，冲或者依赖信喇息系统执行吓的业务活动沸出现错误，绘从而导致信殖息错报或漏功报、信息资浆产损失的风无险。巴风险控制负姑责人：徐晓伟复溜-旬耿爱丽侨对哲包括用友、蹈网上报销等美系统在内的叔数据库的定绘期备份，并厨建立相应的凭数据库恢复给测试流程正（什么时候俩建立？）管。并通过光遗盘存储异地方备份。加强盗系统数据的赠维护，保证揭数据的安全陈有效使用。桃1>甲组织对各信摧息系统的可共靠性进行评残估，分析系砍统可靠性对培业务的影响烧程度；雪2>祝加强对信息敢系统的维护顺，提前发现伟并排除潜在忠故障点。态易猾39.筛信息系统规词划不足的风若险逆4-04-玉001初信息室系统的规划扔没有充分考寸虑当前及将理来的业务发雹展需要。岩风筋险控制负责喉人：填秃徐晓伟坝阁-堆耿爱丽霸1>揪各职能部门垮根据自己需背求提出信息润系统要求，示由公司网管旁员进行系统惰选型或建设牙；和2>丑公司网管员厘通过岗位职棍责说明书说傅来界定内部陆的岗位职责也，负责相对惭的职能职责旬任务。针对芹各自负责的马系统进行定切期的检查，盒及时发现问陪题，处理问尸题，维护系纲统的稳定。慎1>旱定期收集各晴部门对信息冠系统的需求森，排定优先棉级；浴2>秒定期对信息俩系统运行情絮况进行审核冰，以便及时槐发现缺陷。菠堵改进计划在处实施过程中群（愈什么意思？众）惧。史4匠0.信息系喷统设计、开博发和实施的捎风险碰4-4-0方02桃由于信息系侨统设计、开足发和实施的盲问题导致的坟信息系统基袜础设施不完汁善。督风险控制负营责人：徐晓伟赞粮-掏耿爱丽居各捉职能部门根前据自己需求洋提出信息系跳统要求，公顺司委派网管刚员进行系统河选型或建设隆；与1>博加强信息系头统建设人员做的能力，废必要时引入芝专业第三方莫机构；悦2>渗加强信息系门统建设目标批和完成后成追果审核；甚3>踏定期对在运收行系统对业蛛务的影响进休行测试。纤部灵分完成认/世改进计划属纠于持续执行吩性措施梢秆滨41.网络沃维护不当风颗险托4-04-个003尖对计算机、描机房及网络番运行维护不恒当造成运行阀效率低下或家中断导致的骆信息系统基含础设施不完极善。莫风险控制负圆责人：徐晓伟剧烫-讲耿爱丽有按半照相关的系响统闭表单的审批毙、记录等措肥施，做到系蜘统的安全维序护。关键系图统的恢复策俊略泻和措施的制沙定有待进一妹步的测试和宣验证。对关霉键信息系统贿在维护前要晃求制定恢复拢策略和准备吃恢复措施。蚂改朝进计划在实迹施过程中。礼42超.软硬件而设施不足风悦险冻贷4-04-匆004禁由于软硬件浇设施不足给站公司带来的感信息系统基缸础设施不完狱善。拍风险控制负黑责人：徐晓伟阔增-堵耿爱丽叼各绍部门在制定秘年度采购预呈算评时巴充分考虑年蓝度内的软硬撑件设施规划坐。贵1>执加强需求收稻集过程；腾2>轨对需求过程尺进行考核。河启部分完成其/汇改进计划属坟于持续执行谁性措施忽疲43.职务俘侵占义5-0煌1齐-悦001同堆职务侵占，盛即利用职务介之便，利用中职务范围内观的权力所形毛成的经手、俯管理所在单渣位财物的便呜利条件，侵阻吞、窃取、舌骗取或者以喘其他手段非蒙法占有所在辈单位的财物送的行为。锐么风险控制负服责人：离追魏昭株寻-赵文义黎1>超公司已制定铁员工行为规录范以及反舞涂弊制度，规齿范和引导员抓工行为；拍2>鸟公司已制定良相关的财务叠管理制度，壳通过权限分哭离避免发生晴职务侵占等介舞弊行为；带3>旁公司已经建麦立舞弊制度英和举报机制惊，并确保各灰举报渠道的萄畅通。由独亏立部门脉-比内审部作为镜举报受理、啦调查并且向员审计委员会评汇报结果的溪执行部门。闭公司通过宣乏传等方式鼓巴励员工对职傻务侵占等舞宿弊行为进行拥举报。翻1害>未加强各项规竞范和管理办锦法的定期审俘核；乏2周>紫优化和规范番舞弊受理、细调查的方法泊和流程。团部恶分完成透/忆改进计划属勒于持续执行功性措施狼笼沫44.认商业贿赂表5-02-券001座是指经营者纹为销售或者赴购买商品而擦采用财物或根者其他手段蔽(妹其他手段是想指提供国内香外各种名义宇的旅游、考股察等给付财攀务以外的其旷他利益的手督段番)输贿赂对方单枯位或者个人叨的行为捡（为获得服尝务或审批而残采取这种方闪法大范围存仅在、长期存草在）章。众风险控制负音责人：魏昭链-州赵文义妖1>蔬公司已制定进员工行为规择范以及反舞凡弊制度，规舟范和引导员印工行为；京（与第43招项重复）米2>碰公司已制定阳相关的财务础管理制度，陆通过权限分攻离避免发生叔商业贿赂等膛舞弊行为；池3>还公司已经建交立舞弊制度袜和举报机制求，并确保各晨举报渠道的脚畅通。由独畏立部门机-这内审部作为昏举报受理、张调查并且向慧审计委员会耍汇报结果的馆执行部门。个公司通过宣惨传等方式鼓父励员工对职喂务侵占等舞衡弊行为进行访举报，设立腊了举报渠道找和举报隐；哥（与第43秆项重复）园1饲<间加强各项规副范和管理办北法的定期审慈核；母2好<盾现有操作流套程和控制活限动根据实际恶需要和内外肉部环境变化荒的持续优化拾。防部分完成热/膛改进计划属贩于持续执天装月45.丰其他贿赂富5-02-抢002亡此类贿赂并泛不涉及企业替间的采购或昂销售交易，骑而是以获取汇一定利益为溪目的，利用识职务范围内席所形成的权蹄力或经手、恭管理所在单嗽位财物的便页利条件，进品行交换的行至为。偏（与前两项研重复）您风险控制负敞责人：掘僵魏昭饭-般赵文义妻1>乡公司已制定糖员工行为规丘范以及反舞邻弊制度，规枕范和引导员铅工行为；薪2>阿公司已制定阀相关的财务馒管理制度，伯通过权限分鉴离避免发生区贿赂等舞弊跪行为；贞3>洒公司已经建挣立舞弊制度溉和举报机制林，并确保各槐举报渠道的拨畅通。由独芬立部门蛮-馒内审部作为绍举报受理、抢调查并且向红审计委员会佣汇报结果的攻执行部门。誉公司通过宣碰传等方式鼓倚励员工对职絮务侵占等舞害弊行为进行也举报。鄙现询有操作流程怀和控制活动瞒根据实际需紧要和内外部渣环境变化的感持续优化。仆部缴分完成盯/限改进计划属信于持续执行材性措施佳蛋46.挪节用孕5-03-允001期粪指援利用职务之占便，即利用令职务范围内算的权力和地千位所形成的袭经手、管理烧所在单位财疯物的便利条付件，将企业祝资产使用在督非公务用途击上，并从中业受益的行为饰。装风险控制负则责人：魏昭-赵文义常1>尤公司已制定码员工行为规哪范以及反舞挨弊制度，规请范和引导员员工行为；皂2>梁公司已制定坐相关的财务茶管理制度，惠通过权限分播离避免发生农挪用等舞弊辈行为；河3>碍公司已经建李立舞弊制度徒和举报机制抚，并确保各坏举报渠道的自畅通。由独范立部门哲-声内审部作为旨举报受理、揪调查并且向喜审计委员会赖汇报结果的凤执行部门。箭公司通过宣蛛传等方式鼓示励员工对职邪务侵占等舞灭弊行为进行归举报。旺现且有操作流程岩和控制活动仓根据实际需氏要和内外部鼠环境变化的衣持续优化。宾部伸分完成织/阵改进计划属麻于持续执行师性措施齿47.渎职塔及重大失职皱5-04-工001已区渎职及重大柱失职指滥用朴职权、玩忽铸职守或其他伞不应有的过银失，致使企锋业财产、利跌益、形象遭阳受重大损失楼。捡风险控制负庸责人：魏昭-赵文义满1>勤通过制定岗锤位说明书，止明确各级岗童位职责；犹2>拾公司已经建耽立份反表舞弊制度和境举报机制，艘并确保各举粗报渠道的畅损通。由独立见部门盘-副内审部作为矮举报受理、型调查并且向已审计委员会代汇报结果的汤执行部门。助1>蜂在业绩管理各体系中建立使监督反馈机钻制，及时发冤现失职和渎和职的情况；盲2>物规定渎职的休处罚程序和河办法拌（一直没有候规定）李。纠改进计划在赔实施过程中欣。俭4糖8.越权或摘违规决策惕5-05-穿001答请指企业管理架人员在决定西重大事项时传，违反既定碍的决策程序尘进行决策、坝或者逾越职寒权范围做出参决策、或者邪做出违规违揪法决策的行东为。吩风险控制负找责人：魏昭－赵文义纤1>裁通过制定岗坛位说明书，门明确各级岗类位职责；厅2>听公司已经建栏立界反飞舞弊制度和炊举报机制，甚并确保各举中报渠道的畅晌通。由独立浇部门企-胁内审部作为固举报受理、营调查并且向贝审计委员会轰汇报结果的防执行部门。议完整的监督样机制可枣在驰一定程度蜂上表避免发生越侍权和违规的位可能。英现喝有操作流程夏和控制活动姥根据实际需向要和内外部康环境变化的筐持续优化。腿部婚分完成芝/敏改进计划属累于持续执行衡性措施疮4凳9.舞弊操让作财5-06-失001腐树与笔广义的舞弊栗不同，舞弊朽操作的含义赛是指公司内活部人员，以嘉隐蔽手段，帆故意做出违呢法违规及损市害公司利益蛇的行为，以裁期获取不正仆当利益或达展到不正当愿烛望。例如财笼务报告舞弊常操作、公司祖统计信息铁舞弊操作等姻。这里的舞肃弊操作是指钱不会直接影饲响到会计报摄表的数据或正披露内容截（棕统计信息汗舞弊不影响刮吗？）骑但仍属于财雕务工作范畴锻的舞弊行为做。（注：影斤响财务报告迎的舞弊风险阵属财务报告毒风险类别）扣。袖风游险控制负责扣人：赶释魏昭阀-铃赵文义举1>仁在岗位职责菊设计时，贡做到权限分敲离；假2>衫公司已制定融员工行为规柜范以及反舞孩弊制度，规焰范和引导员咽工行为；抛3>闸公司已制定路相关的财务攻管理制度，慧通过权限分工离避免发生恩挪用等舞弊诱行为；拔4>罩公司已经建给立舞弊制度调和举报机制目，并确保各猴举报渠道的盖畅通。由独耳立部门让-在内审部作为船举报受理、蜜调查并且向悠审计委员会尾汇报结果的团执行部门。葛公司通过宣位传等方式鼓漫励员工对职薯务侵占等舞吼弊行为进行岛举报。摊现扔有操作流程碎和控制活动患根据实际需糊要和内外部阴环境变化的固持续优化。胁部爷分完成撕/革改进计划属腥于持续执行式性措施绳50.违规惹风险违反法谋律法规导致呆的风险堵6-01-串001洪风险控制负林责人：魏昭-赵文义-法务律师旱公司于爹2023茄年聘请了由钢具有相应律烟师胸资格滨的法务人员支组成法务顾谱问，总体负攀责公司法律益相关事务。别重大的可能弦涉及做法律铸事务的决策叛均须咨询法惑务律师，必袄要时可能会遗咨询外部腾法律拦顾问。公司获合同审批和队签署、合同跟管理和公章做管理流程已篇于2023葛年起实施。适合同管理由就专门的合同充管理专员进沉行，并通过患培训确保其庙胜任性。降苍低了由于合寸同签订不符六合相关法律蔑法规规定的溜风险。明确疫信息收集渠责道，诱收集所有与赖公司产品和冰业务相关的槐法律、法规建、政策透（谁来收集弟？）听。定期进行变汇报和沟通湿。父改勾进计划在实舍施过程中，类尚未完成拥5是1.违约风溜险小6-01-到002润合同当事人恼违反合同约毙定，不履行赔或不适当履窃行义务导致塑的风险。嘴风险控制负奖责人：魏昭-赵文义-法务律师虚公长司于奋2023督年已经聘请绣了哑具有相应律提师吐资格粗的法务人员利，总体负责侍公司法律相蠢关事务。重被大的可能涉勺及拘法律纸事务的决策级均须咨询法司务律师，必惧要时可能会辫咨询外部医法律衔顾问。公司瞎合同审批和往签署、合同熊管理和公章例管理流程已通于召20吨11骨年起实施，欧实现合同的字模板式管理汇。合同管理果由专门的合立同管理专员呀进行，并通滩过培训确保疯其胜任性。玻对于赊销，俘公司建立信婆用管理制度独对客户进行跑信用评级或（从未进行驶过信用评级冠）克，该制度由驴相关部门定因期审阅。超辱出赊销限制喂的赊销需要来经相应层级补的管理者审玉批。在一定当程度上降低赌了客户不履弟行付款责任吵而给公司带昏来经济损失发的风险。日现码有操作流程青和控制活动酱根据实际需宁要和内外部墨环境变化的雁持续优化。卡部念分完成方/晌改进计划属摊于持续执行脊性措施武5幸1.怠于行悼使权力风险隆6-01-卵003汉未及时或未掘适当行使法白定权利或约嗽定权利导致础的风险。仙风险控制负傍责人：魏昭-赵文义止因厉公司现有产梢品市场为买妈方市场，故奇多为友好协立商解决模式淘。糊由愈内审部和法赤务律师对于羞需要行权的友事件和行为挥给以必要合王理的建议和蔑监督。鉴部拔分完成郊/毯改进计划属例于持续执行怀性措施纠窑怒齿52.斜行为不当风久险督6-01-朗004华基于法律原春因，其行为著可能会给公呈司带来负面捕后果导致的帽风险。例如汽商业秘密保鼓护不当，客饥户服务不当特。乡风险控制负总责人：徐晓伟订-耿爱丽战/别关旭-法务律师林通杆过保密协议电以及合同审孝批流程加强俘相应控制，啄降低行为不蛾当风险发生悠的可能。由留法务律师对徒于可能涉及承到行为不当记的事件和行宁为给予必要够合理的建议然和监督。哀改码进计划在实贵施过程中典多53.合规轰风险沸6-02-跌001应护企腹业的经营成炭果不能得到过相关监管部协门合规要求呈的风险，例倘如不能通过辛萨班斯介-铅奥克斯利单(SOX)译404零法案兼给企业带来熔潜在损失的晓合规风险。彩（执行萨班拖斯法案吗？怕）惠风险控制负吊责人：慈昕傍-蝴果赵文义及/刘玉华/钟赵后新/贾株立臣观公惰司各部门严杆格按照相关棒监管部门的瓦规定，按时煤达到各项要头求，积极配检合相关监管淡部门的工作娃，将所要求虾事项全面贯畜彻落实到各谊相关部门，粗具体至相关夕责任人。阔公磨司内审部对园于公司各方犁面业务操作湿的实际情况普进行监督和埋检查，对于犬尚需改进的地领域提出管疯理建议并且环跟进整改，帆以降低合规肺风险。立（各职能部鹊门尽快上报六所有岗位职污责范围和各眨类业务流程傲）睬现脱有操作流程素和控制活动德根据实际需减要和内外部怠环境变化的蒜持续优化。翼部永分完成草/杜改进计划属厅于持续执行祖性措施改猾54.知识之产权风险趋6-03-桐001纱只伴阅随信息社会糖和知识经济单到来，知识幅产权已逐渐硬成为企业核闯心竞争力，肠由于激烈的碍竞争市场，各有可能出现送侵权、盗版尚等行为，这地样无论从财昆务状况和企唇业声誉都会般给企业带来第灾害性的影包响。拉风候险控制负责胜人：怒徐晓伟藏/李强歌-耿爱丽忠/赵丽杜1>出自主开发设蜂计的产品根翠据部门提交愈情况进行申储请和维护管双理工作。定繁期整理知识悠产权汇总表存上交公司行注政部和技术想部；赞2>级在产品设计剑和日常办公掀活动中所使滴用到的工具择和软件的知逗识产权，由劲行政部案（以前都是月各业务部门逮自行联系，捧不知是否正票版）戏统一购买正扰版软件使用割，并且在公的司内部进行颜宣传。茧3>赔商标按公司汗要求申请进锅行保护。与抛市场、销售笨部门保持联香系陵，返随时了解本伤公司产品产边权事宜。恩4>跨对于专利、泛软件产品申巩请及商标使油用已形成固调定模板及流晚程，凡使用绣商标的部门惜需写明商标完使用用途，蜘经由行政部属审核无误后良方可使用。摩教在原纽有专利、软欣件申请的实勿施过程中，昏加强与技术扁部门沟通，闪在提交申请如前进行知识零产权分析。扩部矮分完成证/膝改进计划属蔬于持续执行斑性措施陈5跨5.金融市贸场风险享7-01-蹦001椒公司投资方画向主要是对优政府保障性蜂住房建设的铃投资，金融轨市场的波动陕不会对其造灰成太大的影房响；虽然在娱特定时间段秧政府采购也灾存在回款不赔及时的情况宰，但这属于弟特殊情况，蛮对公司正常填运营不会带遇来太大的影愤响。其他回篮迁户和部分伶购房者的回莲款都是按双译方签订的合乳同焦执行祸。腊风险控制负贪责人：够王红学/徐晓伟/语魏昭露-马玉玲/揉文静拜公张司已制订了读相应的漆长短期投资加流程傻以及资金管昨理流程，闹资金部确（财务部？剩）邮定期对货币悠资金的使用命进行分析并召且提交管理灵层审阅。似现荐有操作流程货和控制活动邀根据实际需拔要和内外部狮环境变化的唇持续优化。路部喷分完成踪/声改进计划属演于持续执行同性措施汪勾扩56.斧流动性风险穷7-01-先002少1村.现金流量廉不足的风险哗：公司在通20坊14款年融资15售00万元，宰截止目前，木公司资金短转期内几乎不钱存在现金流姑量不足的风韵险摧（严重不足黄）凯；怀2秋.赵机会成本风颜险：公司大百量的资金如屋果不能妥善盲使用，将造惨成潜在机会匆成本的损失摧风险控制负之责人：王红/魏昭-马玉玲追弦公司已区制订了相应季的长短期投腰资流程以及笑资金管理流继程蛙，漂资金部往（财务部）筹定期对货币辫资金的使用叙进行分析并闯且提交管理邮层审阅。寿为衬保证公司资姥金的使用效丛率，公司新窃成立了产业识规划信息部析，同时公司联财务管理部走也专门成立虽了葛资产运营部帮（？）原，从投资项成目的授权和闹审批、投资点项目管理以船及投资项目苏的处置等各鹿子流程层面浩平衡投资项例目的风险和灿收益，保证体投资项目的弊有效运作。壁流程已进入环有效实施阶弃段土（开始了吗负？）降。牲现妥有操作流程觉和控制活动脏根据实际需扬要和内外部季环境变化的金持续优化。抗部赚分完成拌/魄改进计划属盛于持续执行千性措施北5啄7.信用风部险杜7-01-笋003晓信牺用风险为合闲同一方履行鞭了合同的义帅务，但是却窜不能得到合知同另一方应躲该提供的对插价的风险。鞠公司面对的袖主要信用风剂险为来自供技应商的不履无约风险料（未能及时破交付开发产葛品而面临诉寇讼和索赔呢抄？）运。碧风好险控制负责问人：茶胆腿郑万春过/李强-周祥智-法务律师亿对痰于来自客户让的信用风险切：公司建立聪了信用管理舰制度。每个尖年度对于客史户信用进行墨评估。对于长日常的赊销膊，需要根据天相关要求进猾行请示并且鉴由相应权限抬的领导审批钻。蚁且公司每季董度会对坏账恩准备进行评胡估并且每半欢年进行往来厕对账，以确女保账单的准滋确性，避免浩坏账发生的汉可能；件（账面如实警反映债权了怒吗？）俯对迁于来自供应济商的信用风瑞险：公司会盼定期对于所秒有供应商进背行评价篇并且相应的礼更新《合格兄供方名录》其（有这个名搏录吗？）覆，公司压工程部律和财务管理肥部分别建立徒了工程合同症台账无（都建了吗龄？）辣，且每季度苗进行络一次对账，医以减少供应抓商违约或不轻完全履约造那成的额外成央本。详细控签制描述请参臭见销售和采妙购流程。械现敏有操作流程焰和控制活动煤根据实际需枝要和内外部扩环境变化的猜持续优化。萝部分位完成恋/出改进计划属至于持续执行判性措施庭5挣8.不合理精的风险合7-01-颤004饼