供应商管理作业办法和供应商调查管理制度

修订记录修订日期变更编号变更内容版本/次总页数20091124D0911025三/四/5.1.4内容更新A/1620100327D1003062组织架构变更A/26会签记录会签单位会签姓名会签意见■工程部同意■营业部同意■财务部同意■人力资源部同意■品控部同意■制造部同意■物流部同意■体系办同意核准审核制定集团体系办制作单位发行章品控部一、目的:确保材料质量符合要求并达到与供应商共荣互助与实时供货之目的.二、适用范围:凡本公司合格之供应商均适用之。三、定义:A类产品：指对本公司产品质量与HSF有关键影响的产品.B类产品：指对本公司产品质量与HSF有重要影响的产品.C类产品：指对本公司生产起辅助作用的产品.四、权责:4.1供应商评鉴:工程/品控/采购/体系4.2零件承认:工程4.3供应商管理:品控4.4供应商的联系与沟通:采购五、作业说明:5.1供应商评鉴:5.1.1供应商评鉴稽核时机:a.新厂商评鉴：当开发新供应商或新产品时进行.b.根据SQE拟定的稽核计划执行.c.对A类产品合格供应商每年最少进行一次稽核d:《供应商评审控制程序》有特别要求的按要求执行。5.1.2供应商评鉴稽核:a.新供应商的评鉴由采购,工程,品控对其进行稽核.b.评鉴稽核计划：品控于每年12月份制定来年的《供应商实地评审计划》并经主管审核生效后，由采购通知受稽核供应商执行相关准备。c.运用《供应商实地评鉴调查表》执行评鉴稽核。5.1.3供应商自评:5.1.3.1采购/申请单位将《环保管理CheckList》、《质量管理CheckList》传给供应商详细填写并自评，根据供应商自评状况,我司进行书面稽核。5.1.3.2供应商自评书面稽核结果判定：依《供应商评审控制程序》要求执行。5.1.4供应商实地评鉴:5.1.4.1由采购与被评鉴厂商协调评鉴时间,提前一周通知供应商。5.1.4.2合格供应商实地评鉴及等级评估:依《供应商评审控制程序》要求执行，评鉴稽核过程中的缺失,限供应商在五个工作日内回复改善对策。改善效果NG的责令供应商重新回复改善对策，连续三次改善效果NG则列入不合格供应商。注:1.对不能提供《供应商评审控制程序》要求的资料之供应商不用到厂评鉴，直接列入不合格供应商。注:2.对评鉴合格之供应商，如连续2批交货被判定「拒收」，则由SQE提出对其进行到厂辅导，并通知采购单位责其改善，在改善之前品控部停止验收该供应商所交货品。注:3.到厂辅导过的供应商，如连续2批交货被判定「拒收」，则由合格供供应商降为不合格供应商，应停止交易。注4.凡为新评鉴的合格供应商在前三个月内有被评为C级或以下者,均需重新进行评鉴。5.1.45.1.4.4若供应商为客户指定者，则列为合格供应商处理。国外厂商、代理商以及世界知名企业、C类产品供应商可不做实地评估，也无需填写《环保管理CheckList》与《质量管理CheckList5.2供应商月度评审对现有我公司合格供应商主要根据以往的供货业绩进行评价，并记录于《供应商评分表》，评价方法依据供应商每月的实际情况进行。采购单位根据综合表现分数，按《供应商评审控制程序》要求决定供应商的级别及采取相应的措施。供应商当月总交货批数必须达5批（不含）以上。即月交货批数5批（含）以下供应商，当月不列入考评，可数月累积一并考核。5.3进料检验5.3.1供应商必须为《合格供应商名单》内列出的厂商，不是判定为“到厂辅导”或“重新评鉴”的供应商、来料必须经我司承认。以上要求有一项不符合，则此批拒收。来料如为采购临时调料，或有其它原因，导致生产急需，必须有正式联络单通知工程、品控、生产单位，经品控最高主管及事业部经理签核，工程提供临时检验标准供品控进行检验。生产时工程、品控、生产单位共同随线管控来料品质状况。5.3.2来料检验品质，标示、包装方式、信赖性实验等按《进料检验规范》、《检验与实验控制程序》要求执行。不合格品依《不合格品控制程序》办理.5.3.3进料品质发现异常时，按《品质异常管理办法》要求执行。5.3.4供应商对产出品必须分LOTNO进行泓淋要求的5.3.5六、相关文件: 6.1《供应商评审控制程序》HLSG2-G000326.2《检验与实验控制程序》HLSG2-Q000206.3《不合格品控制程序》HLSG2-Q000176.4《进料检验规范》HLSG3-Q000446.5《品质异常管理办法》HLSG3-Q00068七、相关表单：7.1《品质异常通知&处理单》HLSGQ-Q000367.2《8DWORKSHEET》HLSGQ-Q000187.3《IQC检验记录表》HLSGQ-Q000127.4《环保管理CheckList》HLSGQ-G000127.5《质量管理CheckList》HLSGQ-G000137.6《供应商实地评审计划》HLSGQ-G000157.7《供应商实地评鉴调查表》HLSGQ-G000087.8《供应商评分表》HLSGQ-G000217.9《合格供应商名单》HLSGQ-E00021新供应商开发新供应商开发附件：流程图供应商自评供应商自评自评结果判定供应商评审自评结果判定供应商评审控制程序不合格合格合格供应商实地评审不合格供应商实地评审不合格合格或改善后可判合格合格或改善后可判合格供应商改善供应商改善对策回复连续三次改善效果NG改善对策连续三次改善效果NG改善对策及效果验证改善效果NG改善效果OK改善效果OK录入录入下月合格供应商名单评比合格供应商年度评审计划评比合格供应商年度评审计划供应商供应商月度评分评分不合格进料检验评分不合格进料检验修订记录修订记录修订日期变更编号变更内容版本/次总页数20090518D0905024组织架构及文件格式变更A/0620091124D0911025三/四/5.1.4内容更新A/1620100327D1003062组织架构变更A/26

供应商调查管理制度总则1．1制定目的为了解供应商之制程能力、品管功能，确认其是否有提供符合成本、交期、品质之物料的能力，特制定本规章。1．2适用范围对拟开发供应商之调查，及本公司合格供应商之年度复查，除另有规定外，悉依本规章办理。1．3权责单位采购部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。供应商调查作业规定2．1供应商调查程序采购部实施采购前，应对拟开发之厂商组织供应商调查工作，目的是了解供应商之各项管理能力，以确定其可否列为合格供应商名列。由采购、生技、品管、生管人员组成供应商调查小组，对供应商实施调查评核，并填写《供应商调查表》。评核之结果由各单位作出建议，供总经理核定是否准予成为本公司之合格供应商。未经供应商调查认可之厂商，除总经理特准外，不可成为本公司之供应商。2．2供应商调查评核2．2．1价格评核对供应商所提供之物料价格，由采购部依下列因素作评核：原料价格。加工费用。估价方法。付款方式。2．2．2技术评核对供应商之生产技术，由生技部依下列因素作评核：技术水准。技术资料管理。设备状况。工艺流程与作业标准。2．2．3品质评核对供应商之品质，由品管部依下列因素作评核：品管组织与体系。品质规范与标准。检验之方法与记录。纠正与预防措施。2．2．4生管评核对供应商之生产管理，由生管部依下列因素作主核：生产计划体系。最短及最长之交货期限。进度控制方法。异常排除能力。2．3供应商复查规定经调查认可之合格供应商，原则上每年复查一次。复查流程类同首次调查评核。复查不合格之供应商，除经本公司总经理特准外，不可列入次年合格供应商之列。若供应商之交期、品质、价格或服务产生重大变异时，可于一年中，随时对供应商作必要之复查。附件[附件]GA02-1《供应商调查表（范例）》

供应商调查表（范例）