中国创投大势与企业融资7a 东林科技 投资意向书（投资条款案例）（York 在北大 2021年11月）

东林(上海)科技有限公司本意向书总结了东林(上海)科技有限公司(“公司”，以下提及时包括其子公司、关联公司以及为了本向书不对日月(北京)投资合伙企业(有限合伙)(以下称“日月”)及其关联方(以上合称“投资合称“创始股东”)构成针对本意向书题述事宜的有法律约束力的协议。各方之间有法律约束力的协议性：日月(北京)投资合伙企业(有限合伙)及其关联方：投资款：伍佰万人民币。投前估值：叁仟伍佰万元人民币；投后估值：肆仟万本次融资所获资金将主要应用于公司业务的扩展、研发、生产、资本性支出及流动资金。以全稀释摊薄计算，包括预留的投前10%股权，投资人将占公司的股权比例投资人完成出资后，公司股权结构为：(单位：元)295,000295,000.28%5%,000元,286意；2.本次融资所需要的各项批准、登记、备案等全部完成。公司的陈述和保证属实，并且创始股东担保公司的陈述和保证属实。4.公司实际拥有全部的行业运营所需资质。6.其他投资人合理要求的交割条件(包括完成尽职调查后合理要求的交割条本意向书(包括但不限于其存在及其规定的所有条款和条件)均为保密信息，内，公司不发起、教唆、鼓励、讨论、谈判、或接受任何来自第三方的与融资：款：每一方应各自承担其与本意向书下拟进行的交易有关的成本和费用，但公司应于本次融资完成后或公司单方面终止本意向书的情况下偿付投资人进行本次投资的成本和费用(包括尽职调查的费用)以及审计和法律费用。总费用不高于本条款书及最终协议应受中国法律法规的管辖。各方之间产生的所有与本意向东林(上海)科技有限公司(盖章)东林(上海)科技有限公司甲乙(盖章)东林(上海)科技有限公司山林(盖章)东林(上海)科技有限公司尧舜(盖章)投资人：日月(北京)投资合伙企业(有限合伙)___________(盖章)2.对于公司及其子公司(包括拥有实际控制权的公司)，投资人有权委派1名董事。对于公司及其子公司的任何委员会，投资人均有权委派一名3.所有董事会和股东大会的决议只需要简单多数同意(即大于50%)即可通过，一些特定的“重大事件”(见以下保护条款中的定义)除外。“重。4.公司将向投资人委派的董事支付合理的报酬并合理承担投资人因董事会活动产生的费用，包括但不限于参加董事会会议，但该等费用最高每年以下事项需要投资人(或投资人委派董事)同意(包括公司以及公司的子公司、及拥有实际控制权的公司)：人权利；何上述义务；7.合并、兼并、公司重组和/或其他导致公司控制权或大部分资产转移的8.公司发起、设立或实施高级管理人员、管理人员和员工的股权激励计划9.在正常业务经营之外许可或以其他形式转让公司的任何源代码、软件、质押或其他任何形12.公司资产(指账面价值超过20万元人民币的资产)的购置、承租、转13.在连续12个月内从事任何正常业务经营之外的、累积价值超过10万O21.从事经合理预期可能对投资人股东权利产生重大不利影响的行为议时，投资人和公司需明确双方的各项权利及义务，其中投资人的权利应优先于、或至少相当于所有其他股东(包括随后的各轮融资的投资人)的权利。并时，投资人有权优先于普通股股东获得一笔相当于原投资额200%加上所有已宣布但未支付的分红及其分红的利息(如有)的金额。在投资人的清算优先额得到足额支付之后，任何剩余的可供股东分配的公司资金和资产将按股权比例在所有股东(包括投资人)之间进行分配。4.反摊薄保护权：如果公司发行新股或者其它可转换/兑换股票的证券并导致相应的购买价、转换价或出售价低于本次投资人购股的价格，则公司应对投资人持股比例进行反摊薄调整(即投资人累计投资金额除以最新的购股价格)。5.股权转让：除非IPO或被兼并，未经投资人许可，创始股东不得转让其股权。当转让股权时，投资人有权按照各自的股权比例优先购买全部6.知情权：自投资完成日起，公司应每月底、每季度和每年度向投资人提供相应的未经审计的合并财务报表；且最迟应于每一会计年度结束前的30日提供下一会计年度的综合年度运营预算。创始股东尽可能及时地提供投资人合理范围内要求的其它信息，或公司已向其它股东透露的信购买公司现有股权，则投资人有权优先于公司其他股东，按照下一轮融项目，都将提前告知投资人，投资人对该等项目筛选的基础上优先介1.公司创始股东对公司的下列义务承担保证责任：(1)投资协议中规定的公司的陈述和保证；(2)投资协议中规定的公司的反稀释义务。当有、管理、从事、经营、咨询、提供服务、参与任何与公司业务存在竞3.创始股东和核心员工应与公司签订标准的保密、不竞争和知识产权归属4.