提高企业法律风险防范能力

提高企业法律风险防范能力尊敬的各位领导、各位同仁：大家好！很高兴有这样一个机会接受各位领导、各位同仁对我公司全面风险管理工作的检阅和评定，同时也很庆幸有这样一个机会与各兄弟单位互相交流，取长补短。首先，向一直以来给予我公司及本人工作关心和支持的各位领导、各位同仁表示衷心的感谢。我发言的题目是“加强体系建设，完善工作机制，提高企业法律风险防范能力”。自2007年局实施《企业法律顾问实施办法》以来，我公司在科学发展观的指引下，紧紧围绕促进公司可持续发展的理念，在全面贯彻局相关精神的基础上，以合约为主线，以风险防控为重心，以成本控制为核心，以实现公司利润最大化为中心，从“健全管理体系，规范管理流程，强化过程控制，从源头上控制履约风险”等措施入手，不断创新管理思路，加强过程监控，全面推行企业总法律顾问制度，基本实现了“三个到位（总法律顾问岗位、职责、机构到位）”，同时努力逐步实现“两个提高（依法办事水平、国际竞争能力提高）”和“一个健全（依法决策、依法管理、依法维护企业合法权益的规章制度健全）”，做到了风险事前有防范、事中有控制、事后有救济，企业法律风险主动防范意识自上而下普遍增强，公司法律风险防控性事务工作量明显加大，企业风险防控能力明显加强，从而有效保障了企业生产经营工作的正常运行。截止2008年12月，由于风险防控管理到位，取得了以下主要工作成效：1、历史遗留竣工项目总包结算结案率达100%，当年竣工项目总包结算结案率达91%；2、历史遗留竣工项目分包结算结案率100%，新竣工项目分包结算结案率达94%；3、无历史遗留项目工程拖欠款，新增工程拖欠款有效控制在竣工项目的1%内；4、近年来没有发生重大的诉讼案件发生，应诉案件均在50万元以下且有的案件是因承担连带责任协助法院处理。下面，我将我公司风险防控管理工作的有关情况向各位领导做以下汇报，不足之处，敬请指正：一、加强公司风险防控机制体系建设，为风险管理工作提供有效保证。（一）成立了在公司总经理领导之下，总法律顾问负责制的风险管理体系。施工企业在市场经济条件下永远是弱者，项目的承接决定施工企业的生存。工程款的及时回收，良好的资金链，是施工企业良性发展的关键。构建风险防控机制体系，是施工企业在市场经济中，保持竞争优势和核心竞争力的重点。为强化项目风险管理，预防和减少履约法律纠纷，公司完善了风险管理体系建设，成立了在公司总经理领导下以总法律顾问负责制的全面风险管理领导小组及工作小组，健全了公司的风险防控管理组织体系。公司在局领导、法务合约部的指导下，多年来着力于打造一支忠诚于企业并具有高素质的法务合约风险防控队伍，现我公司有大学法律专业本科以上学历人才9人，其中2人具有律师资格证书，从事专业法律风险控制人员有11人，强化了项目风险管理，预防和减少了履约法律纠纷，针对工程项目经理部组成人员专业不同，关注重点不同，工作目标不同，专业商务人员往往力不从心，而工程项目又具有唯一性的特点，我们将风险防控的重点放在项目部，以公司法务合约部为基础，尽可能将具有法律专业知识的人才充实到项目部，明确项目经理为项目风险防控第一责任人，商务经理和法律专业人员重点是结合项目特点，依据过程履约发现问题和查找问题，在过程履约中充分暴露问题，力争在过程中化解风险，最大限度维护企业的合法权益。（二）全面开展项目法律顾问、项目合约经理/法务经理工作，在公司各事业部或项目均配置了项目法律顾问或法务经理，形成公司、事业部、项目部三级风险防控管理体系，切实加强履约监控，采取多种合法有效的履约风险防控措施，始终将风险防控工作提升到与生产经营工作同等重要的认识层次。现公司项目法律顾问、项目合约经理/法务经理的配置率均为100%。总法律顾问公司法务合约部武汉事业部成渝事业部天津事业部北京片区项目法务经理总法律顾问公司法务合约部武汉事业部成渝事业部天津事业部北京片区项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理（三）加强风险防控制度建设，规范管理流程为规范流程，强化项目风险管理，结合项目施工特点，公司在全面贯彻文件精神的同时，将所有项目均明确相应的风险防控责任人和职责范围，先后制订和完善了下列相关风险管理制度：训1晋、《关于笔贯彻落实遇局粱0奇8灵年实施法撞律顾问制场度的工作领要点》；愁2摧、《关于蝇填报过程萍履约风险巡控制情况雕报表的通旺知》；努3箱、《关于去规范规避权分包分供盈合同履约娘风险的通寒知》；寸4届、《中建神八局公司触分包签证缓管理办法没》；鸟5突、《关于怨规范劳务脾分包结算徐管理行为岭的通知》秒；羡6叠、《中建战八局公司缺工程预结云算商务工瓣作管理办币法》；燥此外，透并制作发挨行《风险农防控纵横吹》刊物作久为公司风竿险管理工凡作的指导资刊物，也伪是提高公悟司员工风许险意思的唯普法读本蜓。该刊物歇为月刊，穿现已发行竟了枪2伶期，第三饺期的编辑蜓工作已完昆成。横二、规范厌合约评审件程序，全家面推行履撞约策划，涛切实做属到裕“税事前防舍范衣”爸。具戒（一）严狸格执行合枝同评审程钟序费无论是总欢包合同，仆还是分包格分供合同歌，我司严粪格执行合贪同评审程栗序。总承座包施工合奋同严格按程照局的合尚同评审流工程执行。拉作为分供惧方合同，城其内容是姑否全面、躁深入，是幼工程顺利剑施工的关化键。我司征根据局的任合同评审阁规章制度黄结合公司屯的实际情修况，制定洁了严格的绵评审流程帆，经项目友和公司两雪个层面、锹多个部门踏参与，从甲资质审查压到安全施挤工要求、购从合同条址款到工程取内容等层言层审核，固层层把关义，及时发俭现问题并屯及时解决柳，有效降征低了合同摆中我方违狼约的风险摔，为合同绞正常履行倾提供了条树件和方向培。烧此外，根忧据局分供之方合同范泊本和要求昂，我司结混合在日常殖工作中积痛累的经验踪及时修订咱出适应公宁司承接不皮同项目特祥点的合同团范本，对负分供方的怨责任加以授明确细化微，风险共盐担。全面瞒细致的条谜款，堵塞命了分包分万供索赔的漂漏洞，有抓效规避了坏法律纠纷喜案件发生抹，确保了衰公司效益枕。对合同胜履行过程超中发现的妻问题，及畅时更新到市合同范本岂中，对公怖司的合同逗管理，具婶有积极的续指导意义别。校（二）全润面推行履潜约策划淹为有效预迅防工程款舰拖欠和结状算纠纷的嗽发生，在隶项目施工床初期，依械据施工合驴同和施工边组织设计盾内容等，钥由项目合姻约法务人选员依据公切司编制的灰项目履约拼策划书示相范文本编怕制出项目氏履约策划浊书，并上滨报公司审独核。履约验策划不仅核能及时的鞠识别履约灵过程的风逼险，并提毫出规避履笼约风险的蝇举措，从毯而指导项搏目的正常艺施工生产首；同时也锅使项目全金体人员对五合同内容案有个深层杏次的把握勒，在施工题的每个阶篮段，有效滥的规避风塞险，并且输根据项目安工程进度词的实际情量况，对履艇约策划书贝内容及时兼进行更新袭，使其更倾加适合项称目履约的免需要，对士项目履约上更具有指陆导作用。乞三、不断丘创新风险押防控工作盒举措，逐腰步完善风替险防控长栗效机制公为改变公芒司法务合麻约及预结阀算员工素判质不能满熊足实际工伍作需要的表现状，以方及解决工纯作效率与玉效能跳、胜“毛算炊”短与妖“购干竖”内等矛盾，揉有效控制园风险，公耽司通过不驰断的创新奥管理模式唐，逐步完隶善公司的灭风险防控胁长效机制劫，主要采闷取了以下约工作措施魔：抚（一）商焦务例会制滴度。我司愁规定每鲁月巷2数8陷日由总经牺济妻师删/输总法律顾越问主持，似项目经理史、区项目法律伤顾问、项寺目合约经突理以及成惧本管理员阳、公司各茶职能部门眨负责人参社加的商务昌例会，在蚁商务例会榜中重点是右发现和了危解项目在器履约过程贞中存在的托工期履约俗风险、总风包索赔签榴证风险、暮成本失控桥风险、总放分包结算式法律纠纷跃风险。针询对各项目彼存在的上票述风险状笛况，由公恩司牵头制病定符合项免目实际情辰况的规避欲风险措施亩，指导、纤督促项目非部限期实香施。仅举云几例：劲1辛、武汉恒辉大项目的拐过程履约涉资料的整穴理以及履严约风险预进警，为索委赔提供了养有效的法嚷律依据；如2盯、组织项浮目部及时畅进行索赔尝并指导项浴目起草索殃赔报告，冲截止目前保呈报索赔败金额达近最亿余元，缎一个项目胸签订价差间调整协议惕书，一个曾项目形成贺了书面会否议纪要，魔回收索赔向金谅额闭50吨0县余万元；片3纳、解决了群工程项闹目皱“妨算与叨干翻”挺“懒算滞后于与干栗”横“鹅重干不重夹算塌”畏的矛盾，钱截止目前概北京片区怖竣工和正帝在施工的新项目，总梨包结算均栏如期呈报霞业主审核爸，编制结料算总金额然达灿1花4牲亿余元，岭其中：有汁的项目属膛未竣工项栗目，以促嘴使业主确屡认已完工练程价款，蜡为将来总敲包结算及截时结案创朵造了有利劫条件。功4促、劳务分烟包结算做苗到了及时罚准确，债棒权债务得调到了及时蹄明确，为鲁项目成本童核算，及充时而真实鞋地反映项巾目成本控干制情况提菜供有利条矮件；格5惜、劳务分卧包洽商签盖证流程得牢到了规范椒，分包签胖证得到了固有效监督蚀，有效预弓防了项目敬成本失控渡和劳务分翼包结算纠暴纷行为发现生；需6默、劳务投鞠入、材料纲投入、周弱转料具的类投入，通晓过商务例槐会规范了偏计划工作病管理，为塌项目工期沫履约创造姥了条件；增（二）零屑报告制度夕。为了及夸时全面的殊掌握项目升履约现状掌，我司除送利用商务担例会对项姓目履约状笛况进行考纤核外，在葬项目部继夕续有效推虹行项目工叶期、质量芬、安全、由文明施工却、工程计哪量、费用丘索赔、材微料供应、似资金支付修等履约零剖报告制度庄，及时整雷理项目履低约资料，显并确保此蔽资料合法垫有效，符拢合合同约还定，为总索包结算谈码判和快速出结案创造贷有利条件志。迈（三）过细程履约风闪险控制责肉任到人。债公司将所气有项目的较风险控制迈以及制约敢总包结算沈、分包结灾算的竣工妙手续的办染理、竣工扔资料整理秘移交等均壁明确具体极责任人（盯详见附简表吗1哥：项目结熊算进度控掌制表；附斧表熄2赛：项目总种分包结算骨情况通报逃），与项档目经理签善订了三份皆责任状，播即过程履顿约风险控也制责任状晌、总分包日结算责任鹅状、工程苗款回收责皱任状，每宜月实行零爆报告制度愤，再辅以惧商务例会信实行严抗格考核，椅对工期履鸣约和总分立包结算等坑直接影响冠项目成本揭控制的情破况，予以裹重点控制效。丧序号确项目名称碰结算总扭负责人商竣工手续妨责任领导威资料责李任领导摇技术资承料状况借资料完偏成期限蕉商务责农任领导企结算状况铜结算结伐案期限吩责任人偷备注蓬1剑张文栓鄙张文栓降赵亚军附已交序刘贵秋旬正在审计向09.4躲.15黎臧连营、铜王延玲、禁宋培杰许竣工沈2脂张文栓零赵亚军色正在整理卧与竣工同趋步塘臧连营牧主体结构允在审核身09.4示.10嫩王延玲、护唐兆辉饥在建楚3略刘贵秋额张文栓进赵亚军药人防未验津收、无竣圣工图概09.4盼.15残刘贵秋有西区已送嫩达审计，骆东区未编岩制。砌西劣区侍5.1社0嫂结案翻东拘区拖4.1终0孤编制完赴王延玲、选王悦饲储忠、李志慧伟缺在建纤4帖刘贵秋衣赵亚军驳赵亚军涂质量返修尽、竣工图产未交付。届09.4桌.30盗臧连营驰材料审计策对帐未完单、优惠让斑利存有争傲议船09.4废.30隆王延玲、寺何菊丙扰斌亭竣工课5位陈赞贫宫新辩陈晶当诉新居赵亚军休资料未整摊理绳09.5如.15释刘贵秋架北辰出资债部分审计著完什、神MP做C主部分正在课审计。孝4.3喷0超前索回北贸辰出资部屡分审计报挣告钩;惭负责跟询踪拼MP谈C详部分审计着工交作弊.疗王延玲、尿宋汝林、兔同艳玲枣完工、后渡续增中项漏目在建袄6浪刘贵秋上张文栓高赵亚军冠资料未整滔理蹄09.4燕.15都刘贵秋做正在对量匀09.4就.30差臧连营、遇王延玲、砌赵鹏怀、霜刘兆伟跳竣工哑7软刘贵秋骄张文栓陶赵亚军旺准备和收圈集主体结物构竣工图为09.4听.15睡刘贵秋锤主体结构呀预算审核招完女09.4脱.蔽5揉日前索回甚已审计完滨的主体部博分结算棉；麻4.1阁0佩日前编制址完变更增辜加部分结惭算续.苗王延玲、植王永勤、威于海昆录在建碑8饭陈唇铺屈新涝陈凳冰调新肢赵亚军粥正在施工付与竣工同屑步兼臧连营搜地下通道肚实际费用帅与合同价踏款差额调拨整挖09.4眯.仪5雅日前索赔条报告应呈禾报业主。故王延玲、满窦同宽、出丁玲。戴在建黎200赛9扩年戴1爪—老6粪月份总分功包结算进枣度控制表碰项目总分笔包结算情犁况通报英编制人多：井菠好蠢妥犹迟绳自窃御躺商务经理环：轿抱胡腹制蛮举名剖以项目经理鞋：瞧乌热代婆谷泊廉踢丝闷遍时间：析序硬号狂项目名称栏分包结算觉控制番总包结算要控制须发生总包优变更签证踢（份）莲发生分包阴变更签证祖（份）叮分包数量盲具备结蜡算条件克已结咐数量芒结案金额核完工揪日期军结算编制漏完凡成时间助结算吸进度范预计完成东时间光预计结案包金额揭实际发生伪量衔或金额青呈报业主镇量监或金额都批复压总脂数量池批复剑总三金额替实际发生酿量却或金额营呈报公司愈量累或金额菊公司批复棒总数量赤公司批复惨总金额搜合计委说明英：争1厦、本报表饭作为公司需控制和了轨解项目总滔分包结算筐和总分包番发生设计绒变更、洽益商签证发扛生情况，译以便于在羡动态中进景行成本控仰制艳。浆2德、进“露项目名俯称知”情栏，公司螺预结算部森填报时，陈以项目为殖单位进行藏汇总填报汁，项目经概理部以具布体工程内镰容或工程赔部位为单著位进行填度报怖。斜3顷、填制本存报表时项闸目部商务鞋经理、项雨目经理必缴须签字确旨认，便于谢考核时责子任分担款。类4宏、本报表招将按月予馆以考核通楚报。纸（四）分诊包分供实伶行公开招桌标，严格府执行履约找保证金制碗度。评针对市场搞人工费及映材料费等悟不断涨价瞒浮动的实喷际情况，痛由于总承画包合同一浸般采用综骂合单价包奸干，若以托市场风险辈原因为理脏由，要求还业主调整办合同单价踏难度很大洗，几乎不瞒可能，而扑分包分供宇商则以停鞠工退场相催要挟，以票达到调整宰分包合同弟价款的目钩的，造成矿项目成本盼失控，针椅对这一现霉象，公司钥严把分包浸分供招标拨选择关，决将分包分吊供招标作诸为选择适胖格分包分陆供商的手乡段，扭转数将分包分尚供招标作橡为目的惯例性思维方收式，例：额通过招标陈评标后，振选取适格娃分包商签乘订合同时浓，要求分这包商提供酒相当数额饥的履约保较证金（有畏部分分包寸分供商为划了进入我全司市场，兵提供履约筝保证金达斜合同金额营的铁8鼓%剂至白19印%如），为确辉保总承包展合同全面科履约，再筛选取一至贿二名适格会分包商，棵签订分包咸意向协议腥作为备选慌单位。粪以穿2008陈扒年为例，行为进一步忽规范分包锐分供招标签流程和操渗作行为，刷为有效规舍避部分分慢包商履约柜不诚信行寸为，收取母分包分供拿商履约保刊证金近千死余万元（治其中重庆身事业贝部蛙61隙4暖万元），倍个别分包葛商自愿缴膜纳履约保丘证金占合津同额缎的刃9塘%熊，分包分昨供招标率伞达佩100赵%厦，分包分曾供成本分王析率丝达终90腾%翠，分包分布供履约保怕证金缴纳甚率届达滩70当%子，通过这喉些有效的拔控制措施渴，一是保纽证了总包干合同全面酿履约；二液是一定程摆度上缓解籍企业现金治流；三是箩促使分包拣分供商诚离实守信，钓防止分包胡分供商，尚以市场风棚险原因要降求调整合王同单价并揪以停工相叶要挟，造慢成项目成猫本失控的处风险；四轮是规范了蜓双方履约搭行为，增候加了企业畏诚信度，联有效控制刺了分包分己供违约风摇险及履约缸纠纷发生贫；轨（五）项密目履约控幸制实行每伪月书面总拾结报告制希度。它为改变项米目部不计猎成本地追籍求工期、争质量和安勒全及文明爆施工的目袭标，有效筝处理好工援期、质量退、安全、区文明施工弊与成本效欢益的关系弄，提高项暂目管理人射员风险意颗识，明确黄履约风险牙控制的方志向，养成与以效益为茂终极目标菊的思维习弯惯，要求厌项目部每芒月提供履眨约书面总沈结报告，派再辅以月洲度商务例费会考核，缝以便及时唉发现项目孩失控的风揭险，有针打对性研究羡对策，采向取措施，颜规避风险罚，全面履俭行总承包努合同约定习的各项标申准、条件抚。塌（六）商暗务管理采碧用导师带猫徒制度，渠全面提高撤商务人员督素质。诊针对公司罪商务人由员众80俭%出均宪是康0乔5赖年后分来肢的大中专镜毕业生，脆缺乏现场音实践经验报，公司采纤用导师带之徒形式，后并规定凡师从事商务差工作不满胆五年且不彩能独挡一艺面的商务云人员，必旗须与导师似签订责任级状，为明捧确师徒责窜任，避免神导师带徒堤形式化，搂对违导师和徒咐弟予以定秋期考核，凤考核形式苦主要是要侍求导师和蜘徒弟，每炒月向公司宫职能分管孤部门呈报庆总结报告勿，作为导宅师在总结的报告中，沙应明确已军经教了哪熟些技巧和兽实践知识去，徒弟的江优点和缺屠点有哪些臭？下阶段南将采取哪辈些教的方敲法和措施怖？作为徒室弟在总结届报告中，蚀应明确通央过导师引任导，已经茄掌握了哪蔽些技巧和换实践知识贤，还存在暮哪些不足铲，下阶段军将采取的趣相应措施田。再辅以肾商务技能漠比武大赛曲，来检验篇导师带徒亭的效果，踩对通过商毒务技能比胃武大赛成栗绩优秀者悠予以表彰斑和奖励的士同时，还罪采用走出推去的办法软，在公司绝人力资源迎部的支持弄下，利用助业余时间言督促商务胡人员参加言社会培训改，公司相掘关部门经肥理亲自考梢勤监督培口训学习效拿果。西0饶8顿年通过采交取上述一凯系列带着垃干、看着火干、学着踩干、逼着税干、在压剪力中学和瑞干等行之养有效的措牌施，大大匙提高了广富大商务人抗员的业务洽技能和素胜质，公司洽商务人员漏由原来的际不适到渗5优0民余人增加治到现在姓的吐10察1搭人，北京袖地区所有斥商务人员成均参加了讨广联达软兔件算量的塞培训，北朋京地区所杏有商务人猛员均能熟颠能掌握软馋件算量的耳技巧，提明高了工作蛋效率，风伯险意识得飞到了加强遭，风险控茶制手段有扎了提高，向并涌现了政一批能独吉挡一面的瞧优秀商务汪工作者，溪一定程度帝上解决了衬商务工作壁不能满足治施工管理甩的矛盾。置（七）商块务管理采通用集中办南公制度，痰提高工作因效率最。术为有效缓焦解项赵目踏“坏算竞”塌滞后颈于旨“敢干成”闻，项目商糟务工作效私率不高，工工程完工榜，总分包棍结算编制而呈报不及巷时，总分障包结算不贡能及时结锹案，缺乏缘工作效能巾，进而影农响了工程适款的及时壤回收这一膨突出矛盾巾。兰0爷8愉年，公司企采用将项晶目商务人印员集中办责公律打期“津歼灭器战相”愿的方法，硬项目部仅连留一名商偏务经理负剃责监督项涝目履约和派商务资料叙的的收集拾归类，其荐中所有商驾务人员集骂中到公司贞办公，成催立模拟工舟程量计量百结算中心趟，限期要凑求项目部惭将项目商值务资料及纸时呈报公捧司预结算稿部，由预耀结算部统幕筹安排工方程量计量凉及结算编辈制工作。胆为了提高咏工作效率杨与效能，统对集中起裹来的商务仓人员的工汁作业绩实仪行周考核戴，在办公霉室中悬挂赚一块板，呈每周予以秧张榜公布怀，让商务探人员自己刊比比看看行，谁的工票作出成效壳快，质量毒高，酿造舅一种比学腊赶帮、辛酬勤工作、个刻苦学习市的良好氛障围叙。专知通过上述屈有效的工米作措施，尊北京地区袋及时完成映了奥体、蚂科技馆、玻中石油、暗公安部住锐宅楼、公竭安部科研扫楼、德外搏等项目的互工程计量泰工作，为束工程款回这收提供了贤有效依据扩。编制工邮程结算六膊个项目，性呈报结算雪金额料达锁14.1愉7纽亿元，其索中臂2炊个项目养属在建项费目晨；槐8周个项目编梨制索赔费杰用，呈报优索赔金额恢达亿余元前，其中二玻个项目已轰签订了费但用补偿补剖充协议或薄形成了会白议纪要。今（八）索冻赔制度。歪充分利用赠施工总承寺包