电力建设监理工作策划、质量、进度、造价控制、合同管理、文件及信息管理评价、组织协调评价表

PAGEPAGE74附表A：监理工作策划评价表序号评价项目评价内容评分标准主要查阅文件清单（主要检查方式）评分（分）评价记录标准分扣减分实得分1组织机构（25分）成立项目监理机构1缺少项目监理机构成立文件，扣4分。2缺少项目监理机构印章启用文件，扣2分。3项目监理机构成立文件、印章启用文件未报建设单位，扣2分。项目监理机构成立文件印章启用文件总监理工程师任命书总监理工程师变更文件建设工程监理合同监理工作制度现场检查42总监理工程师任命与变更1总监理工程师任命书不符合规范填写要求，扣1分/处。2建设单位未书面同意总监理工程师变更，扣6分。63监理人员配备监理人员专业、数量、资格配置不符合建设工程监理合同约定或实际监理工作需要，按合格人数偏差，扣3分/人。124监理工作制度1监理工作制度未建立，扣3分。2监理工作制度不符合规范要求和工程实际，扣1分/项35监理设施（15分）办公场所和办公设施1无办公场所，扣5分。2办公场所不满足监理工作实际需求，扣2分。3办公设施不满足监理工作基本需求，扣2分。4办公场所未设立项目监理机构铭牌，扣1分。检测设备和工器具台账检测设备、工器具检定证明现场检查56检测设备和工器具1未配备满足监理工作需要的检测设备和工器具，扣2分/项。2未建立检测设备台账和工器具台账，扣1分。3未对台账进行动态管理，扣1分。4检测设备、工器具无检定证明文件或不在有效期内，扣2分/项。107监理规划（25分）编审批程序1监理规划未经总监理工程师签字，扣12分。2监理规划未经工程监理单位技术负责人审批，扣12分。3监理规划未在第一次工地会议前报送建设单位，扣3分。4实际需要调整监理规划而未调整，扣3分/项。5调整监理规划未按原程序重新审批，扣12分。监理规划勘察、设计文件施工组织设计建设工程监理合同建设单位管理文件现场检查128编制内容1监理规划编制内容不符合规范要求，扣2分/项。2监理规划编制内容不符合工程实际，扣2分/项。139监理实施细则（35分）编审批程序1未对专业性较强、危险性较大的分部分项工程编制监理实施细则，扣3分/项。2未在施工前编制监理实施细则，扣3分/项。3监理实施细则未经总监理工程师批准，扣3分/项。4未监理实施细则进行交底并形成交底记录，扣2分/项。监理实施细则监理规划勘察、设计文件施工方案现场检查1710编制内容1监理实施细则编制内容不符合规范要求，扣2分/项。2监理实施细则编制内容不符合监理规划，扣2分/项。3监理实施细则编制内容不符合工程实际，扣2分/项。18

附表B：工程质量控制评价表序号评价项目评价内容评分标准主要查阅文件清单（主要检查方式）评分（分）评价记录标准分扣减分实得分1设计交底和图纸会审（5分）图纸预审1未开展图纸预审，扣0.5分/项。2图纸预审未覆盖所需卷册，扣0.5分/项。3图纸预审时间晚于图纸会审，扣0.5分/份。图纸预审记录图纸会审纪要设计交底纪要图纸清册22参加设计交底及图纸会审1未参加设计交底会议，扣0.5分/次。2未参加图纸会审会议，扣0.5分/次。3图纸会审未覆盖所需卷册，且无监理处置记录，扣1分。23签认会议纪要1总监理工程师未签认设计交底纪要，扣0.5分/份。2总监理工程师未签认图纸会审纪要，扣0.5分/份。14施工准备阶段审查、核查施工单位报审文件（50分）施工组织设计报审程序审查1未编制施工组织设计或施工组织设计未完成审批，施工单位已组织施工，且无监理处置记录，扣2分。2总监理工程师未签认施工组织设计报审表影响正常开工，且无书面依据，扣1分。3施工组织设计审批时间晚于工程开工时间，扣1分。

4施工条件变更需要调整施工组织设计但施工单位未进行调整和重新报审，且无监理处置记录，扣2分。施工组织设计报审文件施工合同45施工组织设计报审内容审查审查通过的施工组织设计存在以下问题，且无监理处置记录，扣1分/项。（1）编审批程序不符合规定。（2）内容不全，施工进度、施工方案、工程质量保证措施、资源供应计划、安全技术措施、施工总平面布置等内容存在缺失。（3）内容存在错误，不符合施工合同、施工需求以及工程建设标准。46人员资格报审程序审查1主要管理人员、特种作业人员和特种设备作业人员未报审，且无监理处置记录，扣0.5分/项。2专业监理工程师未签认报审表影响人员到岗且无书面依据，扣0.5分/项。人员报审文件施工合同27人员资格报审内容审查人员报审文件存在以下问题，且无监理处置记录，扣0.5分/项（1）人员资格不符合要求或证件过期。（2）报审的人员与施工合同约定不一致，且无人员变更文件。18主要施工机械工器具报审程序审查1主要施工机械工器具未报审，且无监理处置记录，扣0.5分/项。2专业监理工程师未签认报审表影响正常使用，且无书面依据，扣0.5分/项。施工机械工器具报审文件施工方案19主要施工机械工器具报审内容审查施工机械工器具报审文件存在以下问题，且无监理处置记录，扣0.5分/项。检验证明文件不符合要求或过期。与施工方案中的施工机械、工器具型号、数量不一致。110主要测量计量器具试验设备报审程序审查1主要测量计量器具试验设备未报审，且无监理处置记录，扣0.5分/项。2专业监理工程师未签认报审表影响正常使用且无书面依据，扣0.5分/项。主要测量/计量器具/试验设备报审文件施工方案111主要测量计量器具试验设备报审内容审查主要测量计量器具试验设备报审文件存在以下问题，且无监理处置记录，扣0.5分/项。（1）检定证明材料不符合要求或过期。（2）与施工方案的测量、计量器具、试验设备型号、数量不一致。112主要工程材料半成品构配件供货单位资质报审程序审查1供货单位资质未报审，且无监理处置记录，扣0.5分/项。2未签认报审表影响材料半成品构配件正常进场，且无书面依据，扣0.5分/项。3供货单位资质报审表审批时间晚于主要工程材料半成品构配件进场时间，扣0.5分/项。供货单位资质报审文件相关台账施工合同113主要工程材料半成品构配件供货单位资质报审内容审查供货单位资质报审文件存在以下问题，且无监理处置记录，扣0.5分/项。（1）资质证明文件不符合要求或过期。（2）供货单位与施工合同约定不一致。114施工单位现场质量管理体系报审程序审查1未核查施工现场质量管理体系的建立情况，扣1分。2施工单位质量管理体系的建立情况核查时间晚于开工时间，扣0.5分/项。施工现场质量管理体系报审文件施工合同115施工单位现场质量管理体系报审内容审查施工单位质量管理体系相关文件存在以下问题，且无监理处置记录，扣0.5分/项。质量管理组织机构设置、质量管理制度、质量管理策划文件、生产设施配置、管理人员配备等不符合要求。（2）施工单位质量管理体系与施工合同约定不一致。116施工方案报审程序审查1未编制施工方案或施工方案未完成审批，对应的施工作业已开展，且无监理处置记录，扣2分。2需要组织专家论证而施工单位未组织，且无监理处置记录，扣2分。3总监理工程师未签认施工方案报审表影响正常施工，且无书面依据，扣1分/项。4施工方案审批时间晚于交底或施工时间，扣1分/项。

5施工条件变更需要调整施工方案但施工单位未进行调整和重新报审，且无监理处置记录，扣2分。施工方案报审文件施工组织设计417施工方案报审内容审查审查通过的施工方案存在以下问题，且无监理处置记录，扣1分/项。（1）编审批程序不符合相关规定。（2）施工方案内容不完整。（3）施工方案内容存在错误或与施工组织设计内容不一致。618新技术新工艺新流程新装备新材料报审程序审查1新技术新工艺新流程新装备新材料的应用未报审，且无监理处置记录，扣0.5分/项。2专业监理工程师未签认应用报审表影响正常使用，且无书面依据，扣0.5分/项。3应用审批时间晚于实际使用时间，扣0.5分/项。新技术/新工艺/新流程/新装备/新材料应用报审文件施工记录120新技术新工艺新流程新装备新材料报审内容审查新技术新工艺新流程新装备新材料的应用报审文件存在以下问题，且无监理处置记录，扣0.5分/项。（1）施工措施、质量认证文件、质量鉴定文件及相关验收标准不全或存在错误。（2）施工措施、质量认证文件、质量鉴定文件及相关验收标准与拟用的新技术、新工艺、新流程、新装备、新材料关联性低。新技术/新工艺/新流程/新装备/新材料应用报审文件121试验单位资质报审程序审查1试验单位资质未报审，且无监理处置记录，扣0.5分/项。2未签认报审表影响试验单位正常进场，且无书面依据，扣0.5分/项。3资质报审表审批时间晚于试验时间，扣0.5分/项。试验单位资质报审文件施工合同122试验单位资质报审内容审查试验单位资质报审文件存在以下问题，且无监理处置记录，扣0.5分/项。（1）资质等级、试验范围、法定部门对试验设备出具的检定证明、管理制度和试验人员资格等资质证明文件不全或不满足要求。（2）试验单位与施工合同约定不一致。123施工控制测量成果报审程序复核1施工控制测量成果未报审，且无监理处置记录，扣1分/项。2未签认施工控制测量成果报验表影响正常施工，且无书面依据，扣1分/项。3施工控制测量成果报验表审批时间晚于相关作业内容的施工时间，扣1分/项。施工控制测量成果报审文件测量成果复核记录施工记录现场检查224施工控制测量成果报审内容复核1施工控制测量成果报审文件存在以下问题，且无监理处置记录，扣0.5分/项。施工控制测量依据文件不全或过期。施工控制测量成果存在错误。施工控制测量成果内容不全，施工平面控制网、高程控制网、临时水准点和建构筑物沉降观测点等有缺失。2未留存测量成果复核记录或复核记录与报审成果不一致，扣0.5分/项。3现场控制桩的保护措施失效，扣1分/处。225工程施工质量验收范围划分报审程序审查1施工质量验收范围划分表未报审，且无监理处置记录，扣0.5分/项。2未签认质量验收范围划分报审表影响正常施工，且无书面依据，扣0.5分/项。3质量验收范围划分报审表审批时间晚于相应工程开工时间，扣0.5分/项。施工质量验收范围划分报审文件现场检查126工程施工质量验收范围划分报审内容审查施工质量验收范围划分报审文件存在以下问题，且无监理处置记录，扣0.5分/项。（1）施工质量范围划分未覆盖全部工程范围。（2）施工质量范围划分不符合工程实际情况或不满足施工需求。127检测试验计划和取样计划报审程序审查1检测试验计划和取样计划未报审，且无监理处置记录，扣1分/项。2未签认报审表影响正常检测试验或取样，且无书面依据，扣0.5分/项。3检测试验计划和取样计划审查通过时间晚于实际检测试验和取样时间，扣0.5分/项。检测试验计划/取样计划报审文件228检测试验计划和取样计划报审内容审查1检测试验计划未覆盖全部检测试验项目，检测试验或检测试验项目名称、检测试验参数、试验规格、代表批量、施工部位和计划检测试验时间等有缺失，扣0.5分/项。2取样计划未覆盖全部取样项目，扣0.5分/项。129分包单位资格报审程序审查1分包单位资格未报审，且无监理处置记录，扣2分。2未签认报审表影响分包单位进场施工，且无书面依据，扣1分/项。3资格报审表审批时间晚于分包单位进场施工时间，扣1分/项。分包单位资格报审文件施工记录施工合同230分包单位资格报审内容审查分包单位资格报审文件存在以下问题，且无监理处置记录，扣1分/项。（1）分包单位资格文件不全，分包单位资质、业绩、法定代表人授权委托书、主要人员资格证书、拟分包合同及安全协议、主要施工机械、工器具和安全用具的配置情况、施工单位对分包单位的管理制度等存在缺失。（2）分包单位资格文件存在错误。（3）分包单位不满足施工合同的约定。231工程开工报审程序审查1工程开工资料未报审，且无监理处置记录，扣2分。2未签认报审表影响正常开工，且无书面依据，扣1分。工程开工报审文件施工记录现场检查232工程开工报审内容审查工程开工报审文件存在以下问题，扣1分/项。开工报审文件不全。（2）存在不满足开工条件的情况。233质量控制点设置（2分）设置程序1未设置质量控制点，扣1分。2未将质量控制点报建设单位并书面通知施工单位，扣0.5分。3质量控制点设置、报备及通知时间晚于现场施工时间，扣0.5分。质量控制点设置文件现场检查134控制点内容质量控制点的设置错误或不符合设计文件、工程特点、施工方案和施工质量验收范围划分表，扣0.5分/项。质量控制点设置文件设计文件施工方案施工质量验收范围划分表135监理见证取样计划编制（3分）编制、报备及告知程序1未编制见证取样计划，扣2分。2未向建设单位报备，扣0.5分。3未告知施工单位，扣0.5分。监理见证取样计划取样计划236编制的质量1见证取样计划未覆盖全部见证取样项目，扣0.5分/项。

2见证取样计划与取样计划不一致，扣0.5分/项。137报审文件执行核查（10分）文件执行情况报审文件执行核查发现下列问题，且无监理处置记录，扣1分/项。图纸会审纪要提出的问题存在未闭环情况。施工单位未按已批准的施工组织设计施工。报审人员与现场实际到岗人员不一致。报审的施工机械或工器具与实际到场的不一致。报审的测量、计量器具、试验设备与实际到场的不一致。审查通过的供货单位及供货范围与实际不一致。核查通过的施工单位现场质量管理体系与现场实际情况不一致。施工单位未按已批准的施工方案施工。报审的新技术、新工艺、新流程、新装备、新材料与实际现场应用的不一致。审查通过的试验单位、试验范围及试验人员与实际不一致。检测试验计划、取样计划、见证取样计划与实施存在较大出入，未进行计划调整、重新报审。分包单位与实际进场分包单位不一致的。（13）未完成开工报审前，施工单位开展施工。相关报审文件现场核查1038设备、材料和构配件的质量（10分）报审文件审查1报审的质量证明文件不齐全或存在错误，仍予以审批放行，或审批时间与设备、材料、构配件使用时间存在逻辑错误，扣0.5分/项。2对于不合格的设备、材料和构配件，未签发监理通知单要求施工单位限期撤出工程现场，扣2分。3未经审查通过的设备、材料、构配件，施工单位擅自使用，且无监理处置记录，扣2分。工程暂停令监理通知单设备/材料/构配件报审文件设备/材料/构配件管理台账现场检查639台账管理1未建立工程设备、材料和构配件管理台账，扣2分2台账信息、报审资料、现场实际使用情况不一致，扣0.5分/项。240现场管理1现场设备、材料、构配件堆放标识缺失，扣0.5分/项。2不合格的设备、材料、构配件未隔离存放，扣2分。241见证取样（4分）数量和频率不符合建设工程监理合同约定和有关规定要求，扣1分/项。材料、试件的见证取样台账现场检查242台账管理1未建立材料、试件的见证取样台账，扣2分。2台账内容、见证取样资料及现场实际三者不一致，扣1分/项。243平行检验（4分）项目、数量和频率不符合建设工程监理合同约定及有关规定要求，扣1分/项。平行检验的成果报告平行检验机构资质平行检验台账现场检查244检验机构资质不满足工程检测所需检测资质，扣1分。145台账管理1未建立管理台账，扣1分。2台账内容、平行检验资料及现场实际三者不一致，扣0.5分/项。146设备开箱验收（3分）开箱记录1开箱验收无书面记录，且无监理处置记录，扣1分。2记录内容不齐全、不准确，扣0.5分/项。主要设备/材料/构配件开箱申请表设备/材料/构配件缺陷通知单设备/材料/构配件缺陷处理报验表现场检查147缺陷处理1未对开箱验收中发现的质量缺陷进行跟踪，扣1分。2缺陷处理完成后未进行确认，扣0.5分/项。148不符合处置施工单位擅自使用未经开箱验收的设备，无监理处置记录，扣0.5分/项。149巡视（5分）巡视1质量巡视未形成监理日记等记录，扣2分。2记录的质量问题无相应处置记录，扣0.5分/项。监理日记监理通知单工程暂停令550见证（5分）见证1未按照《电力建设工程监理文件管理导则》(T/CEC324－2020)形成相应的见证记录，扣2分。2见证记录的内容不具体、不准确，扣0.5分/项。3见证工作未覆盖全部见证点，扣0.5分/项。4对未按批准的施工方案施工、违反国家现行标准、存在明显工程质量缺陷或隐患的情况，无监理处置记录，扣1分/项。见证记录监理通知单工程暂停令551停工待检点、隐蔽工程的检查（5分）停工待检点、隐蔽工程1未按照《电力建设工程监理文件管理导则》(T/CEC324－2020)形成相应的签证，扣1分/项。2签证内容不具体、不准确，扣0.5分/项。3未覆盖全部停工待检点和隐蔽验收项，扣0.5分/项。4停工待检点未通知验收或施工单位擅自覆盖工程隐蔽部位时，无监理处置记录，扣1分/项。停工待检点签证记录隐蔽工程报验表监理通知单工程暂停令552旁站（5分）旁站1未按《电力建设工程监理文件管理导则》(T/CEC324－2020)形成旁站监理记录，扣2分。2旁站监理记录内容不具体、不准确，扣0.5分/项。3未覆盖全部旁站点，扣1分/项。4在旁站中发现的问题无相应处置记录，扣1分/项。旁站监理记录监理通知单工程暂停令553检验批和分项工程验收（6分）项目划分检验批和分项工程验收范围与质量验收项目划分不一致，扣0.5分/项。质量验收项目划分表检验批分项工程报验表监理通知单工程暂停令154质量验收1检验批和分项工程质量验收记录不符合有关质量验收标准要求，扣0.5分/项。2未及时验收检验批、分项工程，影响到下道工序施工，扣1分/项。3未经验收或验收不通过的未制止下道工序施工，扣2分/项。555分部工程验收（6分）项目划分分部工程验收范围与质量验收项目划分不一致，扣0.5分/项。质量验收项目划分表分部工程报验表有关安全、节能、环保及主要使用功能的抽样检验记录监理通知单工程暂停令156质量验收1分部工程质量验收记录和有关安全、节能、环保及主要使用功能的抽样检验等不符合相关验收标准的要求，扣0.5分/项。2未及时验收分部工程，影响到下道工序施工，扣1分/项。3未经验收或验收不通过，未制止下道工序施工，扣1分/项。4通过返修或加固处理仍不能满足安全使用功能的分部工程，予以验收的，本评价项目得0分。557单位工程竣工预验收（6分）预验收程序未组织单位工程竣工预验收，扣2分。预验收记录单位工程竣工报验表监理通知单监理通知回复单258质量验收单位工程竣工报验资料、工程实体质量和主要使用功能抽查结果等不符合相关验收标准的要求，扣0.5分/项。259问题处理1对单位工程预验收中发现的质量问题，未督促施工单位进行整改，扣2分。2对整改结果未进行复查并组织验收，扣0.5分/项。260竣工验收（3分）问题处理1对单位工程验收中提出的问题未督促施工单位整改，扣2分。2对整改结果未进行复查确认，扣0.5分/项。整改记录单位工程竣工验收记录261竣工验收证明文件验收通过后，总监理工程师未在竣工验收证明文件上签字并加盖印章，扣0.5分/项。162质量缺陷处理（5分）处理方案对需要返工处理或加固补强以及设备安装的质量缺陷，未督促施工单位报送经设计等相关单位认可的处理方案，扣1分/项。质量缺陷处理方案质量缺陷处理验收记录质量评估报告263过程跟踪及验收1未跟踪检查质量缺陷的处理过程，并对处理结果进行验收，扣1分/项。2验收记录不准确、不完整，扣0.5分/项。264情况记录质量缺陷处理及验收情况未记入工程质量评估报告，扣0.5分/项。165质量事故处理（6分）处理方案对需要返工处理或加固补强以及设备安装的质量事故，未督促施工单位报送质量事故调查报告和经设计等相关单位认可的处理方案，扣2分/项。质量事故处理方案质量事故处理验收记录质量事故的书面报告266过程跟踪及验收1未跟踪检查质量事故的处理过程，并对处理结果进行验收，扣2分。2验收记录不准确、不完整，扣1分/项。268报告和记录1未向建设单位和工程监理单位提交有关质量事故的书面报告，扣1分。2未将完整的质量事故处理记录整理归档，扣1分。269监理指令和监理报告的规范使用（14分）监理通知单的签发1发现施工存在质量问题的，或施工不当造成工程质量不合格的，或施工质量管理体系运行不正常的，未签发监理通知单要求施工单位整改，扣1分/项。2未复查整改结果并签署意见，扣1分/项。监理通知单监理通知回复单现场检查270监理通知单的内容监理通知单内容未详细记录存在的问题，或未明确判定依据、整改要求和时限，扣0.5分/项。171监理通知单的整改回复对未按监理通知单要求回复整改结果的，未采取进一步措施，督促整改并回复整改结果，扣0.5分/项。272工程暂停令的签发发现施工单位擅自施工、拒不执行监理通知单，或未按工程设计文件施工、违反工程建设强制性标准，或存在重大质量事故隐患、发生质量事故，总监理工程师未签发工程暂停令，要求施工单位停工整改并向建设单位报告，扣6分。工程暂停令现场检查273工程暂停令的内容工程暂停令中未明确暂停原因、暂停区域和暂停时间，扣0.5分/项。174复工申请和复工令的签发1当暂停施工原因消失、具备复工条件时，总监理工程师未按规范要求对工程复工申请材料签署审查意见并报建设单位审批，扣0.5分/项。2建设单位批准复工后，总监理工程师未及时签发工程复工令，扣0.5分/项。275监理指令规范使用用工作联系单、工程暂停令代替监理通知单，用工作联系单、监理通知单代替工程暂停令，扣1分/项。工作联系单监理通知单工程暂停令监理报告276监理报告规范使用发生重大质量事故隐患或质量事故，施工单位拒不执行监理指令进行整改或不停止施工时，总监理工程师未按规定及时报告建设单位和工程主管部门，扣2分。277实测实量（15分）测量项目、频率及数量按质量验收要求，对工程实体质量开展实测实量，实测记录应与现场实际相符（每次评价按实测实量处数的符合率，符合率90%以上的得15分，80%以上的得9分，70%以上的得3分，70%以下的不得分）。质量验收记录签证记录1578协助调试管理程序制定（1分）文件制定无调试管理程序且无监理处置记录，扣1分。调试管理程序文件179组织机构和人员配备特种作业人员资格证和特种设备作业人员资格证试验仪器设备计量合格证书（3分）报审及审查1调试单位未报审且无监理处置记录，扣2分。2专业监理工程师未及时审查影响人员进场、影响设备正常使用，扣1分/项。3将不符合要求报审文件签认，扣0.5分/项。组织机构成立文件人员资格报审文件主要测量器具/试验设备检验报审文件人员、试验仪器设备管理台账280台账管理1无管理台账，扣1分。2台账未动态管理，扣0.5分。181调试分包单位资格审查（2分）报审及审查1调试单位未报审且无监理处置记录，扣1分。2总监理工程师未及时签认影响正常调试，扣0.5分/项。3将不符合要求报审文件签认，扣0.5分/项。分包单位资格报审文件现场检查182日常检查1调试分包单位超越资格进行调试且无监理处置记录，扣1分。2处置记录未闭环，扣0.5分/项。183调试大纲调试质量验收范围划分表调试方案调试措施审查（3分）报审及审查1调试单位未报审调且无监理处置记录，扣2分/项。2总监理工程师未及时签认影响正常调试，扣1分/项。3将不符合要求报审文件签认，扣0.5分/项。会议纪要施工调试方案报审文件工程施工调试质量验收范围划分报审文件现场检查284日常检查1调试单位未按方案调试且无处置记录，扣1分。2处置记录未闭环，扣0.5分/项。185参加调试条件的检查和确认（2分）内容检查1无检查确认表且无监理处置记录，扣2分。2将内容不符合规范要求检查确认表签认，扣0.5分/项。调试条件检查确认表286调试过程巡视、见证或旁站（4分）质量控制点设置1无质量控制点设置文件，扣1分。2质量控制点设置不符合《电力建设工程监理文件管理导则》（T/CEC324—2020）规定，扣0.5分/项。工程施工/调试质量验收范围划分报审文件监理日记见证记录旁站记录187巡视见证旁站记录1无巡视、见证或旁站记录，扣2分。2未按设置的质量控制点进行见证、旁站，扣1分/项。3巡视、见证或旁站记录中发现的问题未闭环，扣0.5分/项。388设备缺陷管理（2分）缺陷管理1未建立设备缺陷台账，扣2分。2台账未动态管理，扣1分。设备缺陷台账会议纪要289参加调试例会或调试专题会（1分）参加会议1未参加会议，扣0.5分/次。2会议纪要中的监理责任未落实，扣0.5分/项。190参加单体（单机）试运分系统试运和整套启动调试各阶段的质量验收、签证（2分）参加验收1未参加质量验收、签证，扣1分/项。2将不符合规范的验收结果进行签认，扣0.5分/项。质量验收记录签证记录291参加发电工程机组整套启动试运条件、输变电工程投运条件检查确认（2分）内容检查1无检查确认表且无监理处置记录，扣1分。2将内容不符合规范要求检查确认表签认，扣0.5分/项。试运条件检查确认表292参与试运过程中缺陷管理（2分）缺陷管理1未建立缺陷台账，扣1分。2台账未动态管理，扣0.5分。试运期间缺陷台账293工程移交阶段项目监理机构工作（4分）验收汇总表检查1未形成质量验收汇总表，扣1分。2汇总表内容不全面，扣0.5分。质量验收汇总表194移交手续未签署工程移交生产交接书，扣1分。工程移交生产交接书195遗留问题处置未形成剩余工程和工程遗留问题清单及完成期限，扣1分。剩余工程和工程遗留问题清单196监理文件移交期限未按监理合同约定按时移交监理文件，扣1分。监理文件移交单1附表C：工程进度控制评价表序号评价项目评价内容评分标准主要查阅文件清单（主要检查方式）评分（分）评价记录标准分扣减分实得分1参与施工图交付计划、设备材料供应计划、停电计划审查及工程总进度计划编制（10分）参与审查及协助编制1建设单位未组织审查施工图交付计划、设备材料供应计划、停电计划，且无监理处置记录，扣5分/项。2建设单位未制定工程总进度计划，且无监理处置记录，扣5分。工程总进度计划施工图交付计划设备材料供应计划停电计划监理日志会议纪要工作联系单102审查施工/调试进度计划（50分）编审批程序1未报审且无监理处置记录，扣5分/项。2施工/调试编审批程序不符合相关规定，且无监理处置记录，扣5分/项。3未及时审核且影响正常工作开展，扣5分/项。进度计划报审文件监理通知单工作联系单施工/调试进度计划建设单位管理文件工程总进度计划施工组织设计施工合同工作联系单监理通知单会议纪要现场检查203审查内容1不符合施工调试合同中工期的约定，且无监理处置记录，扣10分。2主要工程项目有遗漏，且无监理处置记录，扣2分/处。3不满足分批投入试运、分批动用的需要，且无监理处置记录，扣5分/项。4阶段性进度计划不满足总进度控制目标的要求，且无监理处置记录，扣5分/项。5施工人员、工程材料、施工机械、水、电等生产要素的供应不满足施工进度计划的需要，且无监理处置记录，扣2分/项。304进度计划检查及纠偏（40分）跟踪检查1监理月报中未记录工程进度实施情况，并分析实际进度对总工期的影响，扣2分/项。2现场工程形象进度与记录不相符，扣5分/处。监理月报会议纪要现场检查施工调试进度计划监理通知单现场检查205进度纠偏1实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期时，未组织制定相应措施并报建设单位批准，扣5分。2因施工单位原因引起的实际进度严重滞后于计划进度，且未签发监理通知单，扣5分。20

附表D：工程造价控制评价表序号评价项目评价内容评价标准主要查阅文件清单（主要检查方式）评分（分）评价记录标准分扣减分实得分1工程预付款审核和签认（10分）支付条件1未在施工合同规定的时间内审核完成，扣5分/项。2签认的工程预付款金额不正确，扣5分/项。工程预付款报审文件

施工合同、保函102工程计量和付款签证（30分）计量准确1签证的工程量复核不正确，扣2分/项。2签证的工程量与现场实际不一致，扣3分/项。3对未经质量验收合格的工程量进行签证，扣5分/项。4对不符合施工合同约定的工程量进行签证，扣5分/项。工程量统计表

施工合同工程款支付报审文件施工图纸工程报验文件工程变更费用索赔报审文件监理月报工作联系单现场检查

153费用准确1工程款支付报审表审核金额不正确，缺少或以下内容不正确，扣1分/项：（1）截止本次付款周期末已实施工程的合同价款；（2）增加和扣减的变更金额；（3）增加和扣减的索赔金额；（4）支付的预付款和扣减的返还预付款；（5）扣减的质量保证金；（6）根据合同增加和扣减的其他金额。2工程款支付证书金额不正确，扣5分/项。154工程量统计与偏差分析（20分）工程量统计1未编制完成工程量统计表，扣10分。2未定期编制工程量统计表，扣2分/项。105偏差分析1未发现实际完成工程量与计划完成工程量偏差，扣2分/项。2发现偏差但未提出调整建议，扣3分/项。106工程竣工结算审核（30分）审核内容工程竣工结算文件不符合施工合同中结算约定，且无监理处置记录的，扣2分/项。工程款支付文件工程竣工报告

费用索赔文件施工合同207费用准确1工程竣工结算款支付报审表金额不正确，扣5分。2工程竣工结算款支付证书金额不正确，扣5分。108工程质量保证金审核（10分）材料符合要求费用准确1工程质量保证金最终支付签认时间早于工程质量保修期，或未收到保修责任终止证书，扣5分。2工程质量保证金相应支持性材料不完整，且无监理处置记录，扣3分。3工程质量保证金支付金额不正确，扣2分。工程质量保证金支付申请情况的记录工程保修责任终止证书10

附表E：安全生产管理的监理工作评价表序号评价项目评价内容评分标准主要查阅文件清单（主要检查方式）评分（分）评价记录标准分扣减分实得分1项目监理机构安全生产管理体系（20分）制度建立1全员安全生产责任不明确，2分/项。2安全生产监理工作制度未建立，2分/项。全员安全生产责任制监理规划监理工作制度监理实施细则人员资格52人员配备专（兼）职安全生产管理监理人员配置不满足监理工作需要，扣2分/人。53安全生产监理人员资格总监理工程师未持合格安全培训证上岗，扣5分。安全生产管理的监理人员未持合格安全培训证上岗，扣5分/人。104安全管理监理台账（10分）台账建立健全1安全管理监理台账不健全，扣1分/项安全管理台账现场检查55台账动态管理1台账未实施动态管理，扣1分/项。2台账内容与现场实际不一致，扣1分/项。56安全生产许可证（10分）报审与审查1施工单位未报审，且无监理处置记录，扣2分/项。2未及时签认影响正常施工，扣2分/项。3签认的报审文件不符合要求，扣2分/项。施工单位和施工分包单位资质报审文件现场检查57日常检查1施工分包单位超越资质施工，且无监理处置记录，扣2分/项。2监理处置记录未闭环，扣2分/项。58施工单位安全生产管理体系（20分）报审与审查1施工单位未报审安全生产管理体系，且无监理处置记录，扣5分。2报审的安全生产管理体系存在以下问题，且无监理处置记录，扣2分/项：（1）项目现场安全生产管理组织机构不健全。（2）全员安全生产责任制未落实。（3）施工安全技术不符合规范要求。（4）施工安全生产投入不足。（5）施工安全信息管理不畅。安全生产管理体系报审文件监理日志施工文件现场检查59体系运行情况检查体系运行情况检查发现下列问题，且无监理处置记录，扣2分/项。1施工单位安全生产管理制度未落实。2施工单位现场安全生产管理人员未到岗履职。3施工人员未进行安全培训或培训未合格。4未进行施工安全交底。5施工现场安全标志标识设置不符合规范要求。6隐患排查及治理不符合要求。7安全自查及问题整改不符合要求。8重大危险源的识别和动态控制不符合要求。1510施工单位人员资格（10分）报审与审查1施工单位项目经理、安全生产管理人员、特种作业人员和特种设备作业人员资格未报审，且监理无处置记录，扣2分/项。2报审资格文件不符合要求，且监理无处置记录，扣2分/项。人员资格报审文件现场检查511动态核查核查施工现场施工单位项目经理、安全生产管理人员、特种作业人员和特种设备作业人员资格与报审不一致，且监理无处置记录，扣2分/项。512专项施工方案（15分）审查程序1专项施工方案未报审，对应的施工作业已开展，且无监理处置记录，扣2分/项。2项目监理机构未签认专项施工方案报审表影响正常施工，且无书面记录免除责任的，扣2分/项。3施工方案审批时间晚于交底或施工时间，扣1分/项。专项施工方案报审文件施工组织设计现场检查313审查质量审查通过的专项施工方案存在以下问题，且无监理处置记录，扣1分/项。1专项施工方案内容不完整。2专项施工方案内容存在错误或与施工组织设计内容不一致。1014调整程序施工条件变更需要调整施工方案但施工单位未进行调整和重新报审，且无监理处置记录，扣2分/项。215超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案（10分）增加的审查程序对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，存在下列问题且无监理处置记录的，扣5分/项：1施工单位未组织专家论证会论证。2项目监理机构未参加专家论证会。3对于专家论证意见为“修改后通过”的，施工单位未修改重新履行审批程序。4对于专家论证意见为“不通过”的，施工单位未重新编制后组织专家论证。1016风险辨识及分级防控（10分）报审与审查1施工单位工程危险源辨识和风险分级防控措施未报审，且监理无处置记录，扣2分/项。2报审文件不符合要求，且监理无处置记录，扣1分/项。风险辨识及分级防控报审文件监理实施细则517动态核查现场条件或设计文件变更时，施工单位未重新辨识并报审，且监理无处置记录，扣1分/项。218监理管控1未在相应监理实施细则中提出针对性监理管控措施，扣1分/项。2为按照监理分级管控措施进行监理，扣2分/项。319隐患排查治理（10分）督促开展隐患排查治理1施工单位未开展隐患排查治理，且无监理处置记录，扣1分/项。2隐患记录未按时整改完成，且无监理处置记录，扣1分/项。监理日志隐患排查记录520问题处置监理人员发现隐患未督促施工单位及时治理，且无监理处置记录的，扣1分/项。521安全防护设施布置（10分）安全防护设施布置方案审查1未编制安全防护设施布置方案或方案未完成审批，对应的施工作业已开展，且无监理处置记录，扣2分。2项目监理机构未签认方案报审表影响正常施工，且无书面记录免除责任的，扣1分/项。安全防护设施布置方案现场检查522动态检查施工现场未按照安全防护设施布置方案进行布置，且无监理处置记录，扣1分/项。523施工机械设备安全性能及安全许可（10分）审查程序1施工机械设备安全性能及安全许可文件未报审，且无监理处置记录，扣1分/项。2专业监理工程师未签认报审表影响正常使用，且无书面依据免除责任的，扣1分/项。施工机械设备安全性能及安全许可报审文件现场检查224审查质量施工机械设备安全性能及安全许可文件报审文件存在以下问题，且无监理处置记录，扣0.5分/项。1）检验证明文件不符合要求或过期。2）与施工方案中的施工机械或工器具型号、数量不一致。525动态核查1未建立管理台账，扣1分。2管理台账、报审情况与现场实际三者之间有不符的，扣1分/项。3发现问题无监理处置记录及相应闭环资料的，扣1分/项。326安全生产应急预案（10分）安全生产应急预案审查1未编制或未及时报审安全审查应急预案的，且无监理处置记录，扣2分。2项目监理机构未签认影响相关工作正常开展，且无书面记录免除责任的，扣1分/项。3审查通过的安全生产应急预案存在以下问题，且无监理处置记录，扣1分/项。（1）预案不符合国家法律法规要求。（2）预案内容与现场实际不相符。应急预案报审文件资源配置计划应急演练计划5应急资源配置和应急演练1施工单位未按照方案进行资源配置，且无监理处置记录，扣2分。2施工单位未按照计划进行应急演练，且无监理处置记录，扣2分。5安全检查签证重大工序交接前的检查签证（10分）报审及签证1大中型起重机械、脚手架、跨越架、施工用电、危险品库房等重要施工设施投入使用前，施工单位未提出安全检查签证申请，且监理无处置记录的，扣1分/项。2土建交付安装、安装交付调试及整套启动等重大工序交接前施工单位未提交安全检查签证申请，且无监理处置记录，扣1分/项。3将不符合规范要求的进行签认，扣2分/项。4发现问题无监理处置意见，或未进行闭环处理的，扣0.5分/项。安全检查签证单现场检查5527消防安全管理（5分）现场动态检查1未对消防设施、消防标志标识、施工现场消防通道和消防水源进行检查，扣2分。2发现问题无监理处置意见，或未进行关闭处理的，扣1分/项。现场检查2328安全巡视（10分）巡视的实施未对下列项目进行安全巡视检查，或现场情况为达到规范要求，且无监理处置记录，扣2分/项：1专项施工方案的实施情况。2现场特种作业人员和特种设备作业人员持证上岗情况3安全设施、安全标志标识的设置情况。4交叉作业和工序交接中的安全施工措施落实情况。5安全工器具的配备和使用情况。6主要施工机械设备的安全运行状态。监理日志现场检查529问题处置发现的问题无监理处置记录，扣1分/项。530旁站监理（10分）旁站1未按计划对重要部位、关键工序、特殊作业和危险作业开展旁站监理，未覆盖全部旁站点，扣1分/项。2未按《电力建设工程监理文件管理导则》(T/CEC-324)形成旁站监理记录，扣1分/项。监理实施细则旁站监理记录531问题处置发现的问题无监理处置记录，扣1分/项。532安全检查活动（10分）安全检查1未组织或参加周期性安全检查活动，扣1分/项。2未组织或参加大中型起重机械、脚手架及跨越架、施工用电、文明施工、危险品库房、消防专项安全检查活动，扣1分/项。会议纪要监理日志533问题处置发现的问题无监理处置记录，扣1分/项。534安全生产费用（10分）费用支付审查不属于安全生产费用列支的，项目监理机构签认，扣1分/项。安全生产费用清单现场检查535实际使用情况检查列支的安全生产费用与工程现场不相符，扣1分/项。5

附表F：合同管理评价表序号评价项目评价内容评价标准主要查阅文件清单（主要检查方式）评分（分）评价记录标准分扣减分实得分1合同管理（5分）合同管理台账1未建立合同管理台账，扣5分。2合同管理台账记录不完整，扣1分/项。相关合同文件合同管理台账52工程暂停与复工（30分）暂停处理1发现暂停情形但未下达暂停令，扣10分。（1）建设单位要求停工且工程需要暂停施工的。（2）施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的。（3）施工单位未按工程设计文件施工的。（4）施工单位违反工程建设强制性标准的。（5）施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量安全事故的。2工程暂停令不符合规定，扣3分/项。（1）工程暂停令未说明暂停原因、暂停区域、暂停时间。（2）检查实际停工范围，与工程暂停令停工原因、范围和时间不一致。3紧急情况暂停处置后未向建设单位作书面报告，扣3分。工程暂停令

工程设计文件

工程建设标准建设单位指令会议纪要监理日志监理书面报告工作联系单工程复工令

工程复工报审文件现场检查153复工处理1工程复工令未说明复工原因、复工区域、复工时间，扣1分/项。2现场不具备复工条件但签发工程复工令，扣5分。3当暂停施工原因消失，具备复工条件时，总监理工程师未签发工程复工令影响正常施工，扣5分。104书面记录1未记录工程暂停施工期间所发生的情况，扣5分。2暂停施工事件记录与实际情况不一致，扣1分/项。55工程变更（40分）工程变更处理1未经审查通过的工程变更，施工单位擅自实施且无监理处置记录，扣5分/项。2工程变更工程量与实际工程量不一致，扣2分/项。工程变更报审文件监理日志与变更有关的会议纪要工程变更文件

评估工程变更费用、工期的相关资料施工图预算文件施工合同及投标报价工程变更管理台账206工程变更内容工程变更文件与内容不完整，且无监理处置记录，扣2分/项。（1）工程变更要求。（2）工程变更说明。（3）工程变更费用和工期。（4）变更的设计图及相关设计资料。（5）其他支撑材料。107计价原则工程变更计价原则、计价方法、价款确定原则与施工合同不一致，或建设单位与施工单位未能就变更费用达成一致且无监理处置记录，扣5分。（1）合同中已有适用变更工程的价格，按合同已有价格计算、变更合同价款。（2）合同中有类似于变更工程的价格，可参照类似价格变更合同价款。（3）合同中没有适用或类似于变更工程的价格，总监理工程师与建设单位、施工单位就工程变更价款进行充分协商达成一致。58工程变更台账1未建立工程变更管理台账，扣5分。2工程变更管理台账记录不完整，扣1分/项。59费用索赔（20分）索赔条件审核通过的索赔意向通知书中，索赔事件的条件不成立，未同时满足以下条件，扣10分。（1）施工单位在施工合同约定期限内提出费用索赔，有索赔凭证材料；（2）索赔事件因非施工单位的原因造成，且符合施工合同的约定；（3）索赔事件造成施工单位直接损失。索赔意向通知书

索赔凭证材料

施工合同工程变更文件（专项）施工方案施工进度计划会议纪要监理日志工作联系单监理通知单监理月报其他相关文件1010索赔资料费用索赔有关文件不完整，缺少关键资料，扣1分/项。（1）施工合同。（2）工程变更单。（3）（专项）施工方案。（4）施工进度计划。（5）会议纪要。（6）监理日志。（7）工作联系单。（8）监理通知单。（9）监理月报。1011工程延期（5分）延期条件经批准的工程延期条件不成立，未同时满足下列条件，扣5分。（1）施工单位在施工合同约定的期限内提出工程延期；（2）因非施工单位原因造成施工进度滞后且施工进度滞后影响施工合同约定的工期；（3）申请的工程延期有相应的证明材料。工程延期申请文件

工程延期证明材料施工合同5

附表G：监理文件及信息管理评价评价表序号评价项目评价内容评分标准主要查阅文件清单（主要检查方式）评分（分）评价记录标准分扣减分实得分1监理文件管理制度（10分）制度建立未建立监理文件管理制度，扣2分。监理文件管理制度22岗位职责1未明确监理工程师、监理员及信息档案管理员监理文件管理