吉林省2016年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题

吉林省2016年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。

A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算

B．建立凭证管理制度

C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

2.上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，__日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

A．T-2

B．T-1

C．T+0

D．T+1

3.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会助理

B．监事会秘书

C．董事会秘书

D．独立董事

4.《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。

A．70%

B．80%

C．90%

D．95%

5.在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。

A．公司内部自由资金

B．银行贷款筹资

C．股票筹资

D．债券筹资

6.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A．外部环境

B．宏观环境

C．内部环境

D．微观环境

7.开立证券账户应该坚持的原则为__。

A．合法性和统一性

B．统一性和真实性

C．合法性和真实性

D．有效性和真实性

8.市盈率的计算公式为__

A．每股价格乘以每股收益

B．每股收益加上每股价格

C．每股价格除以每股收益

D．每股收益除以每股价格

9.关于可交换公司债券的期限，下列说法正确的是（）。

A．可交换公司债券为无期限债券

B．可交换公司债券期限为1～6年

C．可交换公司债券期限由上市公司股东大会确定

D．可交换公司债券期限为1～5年

10.关于股东表决权，下列说法不正确的是__。

21.根据《中华人民共和国公司法》，下列属于股东权利的有__。

A．有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根

B．股东持有的股份可以依法转让

C．股东有权按照实缴的出资比例认购新股

D．可以对公司的经营提出建议或者质询

22.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括__。

A．委托人参与和退出集合资产管理计划的安排

B．风险揭示

C．资产管理事务的报告和有关信息查询

D．集合资产管理计划的内容

23.某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为__。

A．15%

B．20%

C．16%

D．10%

24.下列不是技术分析假设的是__。

A．市场行为涵盖一切信息

B．价格沿趋势移动，

C．历史会重复

D．价格随机波动

25.有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每__召开一次。

A．6个月

B．1年

C．3个月

D．2个月

26.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。期限5年，票面利率为5%。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。

A．4.85%

B．5.00%

C．5.10%

D．5.30%

27.普通股票和优先股票是按__分类的。

A．股票的价值

B．股票的格式

C．股东享有的权利

D．股东的风险和收益

28.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。

A．股票基金

B．国债基金

C．债券基金

D．指数基金

29.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．股票

B．公司债券

C．商业票据

D．金融证券

30.我国主权财富基金的发端是__。

A．中国投资有限公司

B．中国国际金融有限公司

C．QFII

D．QDII

31.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

32.证券交易所自律管理的内容包括__。

A．基金公司人员的聘任

B．对基金上市交易的监控和管理

C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

33.下列各项不属于外部融资的是__。

A．发行债券

B．储蓄转为投资

C．银行贷款

D．公司获得的商业信用

34.证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是__。

A．股市的收益

B．合法的证券公司

C．投资品种的选择

D．委托买卖方式的选择

35.2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

C．《融资融券交易风险揭示书》

D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

36.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为__。

A．1040

B．1000

C．1025

D．1026

37.欧洲美元债券属于__。

A．本国债券

B．外国债券

C．欧洲债券

D．武士债券

38.基金资产估值引起的资产价值变动作为__变动损益记入当前损益。

A．公允价值

B．市场价值

C．内在价值

D．账面价值

39.__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A．零息债券

B．浮动利率债券

C．息票累积债券

D．附息债券

40.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．30

41.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A．1，5 

B．3，15 

C．2，30 

D．6，60

42.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

A．香港特别行政区

B．澳门特别行政区

C．天津滨海新区

D．上海浦东新区

43.__是客户招揽的保证。

A．目标市场选择

B．营销渠道选择

C．客户促成

D．客户关系建立

44.对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的（）。

A．大股东

B．少数股东

C．控股股东

D．全部股东

45.经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起__年。

A．半

B．1

C．2

D．3

46.可转换公司债券的__是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

A．回售

B．赎回

C．发行

D．股份转换

47.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。

A．真实资本

B．虚拟资本

C．财产直接支配权

D．实物直接支配权

48.收入型基金以获取__为目的。

A．基金资产的长期稳定增值

B．当期的最大收入

C．投资组合的债券中得到适当的利息收益

D．获取稳定收益

49.上海证券交易