2023年证券公司合规岗位工作体会

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篇1:证券公司合规岗位工作体会

合规岗位的工作体会

合规经营是证券公司的一项基础性制度建设工作，该项工作对促进证券公司提升内部管理水平，增加自我约束力量，实现规范有序进展发挥着重要的作用。作为营业部的一名合规经理，我认为在合规工作方面应做好以下工作才能最大的发挥合规的作用。

第一、要在全员范围内树立"人人合规，事事合规'的意识。

要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事，不是监管者要求做，而应是我们自己要做，而且要自觉地做。要从源头上预防风险。必需让合规的观念和意识渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，促使全部员工在开展业务时能够遵循法律、规章和标准，努力培育员工的合规意识。这就需要平常多进行合规宣导，在有典型案例发生的时候准时进行解读，将各类不合规操作造成的重大不良后果进行剖析，使每位员工将合规作为工作准则和行为规范。

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加强合规操作意识，有时，会让人觉得总是有规章制度在束缚着业务的办理，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经受过许很多多实际工作阅历教训总结出来的，只有根据各项规章制度办事，我们才有爱护自已和维护客户的权益。应通过组织持续的合规风险培训和教育，开展针对全体员工尤其是市场部人员的教育和培训，培训要注意系统性、针对性、专业性、有用性和多样性。包括新入社人员的合规培训和测试；要针对适用法律、规章和准则的变化，开展相应的培训和教育；要加强正反两方面的教育，对员工进行警示教育。

其次、加强投资者教育工作

目前，投资者证券交易风险意识相对淡薄、投资理念也不够成熟、自我爱护力量不足。监管部门要求证券公司将投资者教育工作融入客户开户、交易、回访和投资询问等各个环节，将投资者教育工作与客户分类管理与差异化服务工作相结合。主要包括：规范开户环节、强化开户环节的风险揭示；连续做好评估客户风险承受力量工作；健全营业部投资者园地；举办投资者教育讲座、培训；建立投资者教育工作责任追究和内部检查机制等。营业部是直接面对客户的前线阵地，合规经理在这方面要加以重视。应准时、妥当地化解客户可能发生的各类冲突纠纷，第一时间做好投资者教育及服务工作。

只有先强化员工的合规意识，在客户办理业务阶段就完全根据规范流程进行办理，并在业务办理阶段强化投资者的教育工作，让客户一接触到我们公司就能感受到我们是一个规范的公司，让客户自己能够自觉地协作我们进行合规投资。最终通过合规经理的定期检查和回访，就能将各种业务风险毁灭于萌芽，充分发挥合规工作的有效性。

篇2:科技和电子银行合规建制防风险学习心得

学习《科技和电子银行合规建制防风险》心得

通过这次学习合规建制防风险科技和电子银行方面的资料，让我们对自己的工作岗位有了更深刻的熟悉和了解，从而能更好的适应自己的工作岗位，充分发挥自己的主动性，在做好自己的本职工作的同时，充分呈现员工的精神风貌，提升我社的整体形象，在工作中发挥更大的作用。

首先，增长了自身学问，改善了我的学问结构。本次学习主要有网上银行管理方法、自动柜员机管理方法、特约商户进展及管理方法等。众所周知，当前社会是一个学习型社会，我们自身工作中所面临的学问更新频度更快、任务要求更高，此种形势下，此次学习为我们供应的学问养分，对于丰富我们的学问积累、改善我们的学问结构，促使我们在现实挑战面前游刃有余地做好本职工作，尽管说有些杯水车薪，但无疑是雪中送炭，好处多多。

其次，吸取了有益阅历。在工作熟悉上每个人会有自己独特的见解、在工作开展上不同单位也会有自己独到的阅历。事实也的确了这一点。使我对今后如何立足本职岗位高效做好工作有了进一步熟悉；

再次，明晰了身份定位，把握了工作方向。在我们的日常工作中，应当如何更有效地加强学习、如何更高效地开展工作；进一步促使我们明确了在今后工作中如何更好地把握自我、如何更好地发挥自身作为一名信和人员作用，在本职岗位上扎扎实实履行职责建功立业。

对于今后的工作，我们要严密组织，快速行动，做好案件防控工作，要全员参加齐抓共管，要把案件防控工作当作是一项长期工作来抓，并且抓实抓好，要全员一起努力，携手共创农信社的辉煌!

篇3:银行柜台合规操作工作心得

银行柜台服务之流程工作心得

一所银行是否优秀最直接就表现在其服务工作上，特殊是柜台员工的工作最能让客户感受到其经营管理质量，所以，窗口员工必需严格执行各项规范，将服务工作做到最好。

银行服务窗口员工合规操作体会合规操作从我做起，优质服务真心付出金融业是一个竞争激烈的行业，建设银行的胜利上市，并且在业务上突飞猛进的进展，都离不开一系列新政策的出台。在一个风险无时不在的行业中，没有法规不成方圆。要使建行的事业能够持续、健康、快速的进展，作为前台员工必需坚守规章制度，熟识各项业务流程，做到防范风险，人人有责，合规操作，从我做起。工作到处有风险，慎重仔细最重要。

作为一名前台员工，我深深的感受到合规操作的重要性，我们肯定要在自己的职责与权限范围内办理每一笔业务，假如每一名员工都能根据规范化操作，就能切实防范操作风险，让我们行的各项业务得到健康的进展。作为服务窗口的一名员工，我们要在仔细做好每一件事，慎重对待每一笔业务的同时，也必需牢记"客户至上'、"以客户为中心'的宗旨，严格根据规范化服务标准来接待每一位客户，比如在实际工作中，我们常常会遇到开户资料不全的客户要求开户，不能支取现金的客户想违规提现，票据要素不全的要办理结算等现象，但作为前台人员，我们要供应服务也要坚持原则，这就需要提高与客户沟通的技巧，在客户的要求不符合规章制度的时候，我们不能只是简洁生硬地说"不'，而是要用良好的态度向客户解释不能办理的缘由，在防范风险的同时依旧供应了优质服务;其实，优质服务也表现在一些微小之处，持之以恒，我工作以来，始终在一线前台工作，作为一名一般的会计人员，我有许多的感受，我行装修、设施等硬件设施都不够气派、高档，但位于建设路的某单位，从交通方面来看，离盐湖支行较远，且该单位四周有多家装修豪华的银行，该单位却心甘情愿在盐湖支行开户，并存了1000万的定期存款，这些都是与我们行领导、及前台经办人员以真情打动了客户离不开的。

由此看出，优质的服务并不仅仅只是一张笑脸，它关键在于要我们全心全意为客户服务，从客户利益动身，急客户之所