四川省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试题

四川省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试题资料仅供参考四川省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于大宗交易的说法错误的是__。

A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交

C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

2.当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将__。

A．快速上升

B．加速下跌

C．持续上升

D．大幅波动

3.上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（）。

A．公司章程

B．招股章程

C．招股说明书

D．持续上市总结报告书

4.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。

A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬

C．风险越大，收益就一定越高

D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

5.普通股股票的主要风险是__。

A．利率风险

B．信用风险

C．经营风险

D．财务风险

6.当前，中国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.4%

7.中国发行企业债券开始于__年。

A．1983

B．1985

C．1987

D．1990

8.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。

A．越小

B．越大

C．不变

D．不能确定变化方向

9.分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。

A．1

B．2

C．3

D．4

10.在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。

A．2

B．5

C．6

D．7

11.根据席位的报盘方式不同，交易席位能够分为__。

A．有形席位和无形席位

B．普通席位和专用席位

C．购入席位和售出席位

D．代理席位和自营席位

12.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。

A．永久性

B．持续性

C．参与性

D．收益性

13.估值错误的处理包括__。

A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告

B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案

D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

14.下列对指数基金的认识正确的是__。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

B．由于指数基金的投资非常分散，能够完全消除投资组合的系统风险

C．对于投资者特别是机构投资者来说，指数基金是她们避险套利的重要工具

D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

15.证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__

A．两种证券间存在完全的同向的联动关系

B．两种证券的收益有反向变动倾向

C．两种证券的收益有同向变动倾向

D．两种证券间存在完全反向的联动关系

16.下列不属于交易衍生工具的是__。

A．在专门的期权交易所交易的各类期权合约

B．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易

C．在期货交易所交易的各类期货合约

D．在股票交易所交易的股票期权产品

17.一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。

A．1

B．3

C．5

D．6

18.印花税最后由__统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司

B．证券交易所

C．中国证监会

D．国务院

19.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。

A．自动赎回

B．任意赎回

C．变相赎回

D．经常赎回

20.下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是__。

A．内置型衍生工具

B．外置型衍生工具

C．股权类衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

21.未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。

A．证券交易所

B．证券登记结算机构

C．证监会

D．证券业协会

22.关于股票交易特别处理，下列说法正确的是__。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%

B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%

C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

23.__是基金管理公司最核心的一项业务。

A．基金募集与销售

B．投资管理

C．基金运营

D．受托资产管理及投资咨询服务

24.首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。

A．应重新申购

B．发行底价即最终的发行价格

C．主承销商能够采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

D．主承销商能够采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

25.证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__

A．两种证券间存在完全的同向的联动关系

B．两种证券的收益有反向变动倾向

C．两种证券的收益有同向变动倾向

D．两种证券间存在完全反向的联动关系

26.基金管理过程中发生的费用，主要包括__。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．信息披露费

D．基金风险费

27.证券经营机构自营业务的特点之一是__。

A．灵活性

B．收益性

C．持久性

D．稳定性

28.如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。

A．负斜率，下凸

B．负斜率，上凸

C．正斜率，上凹

D．正斜率，下凹

29.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为__。

A．实值期权

B．虚值期权

C．平价期权

D．零值期权

30.进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。

A．奇异型期权

B．巨灾衍生产品

C．天气衍生金融产品

D．能源风险管理T具

31.关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度

B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好

C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险

D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率

32.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费 

B．以资产净值确定 

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 

D．以资产总值确定

33.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，而且其它条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。

A．9%

B．10%

C．11%

D．12%

34.根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项__参与当日资金结算的轧差。

A．不能

B．能

C．一定条件下能

D．没有特别规定

35.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。

A．交易价格

B．供求关系

C．市场秩序

D．交易数量

37.基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。

A．所有权

B．受益

C．占有权

D．信用

38.对于社会公众股的投资者来说，当前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。

A．看上市公司情况而定

B．一样

C．不一样

D．根据投资者的情况而定

39.证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是__。

A．稳定性

B．流动性

C．收益性

D．有效性

40.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。

A．委托人 

B．受托人 

C．正确密码 

D．营业部

41.下面不属于制定内部控制制度原则的是__。

A．适时性原则

B．全面性原则

C．合法合规性原则

D．有效性原则

42.境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为__。

A．100美元

B．1000美元

C．100人民币

D．1000人民币

43.市净率(P/B)，是指__。

A．股票市场价格与每股净资产的比率

B．股票市场价格与每股收益的比率

C．股票市场价格与每股利润的比率

D．股票市场价格与每股资产的比率

44.证券交易中的委托单，性质上相当于（）。

A．委托合同

B．交易对象

C．交割收据

D．身份证明

45.19夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所

B．上海证券物品交易所

C．青岛物品交易所

D．北平证券交易所

46.当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。

A．10%

B．20%

C．25%

D．15%

47.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A．5%

B．7%

C．10%

D．3%

48.在估计股票内在价值的模型中，零增长模型实际上