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文档简介

……………最新资料推荐…………………PAGE合规管理制度公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，公司各部门和分支机构负责人对本部门和分支机构工作人员执业行为的合规性进行监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任公司的全体人员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则，主动识别、报告和控制自身执业行为的合规风险，并对自身执业行为的合规性承担责任公司员工在发现合规风险事项或行为以及可能导致合规风险发生的事项或行为时，应于当日内向本部门、分支机构负责人报告；构成重大风险的，可立即直接向公司合规管理部门报告。公司各部门、分支机构负责人在发现和获悉可能构成合规风险的可疑事项或行为的，应在当日内向公司合规管理部门报告。1、评级业务市场开发的合规性，包括业务承揽、合同签订、客户管理与服务等，重点审查是否存在级别承诺、低价竞争等不正当竞争行为；2、评级业务承做过程中，有关回避制度、防火墙制度等利益冲突防范制度的落实情况；3、评级业务开展过程中的人员资质管理、尽职调查、工作底稿及相关资料的整理、数据管理、评级信息监控与跟踪、评级报告撰写、报告审核、等级评定、评级结果反馈与复评、评级结果的公示、跟踪评级安排、信息报备与披露等环节是否按相关规定执行；4、公司评级业务管理及其他经营管理的合法合规性；5、评级人员、其他参与评级过程的人员以及可能以其他方式影响评级过程的人员的薪酬政策及其执行情况；6、如评级从业人员离职后任职于其曾评级的发行人或就职期间有较多工作往来的机构，审查其相关的评级工作；7、其他需要持续关注的事项。资本市场项目：主体/企业债/短融/中票/金融债/公司债/信托计划/理财产品/债权投资计划/其它信贷

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