金融资产管理平台业务操作指引-投资场内ETF业务

操作指引2/16投资场内ETF业务操作指引产品：金融资产管理软件v4.5作者文档状态□草稿□发布发布日期2015-06-30最后修改日期2015-06-292015年6月文档修订记录版本编号或者更改记录编号变化状态简要说明(变更内容和变更范围)日期变更人批注日期批准人V1.0C新建2014-08-08V1.1M调整文档格式2015-06-29*变化状态：C-创建,A-新增,M-修改,D-删除目录1 前言 41.1 目的 41.2 读者对象 41.3 参考文档 41.4 术语定义 42 初始设置操作 52.1 第一步：自定义接口配置 52.2 第二步:岗位管理 62.3 第三步:交易账户设置 72.4 第四步:组合关联信息 72.5 第五步:交易结算账户 72.6 第六步:清算综合参数 82.7 第七步:核算综合参数 83 日常业务操作 103.1 第一步:导入数据 103.2 第二步:清算数据 113.2.1 ETF股票篮子数据浏览 113.2.2 股票交易业务数据浏览 123.2.3 理财交易业务数据浏览 133.2.4 ETF申赎业务数据浏览 143.3 第三步:资产估值 143.4 第四步:凭证查询 154 FAQ 18前言目的本操作指引针对投资场内ETF业务进行说明，用于指导用户使用投资场内ETF业务功能。读者对象使用用户：客户；操作环境：Window2000以上版本参考文档无术语定义无初始设置操作第一步：自定义接口配置如下图，配置"上交所ETF套利股票蓝明细数据","深交所ETF套利股票蓝明细数据","跨市场ETF套利股票蓝明细数据","上交所ETF套利股票蓝主数据","深交所ETF套利股票蓝主数据","跨市场ETF套利股票蓝主数据","深中登清算明细库文件","上中登结算明细库ETF申购应退补款","上海中登结算明细库清算"接口。备注：上交所行情、深交所行情、上交所过户、深交所回报接口均需配置。网页部署：第二步:岗位管理如下图，给新增加的接口配置权限第三步:交易账户设置如下图，分别设置两个交易所的交易账户第四步:组合关联信息如下图，设置组合关联的股东账户第五步:交易结算账户如下图，设置组合的交易结算账户设置第六步:清算综合参数设置上交所ETF申赎经营模式第七步:核算综合参数设置投资ETF基金投资成本计算方法日常业务操作ETF申赎业务，可通过深中登清算明细库文件、上中登结算明细库ETF申购应退补款、上海中登结算明细库清算接口读入相关交易数据。ETF股票篮子，可通过上交所ETF套利股票蓝明细数据、深交所ETF套利股票蓝明细数据、跨市场ETF套利股票蓝明细数据、上交所ETF套利股票蓝主数据、深交所ETF套利股票蓝主数据、跨市场ETF套利股票蓝主数据接口读入相关数据。第一步:导入数据通过如下界面导入行情、股票交易、理财交易、ETF股票篮子、ETF交易数据第二步:清算数据通过如下界面将导入的行情、股票交易、理财交易、ETF股票篮子、ETF交易数据进行清算数据ETF股票篮子数据浏览如下图，该界面可查询股票篮子信息股票交易业务数据浏览如下图，该界面可查询、维护股票交易业务理财交易业务数据浏览如下图，该界面可查询、维护理财交易业务ETF申赎业务数据浏览如下图，该界面可查询、维护数据，如图第三步:资产估值数据清算完成后，进入资产估值界面，进行估值执行。估值完成后，生成相应业