笔迹检验样本的收集

笔迹检验样本的收集笔迹检验是根据人的书写技能习惯特征在字迹中的反应，通过对案件中与当事人有关的公务文件、私人文件、货币票证和有文字图形以及语言信息的其他物品中书写字迹进行检验，以认定书写人，为司法活动提供科学证据。一、 笔迹样本的类型按照笔迹样本形成的时间，可以分为案前样本、案中样本、案后样本和实验样本。划分笔迹样本的标准很多，但归根结底只有一条，那就是当事人事先是否出于某种目的。自然状态下书写的字迹，形成于民事行为之前的为案前笔迹样本；形成于民事行为过程中的为案中笔迹样本；形成于民事行为结束之后的为案后笔迹样本；当上述三种样本不存在或不符合鉴定条件时，民事行为当事人应按照鉴定人员的要求进行书写，能够反映其书写习惯特征的字迹所形成的样本为实验样本。上述四种样本都有可能存在不同程度的伪造和变造情况，由于案后样本特别是实验样本形成于民事行为结束之后，民事行为当事人心理会发生变化或出于某种特殊的目的，会伪造、变造笔迹以迷惑司法人员的视线。因此，在收集民事行为当事人样本时，必须采取相应的措施以消除影响。如提高书写速度或降低书写速度、重复书写、将特定字与无关字混合书写，也可先书写情况介绍，分散注意力等等。二、 笔迹检验面临的问题1、可供笔迹检验的样本少（1） 有些当事人没有留下多少可供检验比对的字迹，即案前或案中样本较少。如：农村中的农民，有些人没有什么文化知识，即使上过几年书，也是识字不多，在农村中是很少书写字迹的，就是有也是少的可怜，还不一定能找到。还有上岁数的老人，一辈子就是家庭妇女，不识几个大字，在某种场合下需要签名时，也是别人代签的。有的人在小企业干过几年工作，也没有留下什么签名的笔迹，要是查档案材料，材料上基本都是代书写的，即使有一、两个签名字迹，也不敢保证就是某个人的签名。要是被检验鉴定的签名人已经故去，那可能样本材料就更难收集。因此，在笔迹检验比对中缺乏检验样本和符合比对条件的检验样本。（2） 在没有案前或案中样本的情况下，只有案后样本，这样的情况也是相当多的。如：人民法院在审理民事纠纷案件中，需要当事人签名的庭审笔录，送达回证上的签名，谈话笔录上的签名等，都是案后书写的签名字迹，在这样的情况下，签名字迹会不会有变化，是需要根据案件的不同情况，需要鉴定人员来决定是否补充实验样本。（3） 有些案件需要检验鉴定的字迹不是签名，案前、案中或案后没有可比对的样本材料，只得提取当事人当场书写的实验样本，这样的实验样本的可操作性也有相当的难度，根据实践经验，应让当事人多书写几篇实验样本，相互间进行比较其中的书写变化。只有一张书写的字迹，样本材料就有所欠缺。如果委托要求就这样鉴定，那要根据鉴定人员的意见是否能出具鉴定结论，不得已应退案。（4） 设计签名在目前是一种新的动向，有的当事人利用设计签名在里面可能做点文章，在不同的场合签写不同的签名字迹，也就是有两种或两种以上写法的签名字迹，有可能提供的样本材料不是很全面，给鉴定制造了障碍，在这种情况下，最好多收集几种不同的样本材料或者不同时间书写的签名字迹，只有这样才能得出正确的结论。（5）案后样本或案后的实验样本，是否有身体上的变化原因，如疾病、老年综合症等，也可能给检验造成较大的困难。2、 办案人员缺乏相关的知识办案人员收集的笔迹样本不适合进行笔迹鉴定：一是书写的字迹量较少。在这种情况下，如果书写速度没有要求，会对笔迹检验造成巨大困难。二是有的办案人员让当事人书写字迹时，对照笔迹检材上的笔迹进行书写，无形中让当事人有了伪装书写的机会。三是书写后的笔迹材料上没有注明书写人、书写时间。四是书写时没有采取快慢相结合的书写方法。五是使用的笔与笔迹检材上的不一致。3、 当事人提供笔迹样本引发的问题根据最高法院的有关规定，对收集的笔迹样本或双方当事人提交的样本材料，应在法庭上经双方当事人认可，才能作为样本材料使用，这里面有两个问题值得注意：（1） 任何一方当事人所提供的样本材料都是为了证明签名字迹或书写的字迹是我书写的或不是我书写的。出发点是不承担责任。（2） 不利于某一方当事人的利益，就有可能不承认对方提交的样本材料，那么有可能对另一方当事人权益没有得到保护。该如何掌握，法官应该根据不同的情况决定，可注明双方认可的和单方认可的样本材料，可作为鉴定人员参考的材料，这样可以扩大检验、比对的范围，对鉴定结论是有好处的。三、解决目前存在问题的方法（一）建立相应的制度1、 在相关的单位和部门建立字迹留档制度，保存具有公信力的笔迹样本。（1） 采用签定责任书、保证书、任职书、工作合同书等多种形式，在当事人留下法律文书的同时，也留下了笔迹样本供留档存查。一旦有案件发生，就可以提取到当事人的笔迹样本进行笔迹比对，尽快出具笔迹检验结论。（2） 根据不同的工作岗位，不同的工种，不同的工作环境，不同的职务留下不同的笔迹。如：业务员在工作中经常接触支票、凭证或领取钱物等，按照手续必须进行签字，正常情况下，是谁办理谁签字的原则。但在实际工作中，代替他人签字的现象很多。面对这种情况就需要采取事前留笔迹的办法，让业务员将相关人员的姓名和领导的姓名进行书写，以备查案时检验之用。字迹档案中所保留的笔迹样本一般为案前样本，其真实性、可靠性较高。在无法获得其它样本的情况下可以使用档案中所保留的笔迹进行检验，从而保证了笔迹鉴定活动的顺利进行。总之，为确保检验的准确性，建立字迹留档制度是必不可少的措施。2、 在目前情况下可先行让当事人书写情况说明等材料的做法值得提倡。对于诉讼中的案件，应尽可能地要求当事人自行书写与诉讼相关的诉讼文书，如答辩状、自诉案件中的起诉书等等。这种做法对于检验鉴定来讲，由于有书写相关材料的字迹，为检验中的笔迹比对提供了方便，同时也尽量避免伪装笔迹的出现。3、 鉴定人员应参与收集当事人的笔迹。办案人员在收集当事人的笔迹样本时，对确实需要鉴定人员协助进行收集的，应由司法机关委托鉴定人员参与，特别是面临异地取证以及无原件的情况时，需由鉴定人员到场进行比对或描画所要比对的字迹。鉴定人员参与收集当事人的笔迹，能够掌握当事人在书写字迹时对他的要求，掌握其书写字迹的速度，书写字迹的质量，必要时在当事人书写时分散其注意力，达到书写字迹提供样本的目的。4、 加大对办案人员的培训力度。加大对办案人员的培训力度，是当前做好笔迹检验的一种途径。在办案中不可能都事先去委托鉴定人员到场协助收集笔迹样本，大多数情况下要靠办案人员在案件办理中独立完成。因此，培训可以增加办案人员的笔迹检验知识，提高所收集笔迹样本的质量。在收集笔迹样本的过程中，办案人员应注意以下几个方面：（1） 收集笔迹样本的要求根据个案的情况和检材上所需的字迹而定。在办理案件的过程中办案人员应根据情况，不失时机地收集与当事人有关的笔迹，收集的笔迹应与检材上的笔迹相一致，有相同的偏旁部首的字迹也可以。书写工具、书写载体、书写环境等应尽可能的与检材形成条件相接近的。对数量上的要求，越多越好。（2） 立案时就应考虑是否需要进行笔迹检验。如果需要，在立案之初就应注意收集案前笔迹样本、案中笔迹样本和案后笔迹样本。案后笔迹样本可采取让犯罪嫌疑人书写犯罪经过或者就某一个问题写出事情经过的做法收集。这样可以在一定程度上防止当事人伪造、变造字迹。（3） 办案人员应掌握笔迹检验比对的基本要求，在收集笔迹样本时，如果对检材上的笔迹情况有所了解，就可以深入到侦查之中，有针对性地对各种情况下书写形成的笔迹样本进行收集。特别是应重点收集案前笔迹。办案人员同时应当了解各种样本的特点，如同一人在自然状态下书写的笔迹，有时字迹比较工整，反映的书写习惯特征较丰富，对笔迹检验具有重要的意义。而有时笔迹就比较潦草，所反映的书写习惯特征相对较少，对笔迹检验的意义也较小。但必须明确一点，无论是工整的笔迹还是撩草的笔迹均可以反映书写习惯特征，成为笔迹同一认定的依据。案后笔迹是在特定的情况下书写的，伪造、变造的可能性相当大。在办理案件的过程中，为了收集自然状态下的书写笔迹，办案人员必须事先熟悉笔迹检材，明确笔迹检验的要求，获取符合检验要求的笔迹。办案人员如果不注意对当事人提出具体要求，就有可能使书写出的笔迹不能用做检验或者因字迹量少而达不到检验中的比对目的。四、笔迹检验在实践中应注意的问题1、 当事人在不同时期书写的笔迹，存在某种差异，检验时应注意这些特征的变化。认真比较样本和检材中的特征，据以确定相同特征和不同特征，从而确定特征符合点和特征差异点的性质。按照先检材后样本，先种属后同一的步骤进行检验。有时在笔迹检验中，笔迹的差异点很多，最关键的是要看在提交的笔迹样本中，不同时期的字迹，能否反映书写人的书写习惯和特征。2、 当事人书写的笔迹在某种程度上受客观条件的影响，一是填写的各种登记材料设计比较正规，内容与登记人密切相关，所以书写人在书写时比较认真，注意书写上的整齐性、工整性。二是在平常的情况下，书写字迹时会很随意，能够反映书写人的书写习惯特征，但较凌乱。三是在模仿他人签字时就会很谨慎地对待书写字迹的变化，在笔划、搭配、连笔处容易出现停滞现象四是如果犯病后对大脑或手部灵活性产生影响，那么对书写字迹也会有一定的影响。五是内心产生的一些变化，使得笔迹的书写也会产生很大的变化。这几种情况在收集笔迹样本时都会遇到，不管差异点多大，关键在于书写人的书写习惯和特征在某些点上的反映是无法改变的。而恰恰是这些特征才是反映书写人书写习惯的本质特征，是进行同一认定的根据。在司法实践中，笔迹鉴定普遍的应用于刑事、民事、行政等各种诉讼案件中，笔迹鉴定结论作为法定的科学证据，对侦查、起诉、审判工作发挥着重要作用。在笔迹鉴定中，样本的质量和数量直接关系到鉴定的可行性和鉴定结论的准确性，因此，科学、合理、完善地进行笔迹样本的收集，是当前需要深入探讨的课题。抓好此项工作必将大大促进办案工作的开展。对受理检验的检材笔迹特征与样本笔迹特征是作认定结论，还是作否定结论，在这里综合评断工作是很重要的，也是进行鉴定质量控制的关键一环。对于认定的案件在综合评断时首先要正确、合理、客观的解释差异点。正确分析差异点是怎样形成的？做到胸中有数，保持清醒的头脑，以饱满的精神状态和热情面对我们所受理的每一个案件。经我们检验发现，检材笔迹形快实慢，笔画抖动，书写不自然，有伪装，经对检材笔迹特征与“冯培芳”的笔迹样本特征比对检验，发现两者在细小特征和个别笔顺上存有本质的差异。司法鉴定是指具有专门知识的司法鉴定技术人员依法在诉讼中运用专门知识或技能，对某些专门性问题进行检验分析后所作出的科学判断，其对案件及时、公正的解决发挥着不可替代的作用。司法鉴定制度作为我国司法制度的重要组成部分，在现代诉讼中发挥着日益重要的作用。目前我国的司法鉴定机构林立，形成各成体系的鉴定机构，这些鉴定机构互不隶属，对同一现象有时作出不同甚至相互矛盾的司法鉴定结论，影响到社会公众对司法制度的公信力。这就更需要我们司法鉴定人员有过硬的技术能力，保证鉴定结论的准确性、正确性。对于鉴定质量控制问题，我认为检验人员要自身控制，在实际工作中应做好以下五个方面。一、 受理案件要清楚。我们在文件检验中，经常会遇到一些书写的文件、打印的文件及印章印文等各式各样的文件，这就需要我们检验人员向送检单位了解清楚发案时间、发案环境、发案条件和发案由因及检验条件等等。我们过来在工作中，检验人员往往由于工作忙，事务繁多，精神状态不好，心绪杂乱等因素，受理案件不认真，该问到的情况、细节没问到，心中没数，考虑问题简单、不全面，导致将检材笔迹特征与样本笔迹特征盲目机械比对，造成鉴定结论的错误，这是我们在多年的工作实践中证实了的经验教训。二、 要吃透检材。吃透检材是我们检验工作的第一步，检材笔迹有无伪装，这是我们文检技术人员受理案件后应必须弄清的一个重要问题。工作中我们常遇到一些伪装的检材笔迹，也遇到一些不伪装的检材笔迹，关键是能否看准、吃透。如大名县油脂厂出现的伪造过磅单据一案，票据上签有过磅员“冯培芳”的名字，但该人否认是自己所为。最终作出否定结论，排除了过磅员冯培芳的作案嫌疑。经查，这一案件是外部人摹仿作案，文检工作使过磅员免受了不白之冤。再如大名县马头供销社会计贪污一案。检材上有会计“谷XX”字样，但该人不承认，使办案单位无法处理。我们受理这一案子后就对检材笔迹特征进行了认真的分析研究，并对其案前笔迹样本作了反复的比对检验，认为检材笔迹书写自然，运笔流畅。没有他人摹仿迹象，与谷某本人的笔迹样本特征具备本质的同一，我们作出了认定结论，不仅给破案部门解决了这一难题也使该人口服心服。所以，只有吃透检材才能作出正确的鉴定结论，否则，错把伪装当成书写规律，错把伪装当成书写习惯特征运用，势必造成错误的鉴定结果。3、 注意慎重对待案后笔迹样本。有的案子由于条件所限，很难收到案前样本。发案后只得收集案后样本。为确保样本质量，我们经常深入第一线，配合破案单位亲自收取笔迹。在收取笔迹的同时，注意观察书写人的一举一动，以便发现作案人在样本上是否为反侦查而有伪装。在我们大范围地收集案后样本过程中，作案人往往要在笔迹样本上作文章，搞伪装。伪装的方法也是多种多样。有的故意放慢书写速度或降低书写水平。有的临时照摹别人的笔体，有的只写少量字，有的躲避关键字。甚至有的推故外出根本不参加书写等手段脱网，逃避我们的侦查视线。虽然大范围地收集了很多样本材料，但往往却没把作案人画在圈内。有的虽被画在了圈内，又因笔迹样本特征的伪装也往往会使我们忽略而过。送检人员不知道以上存在的种种原因，常怨我们文检技术不高，免不了说这说那。这时就容易产生急躁情绪，特别是遇到某些笔迹样本特征与检材笔迹特征大体相仿时，不冷静就会作出错误的鉴定结论。因此在吃透检材之后必须慎重运用案后样本。如大名县劳改支队六中队监舍的墙壁上出现了侮骂管教干部的粉笔字。送检人员把全部犯人的笔迹样本送来检验，我们根据检材笔迹特征对其样本特征一一比对检验，结果筛选了两遍，只是挑出一些重点，难以确定是何人所为。为此，我们亲自去收集样本。在视线中，发现有个叫“陈建国”的犯人精神紧张，两手发抖，没写几个字就把样本交了，引起了我们的注意。我翻阅了该人前一次的笔迹样本，比对发现两次样本的书写方法不同，前后写法不一致，有伪装。但从不同角度上暴露了他固有的书写习惯，使我们找出了与检材笔迹特征本质相同一的符合点。如果不是当场识透他以少写字、写小字、让字体走样变形的伪装方法，只凭送检人员收集的简单伪装笔迹，险些被我们放过。通过这一系列补充样本活动，在占有依据的前提下，认定了墙壁上的粉笔字是陈建国所写。陈在交待中说，他们两次收集笔迹时，我都搞了伪装。怕你们把我查出来，可是你们还是用文检技术把我查出来了，我真服劲了。另外，我们对检材与案后样本认定不成，否定不了时怎么办？如大名县北门口粮站发现了分别收购署名“王文章”、“刘书旺”、“闫学旺”三人的交售小麦付款二联单三张。单据上均盖有吕景星的手章印文。可是该粮站会计吕景星否认这三张单据是自己写的。送检后，我们首先将检材上的可疑印文与吕景星本人的手章实验印文比对检验，发现两者有本质的差异，否定了吕景星的作案嫌疑。同年十月十七日在大名县杨桥粮站发现了一个叫李青山的农民正在用假粮条作案，被当场抓获。送检人员怀疑北门口粮站出现的那三张假粮条也是该人作案，收取笔迹样本后送我院笔迹鉴定，我们一时难以认定同一。因为北门口粮站那三张检材上的笔迹特征是摹仿“吕景星”的字样书写而成的，而且是少量字。而嫌疑人李青山的案后笔迹样本是用自己的书写习惯书写而成的。两者差异点多，只有微量的符合点。使我们认定不了，否定不成。我们想，要想解决这一难题必须另找其它辅助材料才能下结论。建议对嫌疑人李青山的住宅进行搜查。结果竟然从李青山家的笔记本上发现了他在作案前练习摹仿“吕景星”笔迹特征时留下的字样，并查出了李青山私刻粮站会计“吕景星”的手章一枚。这一意外收获给我们的鉴定结论起了决定性的作用。4、 排除人情干扰，坚持实事求是。“文检”，顾名思义就是通过对文件的技术检验解决问题，而不是靠人情解决问题，要做到这一点，就要排除社会上的各种干扰，坚持实事求是，做到不枉不纵，不受人为意志左右。实际工作中也有对我们鉴定意见不理解的。如大名县鲍庄乡鲍庄村支书收到一封匿名“恐吓信”，他认为这封恐吓信就是邻居的儿子写的。送检的笔迹样本被否定后，他们带着气收集了村内五百多人的笔迹样本送来检验，均又被我们一一否定。为此，他与乡党委书记问我们是否带着观点搞的文检？我们用文检技术人员的纪律和道德规范向他们作解释也无济于事。为了证实和尽快找到作案人，我们就按“语言分析”的侦查方法，对作案人画了个“像”。并给他们制定了一个收集样本的可行范围。他们第三次回来说：我们村有个外出做买卖的人叫“吕XX”，刚从外地回来，很象你们刻画的形象，补取了他的笔迹样本，如果这个人也不是作案人的话，我们村就没有作案人了。经我们检验后认定恐吓信就是这个险些被漏掉、脱网的“吕XX”所写。该人被抓后供认不讳，并供出还有盗窃行为多次，后被法院依法判处有期徒刑七年。这个事实使该乡的党委书记口服心服，对我们表示歉意，并对我们的鉴定结论给予了很高的评价和赞扬。5、综合评断。我们检验人员进行鉴定质量控制的后一个环节就是综合评断工作。前几个步骤都做了大量的工作，印在脑子里，形成了印象。是书写本质习惯形成的差异，还是书写人故意伪装形成的差异，还是由于书写人在书写时衬垫物不平造成的？还是书写人在书写时的身姿、精神状态（包括醉酒时）及身体状况、书写条件等情况造成的？我们检验人员都应对其一一进行科学的、客观的、合理的加以正确解释，而不能只凭个人想象，人为的、唯心的、不负责任的、草率地勉强认定。对于作否定结论的案件，我们就应正确解释他的符合点，是本质的，还是非本质的等等。总之，我们进行鉴定质量控制就要从自身控制，从受理案件开始到结束的每一个环节都要慎重处理，认认真真，一丝不苟，不能马虎，以认真负责的态度进行检验。我认为：这些工作做好了，就能避免和减少工作中的一些失误，提高我们检察技术人员的鉴定质量，使我们的检验鉴定工作做得更好。一、工作中遇见的难点（一） 、检材均为复印件，掩盖了部分运笔特征。我们知道运笔特征是笔迹检验中应用最多的一类特征，它以细微差别反映不同人书写习惯的本质差异。它是指书写人的各种笔划的起笔、收笔及运笔过程中的动作特点。这就要求检材能客观真实的反映书写人笔迹的运笔特征全貌。吴德宝等三起案件送来的检材均为复印件，复印件如同印刷品，虽然保留运笔特征中行笔特征和连笔特征，却失去了原有笔迹固有的层次感。还由于原件质量和复印浓度的深浅不一，掩盖了运笔特征中最重要的两个部分，即起、收笔特征和笔力特征。（二） 、检材字迹少，文字布局特征难找。文字布局特征就是指书写人文字符号安排形式和分布特点。每个人由于受社会环境、教育程度、职业、身体条件和性格等主客观因素的影响，在书写文书时，往往形成自己的布局习惯。它包括六类：1、字行方向和字行形态特征;2、字距与行距特征;3、字行与格线的关系特征；4、字行与页边的关系特征;5、书写格式特征;6、标点符号的位置特征。通过以上内容我们不难看出要在笔迹检验中找出文字布局特征，检材中必须有充足的书写笔迹和格式。而最近收到的三个案件检材中，只有嫌疑人在合同中的签名笔迹、嫌疑人在银行存取款单上的笔迹和嫌疑人自己制作的奖金发放单上的笔迹。三种笔迹都只有简短的“姓名”及“阿拉伯数字”。无法在字行、字距等方面寻找文字布局特征。（三） 、样本采集的随意性，可供比对检验部分少。笔迹检验样本是根据比对需要而专门收集的嫌疑人笔迹。一般要符合下面几个条件：1、样本中要包括检材中的相同字，特别是那些有特殊特征的相同字;2、要尽可能在书写时间、书写条件、书写材料、书写速度和字体等方面接近检林3、要有足够数量的字，并应尽可能多的包括各个时期书写的文字。从移送笔迹检验的三个案件看，送检的样本有随意从卷宗中找的嫌疑人签名、有嫌疑人书写的放行通知、还有嫌疑人的犯罪交待。这些材料中同须要检验的检材中相同的字很少，给笔迹检验工作增加了难度。二、通过在工作中的摸索，从中选择其它特征。（一） 、细致分析复印的检材，从中选择其它特征。分析检材特征，是进行笔迹检验的第一步，也是关键的一步，找不出特征，比较检验就无