中石化沧州分公司企业标准-内审

QG/SHCZ02·002-2008(A/0)第11页共11页2008-07-15发布2008-07-15实施中国石油化工股份有限公司沧州分公司中国石化集团资产经营管理有限公司沧州分公司中石化沧州分公司企业标准-内审沧州分公司企业标准内部审核控制程序QG/SHCZ02·002-2008(A/0)1范围本标准规定了本企业内部审核的职责、要求与实施办法。本标准适用于本企业内部管理体系审核的管理。2职责和权限2.1管理者代表负责策划体系审核及所需资源并批准计划；任命审核组长、审核员、批准审核组完成特定的审核任务；协调、仲裁在内部管理体系审核中发现的争执或不一致；对审核结果进行评审，向经理报告审核结果。批准《审核报告》并向管理评审会议报告审核中发现的主要问题。2.2企业管理部负责内部管理体系审核的归口管理，在管理者代表领导下具体组织内部管理体系审核的准备与实施；起草内部管理体系审核计划，编写审核报告，送交管理者代表审批；负责内部管理体系审核员的培训，请管理者代表审核后，由经理批准授权；管理内部管理体系审核全部文件、资料和记录。2.3其它职能部门负责本专业范围内的专业审核的归口管理，在管理者代表领导下具体组织本专业范围内的专业审核的准备与实施；起草本专业范围内的专业审核计划，编写审核报告，送交管理者代表审批；负责本专业范围内的专业审核员的培训，请管理者代表审核后，由经理批准授权；管理本专业范围内的专业审核全部文件、资料和记录。2.4授权的审核组负责按本程序准备、实施及报告审核工作；负责评审、认可所建议的纠正措施计划；提出审核报告，跟踪纠正措施的实施并验证其有效性。2.5受审核部门受审核部门应对开展的内部管理体系审核进行全面合作，按计划接受审核，并对所查出的不合格项采取相应的纠正措施，并予以整改。3管理内容与控制要求3.1审核人员的选拔与培训3.1.13.1.23.1.3企业管理部每年组织一次内审员培训，以巩固基础知识，不断提高内部审核技能。每三3.1.43.2审核计划的编制每年的一季度由企业管理部编制出本年度的《综合管理体系审核计划》。各部门和各条款的审核频次应视其现状和重要性，并考虑其前次审核中发现的问题来确定，但每年内部审核不应少于一次。审核计划报管理者代表批准，并形成文件下发给各有关部门和单位。3.3审核前的准备3.3.13.3.2综合管理手册；与受审核部门相关的程序文件和企业管理标准；相关的技术性文件；重要的管理记录（如上几次内部管理体系审核报告及附件）；上几次内部管理体系审核后纠正措施实施记录。3.3.33.3.43.4现场审核3.4.13.4.23.4.33.4.43.4.5a)对观察结果评审，以客观证据证明管理体系是否存在不合格项。b)确定不合格项性质──体系性不合格（A类）：管理体系文件与有关的法律、法规、质量、职业健康、环境管理标准、合同等的要求不符。──实施性不合格（B类）：未按文件规定实施。──效果性不合格（C类）：管理体系文件规定虽符合标准和其它文件要求的，也确实实施了，但由于实施不够认真或某些偶发原因而导致效果未能达到规定要求。3.4.6对虽未构成不合格，但有变成不合格趋势的问题可作为“观察项”3.4.7a)按《内部审核不合格报告》格式与内容填写；b)不合格报告要经审核组长与受审核部门领导或陪同人员确认。3.4.8由审核组长编写审核报告，报管理者代表审批后由企业管理部按《文件控制程序》3.4.9a)审核计划及其完成情况；b)审核目的、范围和依据；c)审核组长和审核员；d)不合格项总数及各类不合格的数量；e)对整个体系总体评价；f)审核报告编号及分发范围；g)附件。3.4.10最后召开末次会议，由审核组长向受审部门报告审核结果，宣读不合格报告。3.5纠正措施针对审核中发现的不合格项，受审核部门要分析造成不合格的原因，在末次会议后10日内制定出纠正措施，具体操作按《纠正和预防措施控制程序》实施。3.6管理体系的总体分析和总结3.6.13.a)编制全部不合格项的分布表；b)按问题性质将不合格项分类；c)汇总体系纠正措施计划完成情况。3.7特殊情况下追加的管理体系审核3.3.a)管理评审提出进行内部管理审核时；b)外部审核发现严重不合格项时；c)发生了严重的质量、安全、环境等问题或客户有重大投诉时；d)即将进行第二、第三方审核时。3.7.3特殊情况下追加的3.8全部内部管理审核记录由企业管理部统一管理，审核结果提供给管理评审。4检查与考核4.1主管部门未按规定组织内审员培训，扣100元。4.2未按规定编制审核计划，扣100元。4.3特殊情况下，未及时追加审核的，扣200元。4.4审核中发现的问题没有按《纠正和预防措施控制程序》整改，每项扣100元。5相关支持性文件5.1《记录控制程序》5.2《纠正和预防措施控制程序》6形成的文件和记录6.1年度内部审核计划6.2内部审核不合格报告6.3内部审核报告6.4检查表6.5不合格项分布表7附则7.1本标准解释权属企业管理部。附加说明：本标准由沧州分公司提出。本标准由企业管理部负责起草。本标准主要起草人：李兴朝张普高向阳内部审核控制程序流程图编检查表、实施内审（内审组长）编检查表、实施内审（内审组长）审批内审年度计划、内审实施计划审批内审年度计划、内审实施计划（管理者代表）编制内审年度计划、内审实施计划（企管部）组织编制内审报告、不合格报告（内审组长）组织编制内审报告、不合格报告（内