危害辨识与风险评价指南范本

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危害辨识与风险评价指南（仅供内部参考）中国石油辽阳石化公司质量安全环保处2014年2月TOC\o"1-5"\h\z前言 1第一章 危害辨识与风险评价概述 2风险评价的目的 2风险评价的范围 2（一）新、改、扩建项目及新工艺、设备、材料投用前的风险预评价 2（二）施工作业的风险预评价 3（三）在役装置和关键设备的风险评价 3（四）退役装置或有害废弃物的风险评价 4风险评价的原则 4（一）科学性 4（二）系统性 5（三）适用性 5风险评价的程序 5（一）确定危害及其影响 6（二）建立判别准则 7（三）评价危害和影响 8（四）记录重要危害和影响 9（五）建立目标和表现准则（指标） 9（六）确定和实施风险削减措施 10危险因素分类 10（一）参照事故类别进行分类 10（二）按导致事故的直接原因进行分类 12第二章公司危害辨识与风险评价方法步骤 18公司风险评价程序 18（一）公司风险评价主要步骤 18（二）公司风险评价程序 18确定危害及影响、建立判别准则 20（一）成立HSE风险评价组织机构 20（二）研究、学习、确定风险评价方法 23（三）开展员工危害调查 23（四）根据调查结果形成风险评价的基础资料 26（五）收集整理资料 30（六）建立风险评价判别准则 30评价危害和影响 31（一）石油化工生产装置评价 31（二）其他装置或设施评价 32（三）作业活动评价 32（四）工艺危险与可操作性分析（HAZOP） 32记录重要危害和影响、建立目标与控制 33（一）针对评价出的重大危险因素制定管理方案 33确定和评价风险削减措施 35制定应急预案 38编制风险评价报告 38（一）风险评价报告主要内容 38（二）评价报告的管理 38本指南重点介绍了炼化企业危害因素辨识与风险评价过程，目的在于通过学习本指南，指导有关技术人员对装置进行风险评价，使基层干部、员工掌握危害辨识与风险评价的方法，掌握规避风险的方法。掌握危害辨识与风险评价知识与方法，对基层安全生产、查消隐患、规避风险、应急防护等管理工作具有促进作用，将会从根本上提升员工识别风险能力，进而提高员工自我保护意识，防止和杜绝各类事故发生。本指南由公司质量安全环保处编写。在编写过程中得到了公司HSE委员会和各专业处室的极大关注与支持，同时也得到了炼油厂、芳烃厂、烯烃厂的大力支持与帮助，在此表示衷心感谢。由于时间仓促，可收集到的资料有限。另外，我们对健康、安全与环境管理体系的理解上可能存在一定的局限性，指南中有些内容难免有不完善之处，敬请谅解。同时希望广大员工提出宝贵意见，共同完善公司关于危害辨识与风险评价管理工作，以推动公司HSE体系建设。本指南参考文献有：GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》、Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系》、《危害辨识与风险评价技术》石油工业出版社、《风险评价技术应用与实践》石油工业出版社、《石油化工HSE风险管理》石油工业出版社、《HSE风险管理理论与实践》石油工业出版社、《石油化工安全技术》中国石化出版社、辽阳石化公司《质量健康安全环境管理体系管理手册》。第一章危害辨识与风险评价概述风险评价的目的按照“事故是能量的不正常转移”理论和“三圆环”事故致因理论（即：“任何事故是人的不安全行为、物的不安全状态和环境缺陷三方面因素在同一时空出现而引发的”），只要有生产，有活动，人类就要承受引发事故的风险。而现代工业随着新工艺、新技术、新能源和新材料等四新技术的不断应用，生产过程日趋规模化、复杂化和高度自动化，同时在生产过程中也存在着大量的能量和各种危险因素，这也就引发了现代工业文明与风险的矛盾。如何在保证现代工业文明不断进步达到平衡，是现代安全管理面临的新课题。通过运用风险评价这一现代安全管理的重要手段，可以帮助我们建立一种科学的思维方式，运用系统方法，及时、全面、准确地系统识别各种危险因素，评价潜在的风险并采取最佳方案降低风险。风险评价的范围新、改、扩建项目及新工艺、设备、材料投用前的风险预评价对新、改、扩建生产性建设项目在项目的可行性研究阶段，由建设方聘请具备资质的第三方运用科学的定性、定量风险评价方法对项目预先辨识、分析潜在危险因素，并提出预防措施。通过在初步设计文件中落实，使系统的风险在项目设计阶段得以削减或控制。另外，企业采用新工艺、新材料、关键设备，投用前使用单位应预先辨识、评价其潜在的风险并提出防范措施。施工作业的风险预评价在施工作业前预先对作业过程中潜在的危险因素进行辨识，确定危害事件，评价风险并提出防范措施。在石化行业，施工作业单位人员素质参差不齐，流动性大，缺乏对装置工艺、设备和作业环境等情况的深刻认识，在压缩工期和边生产边施工情况下，发生事故的频率很高，往往使甲方造成严重损失。从中国石油股份有限公司炼化行业1985年以来统计备案事故分析，70％的事故是在施工作业过程中发生的。其中一个重要原因是作业方没有充分认识到作业现场潜在的各种危险因素而盲目施工、违章施工所致，所以在施工前，作业方按照甲方要求，开展风险评价是很有必要的，是一种加大安全交底深度，预防事故的有效手段。在役装置和关键设备的风险评价在寿命周期内对生产装置和安全要害部位，或一些关键设备的管理、操作、维护等过程，对比同类系统发生事故的情况，对照现行职业安全卫生法规标准，定期系统查找危险因素，确定危害事件，评价其风险，通过补充管理和技术措施，提高系统的安全性。美国政府1992年颁布的《高危险化学物质生产过程安全管理》标准中要求，企业应选用一种或多种方法分析评价生产过程的危险性，辨识可能导致的危害事件，评价风险程度，提出控制风险的技术和管理措施及措施失败后的应急措施等。欧共体、日本等国也有相应的对高风险生产过程开展风险评价的法规要求，并取得了良好的效果。退役装置或有害废弃物的风险评价退役装置的风险评价主要是事先分析装置报废后带来的风险和遗留废弃物对环境、生态、居民等带来的不利影响，提出妥善处置的最佳对策。许多国家都颁布了废弃物处置法规，对其进行风险评价，主要包括对生态风险、环境风险、健康风险和事故风险的评价。有害废弃物的堆放、填埋、焚烧都与安全相关，焚烧处理可能发生火灾、爆炸事故，亦可能发生毒气、毒液泄漏；填埋处理则可能发生底部渗漏，污染地下水；易燃、易爆、有害气体从排污孔溢放，也可能发生火灾、爆炸事故；堆放虽然是一种临时性处置方式，堆放的废弃物中的易燃、易爆、有害物质也会引发事故。风险评价的原则科学性科学的任务是揭示事物发展的客观规律，探求客观真理，科学是人们改造世界和进一步认识世界的指南。开展风险评价，也必须反映客观实际，遵循科学规律。一方面尽可能真实地辨识出系统中存在的所有危险因素，尽可能准确评价风险程度；另一方面，也要承认受现有认识水平和技术水平的制约，也确有一些潜在很深的危险因素不易被发现。所以必须以科学的态度，坚持以最实用的方法、手段，紧跟生产技术的发展和生产、作业现场的变化，广泛发动岗位员工参与，持续改进地开展此项工作。系统性危险因素存在于装置和作业活动的各个方面、各个阶段，只有对装置或作业活动进行详细解剖，研究系统与子系统的相互关系及各种危险因素间的关系，才能最大程度地辨识评价对象的所有危险因素，才能准确确定危险因素对系统潜在影响的重要程度。适用性风险评价过程涉及到人员、设备、物料、环境等各个方面，评价时要结合评价对象的工艺和设备复杂程度及人员素质，选择适宜的方法。方法要应对象而定，简单实效，作出的结论要明确并符合预期的目的。风险评价的程序风险评价涉及系统的人员、设备、工艺、环境等各方面。正式开展评价前应根据评价对象和评价目的，由设计、工艺、设备、安全、生产、项目负责人等技术管理人员组成一个相对稳定的评价小组，收集工艺、设备、原料、环境、历史事

故等方面的足够材料，结合评价目的和评价时间，确定评价深度，划分评价单元。然后由评价小组组织，发动岗位员工，按下图所示程序对每个评价单元正式开展评价。风险评价程序图确定危害及其影响这是辨识危险因素及预测潜在危害事件的过程。石化装置和作业现场危险因素种类繁多，存在的形式、阶段各异，同一系统内危险因素又相互联系。为确保辨识过程的准确和全面，首先应根据评价对象、评价目的、评价时间等确定适宜的辨识方法。实际上，很多方法同时包含了危险因素辨识和风险评价两个步骤，单独用来辨识危险因素的系统方法很少。一般情况下，确定了辨识方法也就确定了下一步风险评价方法。整个辨识过程要充分考虑评价对象的“三种时态”、“三种状态”和危险因素的六种形式，研究危险因素的相互关系并尽可能准确预测潜在的危害事件。三种状态即正常、异常、紧急三种状态，三种时态即过去、现在、将来三种时态，危险因素的六种形式即物理性因素、化学性因素、生物性因素、生理和心理性因素、行为性因素及其他因素。一种危险因素可能存在于不同的状态和时态；同一状态和时态中，可能存在多种形式的危险因素且又相互发生作用。只有全面识别危险因素并掌握其相互关系才能准确预测潜在的危害事件。建立判别准则所谓判别准则，就是判定各种行为、状态、参数是否符合规定的标准的依据。其来源于国家、地方政府及行业方面的职业安全卫生法律、法规、合同要求、国际公约及行业规程。不同的系统存在不同种类的危险因素，需选择不同的判别准则，以便准确、全面识别危险因素。所以对一个准备建立体系的组织，应在建立体系的初期（即开展评价前），收集、清理适用于本组织的所有最新适用的法律、法规、标准或其他要求。建立和规范一个收集、获取渠道，便于及时取得这方面最新信息。我国职业安全卫生方面的法律、法规、标准名目繁多，类似管理内容而不同发布时期及类似管理内容而不同发布部门的标准、法规很多。需要认真理清它们之间的关系，为深入开展风险评价做好准备。评价危害和影响危害评价是评价所有已辨识的潜在危害事件发生的可能性和后果严重程度并确定其是否可承受的过程。一个系统往往面临多种风险，如火灾、爆炸、泄漏、各种人身伤亡事故等。对这一系列存在于系统内不同部位、不同状态的风险，需根据其风险程度，分轻重缓急进行削减。潜在危害事件发生的可能性由对危险因素进行控制的各种管理措施，技术措施，操作人员的意识、心理和生理素质、技能、工作频次决定。后果严重程度由危险因素的各种物理量（如质量、温度、压力、体积等）决定。比如一个200m3球罐和一个400m3球罐,虽然400m3球罐内瓦斯量大，但其操作规程完善,球罐自保系统及应急设施完备良好200m3球罐虽然内存瓦斯量少，但其操作规程不完善，操作人员素质差，且自保系统不完善。练合评价后可能200m3球罐潜在爆炸风险大于400m3球罐。对系统潜在的一系列风险评价后按规定的目标或准则进行排序，确定出可承受（一般）和不可承受风险（重大）。大多数评价方法实际上已给出了表达不同风险程度的定量或定性的值，企业根据实际可选定一个界限。这个界限应结合企业的实际，根据对系统的风险控制水平，不断调整。记录重要危害和影响记录重要危害和影响是指对已辨识出的危险因素、预测的危害事件、风险评价的结果及相应控制措施形成书面或电子文件的过程。建立体系的原则是“标准说到的要写到，写到的要做到，做到的要记到”。尤其对体系的这一核心工作，记录其结果是很必要的，以便于培训、交流和审核。记录可形成报告，也可形成台账。对于为体系建立而开展的风险评价所形成的记录要做到“横向对应”和“纵向对应”。“横向对应”即对每一个系统的每一个评价单元的危险因素、危害事件、风险等级、控制措施要详细说明，一一对应，简洁明了。“纵向对应”即装置和作业现场的风险评价记录与上级管理部门要对应，主要内容要保持一致。记录要随着系统工艺、设备、原料、环境的变化而及时变化，以便及时跟踪、识别、评价、控制新的危险因素和风险。建立目标和表现准则（指标）建立目标和表现准则（指标）是对于所有不可承受风险或重大风险优先考虑制定削减目标的过程。对于组织来说，建立体系目标是一项重要且系统性的工作。目标的内容、形式可以是灵活多变的。有些目标来源于风险评价结果，与风险控制直接相关；有些目标可能来自方针、法律和相关方要求等，与风险控制间接相关；有些目标可能是常规性目标，有些目标可能是动态的。体系目标应包括工艺、设备、生产、教育及传统安全目标等，它们同现在企业订立的年初厂长方针目标、专业目标、达标指标紧密联系，而又不完全相同。必须理清四者的关系，尽可能融合并建立统一的制定、数据采集、考核、改进机制。体系目标尽可能以风险评价为基础，同时考虑方针、法律及相关方等多方面要求而制订，做到横向展开，纵向分解。确定和实施风险削减措施确定和实施风险削减措施是对直接控制重大风险而设定的目标制定并实施控制和防范措施的过程。风险削减措施总体上可分为管理性措施和技术性措施。管理性措施包括培训、制定程序（制度、规程），技术性措施包括技术改造、设备维修、硬件配备等。制订削减措施的优先顺序是：消除一转移一隔离-控制—应急。危险因素分类常用的分类方法有3种，即：按“导致事故的直接原因”、“参照事故类别”、“职业健康”的方法进行分类。辽阳石化公司（以下简称：公司）使用“参照事故类别”和“导致事故的直接原因”的方法进行分类。如下：（一）参照事故类别进行分类参照《企业职工伤亡事故分类》，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将危险因素分为20类，如下：物体打击指物体在重力或其他外力的作用下产生运动，打击人体，造成人身伤亡事故。车辆伤害指企业机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒塌、下落、挤压伤亡事故，不包括起重设备提升、牵引车辆和车辆停驶时发生的事故。机械伤害指机械设备运动（静止）部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、割、刺等伤害。起重伤害指各种起重作业中发生的挤压、坠落、物体打击和触电。触电包括雷击伤亡事故。淹溺灼烫指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤（酸、碱、盐、有机物引起的体内外灼伤）、物理灼伤（光、放射性物质引起的体内外灼伤）。火灾高处坠落坍塌指物体在外力或重力作用下，超过自身的强度极限或因结构稳定性破坏而造成的事故。冒顶片帮（公司目前不涉及）透水（公司目前不涉及）放炮（公司目前不涉及）火药爆炸（公司目前不涉及）瓦斯爆炸锅炉爆炸容器爆炸其他爆炸中毒和窒息其他伤害（二）按导致事故的直接原因进行分类根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-1992）的规定,将生产过程中的危险和有害因素分为6大类。危险和有害因素说明危险和有害因素说明危险和有害因素说明1物理性危险和101.7外露运动件指人员易触1022防护装置、指防护装置、设有害因素及的运动件设施缺陷施本身安全性101设备、设施缺陷101.8操纵器缺陷指结构、尺差，可包括防护101.1强度不够寸、形状、位装置、设施防护102.1刚度不够置、操纵力用品损坏失效及101,3稳定性差指抗倾覆抗位移能力度不合理及生三坐失灵等不够，包括重心过高、操纵器失灵102.3防护不当指防护装置、设底座不稳、支承不止损坏等施和防护用品不确等101.9制动器缺陷指结构不合符合要求，使用101.4密封不良指密封件密封介质、理，装置损不当。不包括防设备辅件、加工精度坏失灵等护距离不够装配工艺等缺陷以及102.4支撑不当指建筑施工支护

磨损、变形、蚀腐造成不符合要求的密封不良1020控制器缺陷102.5防护距离指设备布置、机101.5应力集中1021其他设备、不够械电气、防火、防101.6外形缺陷指设备、设施表面的设施缺陷爆等安全距离不尖角利棱和不应有的102防护缺陷够和卫生防护距凸部分等102.1无防护离不够等危险和有害因素分类表续上表续上表危险和有害因素说明危险和有害因素说明危险和有害因素说明102.6其他防护缺105.4其他振动107.8其他运动陷106电磁辐射物危害103电危害106.1电离辐射包括x射108明火1031带电部位裸露指人员易触及和裸露线Y射线、109高温物质指能造成灼伤的带电部位，包括杂散a射线、附109.1高温气体高温物质电流子、中子、质109.2高温液体103.2漏电子等电子束109.3高温固体103.3雷电106.2非电离辐包括紫外109.4其他高温103.4静电射线、激光射物质103.5电火花频辐射、超110低温物质指能造成冻伤的104噪声高压电场等110.1低温气体低温物质104.1机械性噪声电磁性噪声动力性噪声其他噪声105振动危害105.1机械性振动105.2电磁性振动105.3流体动力性振动107运动物危害110.2低温液体107.1抛射物指固体飞溅110.3低温固体107.2飞溅物指液体飞溅111粉电与气溶胶107.3坠落物112作业环境不良107.4反弹物112.1作业区环指地面滑、场地107.5土、岩滑动境不良舌L、地面高低不107.6料堆滑动112.2基础下沉平107.7；冲击地区112.3安全过道指无安全管道或缺陷 通道窄不畅通等危险和有害因素说明危险和有害因素说明危险和有害因素说明112.4光照明不足指照明度不够，烟尘112.15气压过低113.5信号显示不指信号显示错弥漫，无天然光或天112.16高温高湿准误，显示滞后超然光弱等112.17自然灾害包括冰雹、刚112.5有害光照指眩光频内效应等洪水、雪、雾113.6其他信号缺112.6缺氧等陷112.7通电不良112.18其他作业114标志缺陷指应设标志而无112.8空气质量不指自然通风差或气流环境不良标志良过大，无强制通风，风113信号缺陷114.1无标志量不足，换气量不够113.1无信号设指应该设信114.2标志不清晰等施号设施处无114.3标志不规范112.9给排水不良信号114.4标志选用不112.10漏水112.11强迫体位指设备、设施的设计或作业位置不符合人机工程学要求而易引起人员疲劳、易损或事故的一种作业姿势113.2信号选用不当113.3信号位置不当113.4信号不清指信号量不足，如响度、当标志位置缺陷其他标志缺陷115其他物理性112.12气温过高亮度、对比危险和有害因素112.13气温过低度不够2化学性危险112.14气压过高和有害因素危险和有害因素说明危险和有害因素说明危险和有害因素说明201易燃易爆性物含易湿易燃性物质203.4有毒性粉301.1细菌指炭疸杆病菌、质尘布氏标菌等201.1易燃易爆性203.5其他有毒301.2病毒指森林脑炎病毒气体物质等201.2易燃易爆性204腐蚀性物质301.3其他致病液体204.1腐蚀性气微生物201.3易燃易爆性体302传染病媒介固体204.2腐蚀性液物201.4易燃易爆性体303致害动物粉尘204.3腐蚀性固304致害植物201.5其他易燃易体305其他生物性爆性物质202自然性物体203有毒物质203.1有毒气体203.2有毒液体203.3有毒固体包括刺激性、窒息性、致繁性、致畸性、致癌性、流血性、麻醉性物质204.4其他腐蚀性物质205其他化学性危险和有害物质3生物性危险和有害因素301致病微生物危险和有害因素4心理、生理性危险和有害因素401负荷超限401.1体力负荷超限指易引起疲劳、劳损、伤害等的负荷超限危险和有害因素说明危险和有害因素说明危险和有害因素说明401.2听力负荷超405.2辨识错误503监护失误限405.3其他辨识504其他错误401.3视力负荷超功能缺陷505其他行为性限406其他心理生危险和有害因素401.4其他负荷超理性危险和有害限因素6其他危险和402健康状况异常指伤、病期有害因素5行为性危险403从事禁忌作业包括女工经期、孕期和有害因素从事禁忌作业501指挥错误404心理异常501.1指挥失误501501.2违章指挥501.3其他指挥错误502操作错误502.1误操作502.2违章作业502.3其他操作错误404.1情绪异常冒险心理过度紧张404.4其他心理异常405辨识功能缺陷405.1感知延迟第二章公司危害辨识与风险评价方法步骤公司风险评价程序公司风险评价主要步骤确定危害及影响建立判别准则评价危害和影响记录重要危害和影响建立目标和表现准则确定和评价风险削减措施公司风险评价程序见下页《风险评价程序框图》。确定危害及影响、建立判别准则（一）成立HSE风险评价组织机构基层车间成立风险评价组织机构，确立评价人员，明确职责和分工。风险评价小组组长全面负责车间HSE风险评价工作,工艺、设备、安全技术人员和基层班组长以及员工代表参加，所有参与风险评价人员要为风险评价工作收集必要的资料。风险评价组织机构要形成书面材料，归档保存。风险评价工作会议内容要记录在《QHSE会议记录》中。例1：某厂某车间风险评价组织机构XX厂XX车间风险评价小组组长：车间主任车间书记副组长：生产副主任设备副主任成员：姓名岗位XXX工艺技术人员XXX设备技术人员XXX安全技术人员XXX值班长（班组长）XXX运行工程师XXX部分基层员工 职责与分工:组长职责：.全面负责车间HSE风险评价工作，布置各阶段工作安排和要求;.制定车间风险评价工作计划;.为风险评价工作提供领导支持和监督保证;.协调解决风险评价过程中发生的重大疑难问题;.定期组织召开风险评价工作会议，了解掌握风险评价工作进展情况。副组长职责：.协助组长开展车间HSE风险评价工作，在日常风险评价工作中代表组长行使职权；.执行车间风险评价工作计划和各阶段安排；.协调解决风险评价过程中出现的问题，对风险评价工作进行监督检查；.负责风险评价工作的信息交流。成员职责：工艺技术人员：.负责对工艺单元进行风险因素调查和初始环境评审；.负责调查车间生产过程中可能发生的各种事故；.负责对生产过程中的各种作业活动进行评价；.负责编写车间HSE岗位检查表；.编写车间HSE周检查表；.制定落实车间工艺方面的风险削减措施；.参与编制车间应急反应计划。设备技术人员：.负责对重点设备进行风险因素调查和初始环境评审；.负责调查设备运行中可能发生的各种故障和事故；.负责对大机组运行操作和检维修作业项目进行风险评价；.负责编写车间HSE周检查表；.制定落实车间应急反应计划。安全技术人员：.负责车间风险评价的专业技术工作，对参加风险评价人员进行技术培训；.负责调查安全装备消防设施方面的风险因素和初始环境评审；.收集整理车间各种风险因素，各种可能发生的故障和事故以及作业活动；.确定重大风险因素判别准则，并制定风险削减措施；.确定车间风险评价所用的方法和执行的程序；.负责编制车间HSE应急反应计划；.整理车间风险评价报告，建立健全车间风险管理台帐；.负责对车间停车、检维修过程中的各种作业活动进行风险评价；.参与制定车间HSE周检表和HSE岗位检查表。研究、学习、确定风险评价方法在建立风险评价组织机构之后，车间应组织对评价人员进行风险评价方法的学习培训，使评价人了解掌握相关的评价方法，并结合整体工作安排向车间全体员工进行了宣传和贯彻，提高员工对风险评价工作的认识。公司目前有关风险评价的方法有：安全检查表法、危险性预分析（PHA）矩阵法、危险和可操作性研究（HAZOP\LEC法、故障类型及影响分析（FMEA）事故树分析（FTA）、火灾爆炸危险指数评价方法（DOW,S）等。开展员工危害调查11、识别范围（员工掌握）11、识别范围（员工掌握）在公司的活动、产品或服务所覆盖的范围内，从过去、现在、将来三种时态以及正常、异常、紧急三种状态，结合石油化工生产装置实际特点进行全面系统调查、分析、找出所存在的各类危害因素（见危险和有害因素分类表），充分考虑企业职工伤亡事故类别分类的20类危害。、员工危害调查步骤与方法（员工掌握）根据各装置的实际特点，结合各岗位涉及的主要设备、可能发生的各类事故或故障（考虑人身事故、生产事故、设备事故、爆炸事故、交通事故、火灾事故六种类型）、从事各类常规和非常规作业活动、本岗位存在哪些危险因素（考虑17种危害），由车间全体员工填写《员工危害调查表》，每名员工都要填写，包括车间领导和管理人员，做到全员参与。对同一岗位的员工危害调查表进行汇总反馈，按小组分工由小组成员填写《员工危害调查表》上交到车间风险评价小组。附表：《员工危害调查表》55 55 44 员工危害调查表（员工掌握）单位I某车间（科室）岗位I某岗位卜只别日期本岗位涉及主要设备：1、108A/B塔底离心泵；2、101A反应器； 本岗位可能发生的各类事故或故障：（考虑六种类型）1、108A/B塔底离心泵密封泄漏着火；2、101A反应器压力超高物料泄漏着火、爆炸；3、108人分离心泵气蚀；本岗位从事各类常规和非常规作业活动：1、切换108A/B塔底离心泵；2、启动、停止108A/B泵；3、108人分泵日常维护保养，（清洗、加润滑油）;4、进入101A反应器对填料情况检查；5 本岗位存在哪些危险因素：（考虑17种危害）1、108A/B输送高温液体；泄漏造成烫伤。2、108A/B输送易燃易爆性液体；泄漏引发火灾、爆炸。3、108A/B机械噪声；给人健康造成危害。4、101A反应器内高温、高压的易燃、易挥发性液体；泄漏后引发火灾、爆炸。装置危险因素清单（员工掌握）装置危险因素清单（员工掌握）装置危险因素清单（员工掌握）装置危险因素清单（员工掌握）根据调查结果形成风险评价的基础资料经过调查收集员工填写的《员工危害调查表》进行整理汇总，经车间主管领导和车间评价小组确认后初步形成《装置危险因素清单》、《装置可能发生事故或故障清单》和《装置作业活动清单》，作为风险评价的基础资料。

序号危险因素已有控制措施需增加控制措施备注1108A/B输送高温液体；泄漏造成烫伤。不间断巡检；视频监控。无2108A/B机械噪声；给人健康造成危害。外操间远离装置现场。员工配发耳塞。3101A反应器内高温、高压的易燃、易挥发性液体。泄漏着火、爆炸。DCS控制系统"义表联锁系统；安全阀；操作规程不间断巡检。制定泄漏着火应急预案。进行FMEA分析，三级以上再用事故树分析，针对分析名结果制定控制措施。 装置作业活动清单装置作业活动清单（员工掌握）装置作业活动清单装置作业活动清单（员工掌握）装置可能发生事故或故障清单（员工掌握）装置可能发生事故或故障清单（员工掌握）序号单元名称发生事故类型1100#工段108A/B塔底离心泵。108A/B塔底离心泵密封泄漏着火。（用FMEA法分析，三级以上用事故树法分析）108A/B离心泵气蚀。（用FMEA法分析，三级以上用事故树法分析）2100#工段101A反应器101A反应器压力超高物料泄漏着火、爆炸。（用FMEA法分析，三级以上用事故树法分析）

序号岗位作业活动名称1100#外操岗1.切换108A/B塔底离心泵。。用LEC法评价）2.启动、停止108A/B泵。（用LEC法评价）3.108A/B泵日常维护保养，（清洗、加润滑油力（用LEC法评价）4.进入101A反应器对填料情况检查。（用LEC法评价）2 收集整理资料在对识别出的危害因素进行评价之前要收集评价过程中所需要的资料，包括：有关健康、安全与环境的政策、法规和规范，本装置涉及物料的危害性资料、工艺设计基础资料、设备设计基础资料、装置曾经发生过的事故、同行业同类装置发生过的事故等。建立风险评价判别准则建立判别准则的原则符合国家、地方政府和上级部门的有关健康、安全与环境的政策、法规和规范。符合公司关于健康、安全与环境的方针、政策和目标。根据不同的评价方法计算出的危险数值，确定其是否可以承受。判别准则的建立不符合国家、行业标准规定的危险因素直接列为重大危险因素；企业内部或同类企业以前曾发生过的重大事故的直接列为重大危险因素；C.通过火灾爆炸指数法评价固有危险为D级的单元为危险单元；D.应用故障类型和LEC评价方法，根据评价结果将致命度为2<CE<3或危险分数为1604D4320的作为车间级重大危险因素；致命度为3<CE<7或危险分数为320<D<750的作为厂级重大危险因素；致命度7<CE或危险分数750<D的作为公司级重大危险因素。例2：判别准则判别准则不符合国家、行业标准规定的危险因素直接列为重大危险因素；企业内部或同类企业以前曾发生过的重大事故的直接列为重大危险因素；通过火灾爆炸指数法评价固有危险为D级的单元为危险单元;通过故障类型和LEC评价方法评价，根据评价结果将致命度CE值大于4、危险分数D值大于70的作为装置级重大危险因素；致命度CE值大于7、危险分数D值大于160的作为厂级重大危险因素；致命度CE值大于7、危险分数D值大于320的作为公司级重大危险因素；三、评价危害和影响基层车间要针对危害因素调查，识别出的装置危险因素、可能发生的故障或事故、以及装置作业活动进行具体的风险评价。）石油化工生产装置评价运用火灾爆炸指数法计算单元火灾爆炸的危险性、根据计算结果确定固有危害在D级（含D级）以上的要进一步分析；根据危害调查结果汇总列出所要分析单元所有故障与类型，用FMEA法对这些故障和事故进行分析，根据分析结果确定致命度CE大于2的故障用事故树或PHA等评价方法进行进一步分析，并根据分析结果制定相应的控制和预防措施，落实责任人及责任部门，最终形成书面的评价报告。）其他装置或设施评价根据危害调查结果汇总列出所要分析单元所有故障与类型，用FMEA法对这些故障和事故进行分析，根据分析结果确定致命度在轻微（三级）以上的故障用事故树或PHA等评价方法进行进一步分析，并根据分析结果制定相应的控制和预防措施，落实责任人及责任部门，最终形成书面的评价报告。）作业活动评价根据危害调查结果汇总列出所要分析单元所有作业活动，用LEC法对这些活动进行分析，根据分析结果确定危险程度在可能危险级以上的作业采用事故树或PHA等评价方法进行进一步分析，并根据分析结果制定相应的控制和预防措施，落实责任人及责任部门，最终形成书面的评价报告。（四）工艺危险与可操作性分析（HAZOP）公司所属各生产厂在役装置、罐区和炼油化工建设项目应开展HAZOP分析工作。记录重要危害和影响、建立目标与控制（一）针对评价出的重大危险因素制定管理方案根据风险评价结果对照判别准则，建立《重大危险因素治理台账》。在装置风险评价结果的基础上制定风险削减措施，编制应急预案。《重大危险因素治理台账》样式见下页。******重大危险因素管理台帐序号单位部位危险名称产生原因何人或何物可能受到伤害CE值（或LEC值）危险等级危险级别目标及指标控制措施管理方案1车间焦炭塔焦炭^塔底盖法兰泄漏着火除焦后底盖法兰面未清理干净，垫片不正，螺丝受力不均作业人员或接触人员6.0口车间底盖法兰不漏，1.仔细试压检查，发现泄漏，打开塔底盖重新处理2做好防护工作，及时热紧。3、4、5、ABCDE...♦♦♦2345

6789备注：A表示：建立规程；B表示：严格执行建立的规程；C表示：进行培训；D表示：加强监督执行；E表示：制定应急预案（结合本单位重大风险管理措施自行编制）……确定和评价风险削减措施制定风险消减措施的原则首先应考虑降低存在的固有危险，如使用无毒、危险性较低、工艺参数相对安全等措施，也可采取密闭、