QEP-10内部审核控制程序 A2 ok

广州极友汇科技有限公司文件编号JYH-QEP-10版本A/0文件名称内部审核控制程序制定日期2017-5-2页次管理者代表内部审核计划经管理者代表批准后实施。3行政部内审组内部审核前由管理者代表从《合格内审员名单》中指定一名做为内审组长，行政部配合组长编制审核实施计划，计划需经管理者代表批准。审核员和受审部门的活动无直接关系，确保审核客观性。内部审核实施计划4行政部内审组行政部和内审组根据实施计划做好内审的准备工作，确保审核顺利开展。内部审核检查表5内审组受审核部门参见6.10~6.11内部审核检查表6内审组内审完成后，要开总结会议，形成内审不符合项目报告。内部审核不合格项表7内审组长管理者代表内审不符合项报告经内审组长审核，管理者代表审批后分发。内部审核不合格项表8各责任部门各责任部门在要求期限内提出纠正措施。纠正措施报告9责任部门经理内审组纠正措施报告需经责任部门经理和内审组审核，并报管理者代表审批。10各责任部门各部门实施纠正措施。11内审组内审组对纠正措施的有效性进行验证。12内审组长管理者代表内审组长对内审和纠正措施的落实情况进行总结，形成报送报管理者代表。内审总结报告13行政部记录存档。所有以上记录6.1每年第四季行政部体系组负责制定下一年度公司《内部审核计划》，经管理者代表核准后执行。6.2定期审核：依《内部审核计划》对各部门做定期审核，每年至少安排一次，每次间隔时间不能超过12个月；在每次的审核中，应保证对公司管理体系全部覆盖。6.3不定期审核：当管理体系发生重大变更，或者产品品质发生严重异常状况，由行政部依实际情况提出，经管理者代表核准后可实施不定期审核。6.4在年度内部审核计划安排的审核时间临近时，管理者代表在《合格内审员名单》中挑选一名内审员做内审组长。6.5内审组长负责组成内审组，内审组成员应是从《合格内审员名单》中挑选，《合格内审员名单》应经管理者代表批准。6.6内审组长负责制定内部审核实施计划，以确定审核的范围、时间、部门及内审员的安排，策划应考虑接受审核的部门或区域活动的状况和表现，并应保证内审员与受审核部门或区域活动无直接关系，确保审核的客观性。6.7内审组长应将内部审核实施计划交管理者代表批准。6.8内审组长在内部审核开始前一周，应将已批准的内部审核实施计划交给受审核部门，以便使受审核部门了解审核的范围和时间等内容。6.9内审员依照审核实施计划的安排，编制审核检查表，并将检查表交内审组长批准。6.10内审组按规定的日期对公司的管理体系进行审核，审核通过观察、询问、查阅文件和记录等方式收集证据。6.11内审员在审核中若发现不合格项，应填写内部审核不合格项表，表中所列的不合格项应由受审核部门确认。6.12内审组长在审核完成后，应召开受审核部门主管参加的总结会议，宣布本次内部审核的结果、出现的主要问题和不合格项的分布情况，并在会议上对不合格项的处置提出建议。6.13接受审核的部门对内审中发现的不合格项，应分析不合格的原因，并针对不合格原因提出确保不合格不再发生的纠正措施及纠正措施的完成时间，将上述原因、措施和完成时间记录在内部审核不合格项表中，责任部门应在一个工作周内完成。6.14填写完成的内部审核不合格项表交内审组长审核，并确定负责对纠正措施进行验证的人员。6.15负责对纠正措施进行验证的人员负责对纠正措施的完成情况及有效性进行跟踪验证，并将验证结果记录在内部质量审核不合格项表中；如纠正措施未按时完成或无效，应按照《纠正措施控制程序》规定提出新的纠正措施,直至纠正措施有效为止。6.16在全部审核实施计划完成后,内审组长对本次内审情况进行总结，写出内部审核情况总结报告，报管理者代表批准。6.17内审结束后，内审组长将审核有关的全部资料归档至行政部。6.18在管理评审会议召开前，行政部将年度内全部的内审情况汇总，并结合外审情况写出年度的内部审核和外部审核情况总结报告，作为管理评审的输入提交管理评审会议审议。7．相关文件7.1《纠正措施程序》7.2