2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及解析

识》真题及解析品市场的是()A.期货市场化基础资产的是()A.不动产证券化档证券化、未来收益证券化(如高速数量为600股，该笔委托的成交情况是()。卖出申报价位相同，以该价格为成交价。文档4．下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是()A特定区域从事商业银行业务B过国家控股，参股来支配更多社会.A.财政部81实用精品文档更多社会资源的职6．不属于经常采用的货币政策中介目标的是()A银行信贷规模B文档涉及两类证券：第一类是中央银行股票。在一些国家(如美国)，中8．下列属于风险管理本质特征的是()A.损失管理9．下列属于主动退市的情形是()A股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请C获证券交易所同意文档销份的要股份或文档是()A高的杠杆性C的信用工具2、因为信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具(常债券指数)；下列说法错误的是()A资本划分为股份，每一份股份的金额相等C的所有权精品文档国债的说法，错误的是()A式国债是一种可上市流通的储蓄型债券C方式A在上海证券交易所市场实行精品文档的不同证券营业部买入证量中，预期损失()A.等于非预期损失C积)A.收益保障性。A.每股收益国发行的人民币债券称为()A.熊猫债券A.客户资金政策()A利率传导机制点。在这一传导机制中，核心的变量为利率。A.传统型22．资产证券化最早起源于()A.美国23．下列关于外资股的说法，错误的是()A可分为境内上市外资股和境外上市外资股25．在证券市场上，资金的供给者是()A券发行人26．在我国金融中介体系中，信托机构属于()A银行机构体系28．关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是()A过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有其权益的数量或者其增减务A.股票“资产支持证券”。30．关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是()明确将行业自律作为协会工31．下列关于基金运作的说法，错误的是()BC.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、D文档A券经纪商33．债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券文档34．我国证券市场监督管理的主要手段是()A.法律手段35．下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()文档36．以下不属于利率金融衍生工具的是()A期利率协议37．优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如()文档A股票股东缺席时38．以下关于股票分割与合并的说法，错误的是()C或下降文档A放式基金文档41．影响股票投资价值的内部因素是()A.宏观经济42．下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是()A务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务文档承销期结束对售后剩余证券全部自行全部购入或者在承销期结束时件不包括()。A符合中国证监会规定的发行条件文档D开放式基金的估值频率为()估值A个交易日文档定期债务的募集方式为商业银行向()定向募集A.机关法人期交换现金流的金融交易，称之为()A构化金融衍生工具文档48．场外交易市场的功能不包括()A拓宽融资渠道C转让的场所。精品文档A.96.6CD.101.150．私募基金募集应当履行的程序中不包括()A定对象确定精品文档51．下列关于我国债劵市场的说法，正确的有()中期票据、短期融资券、精品文档52．关于清算与交收，下列说法正确的有()精品文档确的有()算【解析】：(1)银行间市场的结算方式。我国银行间市场的债券结(2)交易所市场的结算方式。交易所市场的债券清算和结算主要采精品文档业务,应当遵循的原则有()55．金融衍生工具的基本特征包括()精品文档56．申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定()精品文档：公司或司债券一。明书公。精品文档57．发行中小非金融企业集合票据，应该披露()用评级以及专业信用增进机构(若有)主体信用评级。58．下列关于开立证券账户的说法，正确的有()精品文档户本公司有关规定的自然人、法人、59．下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有()请精品文档60．金融市场功能包括()/81实用精品文档本61．关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有()配合同和招募说明书中/81实用精品文档销业务可以采用的方式有()/81实用精品文档全部购入或者在承销期结束时63．属于公司债券的有()/81实用精品文档严格规定的主要法律法规有()./81实用精品文档分析，其作用在于()。66．基金招募说明书中应当详细说明基金的()/81实用精品文档67．当前中国人民银行的职责包括()/81实用精品文档解决金其他有，负责股公司等/81实用精品文档银行资场、黄类债券市场及其衍生国际使进金融融监管工作。础标准息化工作。/81实用精品文档(14)承担全国反洗钱和反恐怖融资工作的组织协调和监督管理责任，68．关于基金监管的意义，下列说法正确的有()化/81实用精品文档精品文档理部门批准，70．主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有()精品文档【解析】：中国证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》据。精品文档终决定)》金融机构对客户的评估项目包括()等。(最终报告)》指出，适当性是指金融机构在销售金融产品的过程精品文档72．下列有关金融期货的说法，正确的有()精品文档账户，并按规定缴纳履约保证金。并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。73．下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有()精品文档标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括()精品文档比例放宽至51%(三年后不再设限)、允许符合条件的外国投资者公司设立条件中“必须在中国设精品文档76．下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有()精品文档77．全球金融体系的主要参与者包括()精品文档申请条件的通知》中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的()券、期货相关机构的财务报表审计、净资产验证、实收资本(股本)品文档79．下列关于地方政府债券的说法，错误的有()资金的债务凭证资金的债务凭证资金的权益凭证资金的债务凭证品文档80．债券投资的主要风险包括()【解析】：债券投资的主要风险因素包括违约风险(信用风险)、流81．共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()品文档82．我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于()券公司风险方面亦发品文档台品文档83．关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有()现场检查事项作出说明依法履行职责，品文档、与被调券交易、证券品文档领域包括()85．风险管理的流程主要包括()品文档86．一般来说，下列属于中央银行主要职能的有()品文档(1)“发行的银行”。“发行的银行”是指中央银行垄断货币发行权，(2)“银行的银行”。“银行的银行”是指中央银行与商业银行之间带行之间的清算。(3)“政府的银行”。“政府的银行”是指中央银行代表国家制定和执品文档87．下列关于股票市场价格的说法，正确的有()格【解析】：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。值决定，但同时受许多其他因素的影响。精品文档构89．债券兑付方式包括()精品文档90．债券和股票的主要异同有()精品文档92．港股通股票包括()精品文档股份转让系统()精品文档有()精品文档95．证券交易所的组织形式主要有()96．下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有()精品文档则，赎回以份额申请。这是适应未知价下便、安全的方式。货币基金也遵循一样的原则。97．基金的募集