银行诉讼案件管理办法

**银行诉讼案件管理办法（1.0版,2021年）第一章总则第一条为规范**银行（以下简称本行）诉讼案件管理提高案件处理水平，有效化解经营风险,维护本行合法权益，根据国家现行法律法规和本行有关规章制度，特制定本办法。第二条诉讼案件管理是指本行各部门、分支机构在各自职责范围内对本行诉讼案件的起诉、应诉、审批、执行等行为进行管理的活动。第三条定义（-）本办法所称诉讼案件，是指本行在经营管理活动中发生民商事、劳动、知识产权或行政等诉讼案件,需要通过诉讼或仲裁解决纠纷的事项。（-）本办法所称涉诉机构，是指发生诉讼案件的业务经办部门，具体为起诉案件的发起部门或被诉案件的责任部门。笫四条诉讼案件的处理应当遵循统一管理、分级负责责明确、相互配合的原则第二章职责分工第五条总行法律合规部的主要职责包括（一）制定全行诉讼案件管理制度（二）协助总行涉诉机构做好诉讼案件的起诉、应诉等工作（三） 对全行诉讼案件信息进行统计和评估分析；（四） 检查、监督和考核全行诉讼案件管理工作（五） 其他全行诉讼案件管理工作第六条分行（直属支行）合规与风险管理部主要职责包括（一） 协助分行（直属支行）涉诉机构做好辖内诉讼案件的起诉、应诉等工作（二） 对辖内诉讼案件信息进行统计汇总和评估分析；（三） 按季向总行法律合规部报送诉讼案件统计信息及案件推进情况；四）对辖内诉讼案件的办理情况进行检查、监督（五）辖内其他诉讼案件管理工作第七条总行资产保全部的主要职责包括（一） 负责本部门管理资产所涉诉讼案件的起诉、应诉等工作。（二） 对辖内诉讼案件信息进行统计汇总和评估分析；三）按季向总行法律合规部报送辖内诉讼案件统计信息及案件推进情况；（四） 其他辖内诉讼案件管理工作。第八条涉诉机构的主要职责包括（一） 调查研究案件或纠纷所涉业务的事实情况；（二） 收集、查找诉讼案件的证据材料；（三） 拟定诉讼方案（四） 缴纳、承担诉讼相关费用（五） 根据生效法律文书督促败诉方履行（包括但不限于向院申请强制执行）本行胜诉的案件六）根据生效法律文书履行本行败诉的案件;（七）其他诉讼案件处理工作。第三章案件的申请与审查审批第九条存在下列情形之一的，可采用诉讼追偿方式进行处理（一）直接追偿无效的；（二） 债务人有清偿能力,但缺乏清偿意愿的；（三） 债务人有逃废本行债务倾向或行为的；（四） 需要采取保全手段保全资产或者证据的（五） 需要通过提超诉讼或申请执行中断时效、期间的六）其他需要通过诉讼追偿方式主张权利的。第十条对于本行拟起诉的诉讼案件，涉诉机构应向同级律部｝报送。分行或直属文行涉诉机构向分行或直属支行合规与风险管理部报送，总行涉诉机构向总行法律合规部报送对于本行被诉的诉讼案件，接收部门或机构收到应诉文书（起诉状、开庭传票等）后,应在收到相关文书的当日转交至同级法律部门，各级法律部门应确定并通知案件的涉诉机构，涉诉机构接到通知后应组织相关人员对案件所涉事项进行了解分析、收集证据资料,在2日内向同级法律部门报送案件相关资料。属于本办法规定报送总行审批的案件，由分行或直属支行合规与风险管理部向总行法律合规部报送。第十一条诉讼案件报送时,应提交诉讼方案及相关材料（一） 本行作为原告（仲裁申请人）的案件，应报送诉讼方策及其他相关材料或信息，包括1.业务信息，具体为:合同签署信息、授信信息、用信信抵质押物信息等2拟诉对象涉及违约、侵权、不当得利等的相关信息3,追偿信息，具体为:催收信息、还款信息、已经采取非诉讼手段维权（包括但不限于谈判、发送公函、发送律师函等）的情况及效果等4诉讼时效，保证期间是否连续及相关证明5拟诉对象的经营、财产及信用信息,具体为:拟诉对象的经营状况、财务状况、对外融资信息、对外投资及债权信息、涉诉信息、最新的征信信息、赔偿能力等6当前掌握的财产线索；7关于纠纷或案件的分析判断、处理建议，诉讼必要性和可性分析8与纠纷或案件有关的其他资料（二） 本行作为被告（仲裁被申请人）的案件，应报送诉讼方案及其他相关材料或信息。包括：1.案件所涉业务的合同信息、财务付款信息、其他合作信息及本行可能涉及违约、侵权等的信息或材料2起诉方已经采取非诉讼手段（包括但不限于谈判、发送公函、发送律师函等）与本行进行沟通的过程、效果及相关资料3关于纠纷或案件的分析判断、处理建议；4与纠纷或案件有关的其他资料第十二条诉讼案件实行总分行分级审批制度。以下诉讼案件由总行审批：（一） 总行作为诉讼或仲裁主体的诉讼案件；（二） 标的（本金）1000万元以上的诉讼案件三） 山西省高级人民法院管辖的诉讼案件四） 山西省人民检察院抗诉的诉讼案件三〕案件涉及行内多个机构或部门,确需总行统一协调由总行法律合规部协调处理；（四）经审查认为应当由总行法律合规部进行处理的诉讼案件，由分行（直属支行）配合总行法律合规部处理第四章案件的代理与处理第十五条对于拟起诉或被诉的案件，涉诉机构、各级法律部门可根据案件的复杂程度和处理难度提出聘请律师的建议并按本行相关管理办法聘请。对于聘请律师的案件，外聘律师为该笔案件的代理人;对于不聘请律师的案件，各级法律部门及总行资产保全部应指定该笔案件的行内代理人（各级法律部门负责所辖案件行内代理人的指定;总行资产保全部负责其所辖案件行内代理人的指定）。涉诉机构应指定该笔案件的承办人。案件代理人与涉诉机构案件承办人共同负责案件的办理第十六条案件办理过程中涉及案件代理人或案件承办人变更的,应及时办理笑件交接手续，涉诉机构应将交接结果报同级律部门备案第十七条案件承办人、代理人在办理案件时应道循以下要（--）勤勉、尽职，在授权范围内办理案件；（二）认真妥善保管案件证据材料和相关证明文件三）保守案件秘密和本行商业秘密（四） 及时将案件进展情况向领导汇报；（五） 本行规定的其他在办理诉讼案件中的相关要求第十八条涉诉机构及案件相关机构应积极向茱件承办人与代理人提供案件相关资料、证据等，配合做好诉讼工作第十九条对于债权清收类诉讼案件，涉诉机构应及时采取财产保全措施,最大限度保全资产;在诉讼和执行过程中,应持续查找债务人、袒保人等的财产线索并进行财产保全第二十条对涉诉机构确实存在过错且有可能败诉的被诉案件，涉诉机构应主动通过协商、和解等方式，化解诉讼风险，尽可能减少实际损失第五章生效法律文书的执行第二十一条本行诉讼案件的执行工作由涉诉机构具体承办。当对方当事人或第三人在生效法律文书（判决书、裁决书调解书等）规定的期限内未履行义务的，案件承办人应当在法律规定的期限内牢请执行。第二十二条涉诉机构应根据被执行人可供执行财产的堂握况，灵活采取执行措施,努力提高执行效果；同时,主动做好与法院及有关部门的沟通协调工作，积极探索各和途径执行胜诉法律文书第二十三条执行工作应注重对现金的执行,尽可能查找被执行人的现金财产,尽可能扩大现金执行成果。第二十四条对异地执行的案件，可以请求本行当地分行给与协助,也可以请求总行对有关工作予以协调，当地分行应积极第二十五条对于本行为给付义务人的案件,涉诉机构应主动与法院或对方当事人沟通，通过采取执行和解、债务抵销等措施，尽可能减少实际损失,防止损失扩大或被强制执行。严禁发生因拖廷履行生效法律文书导致卒行被申请为被执行人或增加对外赔付损失的现象。第二十六条涉诉机构履行生效法律文书规定的义务后：应及时采取诉讼或非诉讼手段，依法向相关债务人或第三人追索，尽可能挽回本行损失。第二十七条对公证机关依法赋予强制执行效力的合同或其他债权文书，如债务人拒绝履行的,经有权审批人或审机构审批后可向有管辖权的法院申请强制执行。法院裁定不予执行的应及时提起诉讼第二十八条在执行过程中,涉诉机构应动态跟踪、及时掌握被执行人的资产、到期债杈、知识产权和投资权益等财产状况积极向法院提供执行线索，做好与法院及有关部门的沟通协调工第二十九条对于被诉及败诉的案件，涉诉机构应当认真析原因，对案件暴露的内部风险隐患、管理漏洞等进行总结，提出并落实改进措施，防止此类风险再次发生，案件分析应报送至同级法律部门第六章诉讼费用及档案管理第三十条本行诉讼费用的管理遵循“节约诉讼成本，保证合理需要”的原则诉讼费用是指发生在各个诉讼阶段，按照司法机关、仲裁机构的要求缴纳的费用（包括但不限于案件受理费、公告送达费财产保全费、邮寄费、执行费等）诉讼费用由涉诉机构列支，涉诉机构应按照财务部门要求进行费用审批及报销。涉诉机构缴纳诉讼费用后，纸质缴费凭证应移交财务部门保管第三十一条涉诉机构应建立诉讼案件档案，结案后,按照行内相关档案管理制度移交。档案资料包括但不限于以下内容诉讼案件审批资料（二） 立案通知、应诉通知、传票（三） 民事起诉状或仲裁申请书、答辩状或代理词（四）案件证据资料；（五） 调解书、判决书、裁定书（六） 律师委托代理合同（如有）、授权委托书（七）执行申请书（如有）;（八）其他与案件相关的资料第三十二条各级法律部门及总行资产保全部负责对所辖范^为的诉讼案件进行统计分析。在每个年度终结后,各分行（直属支行）合规与风险管理部、总行资产保全部需在次年2月15日前将