2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案

单选题（共200题）1、（）也被称为“看涨期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】C2、（2019年真题）关于权证，以下说法错误的是（）。A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】C3、国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B6、下列属于国债销售价格影响因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、按存款创造原理，法定存款准备金率高，货币乘数则（）。A.大B.小C.接近0D.无法判断【答案】B8、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18【答案】B9、体现风险的本质和内在特性的概念有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D10、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【答案】D11、（）是银行间债券市场交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A.双向报价B.对话报价C.双边报价D.单边报价【答案】C12、下列关于债券交易方式的说法中错误的是（）。A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.证券交易所的交易价格按竞价的方式进行C.在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种D.深圳证券交易所和上海证券交易所规定为次日交割【答案】D13、证券投资基金在中国台湾地区称为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.集合投资计划D.单位信托基金【答案】A14、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B15、权益类衍生品股票期权品种包括（）。A.中证500指数、沪深300ETF期权B.上证50ETF期权、中证500指数C.上证50ETF期权、沪深300ETF期权D.中证500ETF期权、沪深300ETF期权【答案】C16、（2021年真题）证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（??），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D17、金边债券是指()。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券【答案】A18、与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（）。A.系统风险和非系统风险B.汇率风险和利率风险C.自然风险和人为风险D.政策风险和市场风险【答案】A19、世界上最早的证券交易所是（）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】C20、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A21、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A22、关于消费者信用控制的主要内容，下列说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B23、下列（）表现属于系统性金融风险。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C25、（2021年12月真题）中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】B26、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、下列关于货币政策的目标说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D28、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B29、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C30、下列对债券与股票的比较，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、下列选项中，能够影响流动性强弱的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B32、封闭式基金的交易遵从（）的原则。A.时间优先、金钱优先B.价格优先、时间优先C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】B33、（2020年真题）目前我国国债发行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C34、证券投资基金的当事人包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B35、国际直接投资主要三种形式是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A36、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。A.①②③④B.①④C.①③D.②④【答案】C37、（2019年真题）资产支持证券的基础资产不包括（）。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】B38、我国证券投资基金反映的是一种()关系A.信托B.担保C.债券D.股权【答案】A39、关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书【答案】B40、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B41、关于上证50指数的说法中，错误的是()。A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B.上证50指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C.指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性【答案】B42、证券交易所监事会的职能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D43、以下不属于金融市场的重要性的是（）A.优化资源配置、B.宏观调控C.促进储蓄一投资转化D.风险管理【答案】D44、证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债B.基金的净资本C.基金的净资产D.基金的全部资产及负债【答案】D45、下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】B47、下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A.对投资者作出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】A49、下列机构中，属于证券服务机构的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D50、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。A.法律手段B.经济手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C51、就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（）％。A.10B.20C.30D.50【答案】A52、证券承销业务可以采取的方式有（）。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】B53、以下关于深圳证券交易所的申报时间，说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C54、如果外汇汇率上升，则外币债权人（）、外币债务人（）。A.受损失盈利B.盈利受损失C.受损失受损失D.盈利盈利【答案】B55、（2021年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B56、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.证券经纪商C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.中国证券业协会【答案】B57、境外上市外资股包括（）。A.②③④⑥B.①②③⑥C.②④⑤⑥D.②③⑤⑥【答案】A58、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D59、下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A60、债券信用评级机构应披露以下（）信息，并接受公众关于信用评级的质询。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础【答案】B62、（2018年真题）货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B63、以下符合公正原则要求的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D64、在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B65、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、A.1／2B.1／3C.2／3D.1／4【答案】C66、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行证券。A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C67、（2019年真题）下列关于债券收益率的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、（2019年真题）下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。A.证券经纪人证书B.经纪合同C.身份证D.产品说明书【答案】A70、我国银行间债券市场短期债券评级符号的是（）。A.A1B.AAC.A-1D.A-【答案】C71、（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】A72、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（）。A.影子银行B.互联网金融C.反洗钱资金监测D.资产管理行业【答案】C73、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C74、下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续烦琐D.成本低【答案】C75、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、（2021年真题）下列关于证券监管的说法，错误的是（??）A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险【答案】C77、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格【答案】B78、国际长期投资主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A79、中国证券业协会的职责包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A81、金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C82、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D83、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（）为目的，参与国债期货交易。A.活跃证券市场B.套期保值C.利益输送D.增加流动性【答案】B84、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（）的请求权等权利。A.权利和义务B.实物与资产C.股息和红利D.以上都不对【答案】C85、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D86、上海证券交易所编制的成分指数不包括（）。A.上证380B.上证180C.上证综合指数D.上证50【答案】C87、中国证券业协会于（）年成立并召开第一次会员大会。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A88、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，说的是金融衍生工具哪个特征（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B89、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.—年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】C91、流通国债的特征不包括（）。A.可以自由认购B.要记名C.可以自由转让D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】B92、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】A93、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】B94、公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】A95、以下属于一般性货币政策工具的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A96、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】C97、下列有关金融期权的说法,正确的有（）A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C98、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。A.50％B.70％C.80％D.100％【答案】D99、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业为（）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D100、债券信用评级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】B101、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（）。A.国债B.企业短期票据C.中央银行债券D.政策性金融债券【答案】B102、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B103、2020年6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法.（试行）》规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D104、交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（）A.办理过户的前一交易日B.办理过户交易日当日C.办理过户交易日后一日D.买卖双方可自由协商确定【答案】D105、以下属于风险应对的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A106、下列属于我国海外上市公司指数的是（）。A.CBOE中国指数B.恒生指数C.深证100指数D.上证指数指数【答案】A107、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B108、下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C109、按政策标准，机构投资者可以分为一般机构投资者和（）。A.特殊机构投资者B.战略投资者C.金融机构投资者D.非金融机构投资者【答案】B110、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（）年以上。A.1B.2C.3D.4【答案】B111、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D112、（）是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式。A.公开报价B.对话报价C.小额报价D.双边报价【答案】C113、下列关于股份公司支付红利的说法，错误的是()。A.股份公司在缴纳所得税后，其利润可按照普通股股东持有的股份比例分配红利B.股份公司在无力偿债时不能支付红利C.股份公司只能用留存收益支付红利D.红利的支付不能减少股份公司的注册资本【答案】A114、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D115、（2021年12月真题）投资者投资优先股的好处在于()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A116、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【答案】C117、关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。A.基金的交易实行集中交易管理制度B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核【答案】D118、我国证券市场的监管目标是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B119、VAR方法是20世纪80年代由（）的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司B.美林证券C.JP摩根D.信孚银行【答案】C120、将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是（）。A.交易工具B.金融资产到期期限C.交割方式D.金融资产的种类【答案】B121、以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（）的高管人员。A.不合规、不称职B.诚信专业、遵规守法C.违法违规D.虚造业务、谎报数据【答案】B122、下列关于股票的账面价值的说法中，错误的是（）。A.股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数B.公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于股东权益价值C.股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响D.通常情况下，股票账面价值等于股票的市场价格【答案】D123、国际债券的发行人主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C124、下列关于风险分散说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B125、按照《财政部关于印发〈2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法〉的通知》，下面关于2018—2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B126、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.10、2万元B.6、8万元C.20、4万元D.3、4万元【答案】B127、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】A128、担任非公开募集基金的基金管理人,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B129、传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合B.场外交易C.场内交易D.现券交易【答案】A130、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。A.基本信息公开B.财务信息公开C.基本信息公示和财务信息公开D.所有内部信息公开【答案】C131、商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】A132、2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A133、下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行【答案】A134、下列关于深证成分股指数说法正确的是()。A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C.以成分股的发行量为权数D.以成分股成交量为权数【答案】B135、关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B136、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算【答案】D137、关于国债的说法，下列正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C138、被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。A.远期B.即期C.历史D.预期【答案】B139、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】B140、下列有关资产证券化说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B141、国际债券的发行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】B142、下列能够影响股价变动的因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D143、所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B144、（2020年真题）以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（）A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响【答案】D145、以下关于股票分割与合并的说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B146、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D147、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B148、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C149、（2021年真题）关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（??）A.信息披露要求较低B.监管较为宽松C.只能采用做市商模式D.挂牌标准相对较低【答案】C150、以下不属于利率衍生工具的是()。A.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.信用互换【答案】D151、推进新股市场化发行机制内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B152、（2018年真题）基金托管费通常是（）。A.逐日计算，按月支付B.逐日计算，按周支付C.逐月计算，按月支付D.逐日计算，按日支付【答案】A153、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A154、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为个人的是（）。A.场内市场B.场外债券零售市场C.银行间市场D.银行间柜台市场【答案】D155、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】C156、证券公司借入的次级债务如果期限为（）以上，则为长期次级债务?A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B157、债贷组合遵循的模式是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C158、下列股票能被选入沪深300指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，上市时间为一年，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】C159、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，该因素不包括（）。A.战争B.政权更迭C.政府重大经济政策的出台D.因发生可预料和可预见的事件【答案】D160、参与证券投资的金融机构包括（）等。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D161、（2018年真题）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C162、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（）。A.人民币债券发行结束后，经相关市场监督管理部门批准，可以交易流通B.经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用C.发行人应向国家外汇管理局说明购汇汇出境外使用的资金的真实用途D.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为外文【答案】D163、（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】C164、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②【答案】A165、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A166、（）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】D167、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（）。A.资产净值B.资产总值C.净利润D.净资产【答案】A168、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C169、（2020年真题）下列不属于衍生品市场的是（）A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】D170、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买商业银行等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接买卖股票D.投资人身保险产品【答案】A171、（2021年真题）证券公司自营业务投资范围包括（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D172、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）A.连续竞价B.集中竞价C.规定竞价D.—次性竞价【答案】B173、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D174、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D175、下列关于证券公司的相关说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D176、（2019年真题）创新型货币政策工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C177、随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（）等事项。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D178、根据《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》，以下不属于强制退市的是（）。A.违规类强制退市B.财务类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法类强制退市【答案】A179、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月