全球供应商行为准则审核手册精选

SEARS HOLDINGS CORPORATION全球供应商行为准则审核手册SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册2005年6月有27日致Sears/Kmart公司全球供应商︰在过去的几年里， Sears和Kmart公司已制订了一系列劳工人权保护计划以帮助供应商及其下属协作工厂遵循Sears供应商采购准则和 Kmart供应商行为准则 ,诸如童工,工资,福利待遇,工业健康安全等项目。根据Sears和Kmart公司合并方针 ,我们已将各自的采购政策和供应商行为准则做出相应的整合计划 ,包括相应对策的变更和修改。我们期望整合后的准则计划简练适用并能有效地促使供应商及协作工厂能够遵从更高的商业道德行为标准 .本文将概述 SearsHoldings Corporation 供应商行为准则 ,其中新准则大部分内容类似于原 Sears/Kmart相应部分。以下仅列举几个主要变更事项供参考︰采用新的 SearsHoldingsCorporation 供应商行为准则代替原 Sears采购准则和 Kmart供应商行为准则；此标准适用于在 Sears及Kmart零售机构销售的 Sears和Kmart品牌产品；供应商品牌产品或其它公司授权品牌产品的所有供应商及协作工厂；所有供应商 /工厂行为准则审核将不预先通知；此准则更加注重供应商 /工厂持续改进；介绍SearsHoldingsCorporation 供应商内部商业行为准则；此准则审核内容包括供应商行为准则审核和海关贸易合作反恐计划；对于已遵从高标准商业道德及已具有良好内部审核体系的供应商 /及协作工厂,我们将按新的商业行为准则降低审核频率。而且 ,新的供应商行为准则对过对各项审核方针和程序加以整合 ,以强调对 Sears 和Kmart公司供应商提供支持以促进供应商及其协作工厂持续改进。我们诚挚向供应商 /工厂介绍最新 SearsHoldings Corporation 供应商行为准则 ,如你有任何疑问或建议请随时联络 SearsHoldingsCorporation 全球供应商审核部︰感谢您对我们长期以来的不懈支持。SearsHoldingsCorporation 全球供应商审核部

,如有咨询

,请电邮︰

版本︰或致电︰

3(美国),852-2733-6233(

香港),86-755-8218-7383(

深圳)

2SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册简介SearsHoldings Corporation( 以下简称为ＳＨＣ则和Kmart供应商行为准则整合而成 ),旨在帮助

)公司推出ＳＨＣ供应商行为准则 (由Sears采购准则准Sears和Kmart供应商/工厂,了解在同ＳＨＣ公司的合作过程中必须遵从的行为准则要求。

供应商行为准则适用于

Sears

公司和

Kmart

公司的所有百货供应商。其中

Sears

公司的百货零售公司包括有︰

SearsRoebuck,SearsEssentials

和

SearsGrand,TheGreatIndoors

及其它以命名的

Sears

零售机构。

Kmart

公司的百货零售公司包括有︰

Kmart,Superk

及其它以命名的Kmart零售机构。ＳＨＣ供应商行为准则同时也要求供应商遵守适用的当地的法律法规的各项要求,诸如童工,工资,福利待遇,工业健康安全等规定。严格履行ＳＨＣ供应商行为准则 ,将维护Sears和Kmart公司声誉,提升公司品牌形象 ,确保所有商业伙伴建立合法的劳工标准并提供健康安全的工作场所。 所有从事 Sears/Kmart 产品生产的供应商 /工厂应符合ＳＨＣ商业行为要求。ＳＨＣ将定期开展不预先通知的工厂审核 , 以考核工厂的纠正预防措施及持续改进工作效果。在对供应商及工厂行为准则审核中 ,通常会发现一些不符合项目。 ＳＨＣ将提供渐进式培训和支持使供应商及工厂达到持续改进的目标。ＳＨＣ供应商行为准则ＳＨＣ供应商行为准则是Sears和Kmart的商业伙伴必须遵从的最低限度商业道德行为标准。ＳＨＣ供应商行为准则是由原Sears和Kmart公司的相关内容不断演化而来。新的ＳＨＣ供应商行为准则不仅包括了旧版本的大部分内容,也更加适应当代社会及其它品牌公司对供应商审核的要求。Sears和Kmart公司的所有供应商都应符合ＳＨＣ供应商行为准则要求。否则,将可能影响未来订单及业务,甚至被终止商业合作关系。当然,终止商业合作关系并不是ＳＨＣ公司最终目的,ＳＨＣ公司总是致力于帮助供应商及协作工厂持续改进,以最终达到遵守适用的法律法规及供应商行为准则之目标。如有咨询,请电邮︰版本︰或致电︰3(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)4SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册请参阅ＳＨＣ公司供应商行为守则(附录A)

ＳＨＣ供应商行为准则指南︰为帮助供应商进一步了解ＳＨＣ供应商行为准则 ,ＳＨＣ撰写了一套详细的供应商行为准则指南。本文以中文 ,英文,西班牙文撰写并附相关电子文文件 ,如欲订购,请电邮︰供应商/工厂注册所有供应商在生产如下类型产品以前 ,必须在供应商行为准则审核部注册其协作工厂。 (可通过电邮︰向全球供应商审核部申请并填写所附供应商 /工厂二份注册数据表 )。所有经由 Sears或Kmart进口的产品 (包括直接和间接进口供应商 /工厂)；Sears或Kmart品牌产品(如Covington,Essential,Kenmore) ；Sears或Kmart授权品牌产品（如Ｊ oeBoxer,FirstIssue,A-Line,Parallel ）；所有其它公司品牌产品,但合约指定必须由Sears或Kmart履行供应商审核(如MarthaStewart,Disney直接协议零售商)；供应商品牌产品但无产地标识 (如Coolwear,WearFirst,Mastercraft)进口商生产美国内知 凡是直接从事以上产品的协作工厂须作注册 ,但相关贸易公司，名品牌产品(Levis, 商业代理机构 ,采购中心或展示厅的地址信息将不受处理。工厂的Reebook,Whirlpool) 核心工序分包商或承接多项工序的分包商亦需作注册。另外 ,凡供无须向ＳＨＣ注册 应商参与部分产品组装 ,生产或零部件供应 ,并涉及 Sears/Kmart的商标及名称等 ,均须作注册。若供应商没能在工厂从事ＳＨＣ产品生产以前 ,向ＳＨＣ公司提供完整的工厂数据 ,ＳＨＣ公司将给予供应商最严厉的处罚,可能处以订单总金额5%或10,000美元的罚款。情节严重者将终止与供应商的合作关系。如有咨询,请电邮︰ 版本︰或致电︰3(美国),852-2733-6233( 香港),86-755-8218-7383( 深圳) 5SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册不予认可采购国家ＳＨＣ公司严厉禁止供应商在不予认可的国家从事ＳＨＣ产品采购。所谓不予认可产品采购的国家是指被美国列为禁止通商的特定国家 ,目前此名单包括有︰古巴 ,北朝鲜,叙利亚和缅甸。美国国务院负责制订更新禁止与美国通商的国家名单。供应商须定期到美国国务院的网站查阅此名单 ,以代参考。风险评估(VOC-供应商内部行为准则审核 ,社会责任系统认证 )对于从事ＳＨＣ公司品牌产品生产的所有供应商和工厂均须接受工厂审核,ＳＨＣ公司采用专业风险评估系统对所有工厂进行风险评估。此评估内容将包括对注册原产国,工厂所持的有效的社会责任系统认证证书(如WRAP,ICTI,SA8000,FLA)以及供应商的内部审核机制(比如供应商的内部行为准则审核等)。由于诸多供应商都建立对其工厂审核的内部审核机制,ＳＨＣ公司将致力于帮助供应商完善其内部审核,并通过减少供应商及其协作工厂的审核频率以赞赏供应商的努力。对此,ＳＨＣ也开展供应商内部行为准则审核活动,供应商可将其内部行为准则审核项目呈报ＳＨＣ。如果供应商内审运作体系被证明对工厂是行之有效的,ＳＨＣ公司会考虑接受由供应商结工厂所作的审核报告。除了供应商内部行为准则审核活动,对已通过由由知名独立第三方公正行所提供的SA8000/WRAP/ICTI/FLA的认证,并能提供现行(在12个月内)有效证书,ＳＨＣ会考虑接受其审核结果。如供应商/工厂需要申请ＳＨＣ公司全球供应商审核部的评审豁免权 ,可以提供供应商内部审核报告或社会责任认证证书。ＳＨＣ公司将会考虑是否接受供应商内部审核结论或社会责任认证证书来取代ＳＨＣ公司的评估。欲了解更多有关风险评估程序

,供应商内部行为准则审核和社会责任系统认证信息

,请电邮︰如有咨询

,请电邮︰

版本︰或致电︰

3(美国),852-2733-6233(

香港),86-755-8218-7383(

深圳)

6SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册审核计划如工厂已被ＳＨＣ公司选定进行供应商行为守则的工厂审核,ＳＨＣ公司会安排ＳＨＣ公司或第三方公正行审核员进行不预先通知的工厂审核,此项审核费用由供应商承担。ＳＨＣ公司不会预先通知供应商/工厂的审核信息。各供应商/工厂应随时准备接受ＳＨＣ公司工厂审核。若工厂拒绝审核员的审核工作或拒绝提供文件和员工面谈,该次审核将被视为不通过。对于正常的工厂审核,ＳＨＣ公司将会安排工作二位审核员进行约一天的审核工作。审核程序包括与相关的管理层的简单会议,工厂巡视,文件查阅,员工面谈和总结讨论相关发现问题。现场审核工作完成后,审核员将呈报给ＳＨＣ公司一份工厂审核标准将根据当地的法律法正式的审核报告。ＳＨＣ公司审阅报告后会署正式的审规,ＳＨＣ供应商行为准则以及海关核评级︰可接受,或持续改进,或不予接受。然后,将向贸易合作反恐计划(CTPAT)的要求。供应商/工厂电邮正式并附以审核结论的审核报告。供欲了解更多有关信息,请参阅ＳＨＣ应商须按要求查阅审核结果,并要求工厂在审核报告上公司供应商行为守则。制订详细的改进行动计划和改进时间。审核类型ＳＨＣ公司全球审核程序包括三种基本评估类型︰初审、跟进审核和年度审核。当工厂第一次在ＳＨＣ系统注册,ＳＨＣ将通过初审以评估工厂在符合供应商行为准则方面的风险。 跟进审核是指ＳＨＣ公司要跟踪核查工厂对于上次审核中所指出的重点不符合项改进效果。年度审核适用于工厂完全通过审核后 ,须重新接受一年一度例行审核。三度不通过政策ＳＨＣ公司工厂审核都将不作预先通知。供应商 /工厂在接受ＳＨＣ公司审核时 ,必须在三次审核内达到认可水平,否则一年内不得接单。但如工厂有以下任何一种严重行为 ,ＳＨＣ公司将立即终如有咨询,请电邮︰ 版本︰或致电︰3(美国),852-2733-6233( 香港),86-755-8218-7383( 深圳) 7SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册止与其合作︰童工,强迫劳动,骚扰等。但ＳＨＣ公司保留对工厂进行连续一次或二次审核的权利决于工厂的历史记录和不符合项的严重性。

,这要取预先批准政策只有在少数情况下

,ＳＨＣ公司要求工厂预先得到批准才能生产从事ＳＨＣ产品生产。

对于遵守ＳＨＣ供应商行为准则历史记录较差的供应商 /工厂,必须全部通过ＳＨＣ公司全球供应商的预先批准审核程序。另外,供应商一次或以上没有遵循ＳＨＣ公司工厂注册要求向ＳＨＣ公司申报其工厂数据 ,其协作工厂也必须有接受预先批准审核程序。最后

,从事ＳＨＣ公司协议生产的工厂也要通过预先批准审核程序

,方能进行生产。比如

,与ＳＨＣ公司有特别协议规定的

Disney

直接协议零售商和

MarthaStewartEverday,他们的供应商 /工厂必须接受预先批准审核程序。根据需要和可能 ,ＳＨＣ公司将会特别通知需要履行预先审核政策的供应商。审核费用供应商需要按要求支付工厂审核费用。

供应商接到ＳＨＣ公司或其指定公正行付款通知须在

10天内支付此费用

,如果拒绝支付审核费用

,将影响到目前及未来的订单和业务。

此外,如果把工厂拒绝ＳＨＣ公司或指定公正行的工厂评审 ,供应商仍然须支付相关的审核费用。目前的审核费用标准为︰初审和年审为 1250美金/次,跟进审核为 950美金/次,但此审核费用已含有审核员人差旅费。ＳＨＣ公司保留更改评审费用的权利。欲了解更多有关审核费用的信息 ,请电邮︰如有咨询,请电邮︰ 版本︰或致电︰3(美国),852-2733-6233( 香港),86-755-8218-7383( 深圳) 8SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册审核评级(可接受,持续改进和不可接受 )每一次审核后,ＳＨＣ公司将向供应商/工厂签发正式的并附有审核结论的审核评级。正式的审核评级分为三种︰可接受,持续改进和不可接受。供应商须按要求审阅审核报告,并要求工厂在审核报告上制订出详细的改进计划和时间表。审核评级不符合项描述跟进审核时间表对业务影响可接受轻微不符合项,如有健康安全及文件记年度对业务无影响录保存保存等轻微缺点持续改进较多轻微不符合项且至少有一项主要不约90天对业务无影响符合项,如加班工资支付不足不可接受较严重不符合项,如伪造文件,最低工资约90天可能影响未来业支付不足务终止合作严重不符合项,如童工,强迫劳动,贿赂-终止所有业务或三度不通过改善行动方案每一次正式工厂审核后 ,供应商/工厂须按要求对于报告中不符合项采取纠正与预防措施。ＳＨＣ公司要求工厂对每一个不符合项制订出详细的改进计划和时间表 ,并呈报ＳＨＣ公司全球供应商审核部供检查。对于审核报告中的不符合项目

,ＳＨＣ公司总是期望供应商

/工厂提交足够详细的改进行动步骤及时间表

,以确保改进计划是务实而可达成的。

一份粗略或完全不切实际的改进计划报告只能证明该供应商

/工厂态度是非常不端正的。因此 , ＳＨＣ公司全球供应商审核部会拒收此类改进计划。欲了解更多改进计划的信息 ,请直接与审核报告封页上署名的ＳＨＣ公司全球供应商审核部同事联系。如有咨询,请电邮︰ 版本︰或致电︰3(美国),852-2733-6233( 香港),86-755-8218-7383( 深圳) 9SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册持续改进ＳＨＣ公司审核供应商/工厂的标准是当地适用的法律法规及ＳＨＣ供应商行为准则,在工厂审核中,通常会发现许多不符合,在一些特定情况下,考虑到工厂本身的行业和地域背景,及与ＳＨＣ公司的业务状况,ＳＨＣ公司会给予足够合理时间和支持以促进供应商/工厂达到持续改进的目标。举一个例子,当ＳＨＣ公司会给予足够合理时间和支持改进时,那些季节性工厂就可以减少一些旺季的加班时间,这也能帮助工厂在不减少熟练工人效率情况下,保证新工人/生手工资达到法规标准。当然,ＳＨＣ公司也期望通过支持帮助以促进工厂管理层与工人沟通交流,建立良好劳资关系,提升员工士气。终止合作政策当工厂连续三次未没达到ＳＨＣ公司全球供应商审核部认可水平,或者工厂有以下任何一种严重行为︰童工,强迫劳动,骚扰和贿赂,ＳＨＣ公司将立即终止合作关系。已被终止合作关系的工厂一年内不得从事任何Sears和Kmart生产活动。如供应商/工厂需要,一年后必须接受ＳＨＣ公司全球供应商审核部预先批准审核程序,并获得批准的工厂才可以重新开始Sears和Kmart生产活动。当工厂被终止合作关系时,1)如该工厂已接生产单,ＳＨＣ公司会考虑同意出货,但供应商必须中止以后订单,可以转到ＳＨＣ公司其它合格工厂；2)供应商必须取缔张贴在该工厂的ＳＨＣ供应商行为准则；3)供应商必须在终止合作报告上填写Sears和Kmart最后一批产品出货日期,并呈报ＳＨＣ公司全球供应商审核部。若供应商未能严格履行ＳＨＣ公司全球供应商审核部终止合作关系政策,ＳＨＣ将给予供应商以最严厉的处罚,可能处以订单总金额5%或10,000美元的罚款。情节严重者将终止与该供应商的合作关系。如有咨询,请电邮︰版本︰或致电︰3(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)10SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册供应商/工厂培训ＳＨＣ公司全球供应商审核部将定期兴办供应商行为准则培训研讨会。ＳＨＣ公司全球供应商审核部可能通过本部门直接或指定公正行间接组织研讨会。研讨会的讲师将以当地语言详细介绍和解答有关ＳＨＣ公司全球供应商行为准则以及工厂常见问题。兴办供应商行为准则培训研讨会以前,ＳＨＣ公司全球供应根据需要和可能,ＳＨＣ全球供商审核部会向兴办周边地区的供应商/工厂派发邀请函和确应商审核部也会安排针对个别供认函。一般说来,ＳＨＣ公司会在美国应商/工厂实施准则培训会。(HoffmanEstates,ILandNY), 香港,中国,孟加拉国国和印度每年各兴办一次培训会。欲了解更多有关ＳＨＣ供应商行为准则培训会或供应商

/工厂专场培训会期的信息

,请电邮︰供应商/工厂访问有时,根据需要和可能

,ＳＨＣ公司全球供应商审核部会安排供应商

/工厂访问

,以个别讨论有关工厂的一些严重不符合项和纠正预防措施。供应商

/工厂访问的目的

,旨在帮助工厂更好理解ＳＨＣ公司的审核要求,以使工厂采取更有效的整改措施达到持续改进目标。欲了解更多有关安排供应商

/工厂访问的信息

,请直接与审核报告封页上署名的ＳＨＣ公司全球供应商审核部同事取得联系。如有咨询

,请电邮︰

版本︰或致电︰

3(美国),852-2733-6233(

香港),86-755-8218-7383(

深圳)

11SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册委任一位专职人员人员负责客户工厂审核工作。高层管理者不懈支持及专职管理者丰富经验是工厂能获得成功的先决条件。这位专职管理者也将在ＳＨＣ公司全球供应商审核数据系统里确立为供应商/工厂主要联络员。所有Sears和Kmart供应商及其协作工厂必须通过相应的供应商注册数据表和工厂注册数据表(参考附件)在ＳＨＣ公司全球供应商审核数据系统登记注册。欲了解排供应商/工厂注册程序,可参看前述供应商/工厂注册部分。供应商须向ＳＨＣ公司全球供应商审核部索取一份当地语言的ＳＨＣ供应商行为准则,并要求所有从事Sears和Kmart生产协作工厂张贴在工作区域。供应商可以通过填写ＳＨＣ供应商行为准则申请表(参考附件),并向ＳＨＣ公司全球供应商审核部呈报和索取本准则。供应商/工厂必须仔细阅读ＳＨＣ供应商行为准则。本准则还包括三个补充规定指导原则(安全及健康,文件记录保存和工作时间)。ＳＨＣ供应商行为准则诚挚地表达了ＳＨＣ公司愿与具有良好声誉,合法用工标准条件及健康安全工作场所(CTPAT即海关贸易合作反恐计划)的工厂进行业务合作的期望。本标准以英文,中文和西班牙文同时发行。供应商索取本标准时,请注明所需版本及拷贝(可附电子文文件),并电邮︰供应商/工厂在ＳＨＣ正式审核前,须对工厂开展内部审核,以提前讨论解决潜在不符合项。供应商须定期同下属Sears和Kmart协作工厂传达交流ＳＨＣ公司全球供应商对他们的期望和要求。供应商需要按要求支付工厂审核费用。供应商接到ＳＨＣ公司或其指定公正行付款通知须在10天内支付审核费用。供应商/工厂须遵重ＳＨＣ审核员或所指定的第三方公正行审核员的审核工作,并确保提供足够的资源及数据(工厂设备,员工,管理人员和相关记录)供ＳＨＣ代表检查。供应商须仔细阅读ＳＨＣ正式报告 ,并负责协助工厂采取有效纠正预防措施达到持续改进的。供应商必须在规定的时间内

,提交详细而可行的改善措施计划

,以证明工厂已承诺对所有不符合作出有效改进。如有咨询

,请电邮︰

版本︰或致电︰

3(美国),852-2733-6233(

香港),86-755-8218-7383(

深圳)

12SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册联系名单如有任何问题或建议,请电邮︰,或致电︰HongKongOffice︰852-2733-6233ContactIanSpaulding-Director,,GlobalComplianceEstherFung-Administrator,GlobalComplianceEmailAddress18/FCMGAsiaTower,,TheGateway,15CantonRoad,Tsimshatsui,HongKongUSAOffice︰3ContactDavidHale-Analyst,GlobalComplianceEmailAddress333BeverlyRoad,,HoffmanEstates,IL60179,USAＳＨＣ认可公正行AfricaNow(ApprovedforAfrica)Contact Mr.RobertHaleTelephone 254-20-4183120/254-733-625480FaxEmail

254-20-4183120AddressAIMS(ApprovedforSriLanka)Contact Mr.KCVignarajahFaxEmail

94-Address

9 DickmansLance,Colombo,SriLanka如有咨询

,请电邮︰

版本︰或致电︰

3(美国),852-2733-6233(

香港),86-755-8218-7383(

深圳)

13SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册AnnamalaiAssociates(ApprovedforIndiaandBangladesh)Contact MrBalakrishnanGaneshKTelephone 91/2498FaxEmail

97Address

2/184 Rangarajapuram amain Road, Kodambakkam,

Chennai,

Tamil

Nadu60024,IndiaBureauVeritas(BV)(ApprovedGlobally,Allcountries)ContactMr.DavidHorlock/MsSukiNgTelephone852-2331-0288/852-2331-0398Fax852-2331-0889/852-2331-0889Email/Address1/FPacificTRAdeCentre,2KaiHingRoad,KowloonBay,Kowloon,HongKongCSCC(Cal-SafeCorporanceCompliance)(ApprovedGlobally,Allcountries)ContactMr.CarolLamTelephone852-2723-0001Fax852-2723-0121EmailAddressRoom1612,SilvercordTower1,30CantonRoad,Taimshatsui,Kowloon,HongKongIndependentGlobalComplianceServices(ApprovedforBangladesh,China,HongKong,Macao,India,Indonesia,PakistanandTaiwan)ContactMr.SamuelWangTelephone852-2621-6111Fax852-2621-3109EmailAddressRoom1245,HongKongInternationalTradeandExhibitionCentre,1TrademartDrive,KowloonBay,Kowloon,HongKong如有咨询,请电邮︰版本︰或致电︰3(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)14SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册Intertek(ApprovedGlobally,Allcountries)Contact Ms.AnaFernandes-MoreiraTelephone 5(ext505)Fax 2EmailAddress 70DiamondRoad,Springfield,NewJersey,USALevelWorksLimited(ApprovedforChina,HongKong,Macao)Contact Mr.GaryBeadellTelephone 86-755-8214-4529Fax 86-755-8214-4530EmailAddress Room1205,GuiduBuilding,No52-55ChenfengRoad,Shenzhen,Gangdong,ChinaQualityControlServicesLtd(ApprovedforChina)Contact Mr.DavidLevy/MaTelephone 852-2416-1000Fax 852-2416-3688Email

/Address

Unit2311,23/F,MiramarTower,1Kimberley

Road,Taimshatsui,Kowloon,HongKong如有咨询或致电︰

,请电邮︰3(美国),852-2733-6