2022-2023年度证券从业之金融市场基础知识押题练习考试卷A卷附答案

2022-2023年度证券从业之金融市场基础知识押题练习考试卷A卷附答案

单选题（共57题）1、目前，凭证式国债发行采用()方式，记账式国债发行采用()方式。A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配【答案】B2、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）A.港证50指数B.恒生指数C.港证综合指数D.港证新指数【答案】B3、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（）的特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的差异性相对较小D.可逆性【答案】C4、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A5、（2019年真题）下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】D6、（2018年真题）在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债【答案】B7、以下不属于常用货币政策中介目标的是（）。A.基础货币B.货币供应量C.长期利率D.银行信贷规模【答案】A8、下列关于金融期货交易与金融现货交易区别的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、下列属于货币时间价值的应用的是（）。A.不要为洒掉的牛奶哭泣B.谷贱伤农C.卖的比买的精D.早收晚付【答案】D10、常见的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A11、根据不同的附加条件，优先股可以分为（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B12、符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。A.证券投资咨询业务资格B.证券经纪业务资格C.证券自营业务资格D.证券承销与保荐业务资格【答案】D14、货币政策的信用传导机制的基本思路是（）。A.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑B.货币供应量↑→实际利率↓→汇率↓→净出口↑→总产出↑C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资↑→总产出↑D.货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑【答案】C15、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D16、下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D17、下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】D18、下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B19、风险转移可以分为（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A20、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询【答案】C21、（2019年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、以下（）是证券投资基金的特点。A.①③B.②③C.①②D.②④【答案】A23、（2021年真题）契约型基金的当事人包括（??）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、A借给B100元，约定以10%的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】D25、宏观审慎监管与货币政策的关系（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A26、无面额股票的特点有（）。A.①②④B.②③④C.②③D.①③④【答案】C27、根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》，（）业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务【答案】C28、（2019年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C29、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.4【答案】B30、以下不属于我国基金监管的目标的是（）A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】C31、证券投资基金在我国香港地区称为()A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】D32、（2018年真题）下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】A34、随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（）等事项。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5％B.8％C.10％D.15％【答案】C36、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】C37、在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。A.相关证件（如身份证件等）B.账户上的资金C.委托单D.账户上的证券【答案】A38、股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为()左右。A.40%～60%B.30%～50%C.20%～60%D.20%～40%【答案】A39、证券公司的主要业务包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.80％B.85％C.90％D.95％【答案】D41、发行短期融资融券，注册会议由（）名注册委员会委员参加。A.3B.5C.7D.10【答案】B42、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.保护原股东的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D43、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35%B.承销团乙类成员最高限额为当期的25%C.承销团甲类成员最高限额为当期的30%D.承销团乙类成员最高限额为当期的30%【答案】C44、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D45、在债券的票面价值中，要规定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D47、以下关于深圳证券交易所的申报时间，说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C48、编制指数股价的步骤有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B49、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D50、（2020年真题）下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）A.机动车保险B.船舶/货运保险C.责任保险D.人身保险【答案】D51、（）指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。A.突发性B.共生性C.隐藏性D.累积性【答案】D52、市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、（）等因素。A.利率水平B.金融体制或管理C.通货膨胀D.市场交易机制或市场模式【答案】D53、财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、（2019年真题）对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B55、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券