促进民营经济创新 提高民企竞争力（www.glzy8.com）

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1.民营企业技术创新活动的基本状况

大量研究显示，我国多数民营企业在生产经营过程中十分重视创新活动。根据我们最近对浙江、四川、湖北和吉林4省736家民营企业的问卷调查，为获得新技术，企业近3年来的资金投入占同期销售收入总额的比重状况为：163家民营企业为了获得新技术的投入占销售收入的5％以下，479家的投入均超过5％，6％至10％的企业达到173家，占总数的23.51％，超过51％以上的还有49家，占总数的6.66％。由此可见，多数民营企业在经营过程中比较重视技术创新。

2.民营企业追求创新的原因分析

第一，获利的强烈愿望。现代的市场竞争已经由过去单纯的价格竞争为核心转变到以创新竞争为核心。我国的民营经济诞生于竞争性产业领域，众多民营企业只能是价格的接受者。在激烈的市场竞争环境下，只有创新才能使自己的产品或服务与别人的不一样，才能摆脱价格接受者的被动地位，并且获得一定的超额垄断利润。

第二，不创新就死亡的危机意识。我国的民营企业是在众多竞争对手的包围之中，在十分恶劣的经营环境和社会环境中生存下来的。实际上有许许多多的民营企业由于缺乏创新而成了铺路石，生存下来并有所发展的民营企业无一不是创新的能手。

第三，贴近市场，了解需求。创新大致被分为供给导向型和需求导向型两大类。有研究表明，大约有70％的重大创新是由已被认识到的市场需求驱动的。民营企业作为最早进入市场的一类企业组织，在同用户频繁的交流中获得最新的市场信息，掌握潜在的市场需求，因而能主动开发新产品，抢占市场先机。

第四，以“中小”为主的规模优势。中小型企业几乎是民营企业的代名词。几乎所有的中外学者都认为中小型企业具有创新的优势，是创新的重要源泉。原因是小企业经营者没有官僚作风，更富有企业家的创新、开拓和勇于承担风险的精神，企业规模小也具有“船小好调头”的天然优势。

第五，自主决策的制度优势。民营企业凭借对资产的所有而集中了企业经营所必须的各种决策权力，可以根据需要自主决策，包括各种创新活动的决策。就目前我国民营企业的现状看，又可分为“工匠型经济”和“企业家型经济”。资金、人才等原因有时会制约“工匠型经济”的创新意愿，但“企业家型经济”则能够充分有效地将各种资源与企业家精神结合起来，这为民营企业提供了创新的制度保证。

3.创新活动促进民企竞争力的提高

民营企业在积极开展制度、组织、技术、人力资源、融资、战略和品牌等方面的各种创新活动中，探索出许多企业创新的模式。无论哪种模式都直接导致了企业竞争力的提高。

创新是企业竞争力本身的一个重要部分。企业的竞争力高低主要是同企业内部的“战略资产”部分有关，而企业的其他资产只能间接影响其竞争力。企业的所有创新活动首先锻造出企业的战略资产，战略资产的增加才提高了企业的竞争力。从我国民营经济发展的历史过程可以看到，众多的民营企业正是通过不断创新，逐步形成了维系自己生存与发展的，专属企业自身的战略资产，从而显著地提高了企业的竞争能力。

一个成功的创新会激发企业家更大的创新动力。企业家作为一个特殊人群具有很强的创新偏好，一旦创新取得成功就会进一步激励其投入更大精力进行其他创新。由于创新累计效应的存在，企业竞争力也会因不断创新而逐步提升。

这些年，可谓是民营经济的创新年代，民营企业正是沿着制度、技术、人才、金融、战略等路径的创新，并逐步形成了专属自己的战略资产和核心竞争力，从而使我国民营经济创造了高速成长的奇迹。但是，由于现实中存在着许多制约民营经济创新的负面因素，又使民营企业的创新能力受到不同程度的影响，甚至那些最能创新的企业并不能成为最有竞争力的企业。民营企业创新过程中存在的问题

现阶段影响民营企业创新活动的主要因素有：

1.民营企业的产权结构、治理结构对创新活动的影响

我们的调查表明，我国的民营企业中有77.99％采取了股权多元化的有限责任公司制度，13.59％的企业更采取了股权多元化和社会化的股份有限公司制度。但是我们也同时发现，尽管民营企业采取了有限责任公司制度，但家族制的实质并未改变。仅有27.4％的企业其企业主及家族成员共同拥有的股权在企业股权中的比重在90％以下，29.7％的企业其企业主及家族成员共同拥有的股权在企业股权中的比重在90％至接近100％之间，42.9％的企业其企业主及家族成员共同拥有的股权在企业股权中的比重为100％。

家族制的弊端集中反映在企业拒绝内部市场化，企业的控制权始终被拥有最多所有权的人掌握，而不是授予最有能力的人。由于创新活动最终是靠人去完成，如果没有最优秀的人去承担各种创新的重任，尽管企业可以快速决策，有强烈的创新冲动，也无法使企业具备强大的创新能力。

2.民营企业的规模对创新活动的影响

从企业规模的角度看，民营企业特别是小型民营企业即使本身具有很强的创新欲望，但由于小型民营企业天生固有的规模劣势，不仅缺乏高素质的创新人才，而且难以获得必要的创新资金，企业在创新决策时就难以放开手脚。因此，多数小型民营企业只能是勉强维持生计，属于利用原有技术、原有市场，生产一贯制产品的“工匠型企业”，创新对于他们来说近乎奢侈。

3.民营企业的道德风险对创新活动的影响

民营企业在社会信用普遍缺失的状态下，出于赢利的目的会采取一些不讲诚信的竞争手法。比如在同一行业内的大小企业之间，会出现十分典型的“智猪博弈”行为。一种情况是大中型企业先创新，一些中小型民营企业不创新，它们无视道德和法律准则，通过假冒生产和销售大中型企业创新出来的产品；另一种情况则相反，一些较大的民营企业并未主动创新，但在市场上发现一些中小型企业的创新产品时，却利用自己的技术和市场优势迅速推出同类产品，并最后独霸市场，中小企业的创新就可能血本无归。民营企业的这种道德风险在企业创新活动上的智猪博弈，其结果会对企业创新活动产生很大的负面影响。一方面它会鼓励企业盗用别人的技术成果，仿冒别人的品牌，而自己不进行创新的投入；另一方面，由于这种博弈的纳什均衡是大企业创新，而中小型企业仿冒，其结果是大中型企业创新成果的产权无法得到保护，企业就会蒙受无法收回巨大的创新投入的损失。

4.民营经济的产业分布对创新活动的影响

民营经济产业分布的特点是：

首先，民营经济主要集中于第三和第二产业。无论是第三产业还是第二产业基本上属于竞争性行业，由于许多竞争性行业的进入壁垒比较低，造成中小型民营经济的大量涌入，并形成互相残杀的恶性竞争局面。尽管适度的竞争对于企业创新、产业升级和淘汰落后肯定是必要的，这些年，民营经济的快速成长、创新能力增强与其所处行业的充分竞争不无关系，但无限度的恶性竞争又从另一方面扼制了民营企业的增长与创新。

其次，第二产业中的民营企业有许多是比较落后的企业。在这些产业中，许多民营企业由于其生产的高耗能、高污染和较低的附加价值，已经对当地的经济增长质量产生十分不利的负面影响。事实上，不同档次的民营企业集中分布于污染比较严重的重化工业领域，在政府排污管理不力的情况下，往往造成对企业技术创新投入的负面激励。由于中小型民营企业非常容易偷排污染物，使其治污的成本不进入产品成本。而较大的企业就不同，首先由于它们单体的排污量很大，政府和民众对它们的排污盯得很紧，偷排污物比较容易被发现。在政府规定的排污标准日益提高情况下，大企业不得不投巨资来改善或创新生产工艺。这样一来其成本就无法同小企业相竞争。当然，大企业可以通过更大的创新投入，在产品的差异方面寻求竞争优势。但如果企业难以筹措足够的创新资金时，往往会采取相反的做法，即通过说服、收买政府和民众降低排放标准以降低产品成本，创新则往往并不成为企业的头等大事。

再次，民营高科技企业主要集中在一些特大型城市中。比如北京、上海和深圳等，它们所具有的创新活力不仅使企业自身迅速强大起来，而且也已经成为推动这些地区经济增长的主力军。但整体而言，我国的民营高科技企业的数量少，质量高的也并不多。由于高科技企业对外部的自然与人文环境要求比较高，所以民营高科技扎堆于条件好的大城市有其必然性。而且，高科技企业扎堆对于企业的创新也很有好处，但同时也会进一步加剧两极分化。一方面是大城市形成创新“高地”，而其他地区则越来越集中了更多的高污染、低附加价值的传统产业，高科技企业越不愿意入住这些地区，这种状况也不利于整体提升民营经济的创新能力。

5.民营企业的融资环境对创新活动的影响

企业的融资环境对企业的创新活动有很大影响。在现行金融体制下，我国民营经济在其正常运营和创新过程中遭遇的突出问题之一就是融资难。根据我们对浙江、四川、湖北和吉林4省736家民营企业的问卷调查，其中有255家企业反映自有资金不足，占全部样本企业的34.65%，有276家企业反映融资困难，占全部样本企业的37.50%。

首先，经济体制和制度的整体落后性是造成民营企业融资难的根本原因。一方面，我国的民营经济成为我国最先进入市场经济的一类经济成份。另一方面，我国整个经济体制的市场化程度，特别是金融体制和金融制度的市场化程度仍然很低，这二者之间的体制与制度方面的“落差”就形成了民营企业的融资“壁垒”。

其次，资金供给总量的短缺与供给结构不合理是民营企业融资困难严重的基本原因。现在，我国经济中资本仍被视为最短缺的资源之一。资金供给总量不足造成了几乎所有企业的融资困难，民营企业当然更难。

由于绝大多数稀缺的资金被国有的金融机构所控制，而它们的信贷配给又偏好于国有经济，从而使民营企业相比于国有企业更难获得国有金融机构的信贷支持，甚至一些较小的民营企业几乎得不到任何贷款。

再次，社会普遍的“信用缺失”加剧了民营企业的融资困难。一方面民营企业成为新的信用关系的缔造者，另一方面又确实是制造大量恶化社会信用的行为者，民营企业的确助长了社会的“信用缺失”。但目前的情况是，这种恶化的社会信用状况被过分地归咎在民营经济的名下，因而，反过来进一步加大了民营企业的融资难度。

民营企业在这种很不理想的融资环境下，难以正常开展各种创新活动。首先，由于企业资金紧缺就会引发资金的挤出和替代效应。本来应该安排的创新资金不得不被挪用到企业急需的短期用途上，使长期的创新投入无法得到保障；其次，由于银行贷款时看重企业的有形资产，而企业的品牌、商誉以及涉及企业战略资产的系统技术软件并不能成为企业的贷款抵押物，这样就从客观上刺激企业注重有形资产的投入而忽视由创新而形成的无形资产的投入；再次，现行融资体制迫使许多企业不得不寻求利息很高的私人借贷，而黑市融资的利息有的高达20％左右，很少企业的利润率能够超过这个高度，所以造成企业自由现金流的大量流失，从而进一步影响到企业在创新活动上的投入力度。再则，如果企业家预期创新带来的超额利润低于现行贷款利率的话，创新活动就会被终止。提高民营经济竞争力的对策建议

1.鼓励民营企业实施产权制度创新，构筑多元化、社会化的产权结构

虽然多数民营企业实行家族制有其客观原因，但是，如果固守家族制必定影响企业的成长和扩张。因此，应当鼓励有条件的民营企业积极实施产权多元化和社会化的改革或创新。

要对那些具有一定规模且产权多元化的民营企业，鼓励并帮助他们在企业内部建立规范的法人治理结构，促使其实现所有权和经营权的分离，通过提高企业内部市场化程度，改善、提高他们的决策水平和决策效率。还需强调的是，要重视优秀企业家在企业治理结构的作用，许多成功的民营企业的经验证明，如果企业内部拥有一个优秀的企业家，企业往往能够不断壮大。

2.民营企业必须重视技术创新

企业竞争制胜的前提是能够提供比竞争对手更为物美价廉的物质产品或服务，这就要求企业必须有过硬的技术。企业可以通过制定技术创新战略，加大技术创新投入，调整现有技术创新的组织结构，包括建立企业研发中心，加强技术创新过程的协调与交流，包括与国内外的大学、科研机构建立新型的“产、学、研”联合模式等，使企业始终保持技术优势。有资料显示，发达国家的中小型企业每年用于R＆D的费用占公司年销售额的比重大致在2％～3％，微软公司的研发投入占其销售收入的比重曾高达20％多，而我国的中小型企业的研究费用占其销售收入的比重仅有0.31％。因此，民营企业特别是那些具有成长性的中小型民营企业必须高度重视技术创新的投入和管理。

3.必须重视人才的引进和使用，采取不同手段激励广大员工的创新热情

我国的民营企业特别是民营家族企业最突出的问题之一就是难以接纳人才，但企业的发展不可能没有人才。根据我们的抽样调查，有511家企业反映人才短缺，占全部样本企业736家的69.43％。现代市场竞争说到底是人才的竞争，惟有启用能人，为人才充分施展其才能创造良好环境，企业才有机会最终赢得竞争。我们认为，民营企业需要转变理念，在对待人才方面要采取更开明的态度，要采取物质的和精神的手段，留住人才、引进人才，并将各类人才的潜能最大限度地发挥出来。同时，企业要营造全员的创新环境，采取不同手段激励广大员工的创新激情。根据我们的调查发现，目前民营企业在激励员工创新的措施方面，发奖金、增加工资及其他物质奖励者居多，在被调查企业中，有612家企业，占总数的83.15％回答采取这一手段，采取精神鼓励、提拔重用所占比重也分别达到52.99％和54.35％。然而，创新收益分成这一重要手段使用率则仅有131家，占样本总数的17.8％。因此，我们认为，企业在注重传统的物质和精神鼓励的前提下，要积极探索采用创新收益分成这一新的激励措施。

4.创新经营手法，鼓励民营企业积极开展资本运营

市场经济是开放的经济系统，过去，民营经济封闭的产权模式显然不能适应激烈的市场竞争要求，也不便于民营企业充分利用市场经济在投融资方面的好处。随着民营经济产权模式的转换，民营经济同各种不同所有制的企业进行联合、参股、改组，组建企业集团方面给予鼓励和支持。同时，也要为优秀民营企业进入资本市场提供便利条件，逐步消除民营企业在上市方面的非国民待遇。特别是在配合消化庞大的非流通性国有股、实现国有股减持方面，鼓励民营经济的参与，使民营企业通过收购国有股而进入资本市场，这是一件一举两得的事情。

5.民营企业要重视自身信誉的塑造，缓解道德风险

诚信是市场经济的基本信条，只有注重信誉的企业，才能在市场交易的多次博弈中获得最大利益。民营企业要从产品质量、售后服务、契约履行等方面着手，逐步取信于客户、取信于金融机构和广大消费者。

6.民营企业要实施市场创新，需要积极实施名牌战略

民营经济发展到今日，要想进一步发展，提高竞争力，通过树立品牌，实施名牌战略来开拓和占领市场已经变得刻不容缓