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文档简介

内部稽核矫正措施通知书尊敬的XXX：经过我公司的内部稽核审核，发现贵公司在以下方面存在管理漏洞和风险隐患：1.人员管理1.1缺乏员工信息和档案的全面管理记录，没有建立完整的员工信息档案，包括入职时间、员工身份证号码、学历、工作经历等；1.2没有建立健全的职业培训计划和员工人才梯队，缺乏完善的人员管控和培训机制，导致公司内部人员能力参差不齐，难以满足业务发展的需要。2.业务流程管理2.1公司业务流程未能建立全面完整的流程审核体系，造成业务操作中存在监管漏洞和金融风险；2.2公司在重要业务操作环节没能开展好审计工作，没有及时发现、纠正和控制操作风险。3.资金管理3.1公司在资金管理方面存在较大漏洞，公司资金日常使用存在不规范行为和经费管理不规范的情况；3.2没有建立健全的资金管理制度和内部审计机制，导致资金使用不透明、监管不清等问题。为规范管理，落实内部控制制度，公司对贵公司进行如下稽核矫正措施：一、人员管理矫正措施建立完整的员工信息数据库和实时更新机制，全面记录员工的档案信息；设立资深员工人才库，加强人才管理和培训，提高公司人员的整体素质，逐步完善公司的人才梯队；加强对员工的管理，明确分工、明确责任，对公司员工实行统一管理和督促培养。二、业务流程管理矫正措施加强对公司业务的监管，建立全面完整的流程审核体系，严格把控业务流程中存在的风险隐患；积极开展审计工作，严格遵守业务规范操作，规避不良操作风险，确保业务操作安全可靠。三、资金管理矫正措施贵公司财务工作经核查发现存在不规范行为和经费管理不规范的情况，要立即改正，遵守公司制定的财务管理条例；建立规范的财务管理流程，实行内部审计监督，保证公司资金使用的透明和规范。看到这里，贵公司如有任何疑问或需要进一步解释和说明，可以随时与我们联系。希望贵公司能够积极配合，认真落实上述矫正措

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