2023年度证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案

2023年度证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案

单选题（共57题）1、目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（）A.金管局B.证监会C.保监处D.银监会【答案】D2、关于CBOE推出的中国指数描述正确的有()。Ⅰ．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本Ⅱ．合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算Ⅲ．主要基于海外上市的中国公司Ⅳ．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0．o5点A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、属于商品证券的有（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】A5、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】D6、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】B7、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A8、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。A.债券的实际利率B.债券的发行日期C.债券的票面利率D.债券发行者地址【答案】C9、系统的基金业绩评估需要从（）方面入手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B10、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D11、常见的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A12、基金信息披露大致可分为（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C13、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通（）形式募集一定额度的人民币资金。A.基金B.股票C.债券D.证券【答案】A14、证券市场监管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D15、从交易品种上看，人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括（）。A.上海银行间同业拆放利率B.7天回购定盘利率C.一年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率【答案】D16、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A.15分钟B.30分钟C.1日D.60分钟【答案】A17、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C18、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.乙不得对外提供担保【答案】A19、下列关于债券的说法正确的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B21、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的（）机构。A.非法人B.投资C.合伙D.法人【答案】D22、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D23、下列关于风险的说法中，错误的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C24、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法【答案】B25、下列关于不同类别风险说法不正确的是（）。A.信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险B.市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一C.操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险、战略风险和声誉风险D.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险【答案】C26、下列关于当期收益率的说法有误的是（）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B.它的优点在于简便易算C.可以用来计算零息债券的当期收益D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣【答案】C27、基金托管费是支付给（）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人【答案】A28、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A29、下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（）。A.以美国为代表的净资本监管模式，要求流动资产与负债保持在相同的比率上B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式，要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管【答案】C30、金融衍生工具市场的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B32、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。A.内资股B.国家股C.法人股D.政策股【答案】C33、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】A34、证券经纪业务包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D35、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态可以划分为（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B36、下列关于国债发行额度的分配说法错误的是（）。A.储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度B.储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员C.储蓄国债（凭证式）可以不采用代销方式发行D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均采用代销方式发行【答案】C37、1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（）。A.财政部B.国家发改委C.中国人民银行D.国务院金融稳定委员会【答案】C38、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C39、1981年后，我国发行的国债品种有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【答案】C41、（2020年真题）关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。A.基金的交易实行集中交易管理制度B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核【答案】D42、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.保护原股东的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D43、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D44、以下关于深圳证券交易所的申报时间，说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、以下关于开放式基金的说法正确的有（）。A.开放式基金有发行规模的限制B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响C.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略【答案】C46、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】B47、国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所【答案】A48、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C49、在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C50、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.连带赔偿B.有限赔偿C.无限赔偿D.不连带赔偿【答案】A51、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、企业的组织形式可分为（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A53、中证指数有限公司是由（）。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】C54、（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。A.9：15—9：20B.9：15—9：25C.9：20—9：30D.9：15—9：30【答案】B55、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B56、基金管