内部审核控制程序

PAGE内部审核控制程序内部审核控制程序内部审核控制程序1目的为了判定管理体系的活动是否符合标准的要求，是否符合计划的安排；评价管理体系的运行是否得到正确有效的实施、保持和改进。2适用范围本程序适用于对公司质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系范围内的领导及有关部门、分支机构和项目的内部审核。3职责3.1管理者代表3.1.1领导内部审核，批准年度审核计划，任命审核组长和成员，协调、仲裁审核工作中的意见分歧；3.1.2负责对审核结果进行确认和评审，签发审核报告，并提交管理评审会议。3.2工程部3.2.1负责本程序的编制、修改，指导和实施；3.2.2负责内部审核的日常工作。包括编制审核方案和策划的安排，经管理者代表批准后组织实施；并对审核中发现的不符合进行验证及跟踪纠正和预防措施的有效性，保存内部审核记录等；3.2.3组织迎接第三方审核的准备工作。3.3审核组组长3.3.1负责编制审核实施计划，组织审核实施，对受审核方客观的做出审核评价。3.3.2起草审核报告并向管理者代表汇报，并对审核报告的准确性、全面性负责。3.4审核员3.4.1由认证机构经过培训具备内审员资格的人员担任，并确定审核能力；3.4.2负责按审核内容、目的及其分工编制内审检查表；-PAGE5-3.4.3在审核组长的领导下开展工作，要求客观公正地收集证据，记录、分析、评价要准确，做好审核记录，并根据不符合事实开具不符合项报告；按时提供书面资料移交审核组长；3.4.4审核验证不符合，建议采取相应的纠正和预防措施；3.4.5不应审核自己职责内的工作。3.5受审核方（包括：公司领导、各部门、分支机构、项目等）3.5.1组织自查和迎审工作，提供审核过程中所需的资源、资料，配合审核员做好审核工作。3.5.2针对审核中发现的问题开出的不符合，组织整改或制定并实施纠正措施/预防措施，按规定的时间将纠正措施和实施情况反馈给主管部门。3.5.3负责保存措施实施后的有关记录，以便审核员验证。3.6分支机构3.6.1分支机构管理体系主管部门负责组织对本分支机构所辖区域的体系检查工作，保存有关记录，并向上级主管部门汇报。3.6.2根据审核计划安排，协同对本分支机构所辖区域的内部审核，并监督本单位组织整改组织整改或制定并实施纠正措施/预防措施。4工作程序4.1内部审核工作流程图审核策划审核审核策划审核准备审核通知审核实施审核情况汇总分析不符合项报告不符合项整改纠正措施预防措施审核报告整改验证纠正措施验证预防措施验证提交管理评审4.2.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，年初由工程部负责策划管理体系的全年审核方案，编制年度内审计划，经管理者代表批准后实施。4.2.2年度内审计划的内容，包括审核时间、目的、范围、依据、方法及受审单位。4.3审核的频次和时机4.3.1一般情况下保持两次完整的审核时间间隔不超过12个月，并要求覆盖本公司管理体系所涉及的所有单位和部门。在每次内审前由审核组长编制审核实施计划，报管理者代表批准后由工程部提前一周发布审核通知。4.3.2在特殊情况下应追加审核，特殊情况一般指：a）组织机构、管理体系、产品及方针、目标发生重大变化；b）发生了重大的质量、安全、环境事故或顾客、相关方有严重及连续抱怨；c）在接受第二、三方审核之前；4.4审核的依据GB/T19001—2008/ISO9001：2008《质量管理体系要求》；GB/T19011-2003/ISO19011:2002《质量和(或)环境管理体系审核指南》；GB/T24001—2004/ISO14001：2004《环境管理体系要求及使用指南》；GB/T28001—2001《职业健康安全管理体系—规范》；公司管理体系文件；公司下发的有关管理文件；适用的法律和法规；适用的有关规范和标准；有关的工程承包合同。4.5审核前的准备 4.5.1由管理者代表任命审核组长和审核组成员。4.5.2审核前由审核组长编制审核实施计划，报管理者代表批准后由工程部提前一周发布审核通知。4.5.3审核组长应安排无直接责任的审核员对受审核方进行审核，并根据审核员的资格安排对应的管理体系。4.5.4审核组成员按审核内容、分工编写内审检查表，供审核使用。4.5.5受审核方收到审核通知后，确认审核日期；通知有关人员；确定陪同审核组的联络员；积极配合审核组工作。4.6审核的实施4.6.1召开首次会议，由管理者代表主持，审核组长宣布审核实施计划内容，介绍审核安排、审核方法，提出审核要求；全体审核组成员、有关领导、受审核方负责人参加，与会人员须签到，并保留会议记录。4.6.2现场审核a）内审员依据事先准备的内审检查表进行审核，文件审阅和对现场活动与情况的观察，收集证据，针对偏离质量、环境、职业健康安全管理体系审核准则的表现作好记录，以便判定。并对上次内审不符合项的纠正效果进行再次验证。b）受审核方对审核中提出的问题，有不同意见的，允许解释。c）现场观察结束后，审核小组进行内部审核评议，将审核中发现的不符合开列出不符合报告。d）不符合项分类，质量、环境、职业健康安全管理体系审核按严重性可分成严重不符合、一般不符合。（1）严重不符合项：是指系统性失效或缺陷。一般为整个要素或部门失效，可能造成严重后果的不符合项。（2）一般不符合项：没按程序或规定实施，但对整个体系的影响一般。4.6.3对审核发现的问题，审核员应及时与受审核单位沟通。对于那些针对直接原因，采取措施马上可以纠正的不符合项，审核员可直接向受审核单位负责人发出口头的或书面的整改通知（不列入审核报告）。对于那些多次发生或严重不符合项，审核员应向受审核单位提出纠正措施要求。对于那些潜在的不合格因素，审核员应向受审核单位提出预防措施要求。4.7审核结束4.7.1审核结束，召开审核组会议，对审核情况进行汇总、分析，对管理体系进行符合性判定，找出主要问题和潜在的不合格因素，提出纠正措施和预防措施。4.7.2针对发生一般或严重的不合格，审核员应向受审方开具《不符合报告》一式两份，提出纠正和整改要求，受审核方负责人在开具的《不符合报告》上签字确认。4.7.3针对潜在的不合格因素，审核员应向受审部门（单位）提出预防措施要求。4.7.4召开末次会议。审核组长宣布《不符合报告》，提出“观察项问题清单”、布置不合格项的整改和验证。4.8审核评价4.8.1审核结束10日内受审核部门或单位将“公司管理体系内部审核人员评价意见反馈表”传递到工程部。4.8.2工程部部根据评价意见反馈表进行综合统计并以客观、公正的态度上报管理者代表，作为评价审核员的业绩和能力。4.9审核报告审核组对管理体系的符合性和有效性、审核效果、不符合项的整改及纠正、预防措施实施效果进行总体评价，编写内部审核报告并报管理者代表审批。内部审核报告的内容：a）审核时间、目的、范围和依据；b）审核组成员及受审单位名称；c）审核计划实施情况总结；d）不符合项统计分析，提出纠正或纠正措施实施要求；e）审核结论；f）审核报告的发放范围；g）附件。审核报告经管理者代表批准后，由工程部保存并发放有关单位。4.10整改和验证4.9.1工程部组织内审员对纠正措施实施情况及效果进行跟踪检查，根据不符合项的具体情况通知审核组复查，也可委托受审核方自查，检查结果应予以具体、详实记录，必要时后附验证资料，具有可追溯性。4.9.2不符合项报告受审部门（单位）应在15天内完成整改，报审核员跟踪验证，直到整改验证合格为止。封闭后的报告上交于工程部归档。如发现严重不合格项的原因则需要制定系统性纠正预防措施，经管理者代表批准后，通知有关部门。4.11提交管理评审管理者代表负责将内部审核结果、总体评价及主要存在的问题、改进建议等向管理评审会议报告。5相关／支持性文件《文件控制程序》《记录控制程序》《管理评审控制程序》6记录内部审核实施计划M15-01内审检查表M15-02不符合报告M15-03不符合项分布表M15-04审核报告M15-05公司管理体系内部审核人员评价意见反馈表M15-06内部审核实施计划M15-01审核日期审核目的审核范围审核依据审核组长审核员审核日程安排及工作分工综合条款Q★4.1★4.2★5.3★5.4.1★5.5.1★5.5.3★6.2.2★8.2.3★8.4★8.5.1★8.5.2★8.5.3★★★★等，结合职能分配，现场审核E★4.2★4.3.1★4.3.2★4.3.3★4.3.4★4.4.1★4.4.2★4.4.3★4.4.4★4.5.2★4.5.3★★★★★等，结合职能分配，现场审核O日期时间受审核部门/区域/活动活动/过程所涉及到的主要条款/说明审核员陪同人员管理者代表：审核组长：内部审核检查表（首页）M15-02审核组长：审核员：共页第1页受审核方签名时间年月日时～时条款审核要点及内容审核记录评价内部审核检查表（续页）M15-02共页第页条款审核要点及内容审核记录评价不符合报告M15-03受审核单位审核内容审核依据不符合事实：不符合□GB/T19001—2008idtISO9001:2008条款号□标准GB/T28001—2001条款号GB/T24001—2004idtISO14001:2004条款号QEO管理手册□程序文件条款号□一般不合格□严重不合格要求□纠正月日完成□采取措施消除原因月日完成受审核方确认：年月日审核员：年月日原因分析：责任人员：年月日针对原因制定纠正和/或预防措施:计划完成日期：责任单位负责人：年月日跟踪验证意见:□转为合格□转为一般不合格□保持原水平审核员：年月日审核组长：年月日不符合项分布表（QMS）M15-04受审部门标准条款工程部顺德博澳城合计4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4.1质量目标5.4.2质量管理体系策划5.5职责、权限与沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.4采购7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护118.1总则8.2.1顾客满意118.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施合计112说明：严重不符合项用（数字）表示。不符合项分布表（EMS）M15-04受审部门标准条款佛山大道综合楼合计4.1总要求4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标、指标和和方案114.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制114.4.7应急准备和响应4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合，纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审合计2说明：严重不符合项用（数字）表示。不符合项分布表（OHSMS）M15-04受审部门标准条款顺德博澳城合计4.1总要求4.2职业健康安全方针4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2法规和其他要求4.3.3目标4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制114.4.7应急准备和响应4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3记录和记录管理4.6管理评审合计11说明：严重不符合项用（数字）表示。内部审核报告M15-05审核目的验证质量、环境和职业健康安全管理体系的符合性和有效性；通过审核，发现问题，解决问题，持续改进管理体系；审核范围公司房屋建筑工程总承包，装修装饰、起重设备安装、机电安装、建筑幕墙专业工程等所涉及的产品、活动和服务。审核依据GB/T19001-2008；GB/T24001-2004；GB/T28001-2001标准；公司管理体系文件C版；适用的国家和地方的法律法规规范和规章等；施工合同、图纸、施工组织设计、管理计划及施工方案等。审核日期2011年10月19日—21日审核组组长：冯爽成员：钟伟、蒋韶鑫、郑涛审核概况：1.本次内审共审核了分公司8个部门，2个下项目部，即星河湾七期项目和顺德博澳城项目部此次审核是从10月19日至21日进行的，共有4个内审员。审核中我们采取抽样的方法，通过观察现场、查阅资料、询问有关人员等方式收集了大量客观证据，并经过审核组广泛的负责任的讨论，总的认为广州分公司的三体系运行是良好的，有效的。特别是；1、制订了分公司的年度目标指标，并与每个项目签订了责任目标书；2、分公司坚持每月一次的针对各项目的安全质量文明施工、生产的检查，检查中各部门及领导或其代言人都参加，现场进行安全专题会议和生产会议，是检查的过程，同时也是与项目沟通的过程，能够及时的为项目服务。3、开展了项目管理达标的多次帮扶检查并已获得了良好的成绩。2.本次内审共发现了3个不符合项，其中一般不符合项3个，严重不符合项0个。详细分布情况见“不符合项分布表”。3.不符合项说明：要求分公司