农村剩余劳动力转移问题研究-以湘西州为例

作者在学期间取得的学术成果第44页第一章导论农村剩余劳动力转移问题一直是我国农村发展中的一个重要问题。对于湘西州来说，农村剩余劳动力转移问题也是影响湘西州经济发展的一个重要问题。近年来，随着农业经济的发展，出现了大批的农村剩余劳动力，大量农村剩余劳动力的存在成为社会经济发展的障碍。转移农村剩余劳动力对缩小城乡差距、统筹城乡协调发展，建设社会主义新农村以及和谐社会建设都具有重要意义。第一节研究背景劳动力的充分就业是一个国家经济发展追求的重要目标。在发展中国家，就业增长意味着收入的提高和生活质量的改善，是摆脱贫困的必由之路。在发达国家，扩大就业和减少失业也是维持社会稳定、使经济可持续性增长的重要保障。因此，从某种意义上说，就业是现代社会经济增长的关键所在。我国是个人口大国，劳动力资源非常丰富，劳动力资源的充分利用和合理配置不仅具有重要的经济意义，而且具有深远的社会意义。经济学界普遍认为，劳动力就业是中国未来经济发展过程中面临的最大的问题，而且中国经济能否实现可持续增长以及在新的贸易格局下能否在国际竞争中发挥比较优势，在相当大程度上取决于劳动力资源能否得到充分合理的利用。改革开放以来，湘西州农业生产力迅速发展，农业经济取得了举世瞩目的成就，但与此同时湘西州农业出现了富余劳动力。2006年全州有农业劳动力126万人，其中剩余劳动力85万人，占农村劳动力总数的67.5%。国内生产总值中农业份额从1995年的36.1%下降到2006年的19.4%，下降了16.7个百分点，农业劳动力的比重同时期下降18个百分点。从数字中可以看出，劳动力就业速度缓慢，劳动力边际效益递减，农村剩余劳动力大量积聚，影响了农民收入的增加，从而影响农业的发展。湘西州与全国其他地区农业剩余劳动力转移一样，出现了“就地转移”、“异地转移”、“兼业式转移”。但是由于湘西州的土地资源相对来说贫乏，在农村剩余劳动力转移问题上在某种程度不同于其他地区，农业剩余劳动力的转移以“异地转移就地转移”为主，“就地转移”为辅。表现为农村剩余劳动力“离土离乡”、“离土不离乡”等转移方式。因此针对湘西州农村剩余劳动力在转移过程中所具有的特殊性，选择正确的与区域经经济发展相适应的转移模式，对于增加农民收入，缩小城乡收入差距，建设社会主义新农村及和谐社会的建立起到至关重要的作用。湘西州农村剩余劳动力转移实际上包含着许多极其重要的政策信息，只有通过解析转移过程中这些信息的内涵，我们才能够了解农村劳动力转移的机制特点，并从中发现矛盾和问题，为政府制定更加合理的农村劳动力资源利用政策提供依据。第二节研究目的及意义一、研究目的本文通过对湘西州农村劳动力基本情况、农村剩余劳动力转移的现状及农村剩余劳动力转移影响因素的分析，探讨了适合湘西州的农村剩余劳动力转移模式进行了探讨，对县级政府在劳动力安置、转移过程中行为提出了一些对策，对农村剩余劳动力的转移问题研究有一定的参考价值。二、研究意义农村剩余劳动力的转移是一个由多种复杂因素决定的过程，同时也是一个能够对社会经济发展诸多方面产生深刻影响的过程。毫无疑问目前正在进行的农村剩余劳动力转移不仅改变了全社会劳动力的就业结构，同时也影响了城市化、工业化的进程。湘西州人均占有耕地面积远远低于全国平均水平，农业机械化程度低，农业人口比重较大，按照合理的人均耕地面积计算，存在着相对剩余（季节性剩余）和绝对剩余农业劳动力，从理论与经验上来说，不论存在哪一种剩余劳动力，都会阻碍农民增收，农业现代化实现。因此对于湘西州农村剩余劳动力转移模式的研究具有理论和现实意义，主要表现在以下几个方面：1、有助于建设社会主义新农村目前湘西州有85万的农业剩余劳动力占农业劳动力的67.5%左右，在如此大的压力下，寻找适合湘西州农村剩余劳动力的转移模式将有利于增加农民收入、缩小城乡收入差距，促进城乡协调发展，为新农村的建设和和谐社会的建立打下基础。2、有助于推进湘西州经济结构的调整一般来说，三大产业的产值结构与就业结构的变动方向基本是一致的。但是湘西州三大产业结构与就业结构存在较大的差异。以2006年为例，第一产业在国内生产总值的份额为19.4%，第一产业就业的劳动力比重为59.8%，两者相差40个百分点。第二产业占国内生产总值的比重为38.7%，劳动力比重为11.6%，二者相差27个百分点。第三产业占国内生产总值的42%，劳动力比重28.6%，两者相差13个百分点。就业结构与产业结构严重偏差，不仅说明不同产业间的劳动生产率水平存在着较大的差距，同时也表明农业劳动力在各个产业之间的自由转移还存在障碍，尤其第一产业向其他产业转变更为严重。因此设计合理的农村剩余劳动力转移模式有助于就业结构与产业结构的调整，实现湘西州经济结构的最优化。3、有助于湘西州全面建设小康社会的实现湘西州开发总体规划的近期目标主要有：1、经济增长。GDP年均增长10%，略高于全省平均水平。总量由2003年的560亿元，增加到2008年的900亿元左右，人均GDP由2003年的4200元，增加到2008年的6600元。2、财政增收。财政总收入年均增长9.5%，2003年34.00亿元增加到2008年的50亿元左右，多数县财政收入增加3000—5000万元。3、城乡居民增收。农民人均纯收入每年增长5%以上，城镇居民收入每年增长8%左右。在此基础上，再经过5年的努力，到2013年GDP达到1450亿元，财政收入和城乡居民收入高于前五年的平均增长水平。在产业扩张、经济发展、自身造血等方面取得突破性进展，为建成一个经济繁荣、社会进步、生活安定、民族团结、山川秀美的新湘西奠定坚实基础。在5年内达到这个目标还有很大的距离。实现的关键问题，在于解决农村剩余劳动力，只有使农村剩余劳动力选择正确合理的就业模式，才能增加农民收入，达到建设小康的目标。4、有利于城市化的推进城市化是一个自然历史过程，是社会经济发展和人类文明进步的必然结果，湘西州也不例外。据统计，发达工业化国家的农村人口仅占总人口的5%左右，如果按照这个标准来统计，目前湘西州大概有110万乡村人口(占湘西州总人口的50%)需要转移到城镇中去，因此我们可以看出，如果要想达到发达地区水平，湘西州需要转移大量的农村劳动力，而设计合理的农村剩余劳动力转移模式对于农村劳动力是否能够顺利转移显得尤为重要。5、为决策机构和有关部门提供必要的咨询依据农村剩余劳动力的转移问题是事关湘西州农业发展，整个国民经济发展的一个重大问题，通过研究我们将为各级政府部门提供实施宏观管理指导的资料和对策建议。第三节国内外研究动态综述一、国内研究动态国内对农村劳动力转移问题的研究起步较晚，大致进入八十年代后，由于农村经济体制改革的巨大变革，农村劳动力剩余问题更加突出，关于农村剩余劳动力的转移才逐步开展起来。不少研究人员对我国农村劳动力转移以及与之相关的重要方面进行了实证研究或探讨，并且见仁见智地提出了自己的观点。他们主要从农村剩余劳动力转移的影响因素、途径模式、发展趋势等方面进行研究。现就国内有关学者对农村剩余劳动力转移问题的研究作一简要综述。1、农村劳动力转移的影响因素当前，许多文献对我国农村剩余劳动力转移的影响因素进行了阐述。大多数人都承认：自改革开放以来，农村劳动力转移规模、速度、流向和就业格局在相当大程度上受经济体制改革的影响，以市场为中心的经济体制为农村剩余劳动力的转移提供了制度环境；但当前社会经济环境中仍然存在许多不利于农村剩余劳动力转移的制度性因素，如户籍制度，以及由此衍生的就业制度、社会保障制度等。同时，近乎所有人都一致认为，不同地区之间尤其是城乡之间存在的收入差、本地农村人均收入于全国农村平均收入差距，以及不同产业之间存在的收入差距是农村劳动力转移的原因。还有其它研究者进行实证分析来研究农村剩余劳动力转移影响因素。李培林[1]的研究表明，社会网络和社会资本在农民工进城过程中发挥着重要作用。杜鹰[2]对我国农村劳动力转移的实证研究结果表明，农业资源缺乏是影响农村劳动力转移和流动的一个主要因素。赵耀辉[3]发现正规教育对于农村劳动力转移只有很小的影响，结果出乎我们意料，但是教育对于个人从农业工作转到非农业工作有显著的正影响，很多教育程度较高的农村居民更喜欢从事本地非农业工作，而不是迁移后找到的工作。张林秀[4]研究发现，教育不仅决定农村劳动力能否获得非农就业机会，而且决定农村转移劳动力非农就业的稳定性，在经济萧条时期，受教育程度较高的农村转移劳动力能够较好地避免被解雇的风险。朱力[5]通过农民工个体行为研究，认为当农民进入城市后，要融入城市，必然要经历经济、社会、文化、心理层面的适应过程。他认为只有农民从内心深处真正认同了城市的文化价值观念、生活方式，在情感上找到了归宿，才意味着农民工己从心理层面上适应了城市，真正融入了城市。蔡昉[6]专门对中国改革以来农村劳动力人口流动进行了研究，认为农村劳动力人均耕地资源减少和缺乏非农产业就业机会是农村劳动力外出流动的主要推动力；劳动力是否流动以及流动方式的选择取决于劳动力及其家庭对流动成本(包括机会成本、心理成本和物质成本)和收益的评价。Hare[7]研究发现，年龄与迁移概率的关系是倒U型的，发现16-25岁和26-35岁两个年龄阶段的人最有可能转移；同时白南生、周其仁[8,9]认为，农村劳动力的素质决定他们抓住就业机会的能力，不同文化素质的农民对于外出打工的态度不同，外出农村劳动力的文化程度明显高于全体农村劳动者的平均水平。蔡昉[10]的另一项研究证明，城乡收入差距是农村劳动力人口向城市迁移的持续动力，但不是唯一的，农村内部收入差距的扩大所导致的农户相对经济地位的变化也是促使农村劳动力人口向城市迁移的重要原因之一。另外学者侯风云[11]，张征[12]也从不同角度对影响我国农村劳动力转移的因素进行了分析，这些因素主要包括教育因素、户籍制度、农村经济中非农产业的发展、工业化水平、城乡收入差距等。2、农村剩余劳动力的转移途径、模式国内学者很早就已经开始关注农村剩余劳动力转移问题，二十世纪90年代以来农村剩余劳动力大规模外出打工，形成强大的“民工潮”，并对城市经济和就业产生很大影响，农村剩余劳动力转移问题再度成为国内学术界关注的焦点，相关科研成果很多。经济学家的研究成果大多倾向于认为农村剩余劳动力转移对流入地、流出地以及整个国家经济是有利的，农民工的进入不仅填补了城市急需的劳动力短缺空间，极大地促进了沿海地区和大城市社会经济的发展，而且这一社会现象还突破了传统城乡分割，促进了城市劳动就业体制改革和城市劳动力市场的建立和发展；另一方面，也有利于推动农村经济发展和农民收入的提高。对于农村剩余劳动力规模庞大，转移工作十分艰巨，任何单一政策都难以奏效，应利用一切有利因素加快农村剩余劳动力转移这一点，学术界已达成共识。问题是哪一种渠道应作为农村剩余劳动力转移的主要渠道，各家观点不尽一致，笔者在参阅近年来有关文献的基础上，对各种观点作了一个大致的归纳。(1)“离土不离乡”模式“离土不离乡”的农村劳动力转移模式不是像西方发展经济学家提出的农村劳动力向城市部门转移的“二元”模式，而是形成了一种“三元”模式。这种模式下，学者们主要是提倡通过乡镇企业的发展吸收农村剩余劳动力。他们认为发展乡镇企业，实行农业产业化是转移为数众多的农业剩余劳动力的需要。不同地区之间居民收入差距拉大，其实质主要不是农业发展水平的差距，而是各地农村劳动力从事非农产业的数量不同，非农产业发展的规模不同，即乡镇企业规模的不同。因此，把农业剩余劳动力转移到乡镇企业工作，从事非农产业扩大乡镇企业的规模，就成为提高农业比较收益，提高农民收入，从根本上调动农民积极性的重要途径。同时，由于城市中存在大量隐性失业，吸收能力减弱，应在农业内部转移或发展农村非农产业吸收剩余劳动力，既能提高劳动力资源利用效率，又能促进农村经济发展，同时还可以避免过度城市化而产生的问题[13-18]。(2)小城镇模式该理论主张在城乡二元结构之间，建立大批小城镇。认为现在转移农村富余劳动力的第一步是要把小城镇建设起来，吸引广大农民到小城镇来办企业，务工经商，转变为城镇居民。通过改革和规划把小城镇发展起来，把1.5~2亿农民转移到城镇上来从事第二、第三产业，仅此一项，就能使留在农村的农民的收入增加20~30%。由于我国农村剩余劳动力数量巨大，远远超过大中城市的承受能力，发展小城镇是符合实际的选择，而且小城镇吸纳劳动力的费用较少，因此发展小城镇是解决我国剩余劳动力就业问题的根本出路[19-23]。(3)“离土离乡”模式即城市化转移模式这种模式下，学者们普遍认为通过直接迁移到大中城市或边疆荒地或国外来解决农村劳动力剩余问题。一些学者认为异地迁移方式即“离土离乡”迁移，是农村剩余劳动力从根本上的转移，它符合产业发展演化的规律和现代世界的城市化潮流，是农村剩余劳动力转移的理想模式，从发达国家的经验看，城市化过程中，大中城市都是优先发展的，还没有一个国家城市化是从发展小城镇取得成功的，没有大中城市的优先发展，就没有现代工业产生的扩散效应，小城镇的发展也是不可能的。同时这些学者也认识到目前实施这种模式存在着较大的困难。随着城市产业技术的提高，吸收一个劳动力所需的资金也在提高，约需1.5万元；由于城市现有劳动力过剩，90年代后期城镇新增劳动力过剩程度己达15%以上，我国的一些大城市、特大城市因人多而不同程度地呈现出西方的“城市病”，使城市无力大量吸收农村转移劳动力[24,25]。(4)“离乡不离土”模式这种模式主要是由于土地关系的存在，农民一般进城打工不是永久的而是短暂的。学者通过对当前就地转移劳动力迁移意愿的实证研究发现，有91.53%的劳动力都明确表示，若向城市迁移需放弃土地，他们是不会做出迁移决策的。在一些地方，虽然种田比较利益低，但是，那些在非农产业获得高收入的农民仍然不愿放弃农地承包权：一方面，这是因为农地预期收益的吸引。由于土地的有限性，人们预期到在未来时期土地的价格将会不断上涨，因而保留一份土地就相当于保留一份无需投入就会不断自动增值的财富；另一方面，这也是出于退路的考虑，有的农民虽然在城市非农产业中获得了较高的收入，但是，他们也知道从事非农产业是有风险的，一旦政策有变，自己还是要返回农村，因而他们不愿放弃农地承包权，大多选择进城但不定居的方式[26]。(5)“不离土不离乡”模式该模式认为要想转移农村剩余劳动力，必需启动农业内部转移，发展多种经营，大力发展乡镇企业、农产品加工业和第三产业，加快城镇化进程等综合因素，全面推动农村剩余劳动力转移。不断增强非农产业吸收农村劳动力的就业能力，增加劳务收入[27,28]。还有其他学者分别提出了发展中小企业转移论，劳务输出转移模式、中间技术发展模式、私营经济发展模式、农田集中经营模式、深分工模式、区域经济持续发展模式、内外部转移模式、异地产业内开发模式等等各具特色的转移模式[29-32]。我国学者李玉江[33]从区域经济差异的角度，在分析农村剩余劳动力转移动力机制的基础上，把农村剩余劳动力转移分为吸纳-内转型，外推-转出型，推拉-综合型三种区域类型，并详细分析了这三种类型的分布区域。吸纳-内转型指在大的吸纳力的作用下，农村剩余劳动力在原居住地内部进行的产业转移，即在农村由第一产业转向第二、第三产业。与吸纳-内转型相对的是外推-转出型，这种类型强调农村内部推力对剩余劳动力转移的影响，在这种类型的区域中，农村劳动力的转出量大于转入量，异地转移成为农村剩余劳动力转移的主要形式。第三种类型推拉一综合型强调农村推力与其自身拉力处于相对均衡状态的一种介于一二两种类型之间的过渡类型，这种类型区域的转移方式较前两种更加多样。3、关于农业劳动力流动的发展趋势研究对于农业劳动力流动的未来走势，主要有如下二种意见：第一种意见认为农业劳动力迁移规模将呈稳定趋势。农业劳动力跨区域流动的规模将保持一个常数，在这个常数下农业劳动力不断流出和流回农村。90年代后期，农村外出劳动力回流现象引起一些研究人员的关注。张林秀[34]通过计量经济模型来了解个人和农户在经济繁荣和萧条期间反应是如何的。结果表明，农村劳动力的转移和回流有助于缓解经济压力，在经济萧条时期，回流可以为城镇下岗职工让出就业空间，但农民再次返回农业部门，可能引起农民收入的降低，城乡收入差距的拉大。白南生[35]通过调查研究农村劳动力回流的原因，发现异地就业困难以及家庭负担（包括赡养老人和抚养子女等）是农村外出劳动力返乡的主要原因；同时还发现，农村转移劳动力的文化水平越高，技术能力越强所获得的工资性收入越高，在外面工作的时间越久。可以看出劳动者的素质高低、技能水平是决定农村劳动力成功转移的关键因素。第二种意见认为农业劳动力流动的规模和强度将会持续增大。由于国家实施战略性的结构调整，解决工业产业和产品两个“同构”问题，引起了乡镇企业的压缩和调整，部分农民就会被乡镇企业精简出来，寻找新的就业机会，从而出现大量农业剩余劳动力加入“民工潮”迁移的现象。以上是国内学者对农村剩余劳动力转移研究的总结。我们可以看出国内学者对农村剩余劳动力的转移和流动的研究已经具有了一定的理论价值和应用价值。但是在研究中也存在着一些不足，例如在对农村剩余劳动力转移影响因素问题上多以定性分析为主，少数学者从定量研究。而且定量研究中都未对影响劳动力转移的制度因素进行量化分析，研究大多基于全国来说没有考虑到不同省份的差异性。另外，在实证分析中，我国目前有关南方地区农业劳动力流动的调查和研究多，而对中西部地区农业劳动力转移的调查和研究比较少；对农民流动的城市影响研究较多，而农民流出后对农村、农业、及未流出农民的影响研究的比较少。二、国外研究动态国外对农村剩余劳动力转移问题的研究较早，其中比较有影响的有刘易斯两部门结构发展模式、费景汉和拉尼斯的农业劳动力转移模型、“推力-拉力”理论等[36-44]。1、刘易斯的两部门结构发展模式由美国发展经济学家刘易斯创立。该理论认为，在二元经济体系中，并存着两大经济部门，即传统的人口过剩的仅能维持生存的农业部门，以劳动边际生产率等于零为特点和高劳动生产率的现代城市工业部门，从仅能维持生存的农业部门退出的劳动力可以逐渐转入这个部门。认为经济发展依赖于工业部门的扩张，工业通过增加新的资本和扩大生产规模，不断吸收农业剩余劳动力，从而获得更多的利润。依次循环，直到农业剩余劳动力被吸收完毕。随着经济活动不断从传统农村农业向现代城市工业转移，就发生了经济结构的转变。刘易斯的两部门结构发展模式是有一些假定为前提条件：认为在农村存在着剩余劳动力，而在城市里则是充分就业的，很显然在大多数发展中国家不符合这个条件。同时他认为现代部门存在一个竞争的劳动力市场，把农村剩余劳动力从农业部门转出到被城市现代工业部门完全吸收看成是一种毫无障碍的过程。而实际上，在大多数发展中国家存在着户籍制度等障碍，阻碍劳动力的自由流动。2、费景汉和拉尼斯的农业劳动力转移模型由美国发展经济学家拉尼斯和美籍华人学者费景汉创立的。在刘易斯两部门结构发展模型基础上，他们认为刘易斯模型存在两个不足：一是对农业生产在推动工业发展中的作用重视不够，二是忽视了农业劳动生产率提高是农业剩余劳动力转移这一重要前提条件。把农村剩余劳动力转移分为三阶段：第一阶段，农村边际生产率等于零阶段。工业部门吸收大量农业剩余劳动力，农业产量也不减。他们认为，这一阶段，从农业部门转移出一部分剩余的劳动力，并不会减少农业生产总量。第二阶段，农业劳动力持续不断地减少，农业部门的劳动边际生产率升高，变为大于零、但仍然低于不变的制度工资阶段。在此阶段中，显性的劳动力失业不复存在，但隐性的劳动力失业仍然存在。劳动力继续流向城镇工业部门，由于这一阶段农业劳动力的边际生产率为正数，因此农业劳动力的流失会引起农业总产量的减少，粮食短缺引起价格上涨，从而带动工业部门工资水平上涨，工业部门吸收农业剩余劳动力的速度由于工资水平不断上升而减慢。第三阶段，农业部门的剩余劳动力即隐蔽失业者己吸收殆尽，农业劳动的工资已不再由习惯和道德力量决定，而是由市场力量来形成，此时，农业己经完全商业化，工业部门要吸收农业劳动力，必须付出较高的由劳动边际生产率决定的工资。费景汉和拉尼斯对刘易斯模型进行了修正，强调了提高农业生产率的重要意义。该模型在刘易斯模型的基础上又前进了一步，他们指出了工农业平衡增长在二元经济结构阶段的重要性，提出农业劳动力转移取决于农业技术进步、人口增长和工业资本存量的增长等。学者们将经过费景汉和拉尼斯修正后的刘易斯模型亦称为刘易斯-费拉尼斯模型。3、M.P.托达罗的乡村-城市劳动力转移模型托达罗理论是由美国发展经济学家托达罗在20世纪初创立的。模型假设农村剩余劳动力转移仅仅与城乡实际收入差别和获得这一工作的概率这两个因素有关。阐述了农村劳动力转移与收益和成本之间的关系，它表明决定农村劳动力转移到城市的因素不仅包括收益，而且还包括收益与成本的比较。托达罗认为以前的经济理论将农村劳动力向生产力较高的工业部门的转移视为一步到位，即农村剩余劳动力转移的过程是农业劳动力先到达城市加入城市传统部门的过程。没有考虑到那些缺乏技术的农村移民是否有可能真正在高报酬的城市工业部门中得到就业机会。4、推力-拉力理论模型20世纪50年代唐纳德•博格等人发展了这一理论，他着眼于迁移原因的研究，农村剩余劳动力能否转移取决于城乡之间的“推力”与“拉力”的作用。认为迁出地必有种种消极因素所形成的“推力”(技术替代、资金替代、农村人口过度增长、自然资源的减少、较低的经济收入水平等)，把当地剩余农村劳动力推出土地生产，而迁入地必有种种积极因素所形成的“拉力”(较多的就业机会)，把外地居民吸引进来，即农村剩余劳动力从农业转向非农产业，从农村转移到城镇的过程。该理论还认为，从农村向城镇的迁移可能是因城镇有利的经济发展而造成的，也可能因农村不利经济发展而产生。5、多林格尔和庇奥尔等人的二元劳动力市场理论把劳动力市场划分为彼此不同的两个部分：主要部门和从属部门。整个社会的劳动力市场可再进一步分为第一劳动力市场和第二劳动力市场。第一劳动力市场是正规部门和高技能劳动者光顾的市场，他们的工资较高、劳动条件好、工作岗位较有保障和职业前景较好；第二劳动力市场是非正规部门和低技能劳动者光顾的市场，他们的工资较低、劳动条件差、工作具有不稳定性和暂时性。上述有关农村剩余劳动力转移模型对发展中国家解决农村剩余劳动力问题提供了不少有益的启示。但是，我们必须认识到这些理论是分别根据不同国家经济发展过程的分析研究总结出来的，存在着很大的差异，例如，刘易斯经典模型揭示了城乡居民收入水平的绝对差距是造成人口在城乡间流动的原因，如果存在着收入的差距，将促使乡村人口向城镇转移。但是刘易斯的人口流动经典模型是以城乡统一的劳动力市场为前提的，将劳动力的转移看成是一种毫无障碍的过程，而城乡市场分割以及客观存在的劳动力转移障碍是广大发展中国家的“通病”，城乡市场分割是我国当前市场经济发展中存在的一个严重问题。我国城乡的二元结构可分为经济结构的二元性和社会结构的二元性，因此这些理论模型在我国的应用是有限的。第四节农村剩余劳动力转移基础理论在传统二元经济向发达的一元经济转变的过程中，必然发生劳动力由传统农业部门向现代工业部门的转移，由乡村向城镇转移，西方发展经济学家自20世纪50年代就对这一现象进行了大量的研究。为了更好地研究湘西州农村剩余劳动力转移问题，本章介绍了农村剩余劳动力转移的经济学理论，同时对相关概念进行了界定，避免论文在文字上产生争议。一、农村劳动力转移内涵（一）相关概念界定1、农业劳动力与农村劳动力[46]农业劳动力，是人们从事农业生产的能力，即参加农业劳动的人的数量和质量。数量是指参加农业劳动的人数，质量一般表现为劳动者的体力强弱、技术熟练程度和科学文化水平的高低。具体来说，它是指从事广义农业的劳动力，它包括狭义的农业(即农作物种植业)、林业、畜牧业、渔业和副业的劳动者。当然，副业中不包含村及村以下办工业。这与国家统计局在新的统计口径下的第一产业概念是一致的。在数量上，农业劳动力的数量相当于第一产业中的劳动力数量。农村劳动力不同于农业劳动力。首先，农业劳动力，是按劳动力所从事职业的性质划分的，与之相对应的经济范畴是非农业劳动力，农村劳动力是按照劳动力所从事职业的地域划分的，其与之相对应的经济范畴是城镇劳动力；其次农村劳动力与农业劳动力在量上也不相同。农村劳动力的数据范围更广一些，它既包括农业劳动力，也包括农村第二、第三产业的劳动力。2、农业剩余劳动力与农村剩余劳动力[46]农业剩余劳动力是指在一定的生产力水平下，农业劳动力的供给大于农业生产经营合理需求的那一部分劳动力，这部分劳动力的边际产量为零或负数，即使这部分劳动力分离出来，原有的有效劳动时间和产出量也不会减少，不影响农业的发展。农业剩余劳动力是一个相对的概念，随着农业生产力、生产资料、生产结构等条件的变化，农业劳动力的需求量和供给量也将发生变动。按照农业剩余劳动力的特殊性，可以从两个方面加以界定：一是绝对剩余。指在一定区域、一定时期、一定生产力水平条件下，使农业劳动力的边际效益为零时，农业中供大于求的那部分劳动力，通俗地讲，超过农忙季节需要的农业劳动力，我们称为绝对剩余。二是相对剩余。指在一定区域、一定时期、一定生产力水平条件下，使农业劳动力的劳动生产率达到全国平均劳动生产率时，农业中供大于求的那部分劳动力，通俗地讲，只是在农闲季节呈闲置状态的农业劳动力，我们称为相对剩余。农村剩余劳动力也是目前没有公认定义的概念，相对而言比农业剩余劳动力更加复杂。首先，农村剩余劳动力包含的范围更广，既包括广义的农业剩余劳动力(即第一产业的剩余劳动力)，也包括农村二、二产业的剩余劳动力。关系式为:农村剩余劳动力=农业剩余劳动力+农村非农产业剩余劳动力。由此可见，农村剩余劳动力在数量上大于农业剩余劳动力，而且在统计时也会更加复杂。其次，农村剩余劳动力与农业剩余劳动力的类别属性不同。农村剩余劳动力居于地域范畴，与城市剩余劳动力相对应；农业剩余劳动力属于产业范畴，与非农产业的剩余劳动力相对应。现实研究中，多数人只研究农业剩余劳动力，其主要原因是：认为我国农村剩余劳动力的地域范围难以界定；其次，农业剩余劳动力，尤其是广义的农业剩余劳动力是我国农村剩余劳动力的主体。因此在一定时期内，可以认为我国农村剩余劳动力约等于农业剩余劳动力，在本论文中除非特别说明，对这两个概念不做严格区分。3、农业剩余劳动力转移及其性质[46]农业剩余劳动力转移，是指农业剩余劳动力就业的转移，其实质是农业领域的劳动力向非农业领域的转移，农村劳动力向城镇转移。而真正意义上的农业剩余劳动力转移是指农业剩余劳动力向种植业以外的产业的流动和再就业，最终目标实现农民身份、职业的非农化。劳动力转移的性质，可以从劳动力个人和社会两个方面来分析。从劳动者的角度看，劳动者具有二重身份：一是作为生产要素的劳动力；二是作为所有权或利益主体的劳动力。劳动者这二重身份决定了农业剩余劳动力转移的实质在于：一是作为生产要素的劳动力寻求同生产资料的结合；二是作为所有权或利益主体的劳动力寻求获得较高的收入；三是作为有着多种需要的人寻求得到满足和自我实现。因此，农业劳动力转移涉及社会的生产、分配和消费三个方面。从生产方面看，它是一个生产要素重新配置的过程；从分配方面看，它是农民、城市企业职工和国家这三个利益主体之间利益关系的重新协调；从消费方面看，它又是消费结构、方式以及消费质量与观念的变化过程。往往有这样的情况，有些劳动者即使在农村就业也可获得较高收入，他们进城的目的不在于追求更高的收入，而是向往城市比较优越的教育、卫生、文化、交通等条件，满足自己多方面的需要。因此，从社会的角度看，可将农业剩余劳动力划分为生产性、分配性和消费性三种性质不同的转移。当前，由于我国广大农民的经济活动仍属于解决温饱问题，属于满足需要的较低层次，因而纯粹的消费性转移在农业劳动力转移中不具有代表性。我国农业劳动力转移中既包含有生产性转移的成分，更具有分配性转移的特点。4、城市化城市化有人称之为城镇化，是英文Urbanization一词的不同译法，国外文献中多用“城市化”概念，人们也常将“城市化”和“城镇化”两个概念混用。本论文中用到的与国际通行称谓、范畴相对接，采用“城市化”这一提法，且对“城市化”和“城镇化”的特定差异不作严格区分。实际上，在我国城镇化与城市化二者是有很大区别的。所谓城市化，是指农村变城市、农民变市民的过程。它的内涵包括两方面：①在一些乡村地区发展第二、第三产业，将这些乡村建设成城市，吸纳第一产业中剩余的劳动力，农民变市民的过程。②指农民进入大中小城市，从事工商服务业，改变身份成为市民的过程。而我国在20世纪最后几年提出的城镇化，则是针对农民进城的热潮和城市职工下岗增多的现象而提出来的，有其特殊的含义，即在全国普遍推行小城镇建设，吸纳农村剩余劳动力，以达到控制农民进入大中小城市的目的[45]。二者之间的关系是：城市化道路可以包含小城镇建设，而城镇化道路则不能包含大中小城市的建设。5、工业化工业化过程实质上就是工业在国民经济发展中逐渐占据主导地位，成为经济发展的主要推动力。我们可以从以下两个方面进行：①从历史的角度考虑。它是现代化的一个必经阶段，任何一个国家包括发达国家、发展中国家都不可能逾越这个过程，也就是说工业化是实现一个国家现代化的必由之路。②从现实的角度考虑。它是由技术推动的生产要素从低生产率部门向高生产率部门转移，其转移的结果是工业逐渐占据整个国民经济发展的主导地位，成为经济增长和发展的主要动力源泉；同时会引起其它产业的变革、生产组织等制度的变革、生产以及社会结构的变革，最终使起社会生产力不断进步、国民经济全面发展、人均收入不断上升的过程。6、农村劳动力流动与农村劳动力转移农村劳动力流动与农村劳动力转移是两个既有区别又有联系的经济学概念。农村劳动力流动指的是从事农业的劳动力根据劳动力市场变化，在职业、产业和地区之间的流动，劳动力的流动并没有改变其农民身份，农村劳动力通过自身的流动，不仅可以提高收入，而且可以使得劳动力资源得到优化配置。农村劳动力转移指的是经济发展过程中，原来在农村的劳动力进入城镇从事城镇第二、三产业，农村居民进入城镇转变为城镇居民。区分农村劳动力流动和农村劳动力转移，我们可以明确市场经济条件下，农村劳动力流动是一个经常的现象，而农村劳动力要转移到第二、三产业、转移到城镇要受社会经济发展水平、市场经济体制改革程度、城镇化发展水平、社会资本等一系列因素的制约，是一个长期的、渐进的过程。农村劳动力转移首先要通过农村劳动力流动，实现农村劳动力由农村转移到城镇第二、三产业即“职业上的转移”，然后在此基础上，实现农村劳动力向城镇的转移[46]。（二）如何认定农村剩余劳动力彻底转移农村剩余劳动力转移，应该是劳动者已完成从业行业、生活地点和个人身份的全部转变，职业上从第一产业转向第二、三产业就业，生活地点由农村转向了城市，个人身份由农民转成市民。其标志直观地说应该是：第一，拥有一纸城市户口；第二，在城市里购买了住房并居住或在城市具有稳定的居住条件；第三，脱离农业而从事非农产业。现阶段大部分农民在进城打工的同时，仍然占有着以土地为主的主要农业生产资料，农民外出打工是以增收为主要目的，当前进城打工只是农村劳动力转移的一个初级阶段，职业转变了但其身份还是农民，还未能实现由农民向市民的转变。[46]（三）农村剩余劳动力存在的判别标准理论界对于农村剩余劳动力存在的标准概括为：当一个国家(地区)农业劳动者人均耕地面积长期呈下降趋势时，就认为该国(或地区)存在农业剩余劳动，由学者郭熙保提出并加以阐释[47]。郭熙保于1995年提出他的判别标准：当一个国家(或地区)农业劳动者人均耕地面积长期呈下降趋势时，该国(或地区)存在农业剩余劳动力。其主要理由是：①在农业技术停滞的社会里，农业劳动力的增加导致农业劳动边际生产率下降，甚至降到零。在这种情况下，农业剩余劳动力肯定是存在的，而且农业劳动者人均耕地是下降的；②在农业技术进步的社会里，由于技术进步促使土地生产率提高，农业劳动者增加可能不会降低劳动边际生产率，反而可能会提高劳动生产率和总产量。但是，如果农业劳动力人数增加比耕地面积增加更快，农业剩余劳动力仍然会存在，因为农业劳动者人均耕地面积下降了。这种判别标准重点在劳均耕地面积的长期变化趋势上，这比着重点在劳动边际生产率上的传统定义更为容易观察和判断一国(或地区)是否存在农业剩余劳动力，同时也摒弃了传统定义中技术不变的苛刻前提，使剩余劳动力的判断更贴近现实。这种方法由于更多借助于农业劳动力与耕地面积的直观关系而非劳动力要素本身的特点来界定剩余，因此它适合成为剩余的判别标准。二、我国农村劳动力剩余的分类按照农村剩余劳动力产生原因划分，农村剩余劳动力主要可以分成以下几类[48]：1、替代型剩余劳动力的就业和转移过程实质就是劳动力与其他资源重新配置的过程，在资源重组的过程中其他资源对劳动力资源的排斥性就会显现出来，这种排斥的结果导致产生新的剩余劳动力。在经济扩张空间变小和竞争的压力下，改进生产技术提高装备水平和劳动生产率，自然就成为经济组织追求的目标。这就出现技术、设备、资本等资源对劳动力的排斥与替代，迫使企业减员，同时由于各产业间平均利润率差异的存在，使一部分农业资源因农业产业的比较利益低而改变用途，结果导致农民失业，这些统称为替代性剩余。2、结构型剩余在改革开放后劳动力市场空间开放的就业环境下，农村剩余劳动力的就业难，原因不单是就业机会不足。农村剩余劳动力受教育水平低下、技能缺乏和对新的就业环境不适应，都是影响劳动就业的功能性障碍。这种供给剩余与需求缺员二者并存现象，是现代化生产对劳动力的高要求与目前劳动力受教育水平低下、技能缺乏的具体反映，由此引发的劳动力结构性剩余。简单地说就是由于农业劳动力文化水平低、素质差，相当多的人缺乏在农业部门就业的能力。结构失衡使得一方面有大量的剩余劳动力找不到就业岗位，另一方面农业以外有大量岗位空闲。3、季节型剩余由于农业生产自身具有季节性的特点，同时在以人畜力为主的手工操作的农业阶段，农忙季节需要大量的劳动力，农闲季节却剩余大量劳动力，从而产生季节剩余。4、积累型剩余积累型剩余在某种意义上也可以叫历史性剩余，是农村劳动力自然增长量超过农业需求量，沉淀在农业上的劳动力日益增加；同时由于耕地面积的逐年减少，对农业劳动力的吸纳能力下降，而引起农业劳动力剩余。三、农村劳动力转移的经济学理论（一）农村劳动力的理性选择经济学本质上是个体主义的，是在经济人假定基础上发展起来的。经济人假定认为，对企业而言，目标是利润最大化，对消费者而言，目标是效用最大化，对于转移的农民也是如此。“人往高处走，水往低处流”便是对经济人行为的典型写照。20世纪30年代，中国山东地区的“闯关东”尽管背井离乡，但这是由人的天性所决定的理性选择，是人们追求美好生活、摆脱苦难的不懈追求。当今，大量的移民也是理性的选择，寻求更高的收益，更好的生存状态。简单地说，更高的比较利益和自身发展机会是农村劳动力转移就业的主要动力，在比较利益的驱使下，促使农村劳动力自发地向非农产业、从农村向城镇转移，尽可能地发挥自己的才智和能力，以获取相对较高的收益。在我国的工业化发展进程中，农村劳动力向城市转移是社会经济发展的一个必然过程，也是实现农村剩余劳动力的彻底转移的内在要求。在工业和农业之间收益差异非常明显，这就决定了劳动力转移从农村第一产业向城市第二、三产为的流向，工业化的发展为农村转移劳动力提供了足够的就业空间，吸纳大部分劳动力。同时工业化也促进城市化的发展。因此，农村劳动力转移从根本上说是社会劳动力资源合理配置的过程，是经济人趋利避害、谨慎决策的合理选择。（二）农村剩余劳动力转移经济学成因根据英国经济学家拉文斯坦(E.G.Rarenstein)等人的推力-拉力理论[49]，我国农业劳动力转移问题产生的直接原因就是城乡之间的“推力”与“拉力”的作用。推力主要有两种情况：技术替代产生的农业劳动力剩余；另一种是农村人口过度增长产生的贫困的推动力。据统计，2006年的人均耕地1.24亩，山地1.3亩。自改革开放以来，农业生产体制发生革命性变革，“家庭联产承包责任制”使农民获得了土地的使用权和经营权，解除了对农民经济活动的诸多限制，劳动生产率迅速提高。同时，农业要素的不断投入，农业新技术的推广使得农业劳动生产率不断提高，对劳动力的需求量不断减少。因而农业剩余劳动力大量产生就不可避免了，加之农业生产的季节性特点，导致农闲时有大量的劳动力无事可做，滞留于农村。随着农业投入的增加和技术含量的进一步提高，由传统农业本身排斥出的劳动力将会越来越多，农村大批农业剩余劳动力在客观上急需寻找出路，形成了巨大的外推力，把农民从传统的土地中推出来。所谓“拉力”是指经济发达地区的持续发展，为农村劳动力提供了大量的就业机会和较高的比较利益。这种比较利益的存在便产生了对农民的拉力作用。在农业比较收益水平过低的状况下，显著的城乡收入差距长期存在。近几年，湘西州不管是农村还是城市都发生着翻天覆地的变化，城乡居民收入比前几年前增长额度较快，但城乡居民收入差距较大，见表1-1和图1-1。表1-1湘西州主要年城镇居民和农民人均年收入年份城镇居民人均可支配收入(元)农民人均纯收入(元)差额(元)比值199010173426752．971995257581021653．2020004213127729363．3020045426160240243．3920056064176642983．4320067234196252723．69图1-1城乡收入差距据湘西州统计资料显示，2006年湘西州农村居民人均纯收入仅仅相当于城市居民1992年的收入水平，如果不考虑其他因素，单就城乡居民收入而言，农村居民收入落后城市整整14年。如果考虑到农村居民人均纯收入中有一部分需要用于生产性投入，以及农民尚需从纯收入中扣除柴草和缴纳的税费，而城市居民则享有各种补贴、医疗保险和社会保障等隐形收入的因素，湘西州城乡居民的实际年收入差距还要更大。在农民自由流动的障碍取消后，为追求更高的比较效益，大量的农村劳动力转向城市就业。同时城市化率的增大也成为农村剩余劳动力的转移提供了拉力作用，由于城市具有一定规模的二、三产业可以吸纳大量的农村剩余劳动力，因此成为农村劳动力转移的拉力。另外，湘西州经济的高速发展也为农村劳动力的转移提供了拉力作用，尤其是吸纳劳动力较多的第三产业发展迅速，据统计湘西州第三产业产值构成从1995年的31.3%增加到2006年41.9%，同期就业人数由21%增加到28.6%。所有这些都构成了农村劳动力转移的拉力。推力与拉力的共同作用导致了农村劳动力转移现象的产生，当这两种反方向的力的共同作用大致平衡时，农村劳动力转移才能正常进行，推力过大或拉力过大都会破坏农村劳动力转移过程的正常进行，积累起许多难以解决的问题。刘易斯“二元经济”理论认为随着二元经济向一元经济的转化，当城乡、工农差别不再突出时，农民才不再向往城市、工业，城市、工业不再具有吸引力，推力与拉力基本消失时，劳动力转移现象会归于停止。（三）农村剩余劳动力转移的必然性刘易斯(Lewis,W.A1954)[50]指出，发展中国家一般存在着传统农业和现代工商业构成的二元经济结构，在传统部门存在着大量的剩余劳动力。由于劳动者的收入水平是由他们的边际收益率决定的，在农村存在大量剩余劳动力的情况下，农民收入只可能保持在极低的水平上。而现代工商业部门的劳动生产率和职工工资收入大大高于传统农业部门，将传统农业部门的剩余劳动力转移到现代工业部门，一方面会缓解人地比例的紧张关系，提高这部分转移劳动者的收入水平和生活水平；另一方面劳动力向现代部门转移解决了工业发展所需劳动力不足的问题，增加现代工业部门的产出和积累。随着积累的增加，现代工业部门就有能力吸收更多的农村劳动力。由这种互动关系造成的良性循环，会促使整个经济加速实现工业化和城市化。农村劳动力转移是具有二元经济结构的发展中国家实现现代经济增长的基本途径，是经济发展的必然规律。本文采用蔡昉所提出的结构反差指数来说明湘西州经济存在二元结构，具体见表1-2。通常来说，如果二元反差指数越小，表明二元经济结构就越不明显，从理论上说反差指数的最小值，意味着二元经济转化为一元经济。表1-2湘西州二元经济结构状况年份第一产业的产值比重(%)第一产业的劳动力比重(%)第二、三产业的产值比重(%)第二、三产业的劳动力比重(%)二元对比系数(%)二元反差指数(%)199523.343.276.756.839.9419.9199622.945.577.154.535.5822.6199722.446.177.653.933.7523.7199821.747.378.352.730.8825.6199921.548.278.551.829.4326.7200021.448.178.651.929.3826.7200121.149.678.950.427.1728.5200220.952.879.147.223.6231.9200320.655.779.444.320.6335.1200419.857.680.242.418.1737.8200519.658.980.441.117.0139.3200619.459.880.640.216.1840.4从表1-2我们可以看出湘西州经济二元经济结构近几年有增大趋势。因此按照刘易斯的理论，湘西州农村剩余劳动力的转移是工业化的必然过程。第五节研究思路、方法与创新一、研究思路见图1-2。图1-2研究思路论文研究方案设计论文研究方案设计国内外研究现状数据收集和整理论文构思国内外农村劳动力转移经验借鉴农村剩余劳动力转移的因素分析湘西州农村剩余劳动力转移现状分析湘西州农村剩余劳动力转移现状分析转移模式选择二、研究方法在论文研究过程中主要运用了定性分析与实证分析相结合的方法。在定性分析中采用归纳和比较分析方法，对国内外成功地区转移模式进行比较，得出相关经验借鉴。在实证分析中，对影响湘西州农村剩余劳动力转移的因素进行了分析，从而为选择适合湘西州农村剩余劳动力转移的模式奠定了基础。三、本文创新1、在对湘西州农村剩余劳动力转移现状、农村剩余劳动力转移影响因素分析的基础上，通过借鉴国内外成功地区农村剩余劳动力转移模式，选择了适合湘西州农村剩余劳动力转移的模式框架。2、分析视角的创新，本文能够敏锐地捕捉到国家政策导向，从基层政府的视野研究农村劳动力转移中的政府行为；二是本文对县级政府在劳动力安置、转移过程中行为研究的一些观点对县域经济的发展有一定借鉴作用。

第二章湘西州农村剩余劳动力转移现状和制约因素分析第一节湘西州农村劳动力基本情况湘西州是一个农业资源缺乏，劳动力资源丰富的地区。近年来，乡村人口、乡村劳动力数量逐年增加，2006年乡村人口187.74万人，占总人口的69.5%；乡村劳动力为97.4万人，占乡村人口的52%，乡村劳动力数量巨大，有逐年增加的趋势，文化素质普遍较低，缺乏现代化产业所必需的文化和技术素质。从性别看，男性乡村从业人员为55.8万人，占乡村从业人员的57.3%，女性乡村从业人员为41.6万人，占乡村从业人员的42.7%。见表2-1。表2-1乡村从业人员性别分类状况乡村从业人员合计男女数量（万人）97．455．841．6比重（%）10057．342．7从整体文化素质上看。据统计湘西州农村劳动力中，不识字或很少识字占0.27%，小学文化程度占28.57%，初中文化程度占51.58%，高中及高中以上程度占19.58%，其中受过专业技能培训的仅有9.7%，受过职业教育或培训并获得证书的农村劳动力则更少。具体见表2-2。表2-2乡村人员文化程度不识字或很少识字小学初中高中及高中以上比重(%)0.2728.5751.5819.58第二节湘西州农村剩余劳动力转移的主要问题农村剩余劳动力转移能够增加农民收入，促进农业产业结构改变与农村经济、社会的发展，也是解决湘西州“三农”问题的重要途径之一。改革开放后，湘西州各级政府认真贯彻中央精神，高度重视农村剩余劳动力转移工作的开展，取得了一定的成绩。但与此同时还存在着许多问题。主要表现在以下几个方面：一、转移的组织化程度不高湘西州农村剩余劳动力转移大多是以血缘、地缘、人际关系等为纽带自发进行的，而靠民间及政府有组织的输出相对较少。根据2006年湘西州农调队统计数据，湘西州农村劳动力非农业转移的外出方式中，亲属介绍外出的占87.63%，中介组织介绍的占7.14%，政府（单位）组织外出的仅占5.23%。这种无序和盲目的转移，使外出务工劳动力自身权益难以得到有效保障，难以实现长期稳定的就业，也不可能实现合理有序的流动，给湘西州农村剩余劳动力有效转移带来了很大障碍。二、农村劳动力市场发育缓慢目前，湘西州农村劳动力市场体制不健全，发育迟缓。主要体现在以下几个方面：第一，农村劳动力就业管理工作滞后。多数乡镇（村）就业服务机构没有稳定的工作人员和办公经费，而且尽管成立了基层劳动事务保障站，但作用发挥不够；多数乡镇和街道由于人员、编制、机构、场地、制度、经费等问题使得工作还不能完全落实，工作运行质量低。另外，还有部分乡镇还没有真正把农村劳动力就业工作纳入乡镇经济的重要工作来抓，严重影响了农村劳动力转移就业工作的开展。第二，农村劳动力供求信息不对称。目前，全州仅劳动保障部门有劳动力市场牌子和场所，市场中介发育不够、影响不足，多数农民工甚至部分企业家都对其不了解，造成农民务工无门、企业招工困难的现象。其原因：一方面由于编制、经费等问题制约，中介组织在加强自身宣传方面受到一定限制，造成其作用难以更大程度的发挥。另一方面，因为现有的中介组织服务功能差，职业介绍范围窄，劳务市场规则不健全，维护和调控市场程序的手段乏力，在信息收集、宣传动员、组织输送、跟踪服务各环节上还缺乏系统性和协调性，亟待完善和规范。三、就业稳定性较低根据2006年湘西州农调队统计，在720户被调查农村住户中，有119户为农业兼业户，有205户为非农业兼业户，二者占所调查的农村住户的45%。由此可见，湘西州农村剩余劳动力非农产业转移具有明显的流动性特征，稳定性较差。这主要是由于信息渠道不畅，农村劳动力择业的盲目性较大，随意性较强。同时，由于政策法规不完善，对雇主的约束机制还不健全，其对农村劳动力的雇佣也存在着很大的随意性，这就从择业和就业两个方面影响了农村劳动力转移的稳定性。二是农村劳动力普遍缺乏一技之长，文化技术素质不能适应城市岗位的需要，很难在城镇里沉淀下来。第三，城市中对农村劳动力提供的主要集中在一些临时性、季节性较强的工作。因此，湘西州农村劳动力进城务工普遍采取阶段性就业、兼业等形式，农忙务农，农闲务工，而这种转移模式大大降低了农村劳动力非农业就业的稳定性。另外，由于农村劳动力非农产业就业服务管理不到位，合法权益得不到保障，城市生活成本较高，都影响了农村劳动力外出就业的可持续性和稳定性。四、农村劳动力培训机制不健全近年来，各级政府均已把农民工素质培训提上议事日程，然而培训效果却不十分明显。其原因：一是农民认识不到位，自觉性不强。已转移出去的劳动力担心培训耽误挣钱时间，加之培训费较高，农民难以承受，不愿参与培训；而尚未转移出去的多因智力、体力等原因和家庭经济贫困无法参加或拿不出钱来参加培训。二是培训经费投入不足。按政策规定，培训费由省、市、县三级各按1∶1∶1的比例配套，而实际执行中配套比例一级比一级少。三是“阳光工程”资金不能及时到位。从“阳光工程”培训任务启动到省财政拨款到位需一定的时间，培训基地只能先行垫付，加大了培训基地的费用负担。四是民办培训机构发展缓慢。职业技术学校主要从事学历教育，由于其设施、场地、师资的不足，难以承担对农民工的短期技能培训，而民办培训机构由于享受不到政府投入和农民工培训的优惠政策，在组织生源上得不到各基层政府的支持和配合，造成办学成本高、收费高、生源少，发展十分缓慢。五、农民工合法权益难以保障由于农民工外出比较分散，缺乏组织，在供过于求的劳动力市场竞争中处于弱势地位，游离于现有的社会保障体系之外，因此，他们的合法权益时常受到侵害。这主要表现为：一是拖欠工资现象严重。近年来，在党中央的号召下，各级政府严厉治理拖欠农民工工资现象，但一些用工单位特别是一些建筑企业拖欠农民工工资的现象依然非常严重。二是工作环境恶劣。不少企业对外来民工缺乏起码的劳动保护，有的在没有任何保护措施的条件下进行高危、剧毒性工作，有的对职业危害严重的岗位采取不断辞退旧工人、招收新工人的办法，把隐患转嫁给社会和农民工家庭。三是农民工劳动时间长、劳动强度大，加班得不到相应的报酬。有的企业以试用期为由盘剥农民工，常常是刚过试用期，就找借口辞退。四是农民工的人格尊严得不到应有的保护，个别不法企业对其限制人身自由、开除等现象屡见不鲜。五是农民工缺乏劳动合同保障。尽管《劳动法》规定用人单位必须签订劳动合同，但是由于种种原因，农民工签订合同者很少。六是农民工参保率低，享有工伤、医疗、失业等保险的农民工占劳动力的比重仍然不高。这些现象的存在一方面缘于用工单位对农民工的歧视；另一方面也缘于农民工自身法律意识不强，自觉工作难找，于是对于各种无理要求不抵制、不申辩，致使自身权益得不到保障，特别是工伤和重病得不到及时救治和劳动赔偿。第三节湘西州农村剩余劳动力转移的制约因素通过以上分析可知，湘西州农村剩余劳动力转移的工作受一些深层次因素的影响还存在着许多问题，与全面建设小康社会和构建和谐湘西州的要求相比，还有一定的差距。根据湘西州农村剩余劳动力转移过程中存在的问题，这里从主客观两方面将其制约因素归纳如下：一、思想观念落后一些陈旧的思想观念现如今在农村仍还没有得到完全改变，“安土重迁”的恋土情节和自给自足的小农经济思想，在一些农村劳动者心中还根深蒂固，缺乏敢闯敢试的志向和勇气。另外，长期的城乡二元体制结构，在造就巨大城乡差距的同时，也衍生了城市人的天然优越感。城市居民包括部分城市政府对农村劳动力进城务工普遍具有一种戒备、歧视和排斥心理。有的城市政府领导就片面地认为进城务工农民是城市的乱源，一切丑恶的现象皆源于大批农民进城。所以在决策过程中就出现对农村劳动力采取歧视、排斥的政策，使得在城市就业的农村劳动力很难产生归属感。“在家千日好，出门时时难”的思想加之城市居民对农民工普遍存在的歧视心理，从主客观两方面严重束缚了湘西州农村剩余劳动力的转移。因此，转变观念已成为促进农村剩余劳动力向非农产业、向城镇转移的必然选择。二、劳动者素质较低湘西州农村劳动力素质普遍不高，技能低下。2006年，文盲或半文盲、小学文化、初中文化程度人数占农村劳动力比重高达80.42%，而高中、中专、大专及以上文化程度人口占农村劳动力比重三者之和仅为19.58%。另外，目前受过专业培训的农村劳动力比重不大，且培训内容大多仅限于农、林、牧、渔业知识，对外出就业的针对性不强，时间较短。而据劳动和社会保障部对北京等24个大中城市使用农民工调查表明，在文化水平方面，90%以上的岗位要求具有初中以上的文化水平，其中20%以上的岗位需要高中以上文化水平；在技能方面，80%以上的岗位需要具备初级工以上的水平，其中，13%的岗位需要具备中级工的职业资格，81%的岗位需要熟练技术工人。农村劳动力自身文化素质不高使其难以接受科技知识，农业生产率难以提高，致使广大农村仍停留在传统耕作模式上，劳动力退出农业领域的基础不稳；农村劳动力技能的低下，使外出务工者只能从事一些如保姆、餐饮等简单的劳务活动，或是从事一些如建筑业、制造业等劳动强度大且危险性高的工作，增加了低层次就业领域的竞争压力，加剧了农村劳动力文化素质技能低与进城就业竞争激烈的矛盾，使农村剩余劳动力转移形势恶化。三、二元结构的政策性障碍中国城乡“二元结构”长期得不到改变，不仅造成了城乡隔离，而且还强化了二元经济结构。在城乡“二元结构”基础上形成的我国现行的户籍制度，使农业人口和非农业人口界限分明，也严重阻碍了农村剩余劳动力的转移。虽然近年来湘西州各地加大了对农村劳动力转移的引导和扶持力度，农民进城就业环境有所改善，但仍然不够宽松，城乡分割的社会体制并没有从根本上得以转变。有些城市为了缓解本地区就业的压力，不顾城乡一体的供求实际，不顾用工企业的自主权利，对农村劳动力向城市转移作出了严格控制，设置了各种障碍。如：提高农民进城的文化门槛，实施技术壁垒，限制外来民工就业的行业和工种，控制使用外来务工人员，等等；一些地方为农民外出就业设立了名目繁多的手续，办理各种各样的证件，收取过多的费用。而这些都是与客观的经济规律相背离的，制约了农村剩余劳动力的转移就业。另外，我国现行农村土地制度也束缚了农村劳动力的转移。在联产承包的实践中，土地基本是按人头平均，尽管农业比较效益低下，但在目前农村生活保障制度很不健全的情况下，土地作为农民最基本的生活保障，农民不愿轻易放弃。这既不利于土地的集中和规模化经营，也造成了农村劳动力“离土不离乡”的转移模式。四、非农就业空间增长缓慢改革开放后，湘西州乡镇企业蓬勃发展，成为农村剩余劳动力转移的主要载体。但近几年来，乡镇企业处于改革和调整的重要时期，产业升级增长方式发生转变，资本有机构成不断提高，使乡镇企业对低层次农村劳动力的吸纳能力明显降低。个体私营企业发展势头虽然强劲，但总体经济规模不大，吸纳农村劳动力的数量也有限。小城镇建设在经历了20世纪90年代的发展周期以后，目前已处于聚集人口和产业相对稳定时期，由于主导产业不突出，基础设施建设投资不足，聚集效应差，发展步伐相对迟缓。受所处发展阶段主客观多方面因素的制约，乡镇企业和小城镇吸纳农村劳动力数量短期内难有明显增加。五、城市就业压力增大随着经济体制转轨和现代化企业制度改革的积极推进，城市就业结构性矛盾突出，城市自身就业压力逐渐增大，城镇就业状况不断下滑，高学历人员的失业率有所上升。“十五”期间，湘西州新增城市劳动力的就业压力表现较为突出。从总的供求平衡来看，供大于求的状况比较严重。而与劳动力无限供给相对应的是有限的经济创造就业的能力。加之近些年来，随着我国国企改革的推进，城市涌现出大量的下岗职工，这些人再就业的方向主要是非国有经济。而农民进城就业的主要领域也是非国有经济。这样必然降低农民被非国有经济雇佣的可能性，一定程度上又加大了农民在城市就业的难度。六、城市化发展滞后城市化是指在经济发展的远程中，人口、社会生产力不断地由农村向城市集中的过程。城市化程度一般用城市人口占总人口的比例来衡量，人口增长是影响城市化程度的因素之一，城市人口增长迅速是世界上许多发展中国家城市化的主要特征。[25]城市化创造就业机会主要是通过下面几个重要环节实现的：一是城市经济的资本增长速度要大大高于劳动年龄人口的增长速度。在工业化过程中，城市能够创造更多的就业机会。二是人口的集中不仅对基础设施提出了需求，也使得基础设施的投资效率提高。而城市建筑业和相关产业的发展，将直接促进就业机会的增加。三是服务业与城市化水平密切相关。凡第三产业比重偏低的地方，城市化发展必然严重滞后。城市化之所以能够创造更多的就业机会，不仅体现在工业和建筑业发展对劳动力的大量需求上，更多体现在服务业迅速发展对劳动力的大量需求。而湘西州人口城市化水平较低，二三产业对农村劳动力吸纳能力明显不足，对增加就业产生了负面影响：一是导致农村剩余劳动力出路狭窄。大量的农村剩余劳动力滞留在农业部门，使农民增收更加困难。二是“离土不离乡”方式转移到非农产业的农村剩余劳动力始终难以割断同土地的联系。既不利于农村土地的适度规模经营，也不利于已转入非农产业的农村人口从根本上改变其生产方式和生活方式。

第三章国内外农村剩余劳动力转移的经验及启示在第二章中，对影响湘西州农村剩余劳动力转移的现状和制约因素进行了详细阐述。本章通过对国内外地区农村剩余劳动力转移模式的成功经验进行分析，并总结出有效促进湘西州农村剩余劳动力转移发展的启示。第一节国内外成功经验借鉴农村剩余劳动力向非农产业、城镇转移是各国经济发展过程中所共有的现象，是工业化和现代化的必然趋势，也是每一个国家由传统社会向现代社会迈进时所必须面对的一个重大社会经济问题。可以说，劳动力转移是世界各国，包括发达国家和发展中国家都面临的问题。不同的区别在于发达国家是工业化开始最早、也最先完成农村劳动力的转移的国家，已经完成了城市化，并开始由城市化向城郊化方向发展。而大多数发展中国家起步较晚。目前，我国正处在农村劳动力转移的初级阶段，要想赶上发达国家还需要走相当长的一段路，摆在我们面前的任务非常艰巨。在劳动力转移过程中发达国家积累了不少成功经验。虽然发达国家农村剩余劳动力转移的历史背景与我国相比有很大差别，但在农村剩余劳动力转移过程中却存在一些共性的、不分地域的经验，其中一些成功的经验值得我们借鉴。自改革开放以来，我国许多地区也在不断地对农村剩余劳动力转移的道路进行探索，一些地区已经取得了一定成绩。因此，探究发达国家和我国成功地区的经验对解决湘西州农村劳动力转移将会提供许多有益的启示。一、国外农村剩余劳动力转移借鉴（以英国为例）（一）英国农村剩余劳动力转移的经验英国是西方发达国家中最早完成劳动力转移的国家，也是农村劳动力转移最彻底的国家之一。下面我们就以英国为例，探究发达国家农村剩余劳动力转移成功的途径，其中的经验与教训可以对湘西州农村剩余劳动力转移的解决给予借鉴。1、提高农业劳动生产率，实现农业现代化生产，是实现劳动力转移的根本保证农业劳动力能够顺利转移的一个关键因素是农业劳动生产率的提高，只有农业劳动生产率提高才能为在工业中就业及从农业中转移出来的劳动力提供足够的粮食；另一方面，农业劳动生产率的提高会不断释放出剩余劳动力，必然导致农业劳动力的转移，以满足城市二、三产业对劳动力日益增长的需要。英国在工业革命前，农村出现过三个农业生产力获得显著提高阶段，即十一至十三世纪时期、十六至十七世纪时期、工业革命时期，这三个时期正是农村劳动力加快向城市转移时期，尤其是工业革命时期，农业生产力水平提高幅度最大，以农业机械化代替手工作业，为此许多史学家惊呼为“发生了农业革命”。在农业生产力获得大幅度提高的第一个时期，粮食无论从单产还是从总量来说，都获得了最令人可喜的进步。其结果，不仅充分满足了对农产品的日益需求，而且也为农业劳动力的转移创造了前提条件。2、发展工业化，拉动农村剩余劳动力转移英国在十一至十三世纪出现一股农村人口持续向城镇迁移的浪潮，史称“城市复兴”。据资料统计，当时城市人口仅占总人口的5%左右，城市化水平极低。直至工业革命前的十八世纪60年代，历经5个世纪后城市化水平才达到20%，农村人口仍居于绝对多数地位，约占总人口的80%。而工业革命发生后，在不到一个世纪的时间里农村居民降到总人口的一半以下，英国城市人口占到人口总数的一半以上，人类历史上第一次出现城市人口超过农村居民的国家，可谓初步完成农村劳动力向城镇转移。显而易见，近代大工业的大规模发展对劳动力转移产生了巨大影响。大工业对农村人口的“拉力”，远非传统农业的“推力”可比拟，也超过了封建社会任何时期手工业和商业的“拉力”之和。在这种拉力下，农村出现了大规模、长期的城市移民现象，来自农村的流动人口构成了早期工厂的工人来源。伴随着居住位置变化，工厂代替了农田，机器取代了农具，他们身上的“农民”色彩逐渐退却，最后变成工厂工人，融入城市，现代大工业完成了城市化。可以说倘若没有工业革命带来纺织、机械等一系列工矿企业的大发展，农村劳动力转移不可能实现。3、大力发展乡村工业，吸收农村剩余劳动力农村剩余劳动力向非农产业和城镇转移是各国经济发展过程中所共有的现象，是工业化和现代化的必然趋势。但是，工业化和城市化进程有时难以同步，如果工业化落后于城市化，转移到城市的农村劳动力寻求不到足够的就业岗位，导致失业率上升，闲置的劳动力可能会做出偷窃、抢劫等扰乱社会治安的犯罪行为，甚至酿成严重的社会问题。这正是许多发展中国家城市化过程中面临的问题。相反，如果工业化发展速度超过城市化，劳动力资源不足也会限制经济高速、良性发展，最后在一定程度上遏制城市化发展进程。英国作为“原生型”工业化国家，给我们提供了一个解决工业化和城市化“错位”问题的方法和视角。众所周知，英国在工业化发生前经历了一个“原始工业普遍发展”时期，十六、十七世纪，从农业转移出来的大部分剩余劳动力在当地建立大量“茅屋工业”、“乡村工业”从事纺织、编织、服装、酿酒、粮食加工、皮革制作、冶炼、采煤、制盐等各种工业活动。经济史家曼德尔斯称之为“原工业化”时期，彼得•克里德特则将之比为“工业化前的工业化”，不论称谓有何不同，均表明这一时期除种植业外，农村工业有了长足的发展和进步，农村经济产业结构发生了较大变化。原工业的发展不仅解决农村剩余劳动力就业问题，而且利用廉价、丰富劳动力开发了当地自然资源，使得这些农业地区成长为连接农村和大城市的小城镇。此外，原工业的出现在农村人口转移过程增加了一个“中转站”分流了农村地区涌出的大量失业、半失业的剩余农村劳动力，从而缓解了大城市人口的就业压力，使城市经济能够稳定发展，可谓一举多得。这样一来，原工业的发展为下一个世纪的工业革命作了先期准备工作，为农村剩余劳动力彻底的转移创造了条件。4、制定相关社会保障措施，维持社会稳定在农村人口向城镇流动问题上，政府所持立场非常重要，无论积极或消极态度，都会对劳动力转移进程产生重要影响。例如，英国在十六、十七世纪及十八世纪早期，落后的老式工业行将日暮，而新式大工业尚未诞生，土地贵族却展开野蛮的“圈地运动”用暴力剥夺农民的土地生产资料，强行驱使大部分农村劳动力向城市迁移。由于城市经济并未发生飞跃发展，传统旧式工业提供的就业机会十分有限。致使涌入城市的大部分农村移民变成流浪街头的乞丐和流民，给城市社会治安带来隐忧。为维持社会秩序，政府颁布“血腥法令”，以烙铁、皮鞭和绞刑架来对待他们，这是英国农村劳动力转移史上最为悲惨的一页。农民们被驱逐出传统职业，却没有新行业来接纳他们，而这一切是可以避免的，假如政府禁止贵族地主的“圈地”行为，大量农民也许不必背井离乡，离开赖以生存的土地去城市谋生；假如政府不颁布“血腥法令”，农民们也许不会在流离失所之际又被套上枷锁，诬之以“小偷、懒汉和强盗”等恶名；假如政府为失业的劳动人员提供失业补助、养老救济……。但是，地主贵族政权的阶级本质决定了这些“假如”不可能变为现实。随着圈地运动发生，大量流民充斥城镇，骚乱、失业、疫病和各种犯罪活动加剧了城市社会的紧张动荡。英国政府也对贫民进行了简单的救济和安抚，1601年颁布的《伊丽莎白济贫法》，以立法形式救济贫民，并强制他们进行社会劳动。但早期的社会保障政策主要目的是出于控制下层民众，防范穷人危害统治阶级利益，以惩罚为主，基本上是一个反流民、反乞丐政策。这是英国劳动力转移史上的教训，给后人以警示。5、消除制度性障碍，为农村剩余劳动力的顺利转移铺平道路劳动力转移道路上存在着制度的制约因素，积极主动消解障碍性制度，为人口自由流动创造条件，才能促进和加速劳动力转移进程。英国在中世纪盛行庄园劳役制度。为了确保庄园拥有足够的劳动人手，封建领主大都限制农村人口向外流动，采取各种措施，如实行财产扣押制度、担保制和罚金制度等等，人为将大部分农村劳动力束缚在土地上。这样就在相当程度上削减了乡村向城市移民数量，从而阻碍了劳动力向城市转移的历史进程。因此，英国在农奴制鼎盛时期没有出现大规模农村人口向城市迁移现象，城市人口始终在总人口的5~10%之间徘徊。大规模的劳动力转移只有在农奴制解体之后才有可能发生，英国的历史发展证实了这一点。随着农奴制和劳役制的崩溃，束缚和压迫农民们的各种制度也都逐渐松懈、瓦解，越来越多的农奴和依附农民获得了自由迁徙和流动的权利。至此，庄园和农村社区里劳动力向城市转移的制度障碍消失，为城市化发展创造了有利条件[69-72]。（二）英国农村剩余劳动力转移的启示1、加快工业化进程，促进农村剩余劳动力的转移目前，湘西州大约有69.5%的人口生活在农村，如按照发达工业化国家5%农村人口的标准统计，湘西州目前还有160多万乡村人口需要转移到城镇中去，因此湘西州还处于劳动力转移起步阶段，发展工业化的要求十分迫切。成功经验表明，经济的腾飞不可能有农业大包袱。要想转移农村劳动力、增加农民收入，最终达到发达国家的工业化水平，必须发展工业及相关部门产业。一般来说，工业及其相关部门大多数聚集在小城镇、各种规模的城市。工业化增强会促进小城镇和城市的发展，反过来会产生对农村经济的辐射和对农村剩余劳动力的“拉力”效应，结果将会是小城镇、城市大量的接收农村转移劳动力。如果不是这样，农村剩余劳动力仅仅是被农业“推出”土地，农民们虽然摆脱了农业，但他们“离土不离乡”一遇到大的经济波动或其它风吹草动，就会被迫返乡，不会成为城市人口，至少大部分不会变成稳定的城市人口，也就不会实现真正意义上的农村剩余劳动力转移。农民仅仅走出了农村，却没有真正的转移。这些农村剩余劳动力不过变成“季节性”民工潮，像钟摆一样周期