水务PPP项目招商操作流程

水务PPP项目招商操作流程——丰县地面水厂一期工程中国现代集团总裁丁伯康一、行业背景丁伯康博士指出，我国水务行业PPP模式的发展可以追溯到20年以前，从2002年原建设部印发《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》以来，水务行业进行了大量的市场化PPP项目的实践，主要以特许经营权转让的形式进行BOT、TOT以及股权合作的运作，对城市供水、排水项目进行的市场化，引进了一批国外的专业水务投资运营商，包括法国威立雅水务、德国柏林水务、法国苏伊士集团和英国泰晤士水务等等，同是也催生了一批包括北控水务、中国水务、桑德环保、金州环境等国内一流的水务运营商。丁博士强调与此同时，部分地方政府也针对水务行业建立了相关的特许经营管理制度。党的十八大以来，以激活社会资本为重点的投融资体制改革不断取得新突破市场能量逐渐得到释放，经济转型升级有序推进。为响应国务院“进一步转变政府职能”的重大部署和“在公共服务领域更多利用社会力量，加大政府购买服务力度”的要求，国务院办公厅适时出台了《国务院办公厅关于政府向社会力量购买服务的指导意见》（国办发〔2013〕96号），财政部则及时发布《关于政府购买服务有关预算管理问题的通知》（财预〔2014〕13号）与此相呼应。同时为贯彻落实党的十八届三中全会关于“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”精神，拓宽城镇化建设融资渠道，促进政府职能加快转变，完善财政投入与管理方式，财政部积极出台《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）,文件进一步强调了推广运用政府和社会资本合作模式是国家确定的重大经济改革任务，对于经济转型升级、加快新型城镇化建设、提升国家治理能力、构建现代财政制度具有重要意义；要求各级财政部门积极稳妥做好项目示范工作，切实有效履行财政管理职能，加强组织和能力建设。丁博士认为，作为我国重大经济改革任务，PPP模式的推广并不是短期、片面的，而是一项面向全国的、多行业的长期经济改革工作。丁博士指出，从水务PPP项目实施效果看，大部分项目取得了较好的经济和社会效益。2014年底，国家发改委下发《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号），财政部连续下发了《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南的通知》（财金[2014]113号）、《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》（财库[2014]214号）和《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号），进一步指导和规范PPP运作的操作程序，明确PPP运作的相关要求。二、项目概况丰县位于江苏省西北部，隶属江苏省徐州市，苏、鲁、豫、皖四省七县交界处，淮海经济区中心地带。全县总面积1450平方公里，下辖1个省级开发区、14个镇和1个办事处，县域人口118.3万人。丁博士指出，随着丰县城市化水平的提高，工业经济的发展，城市人口的增加，现有的供水模式和供水能力已不能满足经济快速发展的需要。为满足丰县经济社会发展和人民群众对供水的需求，优化水资源配置，统筹城乡发展，改善投资环境，实现县域经济跨越发展，需建设丰县地面水厂。丰县地面水厂一期工程主要建设内容包括：取水泵站、原水管网、净水厂、主干支配水管网，投资估算为63390万元。三、项目实施流程丁博士强调，本项目招商工作在以往的招商模式基础上严格按照财政部的相关投资人采购要求执行，严格遵守政策法规、积极稳妥、有效竞争的原则开展，综合考虑群众、职工、企业、政府、投资人等的多方面利益。项目实施操作主要包括项目准备阶段、项目招商阶段、投资人评选及谈判阶段、草签及正式签署相关协议阶段。具体实施操作流程如下图所示：项目招商操作流程图（一）项目前期准备阶段1、拟定工作计划、前期调研和资料收集丁博士认为，在正式实施项目招商前，拟定项目招商工作计划，确定每阶段的工作时间，使招商方和融资顾问根据计划相互配合安排工作十分重要。通过对丰县社会经济情况、项目实施的基本背景、项目所在地的基本配套设施建设情况及发展规划、项目前期工作的完成情况等的调研和资料收集，编制调研报告，为招商实施方案的编写提供基本数据和材料。2、编制项目实施方案通过对项目基本情况、实施的背景、实施的目标和原则、项目的法律结构及框架、项目工程技术方案、项目招商范围的财务分析、项目招商模式的分析和比较、招商边界条件等内容的研究。丁博士认为，实施方案的制定要符合地方政府的利益诉求，符合地方经济发展现状，确保项目足够的经济强度，为项目招商成功奠定基础。本项目实施方案包含以下内容：（1）项目法律结构本项目招商方与投资人涉及的法律协议包括：《投资合作协议》、《丰县地面水厂一期工程特许经营协议》、《合资协议》等。＞丰县政府通过公开招商，确立项目投资人，由丰县政府或授权机构与投资人签订《投资合作协议》或是草签《特性经营协议》；＞丰县政府与投资者成立项目公司，丰县政府或其指定主管部门与项目公司签订《合资协议》；＞丰县县政府或其授权主管职能部门与项目公司签订《特许经营协议》，授予项目公司供水特许经营权。（2）项目融资模式丁博士指出，经过融资方案论证，本项目采取由丰县政府与投资人合资成立原水公司、净水公司两个项目公司的PPP模式。其中：取水泵站、原水管网建设投资估算9416万元，由政府控股51%、投资商参股49%的股比成立合资公司，共同负责项目建设、运营和管理；净水厂、配水管网建设投资估算53974万元，由投资商控股80%，政府参股20%的股比成立合资公司，共同负责项目建设、运营和管理及售水。3）项目关键问题主要包括项目特许经营招商范围、项目特许经营期限的确定、保底水量、土地使用权、项目前期费用、丰县水司人员分流安置、建设时限等。项目实施方案编制后，经过与项目工作小组多次讨论修改后，报丰县政府审核通过。（二）项目招商阶段1、发布招商公告丁博士指出，起草《招商公告》，招商公告应包含参与资格预审的基本条件、递交《资格预审申请文件》的截止时间及联系人等内容，是招商的重要前提。本项目在中国城投网上发布招商公告，将项目招商信息向各投资人公布，吸引尽可能多的投资人参与项目的资格预审和投资竞争。2、资格预审丁博士指出，资格预审主要从业务资质、财务状况、经营业绩、法律诉讼情况等方面对申请人进行考察，以使那些自身实力强、有较大的融资能力、有良好的信誉、财务状况良好的投资人参与竞争，同时把条件一般、不符合条件的投资人排除在外，这样可以保证下一步的投资竞争在较高的水平上展开。本项目经过资格预审，共有北京碧水源科技股份有限公司、鹏鹞环保股份有限公司、北控水务（中国）投资有限公司、江苏江南水务股份有限公司四家投资人通过资格预审，可以参与下一步投资竞争。3、招商文件的编制根据经批复的招商方案编制招商文件，招商文件包含以下内容：招商邀请函：招商人表达招商的意向，并邀请感兴趣的潜在投资人参加竞争。本部分将包括招商的基本事项，使潜在投资人对整个招商项目有一个基本概念。投资人须知：本部分将详细介绍招商活动的规则，主要内容包括：招商所依据的法律法规，招商具体项目内容，对潜在投资人的基本要求，招商文件的构成等。招商前置条件：一般也是招商方案中关键问题或边界条件，主要包括项目特许经营招商范围、项目特许经营期限的确定、保底水量、土地使用权、项目前期费用、丰县水司人员分流安置、建设时限等。投资申请文件格式：本部分主要提供投资申请文件的格式，包括投资申请函、授权委托书、投资竞争报价表，投资竞争保证金声明和银行保函格式，技术与运营方案的基本格式，财务方案需提交的股权结构、融资、成本费用、固定资产投资、大修重置费用、服务单价构成等表格格式，法律方案偏差表等内容。合同文本：本项目主要是《丰县地面水厂一期工程特许经营协议》。招商文件编制完成后，上报丰县水利局及县主要领导批示。根据批示对招商文件作最后修正后定稿，定稿的招商文件精装印刷后即可向通过资格预审的投资人发售。4、招商文件发售后的现场勘察、答疑及评审前的准备工作丁博士指出，通过对现场勘察，使投资人对项目有更直观的感性认识，便于其对项目的情况有一个总体把握，也为其编制投资申请文件提供可靠依据；通过答疑，将投资人对招商文件中不清楚或明显错误之处予以澄清和修改，对其认为不合理之处通过沟通化解。同时丁博士强调要做好准备工作，确定评审专家、编制评审手册及其他必要的准备工作，为投资申请文件的开启和评审的顺利进行奠定基础。（三）投资人评选及谈判丁博士指出，由省内各相关领域的专家组成的评委会根据评审手册的规定，依照评审细则对各投资商