2020年江苏省《私募股权投资基金基础知识》每日一练(第357套)

2020年江苏省《私募股权投资基金基础知识》每日一

练考试须知：1、考试时间：180分钟。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。5、答案与解析在最后。姓名: 考号: I得分I评卷人I一、单选题(共30题)1.有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是()。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于( )具有重要作用。I解决中小企业融资难II促进创新创业m支持企业重组重建w推动产业转型升级a.I、I、mb.i、h、wc.i、m、wD.i、n、m、w.清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司()。i资产负债表ii财产清单m权益表w债权、债务目录A.i、i、mB.i、m、wC.i、i、wD.i、i、m、w.下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是()。A.2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会”依法办理非公开募集基金的登记、备案”B.基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证C.基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引D.《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息.下列属于披露的禁止性行为的有( )A.公开披露或者变相公开披露B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.对投资业绩进行预测D.以上都是.股权投资基金的政府监管相对于( )具有法定性和强制性特征。I.行业自律n.内部控制in.法律制度w.社会力量监督A.i、n、wB.i、n、nc.i、n、wD.i、n、n、w.对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括()。A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值8.市场上的股权投资基金通常委托()进行管理。A.商业银行.专业机构C.金融机构D.私人公司.董事会的职责有()。I批准公司发展战略n批准公司年度财务预算与决算n聘任和解聘公司高级管理人员w决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度A.I、n、nB.I、n、wC.I、n、wD.I、n、n、w10.1998年基金管理公司在我国开始设立，( )在我国拉开了发展的序幕A.基金行业B.证券行业C.券商行业D.期货行业11.清算退出主要有两种方式()。I破产清算II解散清算III合并清算W募集清算A.I、IIB.n、mc.m、wD.I、I、I12.依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内进行投资的基金是()。A.人民币股权投资基金B.股权投资基金C.外币股权投资基金D.创业投资基金13.IPO主要包括国内A股IPO和海外IPO。其中，国内A股IPO市场不包括( )。A.主板B.新三板C.创业板D.中小企业板14.合伙型股权投资基金解散，应当由()进行清算。A.合伙人B.清算人C.股东D.管理层.有关企业改制的说法错误的是()。A.企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛和复杂B.企业首先要确定证券公司(券商)，在券商的协助下尽早选定其他中介机构C.在改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为股份有限公司并取得营业执照D.帮助企业完善公司治理结构.下列关于合伙型基金的说法，错误的是()。A.合伙型基金具有独立的法人地位B.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式D.普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任.服务机构应在每个 结束之日起 个工作日内向基金业协会报送外包业务情况表。( )A.季度；15B.年度；30C.季度；30D.年度；15.下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有( )。I.基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力H.基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除III.基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查W.基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查A.I、IIB.m、wc.i、n、md.i、h、w.有关防范利益冲突要求的说法错误的是()。A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务.( )登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，( )应当对基金进行备案。A.基金管理人；基金托管人B.基金托管人；基金管理人C.基金管理人；基金管理人D.基金托管人；基金托管人.( )可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。A.基金投资者B.董事会C.基金管理人D.原始股东22.下列说法正确的是( )。1.银行解决中小微企业信息不对称的效率不高n.银行贷款只能收取固定利息m.无形资产是低质量的抵押品w.银行更偏好发放较大规模的贷款A.IB.i、nc.i、n、mD.i、n、m、w23.待评估资产价值=重置全价-综合贬值是( )的计算公式。A.账面价值法B.重置成本法C.成本法D.清算价值法24.中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括()。A.开展行业自律B.协调行业关系C.改变行业模式D.提供行业服务.监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括( )。I监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告II审议通过自律规则、行业标准和业务规范m选举和罢免监事长、副监事长w列席理事会会议，监督理事会的工作A.I、IB.I、mC.I、I、mD.I、m、w.广义的股权投资基金概念包括()。I并购投资基金I股权投资基金m不动产投资基金w开放式基金A.I、I、IVB.m、IVC.I、ID.I、I、m.股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括( )I保护基金投资者合法权益II防范系统性金融风险III防范非系统性金融风险A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III.内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即()等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。A.资产净值B.现金流C.净内部收益率D.净现值.( )既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。A.估值调整条款B.估值条款C.估值条件D.估值协议30.尽职调查报告一般包括()。A.前言、正文、附件B.前言、正文C.正文、附件D.前言、目录