证券公司投资者教育工作总结及计划

...v.根据公司?投资者教育工作制度?和?xxxx年度投资者工作方案?要求，我司现对xxxx上半年度投资者教育工作总结如下：一、继续做好投资者园地建立工作根据上级监视部门对投资者园地建立工作的部署和要求，指导和催促营业部不断完善营业部投资者园地建立工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险提醒工作，帮助投资者理解“买者自负〞的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖〞活动，在营业网点醒目位置X贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进展证券交易。严密结合市场特点和创XX务开展，落实各营业部建立“股指期货投资者教育园地〞建立工作，园地内容包括东方证券公司介绍、根底知识介绍、交易流程介绍、风险提醒等，及时更新和补充园地宣传内容。经纪业务总部不定期对投资者园地建立工作进展抽查。下阶段公司将根据股指期货业务推出进度，积极组织开展股指期货投资者教育系列活动，如股指期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者现场咨询交流活动等；制作股指期货投资者教育宣传折页和手册，内容为东方证券公司介绍、根底知识介绍、交易流程介绍、风险提醒等，为XX务的开展做好前期各项准备工作。二、开展形式多样的投资者教育活动继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经历、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得等；维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户的需求和建议，做好客户的效劳工作，提高效劳质量；继续重视并处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实维护投资者合法权益；做好证券XX务、新产品的知识普及和风险提示工作。当前，重点做好指数期货和创业板等XX务宣传和风险教育工作。目前证券市场行情波动幅度较大，投资者投资信心缺乏，悲观情绪漫延，公司的投资者教育工作重心已逐步向树立投资者信心着手开展，克制悲观情绪，防止恐慌等不必要的盲目跟风操作，从效劳角度引导投资者树立正确的投资理念和理性投资。在公司人力资源管理总部支持下各营业部设立了咨询岗，配备从业经历丰富的咨询人员做好客户咨询效劳工作，经纪业务总部和研究所在4月25至26日组织各营业部咨询工作人员进展投资咨询培训和考核，进一步加强了咨询队伍的建立和管理，提升了公司的效劳水平和效劳质量，目的就是为广阔投资者做好咨询效劳工作。下阶段公司将通过东方财经频道视频宣传系统的建立，建立起公司统一的咨询效劳平台，进一步加强和落实投资者咨询效劳工作，树立公司的效劳品牌。三、通过立功竞赛活动积极落实投资者教育各项工作根据XX市总工会、XX市金融效劳办公室、中国人民银行XX分行、XX银监局、XX证监局和XX保监局联合发文，在XX金融系统开展“迎世博，树形象，满意效劳在金融〞立功竞赛活动〔以下简称立功竞赛活动〕的要求，结合及融入投资者教育工作内容，分阶段、有步骤开展实施，具体内容为以下几方面：〔一〕通过95503营销推广活动开展客户满意度调查工作今年5月起公司将在证券行业内率先推出95503全国统一客户效劳热线，这标志着东方证券在效劳方式、效劳手段和效劳特色等方面站在了新的高度和新的起点，充分表达公司综合竞争力和行业地位。公司将充分抓住这次机遇，紧紧围绕“效劳创造价值、合规创造价值〞的理念，在全国所有营业网点全面营销推广95503，通过多层次、多渠道的营销宣传活动让广阔投资者甚至是市场潜在投资者能通过95503这一效劳通道，了解东方、关注东方，享受公司统一合规的、标准化的效劳内容和效劳特色，从而鼓励我们不断地完善效劳方式和效劳内容，提升效劳质量，树立效劳品牌。作为立功竞赛活动重要内容之一，95503的推出将带给广阔投资者全新的效劳体验。时下，证券行情波动幅度较大，投资者投资信心缺乏，悲观情绪漫延，这就需要我们尽快抓住市场机遇，在证券业内率先推出全国统一客户效劳专线95503，并以此为契机，树品牌、拼效劳，正确引导广阔投资者理性投资，提升公司在市场的影响力，以表达公司对广投资者的关心和效劳，为扩大公司营销平台做好准备工作。本次公司95503营销宣传活动从5月19日至6月30日。目前公司各营业部根据活动要求，积极组织在双休日期间开展社区设摊、营业部现场咨询等多形势、多层次的营销活动，营业部首次营销宣传活动已于5月31日开展，第二次营销宣传活动将统一在6月14日进展。在活动过程中各营业部不仅宣传95503效劳功能和效劳特色，更注重通过投资者满意度调查问卷的形式，收集、了解广阔投资者投资偏好，投资技巧、分析能力和风险识别、风险控制能力，分析投资者尤其是中小投资者、新入市投资者的各类信息如投资者的身份、财产与收入状况、金融知识背景、投资操作经理和风险偏好，引导投资者从风险承当能力等自身实际出发，审慎投资，帮助投资者成为“明白〞的投资者。公司95503的推出不仅提升了公司的市场形象，而且促进了投资者教育工作的有效落实。〔二〕进一步完善投资者教育工作，建立长效机制投资者教育工作是一项长期的工作，要把投资者教育工作作为公司标准化建立的重要组成局部，融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。在2007年公司制定?东方证券投资者教育工作制度?和?东方证券投资者教育工作方案?的根底上，xxxx年公司将进一步完善投资者教育制度建立，促进该项工作有效落实。进展投资者教育必须化“要我做〞为“我要做〞，杜绝重客户开发，轻客户风险评估；重业务规模，轻风险提醒；重投资推介，轻根本知识普及；重形式，轻实质内容等问题，既要对投资者进展风险提醒，使其明白“买者自负〞的原那么，更要对公司证券从业人员和营销人员进展各项业务技能的培训和考核，形成良性互动。xxxx年公司的投资者教育工作将进一步完善以下七方面内容：〔1〕进一步完善?投资者教育园地?建立工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险提醒工作，帮助投资者理解“买者自负〞的内在含义和树立正确的投资理念。〔2〕加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算机病毒和木马等平安性措施，确保行情、交易、通讯等设备正常运行。〔3〕通过各种方式提示投资者切实提高自我保护意识，指导投资者有效妥善保护个人重要信息和密码，提醒不设弱密码等。〔4〕进一步完善建立投资者教育工作过程中涉及的客户满意度调查和客户回访制度，切实从投资者投资偏好和风险承受能力着手提升效劳质量和效劳水平。〔5〕进一步完善客户的细分工作，根据不同客户的收入状况和投资经历、风险偏好开展个性化的投资者教育工作，特别是要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教育工作机制。〔6〕针对当前根底管理方面存在的问题，组织人员编辑案例，对公司内部员工开展鲜明的案例分析教育活动，以起到警示作用。7〕加强员工职业操守教育，建立起公司投资者教育工作内部检查和考核制度，纳入到营业部和员工年终绩效考核范围。〔三〕制定并推行形象礼仪标准化效劳标准为统一营业部员工外在形象，标准营业部在客户效劳过程中接待用语，塑造东方证券效劳模式，让投资者直观地感受东方证券的文化和经营风格。公司制定了?东方证券营业部效劳标准条例?，从员工形象礼仪、标准的接待用语等方面进展标准，有利于加深投资者对东方标准化效劳模式的印象，也对行业内尽早树立标准效劳之风起到积极的作用。但形象统一化不代表效劳的机械化，公司要求营业部在展示东方统一对外风貌的同时，更能表达人性化效劳，将定期在各营业部内评选假设干“温馨效劳岗〞，对于为投资者办理业务标准、周到的员工，予以通报表扬并给予适当奖励，鼓励全体员工真正贯彻落实公司以标准化形象为抓手，人性化效劳为根本的效劳之道。要求员工根据?证券从业人员制止性行为条例?，向投资者提供合法合规的效劳。目前的证券市场上，不可否认地仍有不少证券从业人员，利用职务之便，向投资者提供非法效劳。为清流正源，证券公司有义务要求员工遵守职业道德，合规开办业务。公司将通过在营业部内公示员工信息的方式，提请营业部与客户两方面对员工的言行进展监视，在业务开展过程中要求标准操作，防范风险，通过自查和检查相结合的方式，到达合规开展业务的目的，切实保护投资者利益。四、加强信息技术系统平安运行确保投资者交易不受影响 公司信息技术中心加强信息技术系统完全运行和管理，在信息系统维护和制度建立方面着手，确保广阔投资者交易不受影响，保障了投资者的根本利益。〔一〕分三阶段落实信息平安保障工作根据上级主管部对信息平安的工作要求，分阶段对信息平安的保障工作予以落实，公司信息平安的保障工作分三个阶段予以落实：第一阶段为全面自查和快速整改阶段：该阶段的核心是本着“全面、细致、审慎〞的原那么，对公司信息系统进展了全面的排查和评估，提醒了信息系统的隐患之处，并对此拟定了整改方案和方案，根据整改方案予以快速落实。第二阶段为网络整改和平安加固阶段：该阶段的核心是在第一阶段整改根底上，对三网别离、和网上交易加固、应急演练、数据备份、实时监控等重要平安保障手段进展有效的落实，确保平安过渡奥运盛事。第三阶段为长效落实、稳步推进阶段：本阶段的核心是根据信息平安和经营开展，逐项落实信息技术开展规划XX息平安建立和信息应用建立，确保平安和开展并进。〔二〕大力加强网上交易平安对公司所有网上交易托管机房的应用效劳器进展病毒木马和漏洞检测，并根据检测情况进展加固定。诸如，利用XX防病毒软件对公司所有网上交易系统效劳器进展检查，目前所有效劳器病毒特征库均为最新版本，所有效劳器均运行正常，未发现病毒感染情况。利用360平安卫士软件对公司局部网上交易系统进展检查，扫描结果显示：正常无木马