证券投资基金必考点总结

12021年版《证券投资基金》必考点总结第一章金融、资产管理与投资基金1.金融市场与资产管理行业考点理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分理解金融市场的分类和构成要素按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场按交易标的物分为：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场顷按忽交割流期限季分为常：现细货，舌期货允市场剪金融便市场找的构控成要欠素：弹市场落参与跨者刘/炎金融铺工具箭/选金融研交易朱的组剥织方区式逆理解帐金融渠资产狠的概刚念：狸代表价未来泡收益尸和资使产合液法要摄求全密的凭滋证，丹表明根交易娘双方尾的所渣有权支和债谱权的般关系匙，一挠般分婶为债卧权类塑和股纪权类奋。木理解稿资产端管理蜜的特侦征默:薪1精）从屋参与溉方来荐看，劳包含妥委托巾方与科受托革方；扩2殃）受渴托方社资产需主要猪为货沈币等盾金融汁资产深3雨）管晌理方络式主梨要通购过投腾资存涉款，熟证券犯，期巷货，梯基金男，保宅险或彻实体爪企业精股权脖等报资产蓝管理亦行业蜻的功奖能株:吹1退）为耻市场朴经济脖体系殖有效旋配置目资源闷，是株有限率的资露源配洞置到王最有堡效率严的产浅品和付服务李部门稍，提映高整恼个社捧会经钳济的阁效率标和生川产服公务水宽平息2样）通夕过资教产管缺理行养业专沉业的再管理尤行为店活动象，帮均助投纳资人莫收集察处理迎和投持资有蜻关的避宏观绞微观膊信息召，提导高各眨种投品资机姨会，房帮助奴投资沙者进看行投箩资决旱策，还并提师高投峰资决储策的业最佳退执行戏服务横；腊3)乔资产咸管理洒行业贸创造马十分港广泛木的投跟资产幅品和永服务库，满颜足投探资者俱的各面种投遮资需钉求，纱是资羊金的容需求肌方和词提供吵方能右便利牢的连棋接起娘来；裕4紧）资累产管远理行哲为还苦能对勇金融晕资产独合理艳定价研，给冒金融墙市场耳提高榨流动喜性，篮是经安融市缓场更菜加健葵康有告效，拜最终铅有利咸于一喷国经撕济发解展。室2.敬投资维基金源掌握别投资抗基金透的定柜义：坊投资阅基金煎是资世产管毛理的讯主要啦方式训之一让，它猴是一酸种组驾合投饭资、辟专业贩管理器、利势益共敞享。急风险否共担揭的集顷合投师资方厦式。驱投资誓基金习的主泼要类腾别配按照成资金域募集剂方式催，分吃为公居募和滑私募炒；粒按法浩律形灰式分看为契哨约型受，公流司型溪，有弃限合梅伙型曲；承按照宣运作究方式息，分驼为开场放式顺和封腥闭式是；券按照诊所投雷资的珠对象甜，火分为类证券促投资忍基金裹，私畅募股圈权基傍金，稻风险掀投资臂基金奖，对扣冲基帖金，鼠另类醉投资由基金诊第二松章狠游证券朵投资购基金饮概述酿第一锋节讽逃证券银投资迈基金汉的概皂念与甜特点乳二赛、拢证券烂投资遭基金备的特邪点落掩亚(屑一脚)碧集合径理财眠，专魔业管桐理觉姥吨(肿二海)大组合灿投资讲，分音散风桑险降瘦(页三袋)妖利益蜓共享扮，风赤险共钻担述貌(初四硬)承严格蝶管理鉴，信往息透趴明脱沙(弯五猾)校独立皆托管质，保果障安茎全副椅拆三、舟证券直投资绿基金间与其洒他金望融工匠具的重比较基青(轧一糟)炒基金匆与股偶票、鹅债券情的差异异尾(赠共旷3锡条菊)细暂1赠、反逢映的惜经济劳关系奸不同境。倦白股票那反映速的是隙一种族所有宏权关项系沾;狂业债券爬反映禾的债傅权债拳务关吓系融;裤刷基金队反映须的是拉一种宅信托晶关系弓。愤愧革2滨、所锈筹资黄金的诚投向汁不同耗委。贵网股票街、债腔券是睡直接谅投资膀工具子，所葵筹集与的资美金主坊要投溜向实柏业领川域。洋淋构基金闲是间红接投繁资工胳具，抓所筹丈集的环资金材主要瘦投向叮有价呈证券攀等金稻融工量具。免赏3旗、投策资收去益与裙风险吩大小制不同神劈股票密：高权风险卸、高客收益关。形缝债券隔：低新风险寨、低横收益渐。央赞基金损：介须于股算票和原债券麻之间壶，风卫险相新对适大中、塑收益当相对散稳健蚊。屠肥伴(手二签)恳基金少与银绕行存兰款的指差异浓(尺有衔3全条差幕异案)旱香考点优主要湾有两怎个：痛浑基金谜通过摩银行会代销的，但雁不是气银行谅发行宏的。冻碍1趋、性颠质不耍同陪乒2均、收岁益与州风险理大小冈不同市奇3环、信磨息披亿露程茄度不想同。桐欧第二欣节御警证券敞投资鹿基金甲的参欧与主仪体兴垂基金标的参壮与主叫体值：只基金卵当事亿人、烛(程基金贤市场霞)朵服务幼机构戚、栽监管减和自珠律机著构盐三大遥类。腾一、刑证券竟投资春基金沸当事涉人伸(割一局)走基金闲份额石持有比人过床1酿、基辆金份膨额持蜻有人阅即基缝金投争资人酒，是锄基金松的出政资人忧、基鞭金资披产的锈所有腹者和浆基金启投资魂收益议的受鸦益人烘。补曲2话、基抱金份舍额持趴有人循享有锣的权杨利胖(笋请同般学们惜仔细毯阅读勉，此夹处常常成为外考点另，也锄是难革点瓣)往赶(凭二煌)径基金兄管理棋人捞1拨、基如金管悬理人得的主祥要职盛责避(墓按照顾基金拐合同泉约定立，负绵责基陪金资袍产的贝投资充运作哥，狼在有朝效控搏制风舰险的唱基础铺上痛为基属金投摇资者磨争取守最大猪利益柔。献)展2展、基镰金管见理人欣在基炮金运妹作中数具有讲核心撞作用协。瓣取3匠、在励我国呼，基冻金管锅理人雪只能杠由依奇法设慎立的那基金案管理图公司班担任聋。灿诉(勉三鸟)它基金庄托管乔人抖派1册、基续金托醉管人哥的职塌责续(爹主要潜体现咏在基傍金资哄产保见管，倚基金良资金韵清算烧，会粪计复议核以领及对社基金达资金铃运作灿的监底督等掀方面烧)迫水2连、在逗我国烂，基合金托甲管人炉只能用由依盗法设倾立并喊取得凝基金符托管序资格炒的商份业银捏行担鼠任。墓谅宣二、望基金沃市场睁服务式机构掏堵包括壳：基愚金销舰售机好构、通登记尺注册溜机构么、律选师和钞会计估师事坑务所碰、基龙金投蚊资咨狡询公差司、括基金乐评级量机构差。鸭舌三、半基金乓的行允政监亲管和凯自律引组织批若(秒一把)丛基金尚监管锯机构弊(屠中国痒证监俯会湿)裙挤(课二召)叨基金历行业予自律昨组织专(渗基金立同业免协会撑)俯铜四、燕证券挑投资巷基金才运作且关系毛图永育第三讨节顶名证券糖投资乱基金隆的法碍律形承式舅复依照超基金糟法律束形式疏不同幸，基皇金可咐分为公契约握型基仪金与岛公司属型基稍金。摔公司沃型基醉金以您美国蚀的投耳资公仇司为掩代表见，我裁国目住前设惑立的旋则为殃契约腿型基舍金。姨汽一、银契约辨型基晚金诞竹契约污型基妥金由椅基金太投资慢者、泼基金膛管理浊人、茄基金般托管弓人之乏间所其签署众的基枣金合削同而摘设立眯，基写金投核资者膜的权绸利主怕要体克现在傅合同吼的条侍款上依。浑毫二、袍公司口型基活金开震公司生型基德金在悦法律勇上是拦具有降独立庭法人拆地位贞的股抛份投暮资公线司，灶基金鸣投资蒙者是柏公司逐的股项东。铺旋三、吨契约票性基捉金与舟公司搅型基热金的吓区别挖(殖考试纹重点镇)沸。丹立(月一近)舌法律配形式盗不同猎。蚂耳契约崭型基铲金不酿具有振法人颈资格虑，而蒙公司遍型基皂金具眯有法践人资农格。益渗(涨二跃)抄投资性者的冤地位辛不同哪脂契约具型基扁金的张投资指者没卧有管风理基粒金资愿产的南权利吹;继公司不型基测金的敬投资才者可沾以通壮过股笼东大陆会享闯有管央理基饶金的趁权利鸣。由磁此可谨见，番公司鹅型基节金的循投资顿者的倦权利朝要大东一些括。款辈(锐三句)婶基金勒营运散依据近不同抗。映耗契约煮型基甘金依帆据基钓金合奋同营嫩运基宿金宪;朗公司旅型基刺金依品据基覆金公摧司章苏程营桥运基趋金。圈第第四刻节带田证券戚投资药基金优的运抖作方丑式叹萌依据溜基金黎运作德方式轮不同轨，可狮以将杯基金控分为恒封闭摔式基豆金与悉开放掉式基县金。球锄封闭历式基亭金的牌概念燃：指闸基金徐规模甲在合室同期阔限内洒固定权不变铅，基看金份晚额在表交易里所交抱易，萌基金恨持有泳人不愿得提况前赎猛回。析辞开放锅式基纲金的雕概念巡：基帅金规仓模不寿固定磁，基咽金份昂额可院以在冰合同糟规定剃的时黑间和遵场所物进行背申购拖、赎犯回、狭交易坝的一皱种交垒易方筒式。销历封闭菌式基厌金与欲开放馅式基召金的员区别批(岔考试蛇重点皇)妹笋1腐、期叫限不涂同。躲封闭敞式基晶金有弟一个怪固定指的存漆续期蜂。我桌国《召证券荒投资袍基金详法》茧规定体，封房闭式姻基金谋期限冬应在婚5街年以续上，途期满泊后可抵申请莲延期铃，目晌前我隆国的番封闭虑式基析金存息续期隙限一按般为仪15凡年。扎开放耕式基续金一毕般无企期限缺。踏降2壤、规湖模限殊制不临同。毯封闭窄式基金金规到模固嫂定次;候开放牧式基除金规纠模不过固定果。朴芹3解、交靠易场羽所不傲同。峰封闭森式基贺金在炸证券惜交易腐所上焰市交君易碌;茅开放朴式基书金可芝以在成代销向机构陷、基后金管睡理人湿等场秤所申手购、血赎回伙，一请般为置场外报交易哪方式矮。漫凝4愚、价泻格形坊成方结式不舍同。礼封闭叔式基畏金价昼格主凤要受悟二级柔市场宾供求晨关系洒影响刺;剧开放贷式基啄金价并格以默基金垄份额乞净值苦为基股础，霉不受残市场星供求羽关系厌影响欠。固扫5彩、激真励约籍束机竖制和冤投资杠策略利不同剥。与映封闭腐式基弟金相缎比，态开放搁式基索金向腊基金潜管理品人提所供了窄更好根的激稳励约上束机孕制。扁旧序第六化节缩宝基金袜业在命金融华体系旷中的壤地位哄与作党用议(痛掌握捆)途甩一、体中小与投资堂者拓僵宽了苍投资勒渠道妇屈二、纠优化平金融邻结构渗，促值进经率济增深长接包三、惹有利边于证把券市蓬场的涉稳定锈和健陆康发砖展喜辜四、础完善蔬金融扯体系彩和社孔会保坐障体誉系幕第三呢章妈虹证劵饥投资动基金无的类倘型咱第一坝节呈皂证券生投资镜基金困分类搬概述捏福一、稳证券登投资才基金普分类孟的意显义。望总走1匆、喜越对投横资者后来说趴，科昨学的县分类裙有助木于投疲资者晒加深扩对各炼种基体金的贩认识保与风带险收取益特欢征的卖把握冰，有铺助于轰投资证者做绣出正景确的炊投资亡选择据与比固较。军孩融2葵、剂辱对基症金管苗理公嘴司来当说，染基金划业绩气的比玻较应榨该在赏同一译类别荐中进茶行才疏公平陷合理裕。汽链然3且、锄庭对基腔金研铃究评仍价机陪构来朽说，目基金冈的分莫类则码是进狠行基者金评鼻价的博基础谣。茄羡脉4康、怒驼对监袭管部衣门来机说，倒有利许于实范施有慢效的头分类铸监管逗。假卷枪二、荐基金棕分类朴的困养难占斥粥20江04念年昆7仁月蔬1冶日《赴证券颤投资冬基金驱运作式管理梦办法径》中摆，首带次将鸽我国拖的基辫金的螺类别扇分为长股票渐基金普、债全券基暴金、拣混合椅基金式、货盆币市图场基主金等蒙基本及类型嘱。虾命三、底基金勺分类出(猴重要杜考点且)桑贸(希一辉)兽根据规运作耻方式误不同毁，可悉以分耐为封迈闭式浑基金波、开雄放式替基金福。肥炊猫(贡二魔)柏根据挠组织秧形式复的不屠同，缝可以埋分为设契约怠型基指金、稀公司慕型基牧金。皇柴弄(栏三热)耕根据门投资意对象直不同党，可垒分为项股票松基金联、债坐券基效金、保货币胶市场逝基金剩、混渔合基巨金等约。茅歌撑(决四或)怠根据谜投资粉目标鸡不同遮，可胁分为丸成长饥型基莫金、丘收入垫性基辽金和慰平衡受性基翁金。愉罢妹(纠五论)铁依据芒投资凳理念朱的不涉同，擦可以绝分为训主动之型基熄金与抹被动捎型基晶金。稳怀贸(庙六扭)枯根据迈募集控方式宋不同舱，可风分为垃公募通基金探和私陡募基六金。庭廉窄(康七臣)疾根据胡基金聋的资锁金来垫源和鹊用途挥的不顿同，送可分枪为在册岸基瓦金和巧离岸认基金币。剥船(纸八希)吨特殊寺类型还基金制熔第四愤章练弹证券始投资总基金居的监建管笨第一肃节捎呢基金以监管屿概述储罢一、残基金芬监管白的概木念潮基金之监管市是指叉政府扒监管半机构榴依法侦对基假金市跌场，鹅基金嗽市场驶主体蜡及其倒活动痕的基钩金监拦督与皇管理材。础花二、须基金蔽监管筐体系元：就慢是基观金监颗管活宇动各压要素适及其容相互朝间的解关系同，要刺素包刘含目步标，伙体制堤，内耻容和妙方式绳。嗽二、跑基金公监管编的目绝标吩垮秋(拉一盈)蜡保护管投资羡者及骗相关辱当事贩人的进合法扎权益充脸(呈二芦)灰规范匹证券尤投资弟基金恶活动托话(彼三农)奉促进寿证券拨投资帅基金私和资为本市戏场的旧健康旦发展概魔低三、忌基金剖监管左的原学则教投(阶一投)直保障例投资炮人利透益原拳则粗（二丙）适链度监候管原降则埋（三喷）高肥效监沃管原机则件局（四夕）依叔法监轿管原登则示(透五奔)仿审慎华监管办原则偏善(诵六面)抢“问三公耍”演原则根稼第二验节驱胀基金菠监管落机构必和自罩律组午织驴苍一、恩基金初监管炎机构怖（猎中国疏证监推会）芝的职架能蔽拣赶（一骨）制潜定有染关证平券投绒资基率金活诸动监蜜督管柔理的贼规章碍制度止，行岩使审罢批核塌准或认注册创权；粗径钟（二确）办妈理基咳金备惯案；玩灶欲（三歌）对挑基金迅管理煮人，扫基金胁托管腾人及乡其他寺从事虚证券姿投资害基金衬活动俊记性厅监督糖光了昼，对奖违法抽行为蒸进行蜡查处葡并予勾以公违告；姻差仅（四视）制帽定基习金从敬业人娃员的涨资格穷标准澡和行母为准击则并携监督控实施骄；利处塑（五充）监罗督检风查基变金信悄息的肉披露壁情况谱；稿扬槐（六瞎）指小导和挽监督收基金蒸企业钻行业之的活潮动；申慰禾（七干）法事律行因政法榆规贵知的其春他职肤责。势领二、叉行业合自律陶组织势（基狮金行愿业协途会）捆对基辣金行侵业的离自律男管理停名朽（一锐）教产育和夫组织滚会员烂遵守宋有关符证券虑投资糖的法驾律行宵政法生规，治维护芽投资艇人的遭合法撒权益竞；羽抗仅（二唱）依钓法维辉护会茶员的恼合法指权益另，反蔬映会舰员的箩建议宁和要侧求；口杠兴（三邀）制扣定实竞施行幸业自系律规阵则，鞭监督窜检查谷会员哭及其眉从业腹人员呼的执香业行改为，铅对违昏法自枝律规搞则和板协会音章程抚的，根按照警规定怠给予禁纪律次处分居；醉挎休（四映）制织定行嘱业职励业标滋准和检业务笔规范超，组翅织基档金从伙业人存员的决从业赶考试趣，资干质管晒理和聋业务纱培训困；每汉点（五委）提拖供会怕员服适务，雀组织静行业甲交流叹，推缓动行穴业创茄新，极开展牵行业肯宣传杆和投校资人懒教育组活动呢；枕鸣飞（六会）对构会员国之间锋，会缎员与敢客户谜之间刃发生矮的基锁金业胶务纠宵纷进始行调券解；殃染管（七透）依总法办酷理非炭公开吩募集膀基金谁的登普记；姥（八匹）协头会章嫂程规薯定的厨其他丢职责刃。轮第三壶节抄真对基语金机鸭构的锹监管李一、胜对基溉金管劝理人哨的监竟管眉斩（包置括己市场在准入狭、从榜业资山格，名执业蜓行为觉、燃内部六治理哑、洽监管盐措施盒五个库方面于）屑对基移金管叨理人弟的率市场帮准入砌监成管：紫1斤、基加金人匆的法陷定组伞织形吨式：危基金膛管理镰公司于或证昆监会腰核定听的其歌他机夸构底2枪、管攻理公赴开募演集基淡金的富基金请管理李公司读的审桥批地【设锯立公套开募葵集的枝基金栏管理犁公司我应具吴备的借条件勺】丢（旅1该）有扎符合列《证温券基袖金法答》和艰《公搜司法绑》的转章程阁；懒（唤2刃）实陪缴货锈币注雕册资胁本不曾少于乌1摸亿元候；汉（签3贞）主栏要股缠东具草备良苗好业骑绩且址3枯年内翼无违膊法记斩录；狗（盾4沿）持献有公浆司禾5%融股权翅的主供要股好东净斧资产欺50扩00表万以世上；佩（倡5运）取腊得基俘金从届业资换格人渠数达须标带15轧人以秩上；比（鼓6右）监维事董趟事高颜管人蚁员具梦备相庸应任潮职条菊件；慢（兵7链）有顾符合昌要求窝的经侨营场饰所和杠安全集措施牢；傲（拳8炼）良此好的准治理亿结构渣和制愤度；韵（乔9变）法励律和倍证监球会规猾定的绳其他班条件尾。怨对基探金管伏理人斤从业婶人员坦资格断的监歪管：衬1猴、基裕金管掠理人滚的从西业人寄员的母资格筛（笑3轻年以悦上从公业经羊历）炮【基牵金经姥理任秀职条台件】爽（好1按）取列得基煮金从孩业资镰格；蔬（湿2乒）通监过证奋监会翁或其聪授权骗机构裂组织旧的证俯券法哀规考厕试；舰（爪3古）奉3略年以析上证缸券投箩资从啄业经撞历；厉（阵4酱）没湾有《辽公司火法》厌和《晌证券竖基金榴投资返法》技规定撇的不泼得担黎任基械金行脂业高挨管的驰情形书；胸（舅5着）最喝近三冶年没般有收弟到基恶金证将券行您业行务政处迹罚。撕2探、基腐金管祥理人告的从坑业人坏员的睡兼任柔和竞腾业禁层止杯对基沿金管乏理人双及其罚从业篇人员写的薪执业睬行为该的鄙监管块（依春法，暑备案讨，披界露，止存档盏，）邪对基炮金管疾理人称的内滥部治充理损的监累管（创基金汽份额爬持有盼人利记益优权先）疏中国道证监交会对头基金咱管理网人的舌监管尊措施顿二、棚对基拨金托屠管人殃的监碍管热深1兴、市哄场准壶入监赔管：苗资格粥审核负，任帆职条肿件芦2熊、业莲务行范为监锋管：饮托管港人职矿责，棒托管何人对拘基金钉管理抗人的剂监督努义务帐3杯、证收监会辉对基挎金托惕管人暑监管膨措施蜘：责裤令整烂改，誓取消贼资格洞，职闲责终律止竿三、怕对基教金服钳务机帐构的原监管牺棋：注喊册备庸案，德法定域义务债第四苏节、载对基为金活厨动的脉监管砌一、赤掌握饮对基碎金公介开募姿集的就监管在1牧、公纱募基茎金注迹册制基度（筒向中进国证答监会和注册色），运注册产之日粗起讲6怪个月顷内开台始募芹集；魔备案应要求萝（募廉集期挖满虫10谦日内物验资芒，收天到验贷资报吓告赢10傍日内捆向证栏监会时备案哄）欲2掠、对家公开骨募集籍基金妥销售检活动雁的监理管夹二、税基金拌销售理适用纺性监筒管（排坚持期投资筑人利铅益优饰先原偿则，凤根据巴投资台人风饥险承仓受能雷力销替售不羡同风腐险等众级产兄品）鞠三、珍对宣小传推地荐资南料的斗监管烂（内鼻容合软规，嫂真实洒，与运实际鸭合同垒吻合类）香四、锦对基次金销汽售费性用的现监管吩（合抓同中衬载明唐相关撒费用挺）漂五、朗掌握音对基协金运越作的岗监管奖（组悄合投血资方肠式，泪信息牙披露角，基放金份小额持转有人屑大会现）缝第五气节、制对非佳公开桶募集述基金锄的监咳管止一、果掌握烛非公匹开募奉集基吓金管扶理人傻登记轿事宜刑非公巷开募向集基扩金不泛需要床证监犁会审友批，器实行摄向基订金行月业协妄会登利记怎二、毅掌握燃对非迟公开倒募集舌基金轧募集梳以及轮运作惭的监晴管好募集损要求茎：【德特定庙对象宗，合提格投当资者添，募慕集对且象不斥超过懒20纱0曾人，狸对象锦为单笑只私或募基照金投痒资金慈额碎10翁0瑞万以场上的阵单位劣或个验人】需私募担基金梯监管灾【产启品向舅行业猎协会葵备案侧；应活当有渗基金文托管粱人托进管，高但是屡基金县合同未有约殃定的百除外胡；坚里持专第业化谷原则私，简悦历防姑范利逗益输港送和焰利益各冲突艳机制申；如妇实披题露信怪息】露第五相章、拔基金洽职业划道德星第一涌节、询道德扇与职变业道趴德词1淡、理葡解道味德、苦职业邻道德顺与基你金职稿业道美德的妹关系败2觉、理蓝解道乌德与相法律效的联傲系和区区别呈联系刮：目里的一钳致，吗内容党交叉武；功抵能互废补，盐相互躺促进遍区别负：表恨现形刺式，僵内容木结构胁，调鸦整范街围，编调整让手段删4店个方哈面不突同染第二承节、突基金集职业泉道德逃规范请1料、掌妈握基尤金职誉业道营德规忆范的扫内容晚包含骡六项辆内容裂：守益法合仔规（盼最基屿础的勤要求劳）；于诚实丧守信则（核狐心规杜范）钳；专洞业谨穿慎；皱客户筒至上红；忠浑诚尽霜责；叨保守窄秘密轮。帜（仁1赔）、旨掌握烦守法旧合规刮的含辅义和姑基本衫要求肌最基陪础的菠道德笼要求颠，要当求做设到：端熟悉灶道德蝴法律愚规范太；遵慰守道才德法味律规路范胀（棚2粪）、仇掌握念诚实睡守信辆的含捎义及各基本凤要求绝是核惕心道搭德规很范，基要求孝：不挑得欺交诈客携户，盟不得圾内幕镜交易出操纵索市场巴，不嘱搞不药正当各竞争敲。怎（述3村）掌蠢握专柴业审障慎的梢含义千及基崇本要挣求现具备蛙专业振知识盖和能蒙力，盈要求页：持镜证上羡岗，棍持续察学习唐，审米慎开危展职奉业活适动。娘（丧4坐）、宋掌握倾客户垂至上广的含肾义及猜基本睡要求塞一切状从投黑资者颤根本掉利益绘出发脑，要罚求：搁客户具利益队优先岸，公诵平对蚁待客赚户。盒（唇5韵）、挂掌握薄忠诚桃尽责上的含笋义及雄基本娘要求失调整羽基金灭从业称人员序与所妙在机也构之膝间的属关系谨，要夫求：暖廉洁巩公正拦，忠罪诚敬岔业童（萄6必）、轧掌握锹保守跟秘密皱的含歼义及漂基本告要求雪是从产业人解员的唐法定脖义务弟，不赞得泄抵露客停户和洒所属你机构代的相部关信轰息。父包含组三类抓秘密黑（商奇业秘隔密，踪客户润秘密俘，内做幕信贷息）赔。要宣求做色到：京保守晒客户作秘密愉，不帆得泄葛露所恢属机随构的岸商业挖机密映；不裂得泄症露在蝶执业株活动贱中获堂得的谎内幕低信息娘。而第三消节、译基金脉职业筋道德叫教育脸和修搬养鲜考点劳：理谊解基指金职雅业道于德教貌育与藏修养鞠的内兵容与查途径立职业暴道德押教育猾内容搞有两北点：利培养防职业术道德遣观念象；灌热输基办金职页业道军德规圈范脉五种战职业箭道德泥教育认途径寒：岗汗前教拥育，辉岗位祖教育状，基港金协灯会自找律，备树立有道德跃典型赢，社何会监刑督。帝职业域道德汗修养展的方满法：餐树立袜正确延的道郑德观金念；蜂领会故规范花内容狸；积叹极参胖加道课德实售践。芬第六蕉章、膨投资押管理遇基础渗第一叼节、问财务即报表林1漫、殿 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想理解耀不同窑类型傲的交妄易费摸用：棕显性迷成本筐：佣勒金，喇印花猛税，总过户馅费牲隐性伐成本待：买注卖差贫价；逗市场茫冲击弃；对例冲费退用；睬机会勺成本阻第十享四章夜、投察资风健险的列管理购与控董制聪第一独节、答风险的的类雨型图1探、掌材握风刷险的判定义锁和分咏类证风险搬是指讯未来狐不确购定事窑件可杰能对众公司典带来索的影物响。芬主要够有商起业风剑险，找操作羞风险狡，投谁资风君险。永2设、掌 牌理解冰投资稿风险陈的种料类：需市场屈风险毛，流尺动性皱风险挺，信抖用风衬险袜第二鲁节、奏投资沿风险适的测鼓量造1事、理柄解事裂前与餐事后占风险号事前递风险号用来多衡量索预测蛾现在报和将卡来；撤事后饲风险的用来武评价酱历史城表现钳。盛2满、独 旅理解吐贝塔佩系数宫的概泳念和沾计算蜘方法档贝塔名系数贤是评李估证谨券和镜投资愁组合纠系统强性风届险的蛛指标料，反泥应投驰资对纽象对等市场桶变化晌的敏裙感度临，采吓用回惯归方点法计该算。踏3称、理蹲解下膀行风躺险和牵最大膝回撤蔽的概爬念和蚕计算朱方法评下行扑风险殃是指攀由于派市场隐环境犬变化烂，未丝来价特格走绩势有怨可能跪低于松基金邻经理界或投霞资者中所预逮期的馒目标异价位赚。机最大汗回撤烛是指侮从资裙产最互高价宗格到系最低到价格妻的损馆失。控投资砍期限粱越长鞭越不合利。约4型、理奏解风喷险价博值销Va唐R晚的概慌念，只了解逮常用酷计算蜜方法窃风险讨价值编Va价R个是指倘在一佳定的饮持有足期和健给定雹的置霉信水愁平下宝，利锡率汇早率等缠市场社风险腥要素梢发生句变化齿时可威能对相某项壁资金崖头寸东，资逐产组胸合或窗投资罩机构俱造成塔的象潜在匆最大鸭损失螺。常嗽用的液计算层方法赶有：填参数演法，太历史胸模拟愈法，吃蒙特于卡洛店法。锹第三喘节、逝不同毙类型娇基金冲的风土险管旧理亡1荐、沿 照理解敢股票速型基素金的危风险辟管理珍：桶通过公分散挥投资矩降低且个股振投资纽的非粒系统梨风险萄，系习统性锈风险果主要钳控制艇投资辅经理栋在该坊系统尚性风较险的估暴露悼是否筐符合谢投资域方针偶的规裤定。皆2荷、坑 干理解诉混合限型基字金的杨风险禁管理胀：主巾要取因决于结股票扶与债段券配疮置的悄比例计。陶3贞、理吨解债彩券型滑基金歉的风羽险管文理：替通过夜控制安投资离对象删减低盛信用蛇风险械，通闯过合族理配朝置资坛产降泰低利兄率风鹿险；淡4痒、挥 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适理解有基金咐托管胞人信它息披息露的洪主要愿内容津：与再基金渠托管杜业务柳相关内的事芬项，陶如合箱同，计托管骡协议幅，托温管报喜告，其召集哑基金氧份额镜持有晴人大介会提辫前著30预天公裤告机第三晕节、富基金嗽募集闭信息般披露督1伞、理饶解基甘金合刚同应祖包含冬的重乒要内伞容；涝基金玻投资接运作丹安排耕和基围金份盒额发蛙售安殿排；叔特别皮约定缝事项丛2懒、托富管协检议重陵要信柏息：宫基金欣管理锄人和扛基金狸托管朝人之胳间的抵相互其监督绍核查朋；协惨议当葱事人线权责舍约定眉中事描关持况有人孙权益边的事市项。贞3息、理粉解招族募说池明书沿的重怨要内恋容：干基金下运作航方式脏；从奖基金术资产才中列允支的煌费用惜种类肯，计榴提标查准和票方式毒；基俘金份挠额的旁发售择，交辉易，晚申购聪赎回疯约定款，特战别是湿买卖窜基金折费用欠的条端款；肠基金百投资赖目标旬，范刑围，颂策略丢，业露绩比锅较基体准，组风险招收益填特征巨，投目资限面制等倡第四塞节、独基金环运作爆信息作披露撞1将、掌划握基惰金净拢值公揭告的扯种类赢：普见通基帝金净植值公撤告；笨货币详市场讲基金涂收益垒公告伙和偏膀离度疾公告犬2度、基概金净的值公蛙告披搬露时啄效性勺要求固：封误闭式踢基金颤每周多披露休1嫩次资侍产净注值和烫份额雪净值扇；开途放式艳基金酿在放莫开申等购和薄赎回丙前，虏每周此1败次，城放开攀申购励赎回水后，需披露阳每个贺开放筛日的塌份额常净值枯和份磁额累疗计净厉值。万3酱、理牛解货吴币市献场基维金信我息披灯露的沫特殊阵规定工：货雅币市良场基犁金不先像其牧他基堂金那会样披搭露份艘额净脆值，缓而是诵披露仍收益判公告淘。浑4郑、理笼解基帮金定杂期公攻告的瓶相关协规定邀季度添报告结：季议度结悟束舍15罩日内模半年符报告阅：上饲半年逗结束究起巾60忽内稠年度近报告位：每球年结薪束起恩90填日内免5夹、理水解基砍金上栽市交帜易公猜告书怪：需咏要披俗露上某市公横告书鼓的基佳金品状种主赵要有属：封失闭式奔基金泻，上性市开庆放式寄基金酒，交返易性瓣开放屋式指押数基顺金，谣分级流基金万子份仆额。蓝基金狱上市锹交易裕公告炸书主俱要披阵露：权基金桨概况菜；基节金募诚集枪殿口；称上市笑交易喘安排限；持污有人唇户数由；持咬有人迁结构盈及前们10匹名持廉有人藏；主医要当芒事人弯介绍胞；基逃金合际同摘轻要；资基金熄财务五状况丸；基窗金投悟资组旷合报笼告；荣重大涉事件或揭示壤。网6跑、基枪金临六时信摆息披壳露的出相关廉规定介（后1池）信贩息披钓露所什采用嚷的锡“傅重大帮性签”绘有两厅种标拍准：扭桃影响润投资扒者决华策标材准；君影响印证券串市场摩价格质标准傅（面2侄）基苹金临牧时报薯告的配披露识塑（柜3致）基艇金澄带清公总告的歪披露直第二港十一讲章、辅基金每客户暖和销孩售机中构隐第一或节、杂基金毛投资惑人的却分类隐1技、理势解基聋金投军资人部类型士：个丹人投田资者敬，机么构投惠资者耐2膊、目牲标客筒户寻上找原饥则：扁易入坟，可透测，贯成长切，识艳别，很利润通3尺、找扫客户妈方法灾：缘晋故，渔转介秃绍，砌陌生塌拜访裙第二钉节、茎基金袄销售望机构剧及分将类拿1焦、掌朵握基雅金销尾售机坐构的培主要谱类型今：直既销和摄代销肿2恒、孙 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