企业风险控制管理制度

—企业风险控制管理制度企业风险掌握管理制度1

第一章总则

依据公司的经营发展战略和薪酬策略，为有效发挥薪酬在人才吸引、保存和鼓励管理中的重要作用，为各级员工提供明确、充足的发展空间，在企业与员工双方和谐双赢的基础上完成公司的可持续发展，特制订本制度。

1.适用范围

本制度适用于公司全体员工。

2.薪酬管理原则

（1）战略性原则：薪酬管理模式表达公司的战略导向和企业文化价值取向，并与公司现阶段经营管理状况相顺应。

（2）内部公正性原则：充足考虑公司薪酬管理数据的前提下，基于科学的职位评估得出精确、客观的职位价值，作为公司薪酬体系优化的基础，保证公司职位薪酬标准内部差距的合理性与公正性。

（3）市场化原则：在充足把握区域、行业市场薪酬状况的前提下，以公司员工当前总现金收入回来后的市场定位为依据，根据区域、行业市场有竞争力的`薪酬水平进行调整。

（4）绩效导向原则：将公司每年经营目标落实到全体员工，将员工的绩效奖金与公司年度绩效和个人考核成果相挂钩，强化各级员工的业绩意识、全局意识和协同意识，完成风险、奉献与个人收益的对等。

（5）素养优异倾斜原则：公司每一职位级别对应相应薪资，各级员工的薪酬水平均倾向于公司任职时间长、经验丰富、专业素养优异、业绩高的员工，以强化各级员工为公司长期服务，并主动、持续提升个人力量素养和工作绩效的职业动机。

第二章职位管理

1.公司职位级别设置

公司建立并不断完善以岗位价值为基础的职位管理体系。职位管理表达岗位导向，职位管理和职位评估遵循职级架构统一、集中管理与定期维护相结合的原则。

2.职位设置

公司依据每一个工程设置为：管理人员、工程人员、营销人员和内勤人员三大类。

管理人员包括：总经理、副总经理、总经理助理，运营总监

工程人员：基金经理，工程助理

营销人员详细包括有：营销总监（初级、高级）团队主管（初级、高级）客户经理（初级、中级、高级）等岗位；

内勤人员详细包括有：人事岗、行政岗、培训讲师以及前台等。

第三章员工薪酬

1.员工薪酬的内容（根本工资+绩效部分）

（1）客户经理薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成。

（2）团队主管薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成。

（3）营销总监薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成。

（4）人事岗位薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助

（5）行政岗位薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助

（6）前台薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助

（7）基金经理薪资=根本工资+绩效奖金+津贴补助+工程提成

（8）基金助理薪资=根本工资+绩效奖金+津贴补助+工程提成

（9）运营总监薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成+工程提成

（10）副总经理薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成+工程提成

2.员工总现金收入构成

（1）员工总现金收入由根本工资、绩效奖金、津贴补助和业绩提成构成。

（2）员工总现金收入实得金额为员工总现金收入应发金额扣除个人所得税及各类保险等后实际领取的金额。

（3）总现金收入的内部比例表达层级越高绩效比例越大的原则。

（4）员工薪酬总额均为税前薪酬。

第四章薪酬标准

1.薪酬结构与标准

2.绩效奖金

绩效奖金建立的目的在于激励员工努力制造优良的工作业绩，完成绩效目标，从而促进公司经营管理目标的完成。

绩效工资的核算方式为：绩效分（XXX分总分）X绩效工资=当月绩效工资

例：80分XXX0元=800元

各级工作人员每月绩效考核评分由上级领导依据当月工作情况评判。管理岗位绩效工资由总经理评判

连续6月绩效分高于90分，晋升一级。

3、业绩提成

客户资金到位后的下一月，公司根据业务提成方案发放业务员提成嘉奖，如客户是通过三方中介机构介绍引入资金，中介费用在客户引入资金三个工作日内给中间人发放提成资金

4.津贴补助

凡入职转正员工可享受全勤奖，华诞奖，婚庆补助，生育补助等等奖金补助

5.薪酬普调

公司将依据行业市场薪酬改变情况，结合企业的战略目标和战略定位，定期动态对全体员工的总现金收入水平进行普遍调整。调整的参考因素包括上年度公司经营绩效表现、本年度公司经营绩效预期、企业利润率增长情况以及市场薪酬水平的改变情况等

5.发放标准

员工每月完成对应考核任务，全额发放根本工资和岗位工资；未能完成考核任务则只发放根本工资。

第五章福利待遇

1.福利内容：

员工福利主要包括法定福利和补充性福利。

（1）法定福利：员工可以自行选择是否缴纳社会保险或选择公司提供的保险补贴。（员工选择缴纳社会保险所对应的缴纳金额将直接从工资中扣除）

（2）补充性福利：

a工龄补贴：内勤人员工龄补贴依据员工参加公司时间长短而确定，工龄补贴为XXX元/半年，每半年调整一次。

b其它福利：公司在福利费余额范围内为员工发放的其它福利。

住院员工慰问：

人事部门负责布置慰问品并代表公司向因病祝福的员工问号，慰问品包括鲜花水果或养分品，详细选择由总经理确定，慰问品价值不得超过500元。有关部门需提前向人事部门提出申请，并提供住院员工的具体资料：姓名，医院，入院日期，房间号码，联系电话等。

员工聚餐：

在合理支配及运用公司资源的基础上，丰富员工福利，使员工强化互相之间的沟通与沟通，同时增加公司的凝聚力及员工的归属感。

聚餐类型有员工年终聚餐、特别工作日或特别工程期间的用餐等。任何一种形式的聚餐均需要在费用产生之前得到总经理的批准，不得超出费用审批上限。就餐地点需要货比三家进行比价。行政部门需要把初选的结果，就餐布置、活动内容等资料交公司总经理审批后，方可执行。为丰富内容，可增加员工参与表演等工程。

企业风险掌握管理制度2

总则

第一条为爱护本公司所管理私募基金的投资者合法权益，标准私募投资基金的信息披露活动，依据《私募投资基金监督管理暂行方法》等法律法规及相关自律规章，制定本制度。

第二条本制度所称的信息披露义务人，指本公司所担任的私募基金管理人，应在相关协议中商定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人托付第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应担当的信息披露义务。

第三条信息披露义务人应当根据中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）商定向投资者进行信息披露。

第四条信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、精确性和完好性。

第五条私募基金管理人应当根据规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。

第六条投资者可以登录中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询。

第七条信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所取得的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。除法律法规另有规定外，不得对外披露。

第二章一般规定

第八条信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：

（一）基金合同；

（二）招募说明书等宣传推介文件；

（三）基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）；

（四）基金的投资情况；

（五）基金的资产负债情况；

（六）基金的投资收益分配情况；

（七）基金担当的费用和业绩酬劳布置；

（八）可能存在的利益冲突；

（九）触及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；

（十）中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

第九条私募基金进行托管的，私募基金托管人应当根据相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的商定，对向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。

第十条信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：

（一）公开披露或者变相公开披露；

（二）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（三）对投资业绩进行预测；

（四）违规承诺收益或者担当损失；

（五）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

（六）登载任何自然人、法人或者其他组织的庆贺性、恭维性或推举性的文字；

（七）采纳不具有可比性、公正性、精确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比拟，任意运用“业绩最正确”、“规模最大”等相关措辞；

（八）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

第十一条向境内投资者募集的基金信息披露文件应当采纳中文文本，应当尽量采纳简明、易懂的语言进行表述。同时采纳外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本内容全都。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

第三章基金募集期间的信息披露

第十二条私募基金的宣传推介材料（如招募说明书）内容应当照实披露基金产品的根本信息，与基金合同保持全都。如有不全都，应当向投资者特别说明。

第十三条私募基金募集期间，应当在宣传推介材料（如招募说明书）中向投资者披露如下信息：

（一）基金的根本信息：基金名称、基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金）基金类型、基金注册地（如有）基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式（封闭式、开放式或者其他方式）基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人（如有）；

（二）基金管理人根本信息：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况；

（三）基金的投资信息：基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比拟基准（如有）风险收益特征等；

（四）基金的募集期限：应载明基金首轮交割日以及最终交割日事项（如有）；

（五）基金估值政策、程序和定价模式（如有）；

（六）基金合同的主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计收方式、基金费用担当方式、基金业务报告和财务报告提交制度等；

（七）基金的申购与赎回布置（如有）；

（八）基金管理人最近三年的诚信情况说明；

（九）其他事项。

第四章基金运作期间的信息披露

第十四条基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。

第十五条私募基金运行期间，信息披露义务人应当在半年度结束之日起30个工作日以内向投资者披露基金工程投资情况、主要财务指标等信息。

第十六条私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露以下信息：

（一）基金投资工程运作情况和运用杠杆情况（如有）；

（二）投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等；

（三）基金的财务情况；

（四）投资收益分配和损失担当情况；

（五）基金管理人取得的管理费和业绩酬劳，包括计提基准、计提方式和支付方式；

（六）基金合同商定的其他信息。

第十七条发生以下重大事项的，信息披露义务人应当根据基金合同的商定按时向投资者披露：

（一）基金名称、注册地址、组织形式发生变更的；

（二）投资范围和投资策略发生重大改变的；

（三）变更基金管理人或托管人的；

（四）管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）实际掌握人发生变更的；

（五）管理费率、托管费率发生改变的`；

（六）基金收益分配事项发生变更的；

（七）基金存续期变更或展期的；

（八）基金发生清盘或清算的；

（九）发生重大关联交易事项的；

（十）基金管理人、实际掌握人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的；

（十一）触及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；

（十二）基金合同商定的影响投资者利益的其他重大事项。

第五章信息披露的事务管理

第十八条基金指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

第十九条基金向投资者进行信息披露频度：

基金应当根据本规章规定披露半年度报告、年度报告和临时报告。

基金应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，每半年结束之日起30个工作日编制并披露半年度报告、发生第十七条商定的重大事项发生后应在重大事项发生后90日内向投资者披露临时报告。

第二十条披露方式以及信息披露渠道

基金应当以书面方式或邮件方式向投资者披露定期报告和临时报告。

第二十一条公司年度报告中的财务报告必需经会计师事务所审计。

公司变更会计师事务所，应当由股东大会或合伙人会议审议。

第二十二条信息披露相关文件、资料的档案管理：基金管理人建立特地部门负责信息披露事项，信息披露管理部门应当妥当保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

第六章信息披露的责任

第二十三条基金管理人的责任：

（一）基金管理人必需保证信息披露内容真实、精确、完好，不存在虚假、严峻误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、精确性和完好性担当个别及连带责任。

（二）基金管理人应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应按时改正。

（三）未经基金管理人授权，任何个人不得代表基金管理人向投资者和媒体发布、披露基金未经公开披露过的信息。

（四）协作信息披露事务负责人信息披露相关工作，并为信息披露事务负责人履行职责提供工作便利。

第二十四条信息披露事务负责人的责任：

（一）信息披露事务负责人是公司与投资者、基金业协会的指定联络人。

（二）负责信息披露相关文件、资料的档案管理，为信息披露相关文件、资料建立特地的文字档案和电子档案。

（三）信息披露事务负责人经基金管理人授权协调和组织信息披露事项，包括负责与投资者、基金业协会联系，接待来访，答复询问，联系投资者，保证公司信息披露的按时性、合法性、真实性和完好性。

第二十五条基金委派代表的责任：

（一）基金委派代表应当按时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向基金报告公司经营、对外投资、重大合同的签订和执行情况、资金运用情况和盈亏情况，必需保证该报告的真实、按时和完好，并在该报告上签名，担当相应责任。

（二）基金委派代表有责任和义务答复基金关于触及基金定期报告、临时报告及基金其他情况的询问，以及投资则、监管部门作出的质询，提供有关资料，并担当相应责任。

第二十六条基金委派代表为信息披露事务负责人，在信息披露事务负责人不能履行职责时，由基金委派代表指定的人员代行信息披露事务负责人的职责。

第七章责任追究与处理措施

第二十七条在信息披露和管理工作中发生以下失职或违反本制度规定的行为，致使基金的信息披露违规，或给基金造成不良影响或损失的，基金将依据有关员工违纪惩罚的规定，视情节轻重赐予责任人警告、通报批判、降职、撤职、辞退等形式的处分；

给基金造成重大影响或损失的，基金可要求其担当民事赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，应依法移送行政、司法机关，追究其法律责任。

第二十八条相关行为包括但不限于：

（一）信息报告义务人发生应报告事项而未报告，造成基金信息披露不按时的；

（二）泄漏未公开信息、或擅自披露信息给基金造成不良影响的；

（三）所报告或披露的信息不精确，造成公司信息披露显现重大错误或疏漏的；

（四）利用尚未公开披露的信息，进行内幕交易或者协作他人操纵股票交易价格的；

（五）其他给基金造成不良影响或损失的违规或失职行为。

第二十九条依据本制度对相关责任人进行处分的，基金应当将处理结果在定期报告中予以披露。

第三十条公司聘请的外部服务机构及其工作人员和关联人等若擅自披露基金信息，给基金造成损失的，基金保存追究其责任的权利。

第三十一条基金投资者、实际掌握人和其他信息披露义务人未依法协作基金履行信息披露义务的，或者非法要求基金提供内幕信息的，基金有权予以拒绝。

第八章附则

第三十二条本制度与有关法律、行政法规和标准性文件的有关规定不全都的，以有关法律、行政法规和标准性文件的规定为准。

第三十三条本制度由公司负责解释及修订。

第三十四条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。

企业风险掌握管理制度3

第一章总则

第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，强化公司内部风险管理，标准投资行为，提高风险防范力量，有效防范和掌握投资工程运作风险，特制定本方法。

第二条股权投资业务是指运用资金对企业进行的股权投资类业务。

第三条风险掌握原则

公司的风险掌握应严格遵循以下原则：

（1）全面性原则：风险掌握制度应掩盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并浸透到决策、执行、监督、反应等各个环节；

（2）审慎性原则：内部风险掌握的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为动身点；

（3）独立性原则：风险掌握工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各详细环节；

（4）有效性原则：风险掌握制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为全部员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（5）适时性原则：应伴着国家法律法规、政策制度的改变，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的转变，以及公司业务的发展，按时对风险掌握制度进行相应修改和完善；

（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格别离、互相独立，严格防范风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第二章风险掌握组织体系

第四条风险掌握组织体系

公司应依据股权投资业务流程和风险特征，将风险掌握工作纳入公司的风险掌握体系之中。公司的风险掌握体系共分为五个层次：执行董事、风险掌握委员会、投资决策委员会、风险掌握部、业务部。

第五条各层级的风险掌握职责

执行董事职责：

（1）审议批准风险掌握委员会的根本制度，确定风险掌握委员会的人员组成，听取风险掌握委员会的报告；

（2）审议单笔投资额超过基金资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本30%的股权投资工程；

（3）确定公司内部风险管理机构的设置；

（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

风险掌握委员会，其职责包括：

（1）组织拟订公司的风险管理根本制度；

（2）对单笔投资额超过基金资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本30%的，应当提交执行董事审批的股权投资工程进行合规性审核；

（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险掌握委员会对执行董事负责。

投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过基金资产总额的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的30%的股权投资工程的投资和退出作出决策。

风险掌握部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：独立于业务部开展风险掌握、合规检查、监督评价等工作；在显现重大问题时按时向风险掌握委员会报送相关专项报告。

业务部职责：详细负责工程开发、执行、退出过程中的风险掌握。业务部负责人作为股权投资工程风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险掌握执行工作，并负有按时报告、反应工程投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。

第六条为建立健全内控机制，公司建立独立于工程组的后台管理部门。

综合管理部负责股权投资工程的文档管理、印章管理、人力资源管理、投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。

财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资工程分别设置账户、独立核算、分账管理。

第三章风险掌握流程

第七条风险管理的业务流程由风险辨认、风险评估、风险分析、风险掌握和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。

第八条风险辨认指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行区分。

第九条风险评估是对风险的严峻程度及发生概率进行科学合理的量化分析。

第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。

第十一条风险掌握是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。

第十二条风险报告是指业务部、风险掌握部依据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。

第四章风险辨认与评估

第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规性风险等多种风险。

公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的辨认、评估及分析，履行相关的风险掌握职责。

第十四条政策风险

政策风险是工程公司面临的主要风险，并且会影响工程公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失利风险。工程公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大改变导致工程投资前后技术、市场、产品、客户发生不利改变，并导致工程公司偏离投资方案、估值整体下降，造成投资工程无法退出或亏损退出。

第十五条合规性风险

工程公司的各项经营管理活动必需符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、有意违反则将显现合规风险。

第十六条法律风险

与被投资方、合作方、工程管理人之间的合同协议存在缺失导致显现不利于我方的诉讼。

第十七条操作风险

股权投资业务包括投资工程的选择（即工程开发、初步检查、工程立项、尽职调查、投资决策、工程实施）投资工程的管理和工程退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨过失、工程公司经营管理不善、工程跟踪缺失、工程公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。

第十八条市场风险

由于股权投资业务从工程投资到投资退出往往要阅历宏观经济、工程所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致工程公司估值、工程退出的市场环境发生改变，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法完成的风险。

第五章风险掌握

第十九条公司对股权投资工程的合法、合规性进行全面和重点分析，并检查、掌握投资业务的合规性风险。

第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中掌握：

（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、检查相关的管理制度和业务流程；

（二）制订、批阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的标准性和合法性；

（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部掌握制度有效地执行；

（四）确保股权投资业务投资决策听从国家产业政策，符合国家法律法规。

第二十一条公司通过以下手段对投资工程进行事后掌握。

（一）制定股权投资业务的合规检查制度；

（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；

（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。

第二十二条市场风险的掌握措施主要表达在投资立项环节上。

第二十三条公司制订工程立项标准。立项标准应当参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。

第二十四条业务部应当依据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成工程池。工程人员应当在广泛搜集工程方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选工程池的工程进行初步评估和风险收益分析。符合立项条件的，依据公司规定申请立项审批。

第二十五条风险掌握部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。

第二十六条在工程运作过程中，风险掌握部提供法律方面的专业支持。必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。

第二十七条公司制定特地的.工程管理和投资决策制度，明确工程投资的业务流程和详细要求。

第二十八条为维护基金的权益，工程投资的范围应当符合以下规定：

（一）不得将基金资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；

（二）不得将基金资产用于可能担当无限责任的投资；

（三）单笔投资额不得超过基金资产总额的30%，假如突破30%，需提交执行董事和风险掌握委员会审议；

（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的30%，假如突破30%，需提交执行董事和风险掌握委员会审议；

（五）不得将基金资产投资于公司股东或其掌握的企业；

（六）法律法规以及基金合同商定禁止从事的其他投资。

第二十九条尽职调查的风险掌握

（1）公司建立尽职调查制度，标准尽职调查的工作内容。工程组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。

（2）工程组开展尽职调查工作期间，工程负责人必需对拟投资企业进行实地考察。

（3）工程组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。

（4）工程组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。

第三十条投资决策的风险掌握

（1）投资决策委员会对工程投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核看法；

（2）投资决策委员会可以依据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；

（3）股权投资业务的工程投资和工程退出必需经投资决策委员会通过。单笔投资额超过基金资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本30%的工程，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交执行董事和风险掌握委员会审议，并依据基金合同规定提交股东审议。

第三十一条工程管理的风险掌握

公司建立对已投资工程的跟踪管理机制。

（1）工程组负责工程投资后的跟踪管理，详细包括：定期实地回访工程公司；定期搜集工程公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对工程公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。

（2）工程组负责每月或每季度完成一次对投资工程工程的跟踪管理工作，编制《工程管理报告》，并向主管领导提交该报告。

第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资工程重大风险事项的处置进行决策。工程组在跟踪管理过程中发现工程公司的经营情况重大改变、重大法律纠纷、权益发生变动、或者财务指标恶化、亏损等重大事项的，工程组应当按时报告。

第三十三条公司建立工程退出审批机制，对工程退出进行决策。当工程到达预期投资目标或显现重大紧急事项需要退出时，工程组依据详细情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议。单笔投资额超过基金资产总额的30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本30%的股权投资工程，应当提交执行董事和风险掌握委员会审议。

退出方案未通过审议的，工程组应当研讨并重新设计退出方案，直至工程完成退出。

第三十四条对财务与资金管理的风险掌握

公司建立独立的财务核算体系，制定标准的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。

公司根据有关规定及要求运用资金、单独开立银行账户。

第三十五条对人员管理的风险掌握。公司高级管理人员和从业人员应当专职。

第三十六条公司建立特地的内部掌握机制，对公司风险进行隔离，防范利益冲突，标准关联交易。

第六章风险掌握报告

第三十七条风险掌握报告分为定期报告和临时性报告两类。

第三十八条风险掌握部门定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价，在每年度4月底前向公司领导上报年度风险掌握报告，为公司决策提供依据。

第三十九条公司发生或可能重大事项的，风险掌握部接到报告后，依据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报告。

第四十条风险掌握报告中应明确风险大事发生的原因、经过、可能存在的风险以及应对或补救措施等内容。

第七章附则

第四十条本制度与有关法律、行政法规和标准性文件的有关规定不全都的，以有关法律、行政法规和标准性文件的规定为准。

第四十一条本制度由公司负责解释及修订。

第四十二条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。

企业风险掌握管理制度4

第一章总则

第一条为标准公司股权投资业务流程和已投资工程管理，完成投资决策和投资管理的科学化、标准化、制度化，确保投资资金的有效增值和安全，按照公司章程制定本制度。本制度适用于公司股权投资业务管理中的全部环节和相关人员。

第二条根本准则

（一）分工协作

为高效完成投资业务和掌握投资风险，公司各部门和投资部门内部应分工协作完成投资工程各环节工作。

（二）分工协作

书面报告

投资部门应定期、不定期对投资工程的情况赐予书面正式报告，报告流程按既定管理流程逐级上报。

（三）分工协作

例会商量

为更好地沟通协调投资管理工作，投资部门应每周至少进行一次工程例会，对工程投资各阶段的情况进行商量和总结。例会由执行总裁或其授权的人员主持，如有必要，可召开临时商量会。

（四）分工协作

实地调研

投资管理人员应每半年至少对已投资工程进行一次实地调研，以了解企业状况，并核实报告内容，同时依据投资协议规定参与工程方的重要会议。

（五）档案管理

投资部门应以投资工程为模块建立业务档案，其他部门及相关人员应予以协作。工程阶段性结束及每季度结束后15日内，投资部门应将相关资料，交由运营部门归档保管。

第二章投资业务流程

第三条工程搜集

公司的投资工程主要来源六个方面：

1、依托证券公司投资银行业务的直接投资时机；

2、与国内外投资公司结成策略联盟，联合投资；

3、中介或参谋机构介绍；

4、各省市政府管理部门推举；

5、公司业务开发，包括研讨利用公司产业链业务延长的投资时机、内部员工推举等；

6、各基金合伙人推举。

第四条工程初审

投资经理在接到商业计划书或工程介绍后，经初步推断具有投资价值的，填写《工程入库申请表》，列入公司工程库。

第五条签署保密协议

在要求提供完好的商业计划书之前，投资经理应主动与企业签署《保密协议》。若企业一开头提供的就是完好的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署《保密协议》。

第六条立项申请与立项

投资经理经批准可与研讨员商量分析工程、与业内专家沟通、初步洽谈投资方案、明确退出预案、绽开初步调研论证，并提交投资工程初步分析报告。

假如投资经理推断该企业根本符合公司的投资方向、标准和要求，则由投资经理填写《工程立项审批表》，报立项小组商量形成是否立项看法，每次立项会须形成《会议纪要》。《工程立项审批表》经执行总裁批准后，投资经