吉林证券从业资格考试-金融衍生工具概述模拟试题

./XX省证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题一、单项选择题〔共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意1、股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本,是遵循__。A．资本实存原则B．资本维持原则C．资本确定原则D．资本不变原则2、下列有关企业股份制改组目的的表述,错误的是〔。A．有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B．实现企业投资主体多元化C．建立分权制衡的公司治理结构D．扩大股东大会的权限3、我国基金业已经初步形成一套以〔为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A．《基金管理公司管理办法》B．《基金运作管理办法》C．《证券投资基金法》D．《基金信息披露管理办法》4、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。A．财务账户分开、业务人员合一B．业务人员分开、财务账户统一C．业务人员、财务账户均应分开D．业务人员、账户财务均可合一5、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,为创业板发行人设置了两项定量业绩指标,其中第一项指标是〔。A．最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元,且持续增长B．最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于2000万元,且持续增长C．最近3年连续盈利,最近3年净利润累计不少于2000万元,且持续增长D．最近3年连续盈利,最近3年净利润累计不少于3000万元,且持续增长6、某可转换债券面额为1000元,当股票市价为26元,转换比例为40,则该债券当前的转换价值为__元。A．1000B．1040C．1026D．667、__年被称为"中国资产证券化元年"。A．2003B．2004C．2005D．20068、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,托管期限一般不超过__个月。A．3B．6C．12D．249、在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下__工作日将确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。A．10B．5C．3D．110、根据__划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系11、证券市场根据品利,结构,可分为〔。A．发行市场和交易市场B．初级市场和次级市场C．场外市场和场内市场D．股票市场和债券市场12、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则,这一点体现了职业道德__。A．鲜明的职业性B．形式的多样性C．效果的联动性D．调节的有限性13、下列各项中,__不是分析公司经营状况好坏的参考因素。A．股票价格波动B．公司治理水平与管理层质量C．财务状况D．公司改组14、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常__。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估B．对所有者权益进行评估C．仅对公司的无形资产进行评估D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估15、证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立〔。A．有效的投资风险评估制度 B．研究与交易之间的交流制度 C．投资对象备选库制度 D．完善的交易记录制度16、零息债券的发行属于__。A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是17、我国现行法规规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。A．只能进行再质押B．只能进行抵押C．只能同业回购D．只能单向卖出18、上证国债指数的样本是__。A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债19、扬基债券的面值为__。A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位20、股票的理论价格用公式表示为__。A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率21、XX证券交易所资金申购上网实施办法规定,申购单位为〔股。A．500B．1000C．1500D．10022、以协议收购方式进行上市公司收购的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到__时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．30%B．50%C．35%D．55%23、股改产生的受限股中,首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为__,24个月流通量不超过__,在其之后,成为全部可上市流通股。A．1%,5%B．1%,10%C．10%,20%D．5%,10%24、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外,中国证监会还应给予〔的处罚。A．没收非法所得、罚款B．12个月内不得参与证券承销C．36个月内不得参与证券承销D．取消股票承销业务资格25、对于追求收益且厌恶风险的投资者,其无差异曲线的特征包括__。A．无差异曲线向左上方倾斜B．无差异曲线之间可能相交C．无差异曲线的位置越高,其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关二、多项选择题〔共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分；少选,所选的每个选项得0.5分1、参与网上申购新股,单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于______股,但最高不得超过______万股。〔A．1009999.9B．1001000C．10001000D．1000当次社会公众股上网发行数量或者9999.92、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前〔个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。A．7B．10C．15D．203、在我国,证监会属于__管辖。A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席4、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外,授予证券交易所新增的监管权力包括__。A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案B．对证券<包括股票和公司债券>的上市交易申请,行使审核权C．上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D．公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权5、设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金金额不得低于人民币__万元。A．5B．10C．20D．506、全国银行行间市场买断式回购应遵循__原则。A．公平B．诚信C．自律D．风险自担7、以下关于证券交易所的说法中,不正确的是__。A．证券交易即是实施自律管理的法人B．制造证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市制定证券交易所的业务规则C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚D．组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监督8、下列各项不属于设立证券公司应当具备的条件的有__。A．有合格的经营场所和业务设施B．必须已经在国内或者国外证券市场上市C．有符合《证券法》规定的注册资本D．董事、监事、高级管理人员具有证券从业资格9、如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大体保持相对稳定B．保持相对的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系10、下列金融工具可作为利率期权的基础资产的有__。A．利率指数B．欧洲美元债券C．政府长期债券D．大面额可转让存单11、公司发行境内上市外资股,应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。〔A．国务院；境内B．中国证监会；境内C．国务院；境外D．中国证监会；境外12、关于基金托管费计提标准,以下说法正确的是__。A．通常基金规模越大,基金托管费越高B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提,通常低于2.5%C．目前,我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系13、按__分类,有价证券可分为政府证券和公司证券。A．募集方式B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易14、证券投资中的__可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。A．经济周期性波动风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险15、从业人员在从业过程中,应当遵守__的规定。A．法律B．自律规则C．所在机构内部的规章制度D．行业公认的职业道德和行为准则16、关于有限责任公司的股东人数的规定,下列正确的是__。A．2人以上B．50人以下C．2人以上50人以下D．至少有5人,没有上限17、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中,集中授课时间应不少于__个小时,集中授课次数应不少于__次。A．30,8B．20,6C．30,6D．20,818、关于募集资金的披露,下列表达正确的是__。A．募集资金用于扩大现有产品产能的,发行人应结合现有各类产品在报告期内的产能、产量、销量、产销率、销售区域,项目达产后各类产品新增的产能、产量以及本行业的发展趋势、有关产品的市场容量、主要竞争对手等情况,对项目的市场前景进行详细的分析论证B．募集资金用于新产品开发生产的,发行人应结合新产品的市场容量、主要竞争对手、行业发展趋势、技术保障、项目投产后新增产能情况,对项目的市场前景进行详细的分析论证C．募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的,发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等,对项目的可行性进行分析D．发行人原固定资产投资和研发支出很少、本次募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的,应充分说明固定资产变化与产能变动的匹配关系,并充分披露新增固定资产折旧、研发支出对发行人未来经营成果的影响19、道氏理论的主要原理有__。A．市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为B．市场波动具有某种趋势C．趋势必须得到交易量的确认D．一个趋势形成后将持续,直到趋势出现明显的反转信号20、基金的资金清算依据交易场所的不同分为〔。A．交易所交易资金清算D．柜台资金清算C．全国银行间债券市场交易资金清算D．场外资金清算21、《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的__。A．20%B．50%C．70%D．100%22、下列各行业中,属于完全垄断的行业是__。A．电子产品B．餐饮业C．石油行业D．农产品23、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同,以下说法正确的是__。A．动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关B．如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势,并采取及时有效的行动,则使用动态资产配置会带来更高的收益C