北京市融资担保公司变更

PAGE北京市融资担保公司变更审批、备案、报告事项办理操作手册北京市金融工作局二零一八年六月

目录TOC\o"1-1"\h\u一、总则 1二、适用范围 3三、事项核查分类 5四、办理流程 6五、相关文件模板 13六、融资担保公司审批/备案申请书模板 29七、相关证明材料 36八、外省融资担保公司在京设立分支机构 47九、符合监管部门规范的中介机构要求 53十、附则 55PAGE4一、总则为进一步规范北京市融资担保公司的审批、备案、报告工作，明确工作流程，保证审批工作的及时公开透明，北京市金融工作局（以下简称“市金融局”）特制定本工作手册。（一）时限要求融资担保公司拟申报审批、备案、报告事项的，应向所在区监管部门提交申报材料。区监管部门受理后将全套申请材料报送市监管部门。市监管部门应在收到全套申报审批材料后30日内，做出批准或不予批准的决定；申报备案事项的，市监管部门应在收到全套备案材料后30日内作出是否备案决定。（二）工作原则北京市融资担保公司审批、备案、报告工作应坚持依法、及时、公开透明的原则，认真高效办理融资担保公司的申请事项；根据审批、备案、报告事项的程序及复杂性，分类办理；加强与区监管部门、中介机构的合作，建立起各方协调配合、分工负责和定期上报的工作责任机制。（三）法规依据1、《融资担保公司监督管理条例》（中华人民共和国国务院令683号）；2、《融资担保业务经营许可证管理办法》（银保监发[2018]1号）；3、《融资担保责任余额计量办法》（银保监发[2018]1号）；4、《融资担保公司资产比例管理办法》（银保监发[2018]1号）；5、《银行业金融机构与融资担保公司业务合作指引》（银保监发[2018]1号）；6、《北京市金融工作局关于支持本市融资性担保行业改革创新发展的指导意见》（京金融[2013]211号）；7、《北京市金融工作局关于进一步规范融资性担保机构与银行签订专项资金监管协议的通知》。

二、适用范围（一）申报审批事项依据《融资担保公司监督管理条例》第六条规定，设立融资担保公司，应当经监督管理部门批准。依据《融资担保公司监督管理条例》第九条规定，融资担保公司合并、分立或者减少注册资本，应当经监督管理部门批准。依据《融资担保公司监督管理条例》第十条规定，融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立分支机构，需经拟设分支机构所在地监督管理部门批准。（二）申报备案事项依据《融资担保公司监督管理条例》第九条规定，融资担保公司有下列备案事项之一的，应当自分支机构设立之日起或者变更相关事项之日起30日内向监管部门备案，包括变更公司名称，本市融资担保公司在本市范围内设立分支机构，变更持有5%以上股权的股东，变更董事、监事、高级管理人员及法律规定的其他备案事项。依据《融资担保业务经营许可证管理办法》第八条规定，融资担保公司变更名称、营业地址、业务范围或者增加注册资本，应当向监管部门备案并换发融资担保业务经营许可证。（三）申报报告事项依据《融资担保公司监督管理条例》第十条规定，本市融资担保公司在京外设立分支机构的，应当自分支机构设立之日起30日内将有关情况报告公司住所地监管部门。依据《融资担保公司监督管理条例》第十七条规定，融资担保公司不得为其控股股东、实际控制人提供融资担保，为其他关联方提供融资担保的条件不得优于为非关联方提供同类担保的条件。融资担保公司为关联方提供融资担保的，应当自提供担保之日起30日内向监督管理部门报告，并在会计报表附注中予以披露。依据《融资担保公司监督管理条例》第三十一条规定，融资担保公司跨省、自治区、直辖市开展业务的，应当按季度向住所地监督管理部门和业务发生地监督管理部门报告业务开展情况。

三、事项核查分类（一）备案制事项依据《融资担保公司监督管理条例》第九条规定，融资担保公司有下列备案事项之一的，应当自分支机构设立之日起或者变更相关事项之日起30日内向监管部门备案，包括变更公司名称，本市融资担保公司在本市范围内设立分支机构，变更持有5%以上股权的股东，变更董事、监事、高级管理人员及法律规定的其他备案事项。依据《融资担保业务经营许可证管理办法》第八条规定，融资担保公司变更名称、营业地址、业务范围或者增加注册资本，应当向监管部门备案并换发融资担保业务经营许可证。上述备案制事项在材料齐全并经正式受理的前提下，直接由我局审查全套申请材料，无需委托中介机构对申请事项进行合规性核查。（二）需中介机构现场核查事项申请设立融资担保公司、减少注册资本、外省融资担保公司在京设立分支机构、融资担保公司分立或者合并事项的，需由中介机构到融资担保公司进行现场核查，并做好现场约谈记录。

四、办理流程（一）审批事项办理流程市监管部门应依法合规办理融资担保公司的申报审批事项。审批事项的办理流程具体如下：1、一般程序（1）收件市监管部门接收区监管部门报送的公司申请材料、区监管部门正式审查意见及评审表。接件人员应完整准确填写《北京市融资担保公司审批事项登记表》（本指引第五部分（一））（2）初审接件后，市监管部门经审查认为存在问题需作出补正或解释的，向区监管部门发告知书（本指引第五部分（二）），由区监管部门通知申请公司提交补充材料，经区监管部门审查后上报市监管部门；市监管部门经审查认为无问题的，出具受理通知书（本指引第五部分（三））。（3）挂单受理市监管部门拟受理全套材料后，银行服务处审核人员应将区监管部门的正式审查意见送至办公室申请挂单。办公室应于2个自然日内签发《北京市金融工作局文件转办单》，银行服务处审核人员在收到《北京市金融工作局文件转办单》后应于2个自然日内委托中介机构办理。（4）委托中介办理对于需中介机构核查的申请变更事项，银行服务处审核人员应在处领导审核《委托中介机构核查工作表》（本指引第五部分（四））后委托中介机构对申请事项进行合规性核查，合规性核查不符合要求的，本次申请事项不予核准。原则上，对于设立融资担保公司、外省融资担保公司在京设立分支机构、减少注册资本、融资担保公司分立或者合并事项的，需委托律师事务所、会计师事务所到公司进行现场检查，并做好现场约谈记录。对于需中介机构现场核查的申请变更事项，会计师事务所应在我局下发现场检查通知的同时，联系公司向相关单位发出询证函，核查公司的资金情况。现场检查后，中介机构应于5个自然日（含现场检查当日）内出具核查报告。申报审批具体事项所需提供材料清单及重点审核要点（详见本指引第七部分和第八部分）。（5）现场检查本指引第五部分（五）本指引第五部分（六）（6）未能按时进行现场检查/现场约谈本指引第五部分（七）本指引第五部分（八）（7）复审及终审银行服务处审核人员应在进行合规性核查后，撰写批复（本指引第五部分（九）），或停止受理通知本指引第五部分（十））及情况说明，报处领导复审。处领导复审通过后，报主管局领导终审。如复审或终审任一环节不通过，审核人员应及时作出相应处理。（8）办公室核稿主管局领导终审通过后，办公室应于3个自然日内就拟下发的批复/停止受理通知进行核稿。（9）印制批复/停止受理通知、经营许可证（或有）（10）告知企业领取文书在文印室印制好文书后，银行服务处审核人员应在1个自然日内告知企业领取文书。领取人员应携带身份证原件、复印件，并完整准确填写《北京市融资担保公司审批事项登记表》。变更事项涉及换发融资担保业务经营许可证的，领取人员应凭公司介绍信、经办人有效身份证件、监督管理部门的批准或备案文件和原《融资担保业务经营许可证》领取新《融资担保业务经营许可证》。2、申报材料详见本指引第七部分“相关证明材料”中申报审批事项部分和本指引第八部分。3、本周计划及台账制度为保证融资担保公司行政审批事项公开透明，现建立本周计划及台账制度。本周计划为银行服务处审核人员每周一对一周工作的提前计划，并按照周计划开展行政审批工作；台账制度应真实反映每笔行政审批的进展程度，审核人员应按照本手册每个阶段的工作时限有序开展，对于即将超过时限的工作提前预警。按照本手册规定，对于无法按时进行现场检查/现场约谈的公司，公司应向市监管部门提交书面申请，明确未能按时进行现场检查/约谈的原因及可检查/约谈的时间。如出现上述情形，银行服务处审核人员应及时汇总各公司的书面申请，并按周向主管局领导进行书面汇报。审批事项办理流程图（二）备案事项办理流程1、备案事项的办理流程（1）公司至工商局备案登记申请就备案事项向相关工商登记机关办理登记后，由相关工商登记机关出具登记证明。（2）按照备案申请书模板（本指引第六部分），依据所备案事项类型提供相应材料并填写、装订。备案材料请提供纸质版，一式二份。备案材料应严格按照附件序号的顺序整理，标明页码、编制目录（应体现具体文件的名称及对应页码）、装订成册、加盖骑缝章。（3）向所在区监管部门提交备案材料区监管部门认为材料符合要求的，受理备案材料；认为材料不完整的，要求补充材料。（4）区监管部门审查工作区监管部门审查确认备案材料符合要求，确保提供材料的完整性、合规性。（5）市监管部门审查归档工作区监管部门定期向市监管部门报送备案材料，市监管部门自接收到备案材料30个工作日内进行审查并出具予以备案的通知（本指引第五部分（十一））。2、申报材料详见本指引第七部分“相关证明材料”中申报备案事项部分。注：若备案事项涉及修改公司章程的，还需提供修改后的公司章程；若相关数据和信息发生变化，需及时在系统中更新。（三）报告事项办理流程本市融资担保公司在京外设立分支机构的，需由公司向拟设立分支机构所在地的监管部门进行报批并完成工商登记。公司持申报材料（详见本指引第七部分“相关证明材料”中申报报告事项部分）向公司住所地的区监管部门报告，区监管部门受理后将全套申请材料报送市监管部门，由市监管部门接收报告。融资担保公司为关联方提供融资担保的、向监督管理部门报送经营报告、财务报告以及注册会计师出具的年度审计报告等文件资料的，融资担保公司跨省、自治区、直辖市开展业务的，公司持报告材料（详见本指引第七部分“相关证明材料”中申报报告事项部分）向公司住所地的区监管部门报告，区监管部门受理后将全套申请材料报送市监管部门，由市监管部门接收报告。五、相关文件模板（一）北京市融资担保公司审批事项登记表（二）告知书模板告知书XXXX（区金融办名称）：根据《融资担保公司监督管理条例》（中华人民共和国国务院令683号）等规范性文件的要求，经对XXXX（融资担保公司名称）申请资料审查，发现存在以下问题：一、……二、…………请你办接到告知书后,尽快通知该公司向你办补充资料。上述补充资料及相关情况须经你办审核通过后，再次上报我局。签收人：签收时间：北京市金融工作局XX年XX月XX日

（三）受理通知书模板受理通知书事项名称（）1.融资担保公司变更申请（）2.外省、自治区、直辖市融资担保公司在京设立分支机构申请（）3.其他申请人住所法定代表人经办人联系方式受理处理情况予以受理同意受理。申请人应按照区（县）主管部门或市主管部门另行要求及时提供补充材料。本行政许可需由专家评审，专家评审工作时间不计入行政许可期限。受理人签字：年月日不予受理理由（一项或多项）：（）1.本次提交的申请材料不完整、不齐全。（）2.本次提交的申请材料不符合要求。（）3.其他原因：受理人签字：年月日受理单一式两份，申请人与受理人各执一份。

（四）委托中介机构核查工作表委托中介机构核查工作表申请时间（填写此表时间）经办人预计检查时间（预计对公司检查的时间）工作事项XX年XX月XX日，我处收到XX区金融办上报的关于XX公司变更事项的初审意见及相关材料。经审核，我处发现该公司存在未提交XXX材料。该公司于XX时间补齐了相关材料。现申请由中介机构对公司申请变更事项及材料进行现场检查，并要求中介机构在规定时限内出具核查报告，特此申请。律师事务所名称XXX律所经办律师XXXX(应与签订《核查工作服务合同》中的工作人员安排一致)会计师事务所名称XXX会所经办会计师XXXX(应与签订《核查工作服务合同》中的工作人员安排一致)经办人签字处长意见

（五）现场检查通知模板现场检查通知XXXX（融资担保公司名称）：你公司申请变更XXXX（公司申请的变更事项），我局拟于XX年XX月XX日对你公司上述申请事项的合规性进行现场检查，现依据《融资担保公司监督管理条例》（中华人民共和国国务院令683号）的相关规定，向你公司下发现场检查通知书，请你公司相关人员（董事长或总经理、财务负责人、业务负责人、法务负责人、会计）届时留守公司，并于本次现场检查前将《检查所需材料清单》中所列材料准备妥当，以备核查。请你公司协助完成本次现场检查工作。联系人：北京市金融工作局银行处XXX联系电话：XXXX北京市金融工作局XX年XX月XX日（六）现场检查约谈记录模板现场检查约谈记录检查日期检查地点市金融局银行服务处经办人区金融办经办人律师事务所名称经办律师会计师事务所名称经办会计师检查事项被检查企业名称被约谈企业人员现场检查约谈内容参与约谈人员签字被约谈人员签字：市金融局经办人签字：区金融办经办人签字：经办律师签字：经办会计师签字：

（七）延期进行现场约谈/现场检查的申请书模板XXXX（融资担保公司名称）关于延期进行现场约谈/现场检查的申请书北京市金融工作局：XX年XX月XX日，你单位正式受理我公司变更XXXX（申请变更事项）的申请事项。XX年XX月XX日，你单位通知我公司联系人XXX就公司变更事项进行现场约谈/现场检查。我公司因XXXX（原因）无法按期进行现场约谈/现场检查，现申请延后进行现场约谈/现场检查并暂停计算我公司变更事项的办理时限，待我公司协调好现场约谈/现场检查时间后，再与你单位联系现场约谈/现场检查事宜。请你单位于现场约谈/现场检查当日继续计算我公司变更事项的办理时限。特此申请。XXXX（融资担保公司名称）XX年XX月XX日

（八）同意延迟申请融资担保公司经营许可证事项办理时限通知的模板北京市金融工作局关于同意XX公司申请延迟公司变更事项办理时限的通知XX公司：XX年XX月XX日，我局正式受理XXXX(区监管部门名称)《XXXX》（初审意见名称）及相关申报材料。XX年XX月XX日，我局向你公司下发了《现场检查通知》，并通知你公司于XX年XX月XX日就你公司申请融资担保业务经营许可证事项进行专项现场检查。你公司因XXXX（原因）无法按期进行现场检查。我局于XX年XX月XX日收到你公司递交《XX请示》。经研究，我局同意延后进行现场约谈及现场检查，并暂停计算你公司变更事项办理时限的申请，待现场检查当日将继续计算你公司申请事项的办理时限。根据《北京市融资担保公司设立审批事项办理操作手册》，如你公司在3个月内仍未将现场检查资料准备齐全，我局将停止受理你公司的变更申请。你公司在准备充分后可重新提出相关变更申请，经区监管部门审核通过后上报我局。北京市金融工作局XX年XX月XX日（联系人：市金融局XXX；联系电话抄送：北京银监局，市发展改革委，市经济信息化委，市财政局，市商务委，人民银行营业管理部，市工商局，市政府法制办。XXXX(区监管部门),北京市融资担保业协会北京市金融工作局办公室XX年XX月XX日印发

（九）批复模板京金融〔2018〕号北京市金融工作局关于同意XX公司XX审批事项的批复XX公司：你公司融资担保公司审批申请相关材料收悉。经研究，根据《融资担保公司监督管理条例》（中华人民共和国国务院令683号），现就有关事项批复如下：一、同意你公司由XX公司、XX公司合并为XX公司；由XX公司分立为XX公司、XX公司。二、同意你公司注册资本由人民币XX元减资至人民币XX元。减资后，股东XXXX以货币出资XX元,占注册资本的XX%、股东XXXX以货币出资XX元,占注册资本的XX%。三、同意你公司向我局交回原融资性担保机构经营许可证（编号：No.XXXX）后，向你公司换发《中华人民共和国融资担保业务经营许可证》。四、你公司凭此批复30日内向工商行政管理部门办理相关变更手续，并向我局备案；如在30日内未办理完成相关变更手续，须重新申报我局审批。北京市金融工作局XX年XX月XX日（联系人：市金融局XXX；联系电话抄送：北京银监局，市发展改革委，市经济信息化委，市财政局，市商务委，人民银行营业管理部，市工商局，市政府法制办。XXXX(区监管部门)，北京市融资担保业协会。北京市金融工作局办公室XX年XX月XX日印发京金融〔2018〕号北京市金融工作局关于同意XX公司在京设立分支机构的批复XX公司：你公司报送的在京设立分支机构相关申请材料收悉。经研究，根据《融资担保公司监督管理条例》（中华人民共和国国务院令683号）、《融资性担保公司管理暂行办法》（银监会等七部门令〔2010〕3号）及其8个配套文件、市金融局等八部门《关于印发〈北京市融资性担保公司管理暂行办法〉和开展融资性担保公司规范工作意见的通知》（京金融〔2010〕94号）相关规定以及XXXX(区监管部门)《初审意见》，现就有关事项批复如下：同意你公司在本市设立分支机构。同意你公司根据上述变更情况相应修改公司章程，并向工商行政管理部门办理相关变更登记手续。请你公司持本批复自分支机构设立之日起30日内向公司住所地监管部门报告。你公司拟设各分支机构经我局批准后，你公司应向各分支机构拨付营运资金。本批复自签发之日起30日内有效，你公司应在本批复有效期内完成各分支机构的批准手续；如在30日内未办理完成相关批准手续，须重新申报我局审批。北京市金融工作局XX年XX月XX日（联系人：市金融局XXX；联系电话抄送：北京银监局，市发展改革委，市经济信息化委，市财政局，市商务委，人民银行营业管理部，市工商局，市政府法制办。XXXX(区监管部门)，北京市融资担保业协会。北京市金融工作局办公室XX年XX月XX日印发（十）停止受理模板北京市金融工作局关于停止受理XX公司申请XX变更事项的通知XX公司：XX年XX月XX日，我局收到XXXX(区监管部门)《初审意见》及相关申报材料。经审核，你公司申请事项存在不符合《融资担保公司监督管理条例》（中华人民共和国国务院令683号）相关规定的情况。具体如下：（一）你公司XXXXXXXX。经核查，XXXXXXXX，你公司不符合/违反了《XXXX》(违反规定名称)第XX条“XXXXXXXX”的规定。你公司应XXXXXXXX。（二）你公司XXXXXXXX。经核查，XXXXXXXX，你公司不符合/违反了《XXXX》(违反规定名称)第XX条“XXXXXXXX”的规定。你公司应XXXXXXXX。综合上述情况，我局停止受理你公司XX变更事项的申请。在你公司申请事项完全符合监管要求后可重新提出相关变更申请，经区监管部门审核通过后上报我局。特此通知。北京市金融工作局XX年XX月XX日（联系人：市金融局XXX；联系电话抄送：XXXX(区监管部门)。（十一）予以备案模板京金融〔2018〕号北京市金融工作局关于XX公司变更事项备案的通知XX公司：你公司提交的变更事项备案相关文件、资料收悉。根据《融资担保公司监督管理条例》（中华人民共和国国务院令683号）、《融资担保业务经营许可证管理办法》等相关规定，经审核，就以下事项予以备案：你公司XXX变更为XXXX，予以备案。你公司XXX变更为XXXX，予以备案。北京市金融工作局XX年XX月XX日（联系人：市金融局XXX；联系电话抄送：北京银监局，市发展改革委，市经济信息化委，市财政局，市商务委，人民银行营业管理部，市工商局，市政府法制办。XXXX(区监管部门)，北京市融资担保业协会。北京市金融工作局办公室XX年XX月XX日印发

六、融资担保公司变更（审批/备案）申请书 （一）封面融资担保公司变更（审批/备案）申请书（文号）单位名称（公章）：法定代表人（签字）：申请时间：年月日

（二）（单位名称）关于融资担保公司变更（审批/备案）的申请北京市金融工作局/区（县）监管部门名称：根据《融资担保公司监督管理条例》（中华人民共和国国务院令683号）等规范性文件的要求，我单位现拟变更如下事项（或解散公司）（请在下列事项前□中划“√”）：审批事项：□减少注册资本；□合并或分立；□外省、自治区、直辖市公司在京内设立分支机构。备案事项：□公司名称；□董事、监事和高级管理人员；□法定代表人；□持有5%以上股权的股东；□公司住所地所在省、自治区、直辖市范围内设立分支机构；□营业地址；□业务范围；□增加注册资本。□其它：请予备案。单位名称（公章）：法定代表人（签名）：年月日（三）情况说明特别提示：请详细描述拟变更（审批/备案）内容及理由，变更前后的情况，变更的可行性等内容（加盖公章）。（四）公司变更（审批/备案）事项一览表事项原核准内容申请变更后内容公司名称注册资本公司住所经营范围董事监事高级管理人员法定代表人持有5%以上股权的股东公司住所地所在省、自治区、直辖市范围内设立分支机构情况公司章程其他（五）单位名称承诺书北京市金融工作局/区（县）监管部门名称：我单位在提交申请融资担保公司变更（审批/备案）的全部文件（“申请材料”）前，已认真审阅申请材料，确认申请材料中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对申请材料内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。单位名称（公章）：法定代表人（签名）：年月日

（六）营业执照（事业法人登记证）

（七）代理人授权书兹授权姓名作为单位名称代表（代理人）向属地主管部门名称办理融资担保公司申请变更（审批/备案）手续。授权期限自年月日至年月日。授权权限：1.提交申请材料并签字签收相关文件；2.修改申请材料的错误文字；3.补充提交申请材料。单位名称（公章）：年月日附：1.代理人基本情况:姓名：；性别：；民族：；身份证号码：家庭住址：邮政编码：；联系电话：2.代理人（签字）:3.有效身份证件复印件（正反面，加盖单位公章）

（八）融资担保公司基本情况表单位名称注册地实际经营地经营范围组织形式成立时间法定代表人联系电话代理人手机公司传真网址电子邮箱邮政编码注册资本实缴资本职工总数专业技术人员分支机构情况说明：拟变更（审批/备案）事项涉及本表内容的，应提交变更前及变更后的两份基本情况表。（单位名称）（公章）

七、相关证明材料相关证明材料（以下相关证明材料均需加盖公司公章）一、申报审批事项所需材料（一）设立融资性担保公司1、关于融资担保机构经营许可证的申请2、代理人授权委托书3、融资性担保机构基本情况表4、企业名称预先核准通知书5、公司章程6、股东名册7、组织架构图8、拟任董事、监事、高级管理人员情况表9、拟任董事、监事、高管任职简历、学位证书复印件、相关资格证书及是否具有履行职责所需的从业经验和管理能力的相关情况说明10、拟任人陈述书11、拟任人承诺书12、与申请相关股东决定、董事会决议、监事会决议13、股东基本信息表、股东入资凭证或验证报告14、股东营业执照15、经营发展战略和规划16、经营场所证明17、经营场所租赁合同和授权委托书及房屋所有权证复印件18、股东近3年审计报告及财务表19、真实申请承诺书20、股东关于设立融资性担保公司的董事会决议21、法人股东的通过上一年度年检的企业法人营业执照复印件、公司章程、基本情况介绍、近三年度审计报告、最近一个月财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表主表）、近半年银行流水对账单、企业信用记录报告、近三年无重大违法违规行为记录相关情况说明等材料22、自然人股东的身份证明复印件、个人情况介绍、近半年银行流水对账单、完税证明、出资资产证明、户籍地公安部门出具的无犯罪记录证明、个人信用记录报告、近三年无重大违法违规记录相关情况说明等材料23、拟实施的相关业务规范和风险控制等内部管理制度24、真实申报承诺书25、区初审意见26、监管部门要求提供的其他资料（二）减少注册资本（需印发新经营许可证）1、关于融资性担保机构变更的申请2、情况说明（请详细描述拟变更内容及理由，变更前后的情况，变更的可行性等内容并加盖公章）3、公司变更事项一览表4、变更单位承诺书5、营业执照6、代理人授权委托书7、融资性担保机构基本情况表8、股东会决议；9、注册资本变更后的股权结构情况；10、新股东(如有）同意出资的证明文件；11、新股东（如有）出资来源说明及合法性声明；12、引起注册资本变更的法人股东的通过上一年度年检的企业（法人营业执照复印件、公司章程、基本情况介绍、近三年度审计报告、最近一个月财务报表(资产负债表、利润表、现金流量表主表）、近半年银行流水对账单、企业信用记录报告等材料；)13、引起注册资本变更的自然人股东的身份证明复印件、个人情况介绍、近半年银行流水对账单、完税证明、出资资产证明、户籍地公安部出具的无犯罪记录证明、个人信用记录报告等材料14、编制的资产负债表及财产清单；15、通知债权人以及报纸上公告的证明文件；16、修改后的公司章程或公司章程修正案；17、工商部门出具的《准予变更登记通知书》或换发营业执照；18、区初审意见19、监管部门要求提供的其他材料。根据《北京市金融工作局关于进一步规范融资性担保机构与银行签订专项资金监管协议的通知》，申请减少注册资本金，公司应与主结算账户银行签订了《专项资金监管协议》，并提供《账户监管承诺与授权书》。同时，公司应将全部资本金存入签订《专项资金监管协议》的主结算账户中。分立或者合并1、关于融资性担保机构变更的申请2、情况说明（请详细描述拟变更内容及理由，变更前后的情况，变更的可行性等内容并加盖公章）3、公司变更事项一览表4、变更单位承诺书5、营业执照6、代理人授权委托书7、融资性担保机构基本情况表8、股东会决议；9、公司分立或者合并协议；10、编制的资产负债表及财产清单；11、通知债权人以及报纸上公告的证明文件；12、可行性研究报告；13、工商部门出具的《准予变更登记通知书》或换发营业执照；14、修改后的公司章程或公司章程修正案；15、监管部门要求提供的其他材料。16、区初审意见（四）外省融资性担保公司在京设立分支机构1、关于融资性担保机构设立分支机构的申请2、单位承诺书3、营业执照4、代理人授权委托书5、融资性担保机构基本情况表6、工商部门出具的《企业名称预先核准通知书》（如有）7、设立分支机构的股东会或董事会决议8、总公司基本情况说明（包括业务开展情况、在保余额、在保业务明细、存入存出保证金情况、拟拨付营运性资金情况、组织架构、治理结构、员工情况、风险控制情况等）9、总公司近三年度审计报告、最近两个会计年度的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表主表）、近两年银行流水对账单10、总公司信用记录报告及近两年无重大违法违规行为记录相关情况说明等材料11、总公司董事、监事及高级管理人员及分支机构负责人员名册；总公司董事、监事及高级管理人员信用记录报告、分支机构负责人简历、学位证书复印件、相关资格证书及是否具有履行职责所需的从业经验和管理能力的相关情况说明12、总公司关于公司拨付给北京市辖区以内的各分支机构营运资金的总和，不超过公司资本金总额60%的承诺书13、公司拨付营业资金的证明文件14、融资性担保公司住所地监管部门名称及联系方式15、区初审意见16、拟设立分支机构从事融担业务相关业务规范和风险控制等内部管理制度17、公司最近三年的融资性担保业务台账18、设立分支机构的股东会或董事会决议19、监管部门要求提供的其他材料二、申报备案事项所需材料（一）变更公司名称（需印发新经营许可证）1、股东会决议或董事会决议；2、工商部门出具的《准予变更登记通知书》或换发营业执照；3、修改后的公司章程或公司章程修正案；4、监管部门要求提供的其他材料。（二）变更持有5%以上股权的股东1、股东会决议；2、股权转让协议或相关文件；3、股东变更后的股权结构情况；4、新股东出资来源说明及合法性声明；5、新法人股东的通过上一年度年检的企业法人营业执照复印件、公司章程、基本情况介绍、近三年度审计报告、最近一个月财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表主表）、近半年银行流水对账单、企业信用记录报告等材料；6、新自然人股东的身份证明复印件、个人情况介绍、近半年银行流水对账单、完税证明、出资资产证明、户籍地公安部门出具的无犯罪记录证明、个人信用记录报告等材料；7、修改后的公司章程或公司章程修正案；8、监管部门要求提供的其他材料。根据《北京市金融工作局关于进一步规范融资性担保机构与银行签订专项资金监管协议的通知》，申请变更控股股东（变更持有50%（含）以上股权的股东事项），公司应与主结算账户银行签订了《专项资金监管协议》，并提供《账户监管承诺与授权书》，同时，公司将全部资本金均存入签订《专项资金监管协议》的主结算账户中；申请变更非控股股东（变更持有5%（含）-50%股权的股东事项），公司应与主结算账户银行签订了《专项资金监管协议》，并提供《账户监管承诺与授权书》，同时，公司应在已签订《专项资金监管协议》的主结算账户中，存入不少于相应股权转让金额的资金。（三）变更董事、监事、高级管理人员、法定代表人具体的备案资料详见《关于融资性担保机构董事监事高级管理人员备案的工作指引》。（四）本市融资性担保公司在本市范围内设立分支机构1、营业场所使用证明文件；2、总公司拨付营业资金的证明文件；3、工商部门核准登记的文件或《营业执照》；4、设立分支机构的股东会或董事会决议；5、监管部门要求提供的其他材料。（五）变更营业地址1、股东会决议或董事会决议；2、工商部门出具的《准予变更登记通知书》或换发营业执照；3、修改后的公司章程或公司章程修正案；4、监管部门要求提供的其他材料。（六）增加注册资本（需印发新经营许可证）1、股东会决议；2、注册资本变更后的股权结构情况；3、编制的资产负债表及财产清单；4、修改后的公司章程或公司章程修正案；5、工商部门出具的《准予变更登记通知书》或换发营业执照；6、监管部门要求提供的其他材料。（七）变更业务范围1、股东会决议或董事会决议；2、工商部门出具的《准予变更登记通知书》或换发营业执照；3、修改后的公司章程或公司章程修正案；4、近一年财务报告，审计报告；5、监管部门要求提供的其他材料。三、申报报告事项所需材料（一）本市融资担保公司在京外设立分支机构：1、拟设立分支机构所在地的监管部门同意设立的批准文件及工商部门核准登记的文件或《营业执照》；2、公司拨付营业资金的证明文件；3、公司向拟设立分支机构所在地的监管部门申报设立的全套文件复印件；4、监管部门要求提供的其他材料。（二）融资担保公司为关联方提供融资担保的：1、为关联方提供融资担保情况说明；2、会计报表；3、监管部门要求提供的其他材料。（三）融资担保公司跨省、自治区、直辖市开展业务的，应当按季度向住所地监督管理部门和业务发生地监督管理部门提供以下资料：1、业务开展情况说明；2、监管部门要求提供的其他材料。八、外省融资担保公司在京设立分支机构申请书模板封面外省融资担保公司在京设立分支机构申请书单位名称（公章）：法定代表人（签字）：申请时间：年月日（二）（融资担保公司名称）关于在（分支机构所在地名称）设立分支机构的申请北京市金融工作局/区（县）监管部门名称：根据《融资担保公司监督管理条例》（中华人民共和国国务院令683号）的有关规定，我单位现拟在设立分支机构，请予批准并协助出具同意函。单位名称（公章）：法定代表人（签名）：年月日（三）单位名称承诺书北京市金融工作局/区（县）监管部门名称：我单位在提交申请融资担保公司在北京设立分支机构的全部文件（“申请材料”）前，已认真审阅申请材料，确认申请材料中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对申请材料内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。单位名称（公章）：法定代表人（签名）：年月日

（四）营业执照（事业法人登记证）特别提示：经登记管理部门年检或年审合格的营业执照（或事业法人登记证书）复印件并加盖单位公章，带原件核实。

（五）代理人授权书兹授