XX水库水环境综合治理PPP项目

#本过高风险，工期延误风险（非社会资本方原因导致的情况另行约定）、建设质量风险及建设成本超支风险等，运营期的运营效率风险及服务质量风险。（3）由政府和社会资本方共同承担的风险包括：利率风险、通货膨胀风险及不可抗力风险。利率风险及通货膨胀风险主要由社会资本承但，但其承担该风险应有一定的上限，当利率变化及通货膨胀超过承受上限的部分，则由政府以补贴方式进行分担。不可抗力风险不是可避免和不可控制的，所以由政府和社会资本共同承担。（二）政府方风险管理措施建议除了在@pp项目协议》中约定双方权利义务关系外，还可通过四种手段进一步控制政府方的风险：一是要求项目公司在项目正式签约时向政府提交建设履约保函（初定金额1500万元），若项目公司在建设期间有任何违约事项，政府在要求项目公司支付违约金未果时，可以依约扣除部分或全部金额9二是建立工作报告制度，要求项目公司制定应急预案，定期上工报作进度表和财务报表，并可随时要求项目公司就特定工作进行专题汇报；三是建立工作联络机制，政府相关部门与项目公司定期会商，解决项目建设工作的问题；四是委托专业机构制定风险管理手册，协助政府对项目建设的程序合规性、财务风险、管理风险、履约风险等进行定期的评估和日管常理。

四、项目交易结构一）项目基本交易结构本项目交易结构如图1所示：资.会社污水处理小综合达标工程（运营维护类J3图1项目PPP资.会社污水处理小综合达标工程（运营维护类J3图1项目PPP交易结构图根据项目建设和运营责任的不同划分，灑淤工程心将项目拆分A、B、C三部分：A部分。A部分包括截污工程、管道工程、河道清淤工程、沿岸景观工程、河道生态修复等基础设施工程，由中标投资人在海口成立的项目公司负责投资建设。建设完成后全部资产移交政府，政府分15年按约定偿还其建设投资。B部分。B部分包括污水处理设施、泵站的建设，由中标投资人海在口成立的项目公司负责投资建设。建设完成后建成资产移交政府，政府分15年如约偿还其建设投资，建设完成后政府将污水处理设施和泵站的运营权交给投资人在当地成立的项目公司，政府按约定支付给项目公司运营维护服务费，15年运营期结束，项目公司向政府无偿移交。C部分。C部分包括河道生态修复和运营维护等综合达标工程，由投资人负责投资建设并运营，政府在运营期内政府按设定的考核目标及考核细则考核，并按季度支付给项目公司运营维护服务费。备注：A部分全部基础设施工程类投资按可用性服务费分年支付，B部分和C部分的运营维护服务费整体按季度考核支付。（二）财务测算1、投资总额测算根据本项目可行性研究报告，本方案将本项目的工程内容归纳为污水处理设施工程、截污干管、滨水生态岸线、堤防岸线建设、清淤工程、湿地建设、信息监控等。根据可行性研究报告中的财务测算细节匡算每单位工程量所需投资额，进而求算每项工程的投资额，详情见表4。表4投资总额测算表工程项目内容美舍河沙坡水库数量金额（万元）数量金额（万元）污水处理设施工程量（万吨/日）0.1350414000截污干管（公里）1.8720——滨水生态岸线（公里）1113200——堤防岸线建设（公里）3015000一一清淤工程（/万立方米）2110500一湿地建设（公顷）2012000116500信息监控（套）112001800合计5297021300项目总投资74270根据上表，本项目1总投资额为7.4亿元，其中美舍河水体水环境综合治理工程总投资额为5.3亿元，沙坡水库水体水环境综合治理工程总投资额为2.1亿元。2、年运营成本测算1）、本项目内容包括污水处理工程、生态修复工程、景观工程、信息化工程以及资源回收利用工程等，项目建成后需要进行管养维护，配套维护管理人员263人，其中沙坡水库污水处理厂18人，湿地及景观绿化（按照每人维护3000平方米算）需要维护人员167人，生态修复工程需要维护人员69人，信息系统工程人员4人，资源化回收利用人员5人，其中维护人员年均费用为5万元。2）、水费、电费和剂药费，单价按照海南当地污水厂调研的年用电量、用水量和当地水价电价计算。每个子工程耗费的水费、电费和剂药费见可行性研究文件。3）、管理费用按照直接运营成本的10%计算。经过匡算，本项目的年运营成本详细情况见，表5。表5年度运营成本测算表序号项目运营单价数量单位总价（万元）沙坡水库（一）截污工程1沙坡水库污水处理厂0.6840000t/d992.82截污管网251020m2.553人工湿地7.552000002mz151（二）水域生态系统（含资源化利用收益）6.5923918.16mz600.54（三）保护带及景观提升工程5.0170000mz35.07（四）信息系统分摊55合计1836.96二美舍河（一）截污工程1SMART污水处理站及配套管网0.871000t/d31.7552截污管网65.382400m15.6912（二）水域生态养护8.56857002mz582.845（三）保护带及景观提升工程5.0180000mz40.08合计670.37总计2507.33根据商标，本项目年度运营费用为2507万元，其中沙坡水库水体综合治理工程的年运营费用为1836.96万元，美舍河水体综合治理工程的年运营费用为670.37万元。3、可用性服务费测算1）PPP项目合作期15年零7个月（含建设期18个月）2）本项目投资总额为7.4亿元，项目公司建设阶段最大融资金额为投资总额的80%，即5.92亿元。本项目由社会资本出资1.48亿元独资成立项目公司，以PPP模式建设和运营。建设期投资的其余部分，由项目公司或社会资本向银行贷款完成。在融资过程中政府不承担任何担保责任，也不能对项目资产设置抵押。3）建安工程费时，在匡算总投资额的基础上进行下浮，下浮率不低于8%（实际操作以施工图审计结果为准）4）本着基础设施和公用事业项目“保本微利”的原则,本项目年化投资收益率假定为5.8%，不高于银行5年期及以上基本利率（4.9%）1个百分点。经计算本项目政府每年支付给企业的可用性服务费最高为7639万。4、项目内部收益率测算测算假定：1）本次报价包含所得税，税率按照12.5%计算，暂不考虑增值税及因增值税而缴纳的城市维护建设税和教育附加费。实际发生的值增税、城建维护费及教育附加费，项目公司由据实向实施机构报销。2）项目公司现金流入为2017年开始政府每年支付的可用性服务费和运营维护费用。3）项目公司现金流出主要有两个部分组成：一是建设期（前18个月）项目建设运营的总投资；二是建设期后每年因可用性服务费收入而产生的税收支出。经计算，本项目的内部收益率为8.59%，远高于银行5年期及以上基本利率，对社会资本有较强的吸引力。

三）项目投融资结构1、资本金成交社会资本应在采购人与成交社会资本签署项目合同之日起三十（30）日内在海口市注册成立项目公司，注册资本金（以实缴货币资金为准）不低于14800万元。首期出资额7400万元应于乙方成立时缴纳，余下出资额应在2017年1月31日前足额缴纳。2、债权融资项目总投资除成交社会资本自有资金投入之外，其余资金5.92亿元（占项目总投资的80%）由成交社会资本或项目公司以债权融资的方式解决。项目公司以取得项目经营权而享有的收益权向提供融资的合法债权人按程序依法提供质押担保。所融资金应全部用于本项目投资、建设。政府有义务为项目公司提供融资所需资料及文件，政不府提供融资担保。未经政府同意，项目公司不得将项目资产、设施、设备转让和抵押若未来项目公司不能顺利完成项目融资，成交社资会本应采取股东贷款、补充提供担保等方式以确保项目公司的融资足额到位。表5项目资金筹措结构表资金来源金额（亿元）占总投资比资本金1.4820%债权融资5.9280%合计7.4100.00%五、法律结构及合同结构美舍河-沙坡水库水环境综合治理工程PPP项目协议》（下称《

PPP项目协议》），该协议是本项目协议体系的基础和核心，约定了在整个投资运营周期内的核心边界条件（包括项目公司投融资安排、工程建设管理要求、运行维护要求、项目付费、违约及赔偿方式、移交方式及程序、争端解决等），为政府和社会资本的持续、稳定合作垫定制度基础。（一）政府方主要权利义务1、政府方主要权利（1）对项目公司的投资建设过程实施监管，包括项目融资及资金到位和使用情况、项目建设进度、工程质量、安全防范措施等；以及要求项目公司进行项目交付和缺陷责任期内的维修；如发现存在违情约况，有权根据《ppp项目协议》进行违约处罚和兑取履约保函；（2）政府作为基础设施建设及公共服务的最终提供方，其有权依据客观真实的社会经济环境和市域发展规划，对于项目建设有变更权的利（3）在ppp项目期限内，对沙坡水库-美舍河水环境治理工程建设质量及运营管理进行监测，保证公共服务质量的合格；（4）有权要求本项目依法接受审计机关的审计监督；（5）在项目公司严重违约时，有权提前终止合作，终止合作协议2、政府方主要义务（1）将本项目协议约定的每年应支付的可用性服务费和运维费纳入当年财政预算；（2）负责确定项目建设内容、规模、目标；（3）协调项目公司与海口市相关政府部门的关系，协助项目公司进行取得融资及建设所必须的证明文件等工作；为本项目建设施工提供必要条件与其他支持，包括水、电、气和道路等配套设施等；审核项目公司提出的项目政府付费申请，履行《PPP项目协议》约定的资金支付义务；在协议提前终止时，接收项目设施，并按《PPP项目协议》约定向项目公司支付收购款项；负责本项目财政预算、财政投资评审等全部相关工作。项目公司主要权利义务1、项目公司主要权利在PPP项目期限内享有本项目运营权，按照《PPP项目协议》约定的方式回收投资成本和取得投资回报和运营的利润；按照相关法律、法规和《PPP项目协议》约定，开展涉及本项目投资、融资、建设和运营维护等方面的各项运营活动。2、项目公司主要义务(1)按照本项目《PPP项目协议》约定承担本项目投资、融资、建设、运营维护、移交等的责任和风险；(2)根据项目需要完善公司的机构设置，配备具备投融资、工程建设、信息技术等领域管理能力和经验的管理、技术、财务等类别员人；按照《PPP项目协议》约定的进度、质量标准完成所有工程的设，自行承担建设相关的一切费用、责任和风险；接受国家和政府方按国家有关法律及法规规定对本项目进行的审计，及时实施竣工验收、决算等工作；承担工程质量等原因造成的维修维护支出，并向施工方进行索赔；负责投资计划执行、项目建设方案及进度计划、工程决算报告、统计报表、项目汇报材料及政府方要求的其他材料的编制编写，按规定负责上报政府方及相关部门；按照国家有关规定建立健全的质量和安全保证体系，落实质量和安全生产责任制，建设期应加强对承包人的监督和管理，确保目项的工程质量和财产、人员安全；将项目公司高级管理人员的确定或变更情况，以及对本项目有重大影响的事项及时报告政府主管部门；接受和配合市政府相关部门对本项目的监管，接受市政府对本项目实施的临时接管或征用；PPP项目期限满后，向政府指定部门无偿移交项目设施。此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及《PPP项目协议》赋予的其他权利并履行规定的其它义务。社会投资人主要权利义务1、社会投资人主要权利(1)按照合作协议约定收回投资成本取得投资回报；(2)对本项目实施过程进行组织、指导、协调；2、社会投资人主要义务(1)按照合作协议的约定组建并注册设立项目公司；(2)对项目公司在本项目下的义务承担连带责任；(3)负责本项目建设所需债务资金的融入；(4)在项目前期和建设期确保资金的到位和专业的技术建造人员、管理人员的参与，为项目的顺利进行提供必要支持；（5）承担施工质量等原因造成的维修维护支出；（6）负责组织、指导、监督、协调项目公司的各项经营活动，如出现由于项目公司或社会投资人原因引起项目公司无法履行《PPP项目协议》规定的权利和义务的情况，社会投资人有义务负责重整项目公司继续履行《PPP项目协议》约定的权利和义务。（四）其他边界条件1.项目前期工作和征地拆迁1）本项目的前期工作由政府方相关责任单位负责，产生的前期费用作为工程建设其他费用由项目公司支付给政府指定的主体。2）本项目的建设用地由政府以划拨方式提供，涉及的征地拆迁工作按照属地负责制的原则由当地政府组织实施，包括负责征地、迁拆和补偿工作及办理相关的审批手续等，按照预定的开工时间分期向项目公司提供满足开工条件的建设用地。征地拆迁及移民安置补偿由费海口市水务局承担，土地使用相关税费由项目公司承担。3）本项目的建设用地涉及的征地拆迁及移民安置工作按照属地负责制的原则由海口市水务局组织实施，包括负责征地、拆迁和补工偿作及办理相关的审批手续等，按照预定的开工时间分期向项目公司提供满足开工条件的建设用地。海口市水务局确保项目公司在运营内期为项目之目的合法、独占性、无偿的使用项目用地。项目临时性用地由海口市水务局负责提供给项目公司，临时用地的使用费用由项目公司承担。临时性用地使用期满后，由项目公司负责拆除地上建筑物、构筑物并恢复原貌，关于该临时性用地发生的纠纷由海口市水务负局责协调解决4）整个运营期限内，如发生应根据国家法律、法规交纳土地使用税、费的情况，税费由项目公司自行承担2。.项目设计等费用的承担项目PPP招标咨询机构由政府方委托，咨询费由项目公司支付；其他费用需要项目公司承担的，在《PPP项目协议》中列表约定。工程变更政府和项目公司均可因以下原因提出工程变更请求，双方协商一致后即可实施。1).在不降低原设计的质量要求的前提下，将加快建设速度；.在不降低原设计的质量要求的前提下，降低建设、运营和护维成本；.提高本项目的质量；.公共利益需要；.发现设计错误。政府方提出的变更引起的工程量增减的，经双方协商一致，可相应增减可用性服务费总额。经双方同意，工程量增减引起的建设费用差额，在审计决算后进行可用性服务费调整。因项目公司违反协议约定私自变更产生的任费何用(包括工程费用)应由中标投资人承担。项目建设期的延长若本项目因征地拆迁、政府违约、不可抗力等非项目公司原因导致的工期延误，本项目的建设期可根据时间影响程度，予以相应延长。在此情况下，双方应在开工满18个月后，共同对项目公司完成的工程量进行核算。政府应就已完工的部分向项目公司支付可用性服务费若因项目公司原因导致工期延误的，除可用性服务费的支付相推应后外，项目公司还应向政府每日支付项目初步设计概算的万分之三作为逾期违约金。延误超120日的，政府有权提前终止协议。5、提前终止及补偿PPP项目期限内，如果发生不可抗力、项目公司违约事件或政府违约事件，守约方均可向对方提出违约赔偿并就此进行协商。若双方在一定时间内协商一致，则双方应继续履行PPP项目协议》规定的各自义务，否则守约方可以向对方提出协议终止通知，提前终止协议《PPP项目协议》提前终止，政府或其指定机构应按照PPP项目协议》的规定接受项目设施，并区分不同情况向项目公司支付相应前提终止补偿金，具体的补偿原则和补偿标准在《PPP项目协议》中明确。当发生提前终止情况时，海口市水务局要制定退出方案，报经市政府批准后做好临时接管工作，保证项目设施持续运行和公共利益不受侵害。临时接管期间，项目公司必须无条件服从政府或其他指定构机接收或接管本项目的所有指令，项目公司应当在政府方接管前善意履行看守职责，并继续履行项目协议项下的义务。6、项目移交PPP项目期限满，项目公司应将沙坡水-库美舍河水环境治理工程的所有权益、运营和维护项目设施所必需的技术文件、与第三方的同合及移交所需的文件等完好、无偿移交给市政府指定机构，且项目设施应不存在任何留置权、债权、抵押、担保物权或任何种类的其它求请权，及涉及项目公司的任何未了结的债务。项目公司应对全部设施进行一次恢复性大修，确保项目资产处于良好运营状态。项目移交时，项目设施外观质量应满足相应法规规范中确定的量质评定标准，与竣工验收文件确定的验收意见基本一致，不存在明显工程质量缺陷、损坏；在移交工作完成前，项目公司应继续履行运营职责，维持项目设施的正常运营。若PPP项目期限提前终止，项目公司应将项目设施在正常运行的情况下（不可抗力导致的按提前终止时的状态）全部移交给市政府定指机构。在移交前，项目公司与市水务局应成立移交工作小组，就移交范围清单、移交小组工作程序、合同转移、技术转让、缺陷责任期等事项达成一致。六、项目绩效考核及付费机制项目的绩效考核机制分为可用性绩效考核（政府对项目的可用性（符合验收标准）进行相关绩效考核）和运营维护绩效考核（即政对府项目的运营维护效果进行相关绩效考核）。（一）项目建设期考核本项目可用性服务费的支付前提为项目竣工验收通过，最终确定的可用性服务费金额需根据PPP项目协议中约定的审核价的相关机制计算。根据项目工程的不同特点：其中两项为污水处理工程，一项为息信通信工程，一项为橡胶坝工程，其余均为水源治理工程，将依据不同的考核指标对项目工程进行建设期考核。下表具体列出了考核所据依的标准，当工程所涉指标未到质量要求时，海口市水务局可根据PPP项目协议相关约定提取项目公司提交的建设期履约保函中的相应金额，实行按效付费机制。在项目建设期，若项目竣工时间早于合同约定时间，提前交付符合质量要求的工程设施及相关资料，海口市水务局可依据PPP项目协议约定，增加对项目公司可运行服务费的支付比例；若因为项目公司单方面的因素导致项目实施进度晚于合同约定期限，海口市水务局可依据PPP项目相关协议，降低对项目公司所支付的费用的比例。按分百制进行考核，具体考核标准如下表7。表7建设期绩效考核评分体系表指标权重指标说明质量40%总体上，本项目工程质量需符合可研中确定的各项技术规范标准；工程需符合《地表水环境质量标准GB3838-2005》；《地表水环境质量标准｝B3838-2006》；(3)《地表水环境质量标准GB3838-2007》；(4)《地表水环境质量标准GB3838-2008》；《地表水环境质量标准｝B3838-2008》；《河道整治规范》(GB50707-2011)•9(7)《堤防工程管理设计规范》(SL171-96)

(8)《视频安防监控系统工程设计规范》GB50395-2007等规范文件并做到一次性验收合格。工期30%开工日：以监理工程师的开工令为准。交工验收日：自前述实际开工时间起不超过18个月。另外：项目公司需在交工验收后6个月内完成竣工决算，以便完成本项目的竣工验收。绩效导向与鼓励创新10%主要考核是否建立以基础设施及公共服务供给数量、质量和效率为导向的绩效标准和监管机制，是否落实节能环保、支持本国产业等政府米购政策，能否鼓励社会资本创新。环境保护10%参照HJ464—2009《建设项目竣工环境保护验收技术规范水利水电》等。安全生产10%参照GB50706-2011《水利水电工程劳动安全与工业卫生设计规范》等。注：若国家、省、市出台具体考核办法或新的相关规定，则上表中与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。海口市水务局通过聘请第三方专业检测机构对相关工程项目进行检测，以检测的最终结果来确定每期可用性服务费。建设期考核数分和可用性服务费之间关系如下：100$总分〉85,支付比例为100%；95$总分〉80,支付比例为85%(在项目公司通过对工程设施完善且考核分数达到85后，每期可用性服务费的5%将返还给项目公司)802总分260，支付比例为90%（在项目公司通过对工程设施完善且考核分数达到85后，每期可用性服务费的10%将返还给项目公司，且扣除每期支付的可用性服务费的0.1%）；总分＜60，支付比例为85%（在项目公司通过对工程设施完善考核分数达到85，每期可用性服务费的15%将返还给项目公司，但海口市水务局按照PPP项目协议提取项目公司提交的建设期履约保函中的10%）（二）运营维护期绩效考核项目运行期间的维护保养是对工程进行检查与观测、日常养护和维修，维持、恢复或局部改善原有工程面貌，以保持工程的设计功能，使得水环境治理项目达到预期效果。按照百分制进行评分，考核评分主要分为日常监测、第三方监测、设施运营评价、投诉与媒体曝光、公众评价等五部分。具体考核标准见下表8表8运营期绩效考核评分体系表指标权重指标说明日常监测30%根据《城市黑臭水体整治工作指南》，对城市黑臭水体污染程度分级，按照透明度，溶解氧，氧化还原电位，氨氮等因素进行考核•9水质考核标准：各检测点的水质指标需达到《地表水环境质量标准GB3838-2002）》V类标准；

③水量考核标准：监控断面的最小流量不得低于冋点位、冋水文期多年平均径流量的60%。截流的污水经处理后，回灌河道的水量不小于处理污水量的80%。④防洪标准：不低于河道原来的防洪标准第二方检测30%根据《城市黑臭水体整治工作指南》，对城市黑臭水体污染程度分级，按照透明度，溶解氧，氧化还原电位，氨氮等因素进行考核。水质考核标准：各检测点的水质指标需达到《地表水环境质量标准(GB3838-2002)》V类标准；水量考核标准：监控断面的最小流量不得低于冋点位、冋水文期多年平均径流量的60%。截流的污水经处理后，回灌河道的水量不小于处理污水量的80%。防洪标准：不低于河道原来的防洪标准设施运营评价20%控源截污类设施：截污纳管、污水处理场站、面源控制等设施的建设及运营完好程度。运行情况包括设备、设施的运行状况和实际运行时间。每季度抽检一次，记录设备设施堵塞、故障、破损情况，并限期整改；内源治理类设施：根据垃圾清理、清淤疏浚等措施的运营情况；生态修复类设施：岸带修复、人工湿地、生物浮岛、人工增氧等措施的运营情况；信息化建设类设施：河流监测断面水环境监控系统及河道管理监控系统的建设和运行情况；防洪类设施：防洪类设施的建设标准及实际状态。投诉与媒体曝光10%投诉情况：根据投诉和曝光来评价公众评价10%公众评价情况：根据《城市黑臭水体整治工作指南》中的公众满意度来评价以月为考核周期，月度考核得分与应付月度运营费的关系是：.100分上总分$85分，支付比例为100%；.85分〉总分$75分，支付比例为98%；.75分〉总分$65分，支付比例为96%；.65分〉总分$55分，支付比例为94%；.55分以下，支付比例为90%；此外，水质比目标提高一个级别的，当月可获得运营费1%奖励；七、政府监管本项目中,目公司由成交社会资本独立出资组建，政府不参与项目的建设与运营，为了确保项目能按计划、按规定，保质保量的完成，政府部门必须强化监管责任。海口市人民政府授权海口市水务局在项目投资、建设、服务质量等方面进行全过程、全方位监管，主要现体包括：一）设置不可谈判条款不可谈判条款是政府部门对社会资本的资质条件、资金实力、专业技术以及项目公司在建设和运营维护质量等方面最基本的要求。本项目在《ppp协议》中约定的不可谈判条款主要包含以下几个方面：水质考核标准、考核目标、项目合作期限、项目运作方式、项目回机报制、项目资产权属、项目用地、前期费用、移交前大修、工程建设期限、履约保证、绩效考核与服务费支付比例以及治理服务费调价机制等。（二）项目跟踪审计本项目跟踪审计内容包含三个部分，即施工期审计、竣工结算审计和财务决算审计，由于本项目在施工前政府主管部门已经对项目前期各方面进行了全面、科学、合理的评估，因此本项目施工前审计包不含在本项目的跟踪审计之列。施工期间审计是指审计部门在工程施工期间对工程管理、施工进度工程材料、变更洽商等事项的审计。本项目施工审计主要包括内的容有：内部控制制度的建立和执行情况，建设工期和施工进度及资金、材料到位情况，隐蔽工程验收记录、施工进度月报情况，主要设备材料订购、保管、使用等管理情况，设计、技术、材料等变更洽情商况，与工程施工期间管理有关的其它情况。竣工结算审计是指审计部门对工程竣工后各项工程最终造价的审计。主要包括的内容有：工程结算编制的依据，工程量及主要材料用量、价格、人工费、材料费、机械使用费、定额套用等情况，各项综合取费基数、取费率等情况。招标工程标底和工程量计价清单的执行情况，对施工单位的工程拨款和材料、设备价格控制等情况，与工程竣工结算有关的其它情况。财务决算审计是指审计部门对建设项目全部投资认定情况的审计。主要包括的内容有：批准的设计方案和工程实际竣工情况，竣工验收和遗留问题的处置情况，建筑安装工程投资、设备投资、待摊投资和其它投资的完成额以及交付使用资产结转情况，竣工决算报表真的实、合规和完整情况。（三）项目监理政府通过选择一家第三方项目建设监理单位来实施本项目建设过程的监理。政府及其监理机构在不影响项目的正常实施的情况下，有权随时对本项目进行工程质量监督、检查、检验。项目公司需要责成建设承包商提供进入建设场地的有利条件，为进行检查、检验提所供需的人员、仪器设备，并提供相关的设计文件和自检资料。如果政府或其代表的监理单位发现项目工程缺陷或设计不完善等，政府有要权求项目公司在合理期限内对工程缺陷进行补救或报废重建。项目公司对于项目工程建设提出的整改方案和措施须报经政府相关主管部门同意后方可进行。（四）明确工程设计变更责任因政府方要求的工程设计变动所引起的工程量增减的，工程增减的数量需由项目公司提出，报经项目监理工程师初审通过，并经政府和设计单位审核同意后方可由项目公司实施，并且对相关的建设费差用额进行可用性服务费调价需要在竣工审计后才可结算。因项目公司要求的工程设计变动必须是出于优化方案，节省开支等合理或经济性的考虑方可提出。项目公司对项目工程量清单进行变动前需先报经项目监理工程师初审通过，并经政府和设计单位审计意同后才可实施，否则不得擅自变动。凡因工程量增减引起的建设费用差额需要通过审计决算后才可进行可用性服务费调整。如果项目公司要求的变动导致预定初步完工日或预定最终完工日的延迟，除非双方就变动达成新的协议，否则项目公司应当承担相应的违约责任。（五）定期检查、评估在项目运营期间，政府有权利在不干涉项目公司正常运营和维护的情况下，在任何时候进入项目场地对项目的运营维护管理和服务质量进行检查和评估，如发现项目公司未能如约、按量、保质提供服务情形下，政府有权根据PPP项目协议》对项目公司进行违约处罚。另外，政府有权组织相关专家定期开展PPP运营中期评估，对项目运营管理效率、服务质量、PPP项目履约情况等进行综合评估，对运营管理和服务中存在的问题，要求项目公司及时作出调整和改进，同项时目公司每年需要向政府提交年度运营维护计划以及年度运营维护情况报告和年度总结，以此让政府充分了解项目公司对项目运营维护的最新计划和动态。（六）严格运营维护承包商选择程序如果项目公司需要选择第三方运营维护承包商负责项目的运营维护，需经政府相关主管部门认可，并需按照政府对于遴选方式、资格条件、业绩要求等方面的规定来选择第三方专业运营商，最后有结关果必须到政府主管部门备案。七）有效使用公众监管手段根据《ppp项目协议》约定，政府在对项目公司运营维护服务质量和管理效率进行考核评分时，不仅包含日常监测、第三方专业机构监测、设施运营评价，还将投诉与媒体曝光、公众评价两个方面纳入评价考核评分机制中来。将群众满意度与政府年度付费金额联系起来，不仅有效的规范了项目公司的行为，同时还可以充分调动广大群众监管积极性，以此来弥补政府在监管范围，监管人力资源以及监管频率方面的不足。八、社会资本的选择本项目将采用竞争性磋商的形式选择社会资本，由成交社会资本出资组建项目公司，承担本项目投资建设及运营任务。成交社会资同本时作为本项目施工总承包单位承担施工总承包任务。（一）对社会资本的资格要求鉴于本项目投资额约7.4亿元，预计需要社会资本筹资的金额为7.4（股本金加债权融资），本项目建设和运营的内容分为两个种类，技术要求高，因此，必须由具备一定资本实力和融资能力且具有丰富的类似项目建设管理经验的机构为成交社会资本。为此，申请人具除有《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定的相关条件外，还应具备以下条件之一：1.主体要求申请人必须为通过海口市2016年政府投资计划ppp项目意向社会资本库资格预审的115家社会资本,或申请人为于2015年11月按期提交水环境治理方案的31家的社会资本,或海口市人民政府的战略合作企业以及特邀水污染治理机构（中广核环保产业（深圳）有限公司、世界自然保护联盟、中国水生态修复产业技术创新战略联盟、江苏世邦生物工程科技有限公司）。净资产要求独立申请人（或联合体牵头方）经审计的2015年（或2014年）财务报告中净资产不低于人民币7.4亿元（或等额外币）。资质要求独立申请人（或联合体任一方）或其绝对控股的子公司具备市政工程施工总承包二级及以上资质。业绩要求截止响应文件递交之日，独立申请人（和/或联合体一方）具备至少五项总投资不低于人民币伍仟万元的河湖水质净化治理或污水处理、市政管网以及水生态修复等方面的业绩（以PPP、EPC、承接工程或委托运营等形式实施的投资、建设、施工、或运营业绩均可）。独立申请人或联合体各成员方控股子公司（持股比例高于50%，或持股比例虽低于50%但拥有实质控制权）的业绩亦为有效业绩。（5）企业合规及信用社会资本应为中华人民共和国国内注册成立的独立企业法人（不接受以分支机构为代理人的申请）。不接受外商独资企业或外商控股企业的申请。没有处于责令停业，财产被接管、冻结，破产状况等。在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题在。本项目竞争性磋商期间未被建设等行政主管部门明令取消、暂停、禁止参与投标且在处罚有效期内。商业信誉良好，在经济活动中无重大违法违规行为，近三年内务会计资料无虚假记载、银行和税务信用评价系统或企业信用系统中无不良记录。社会资本必须具有良好的银行资信，社会资本需具备国有或股份制商业银行出具的A级或以上资信评估证明书。（6）对联合体的要求社会资本可以是联合体，但联合体成员不能超过2名，且牵头方须为项目公司控股份（持股比例达51%以上）。联合体的牵头单位必须需同时满足上述（1）项、（2）项要求。联合体共同满足上述（3）项、（4）项要求。联合体各成员均需满足上述（5）项要求。（7）具有投资参股关系的关联企业，或具有直接管理和被管理关系的母子公司，或同一母公司的子公司，或法定代表人为同一人的两个及两个以上法人，本次竞争性磋商只接受其中一家社会资本作为独立社会资本或联合体牵头方，具有以上关系的其他各社会资本不作得为独立社会资本或联合体牵头方参与本次竞争性磋商。但具有以上关系的其他社会资本作为联合体中牵头方以外的成员不受此限制。（二）磋商小组的组建建议磋商小组由7人组成，磋商小组由7人组成，其中实施机构代表2名，评审专家5名，包括技术专家3名、财务专家和法律专家各1名。磋商活动由磋商小组负责。本项目中，磋商小组成员也系评审小组成员磋商小组即为评审委员会，负责对最终响应文件及最终报价的评审。

三）评审办法采用综合评标法，满分100分，主要集中考核三方面：一是商务标（投融资能力和专业能力），30分；二是技术标（对磋商文件的响应财务支持方案、建设管理方案及运营维护方案），40分；三是经济标报价），30分。评分细则如下：评分标准三）评审办法采用综合评标法，满分100分，主要集中考核三方面：一是商务标（投融资能力和专业能力），30分；二是技术标（对磋商文件的响应财务支持方案、建设管理方案及运营维护方案），40分；三是经济标报价），30分。评分细则如下：评分标准评审因素与评审标准分值构成米用综合评分法，满分为100分，其中商务标：25分；技术标：45分；报价：30分。资本实力独立申请人或联合体牵头人经审计的2015年（8分）（或2014年）财务报告中净资产不低于15亿元的得8分；每少2亿兀扣2分，最多扣8分。1、申请人（或联合体至少一方）具有一项单项投资额超过人民币伍仟万元水环境治理（含人工湿地评分标商务标公园）业绩、或治理的单条河道长度不少于评分标商务标公园）业绩、或治理的单条河道长度不少于10公里业绩、经、或治理的单项水域面积不低于业绩、经、或治理的单项水域面积不低于15万m2的河湖水质验（12验（12分净化的投资和/或运营维护业绩的，每一项可得3分，（需BOT、PPP或运营维护业绩），最多可得6分。2、具有污水处理、市政管网工程或水生态修复业绩（指投资额伍仟万元以上，需BOT、PPP或EPC

施工业绩）的，每一项可得1分，最多可得6分—

融资能力（5分）取得信用评级机构或银行发出的信用等级达AAA的，可得5分，AA等级得3分；取得融资意向（贷款意向函）不低于本项目匡算额7.4亿元的，或取得授信额度不少于10亿兀的，可得5分，每少1亿兀扣1分，如联合体，则以上为牵头方提供。技术标（45分）融资和财务方案（7分）1、申请人所建议的融资结构稳健合理、银行市资保障程度高