申报奖项科研奖

申报奖项：科研奖申报单位：中国农业大学被推荐人：李小云，男，43岁；现任中国农业大学人文与发展学院院长、教授，中国农村社会学学会副理事长，中国妇女研究会副秘书长等职务扶贫模式名称：参与式村级发展规划系统李小云同志简介李小云，1961年12月27日生于陕西省定边县，1982年毕业于原宁夏农学院（现宁夏大学），获农学学士学位；1984年毕业于原北京农业大学，获农学硕士学位；1987年毕业于原北京农业大学，获农学博士学位。1990年－1992年在联邦德国发展基金会、赫因海姆大学、荷兰国际农业发展研究中心学习农村发展及农村社会学，1994年入荷兰奈稻根大学从事发展社会学博士论文研究。1987年－1989年期间在原国务院农村发展研究中心/中央书记处农村政策研究室从事农村政策研究工作；1989年－2003年担任原北京农业大学中德综合农业发展中心执行主任、北京农业大学农业发展战略研究室主任、中国一联邦德国CIAD项目中方副代表。1993年一1998年担任原北京农业大学国际农村发展中心（CIAD）主任，1998年－2002年担任中国农业大学农村发展学院院长，2002年至今担任中国农业大学人文与发展学院院长。李小云早期从事作物生理学研究，在物质分配运转研究领域有过重要贡献，先后在《中国农业科学》、《作物学报》、《科学通报》等刊物发表论文十多篇。80年代末期转向政策研究，曾先后参与起草中央国务院的一系列文件政策、主笔我国中长期科技发展纲要（农业部分）、参与了科技体制改革、国家星火计划、黄淮海开发等国家政策的形成。90年代以后，开始从事发展研究与实践工作，在国内率先开始参与式发展、性别与发展、技术对资源的替代战略、农业技术政策等领域的研究工作，其中参与式发展、性别与发展研究一直处于国内领先水平。在研究同时，李小云创新性的开拓了国内的发展咨询工作，成为极少数具有国际水平的发展咨询专家。90年代中期开始从事扶贫实践与研究，先后在北京延庆、宁夏盐池、云南红河、四川仪陇县等地开展参与式扶贫试点，探索适合中国国情的、自下而上的参与式扶贫新模式。2001年受国务院扶贫办委托，在亚洲开发银行的支持下，开发《参与式村级扶贫开发规划方法》，研究成果由国务院扶贫办采用，在592个国家扶贫工作重点县中推广运用，被亚洲开发银行评价为具有“重大突破”的创新方法。自90年代中期开始，李小云长期奔波在中国的贫困地区，为贫困地区干部进行培训，并在西南、西北地区开展了扶贫研究与实践，在扶贫领域有着广泛的影响，同时他作为世界银行、亚洲开发银行、联合国开发计划署、欧盟、澳大利亚、德国、荷兰等多边、双边组织以及非政府组织的高级专家，在国内外从事扶贫实践活动，在国际发展领域具有很高的知名度。李小云也是我国早期推动NGOs事业的学者之一，他曾积极支持了“北京地球村环境文化中心”、“仪陇县乡村发展协会”、“宁夏盐池扶贫与环境改造促进中心”等NGOs的发展。在长期的扶贫实践中，李小云表现出很多的感人事迹。2001年他曾到河北丰宁参与扶贫活动，中午在一位大娘家中一起吃饭，当他听到大娘家中曾遭遇不幸时，当即拿出随身的所有现金，放到大娘手中。2002年12月，李小云在西北参与扶贫活动，由于大雪封路，道远路滑，乘坐的面包车不幸抛锚翻车，李小云伤势较重，在医院里呆了4个多月。在扶贫实践中，李小云不仅同情穷人不畏艰险，而且还坚持原则，坚决同腐败行为作斗争。在西南参与扶贫活动时，当地官员故意多报项目预算，以便从中“捞些油水”，李小云觉察后与当地官员发生分歧，后来他发动群众，让群众代表积极参与项目预算，当场揭穿腐败干部的不轨图谋，结果预算资金减少一半，避免了扶贫资金的渗漏。在多年扶贫工作中，李小云还资助了20多位贫困学生接受教育，有的从小学一直资助到大学毕业，并经常与这些学生保持来往，鼓励他们努力学习。由于李小云心系穷人，朴实节俭，所以被很多群众称为“没有架子的大学教授”。李小云先后出版各类著作10多部，在国内外发表论文100余篇，获得奖励2次，享受国务院特殊津贴，现担任中国农村社会学学会副理事长，中国妇女研究会副秘书长，中国农经学会常务理事等学术职务，同时还兼任中国农村推广专家委员会委员、中国扶贫基金会理事、中国民促会理事和中国NPO中心董事等社会职务。李小云近期主持的课题扶贫资金的分配与参与式村级规划研究，英国国际发展部，2004权力为基础的发展方式研究，援助国际，2004环境服务的市场购买与参与研究，英国国际发展部，2004－2005爱滋病与贫困研究，UNDP，2003－2004社区资源管理与农民技术研究，加拿大国际发展研究中心，2002-2004参与式扶贫状况研究，日本协力国际事业团，2003中国西部地区自愿移民研究，福特基金会，2001-2003农村发展研究能力建设研究项目，福特基金会，2003易县社区发展与扶贫研究项目，德国EZE基金，2001-200李小云近期的主要著作《参与式扶贫培训教程》（主编），中国财政经济出版社，2003《2002中国农村情况研究报告》（主编），中国农业大学出版社，2003《谁是农村发展的主体》（专著），农业出版社，1999《参与式发展概论》（主编），中国农业大学出版社，2001《性别与发展导论》（专著），中国农业大学出版社，2001processesofenlightenmentchildren'participationincommunitydevelopment（主编），中央编译出版社，2003《社区发展中的儿童参与》（主编），中央编译出版社，2002《技术发展与农民参与》（主编），中国农业出版社，2003李小云近期发表的科研论文关于发展为导向的性别分析方法的讨论，社会学研究，2002年10月论农事生产系统研究范式，农业技术经济，2001年4月KAP方法在农业技术中的应用研究与推广实践中的运用，农业技术经济，2001年3月性别与发展理论评述，社会学研究，1999年10月人力资源开发的理论基础，中国人力资源开发，2002年2月扶贫实践中妇女性别需求变化的研究，妇女研究论丛，2000年4月农民参与式实用技术创新的理论研究——不同利益群体利益整合机制探讨，贵州农业科学，2002年5月论我国农业科技发展的方向与战略，中国农村经济，2002年11月2002年中国农村若干重大问题的回顾，中国农业大学学报，2003年参与式村级发展规划系统参与式村级发展规划系统是对参与式扶贫理论与实践的系统总结，是扶贫领域内的一项重大科研成果。在这一成果的研究过程中，李小云是一位领衔人物。2001年，应国务院扶贫办的请求，在亚洲开发银行的资助下（项目编号为3610），李小云主持了参与式村级发展规划系统的研究工作（担任研究课题组组长），通过在河北省丰宁县、甘肃静宁县和广西马山县的实地研究和验证，最终形成了参与式村级发展规划系统，这是一项具有原创性的、适合中国国情的重大科研成果，亚洲开发银行称其为“重大的突破”。一、参与式扶贫基本简介早在1990年代初期，李小云及其所在的机构——中国农业大学人文与发展学院/国际农村发展中心，就开始从事旨在促进更加公平受益的参与式发展研究和实践，并创造性地提出了参与式发展理论与方法。李小云及其所领导的学术团队在这一领域的研究，一直处于国际和国内领先水平。其后，他率先将参与式的理论和方法应用到扶贫开发之中，开创了新的扶贫模式——参与式扶贫模式。参与式扶贫是对传统自上而下扶贫模式的反思与扬弃，这种模式要求目标群体（贫困人员）全面参与到扶贫实践和发展活动的规划、实施和监督、评价的过程之中，充分考虑目标群体的观点、看法、感受，调动目标群体的积极性。参与式扶贫的核心是赋权，即增加社区和穷人在发展活动中的发言权和决策权，倾听目标群体的意见，把他们的看法、想法纳入到决策之中。参与式扶贫模式改变了传统的扶贫理念，充分调动了受助人群的参与积极性，因而是扶贫实践中的一大创新。参与式扶贫参与式扶贫的最早尝试是1994年李小云教授及其同事在国际组织的援助下，在北京市延庆县珍珠泉乡开展的参与式扶贫模式活动，该项目涉及4个村子，扶贫经费30万元。后来在宁夏的盐池县（前后涉及经费近500万元）和河北易县（涉及经费60万元），又开展了相应的参与式扶贫干预活动，同时在云南红河地区（涉及4个县，经费1000万元）、四川的仪陇地区（涉及1个乡，经费300万元）开展了参与式扶贫试点。这些参与式扶贫项目的实施，为李小云在扶贫领域积累了丰富的实践经验和研究经验，他也因此成为国内具有重大影响的扶贫领域研究专家及实践专家。二、参与式村级发展规划系统参与式村级发展规划系统既是一种扶贫模式，又是一种扶贫技术手段。作为一种扶贫模式，参与式村级发展规划系统可以分为以下几个阶段：第一阶段，确定贫困村；第二阶段，制定村级扶贫规划；第三阶段，实现县级整合，把众多的村级规划整合到县级整体扶贫发展规划之中；第四阶段，实施村级发展规划。所有阶段（包括数据收集、涉及问题解决方案、规划的实施、监测和评估等）都要采用参与式方法。作为一种扶贫技术手段，参与式村级发展规划系统将扶贫瞄准确定在贫困村的层面上，第一次提出了确定贫困村的可操作性技术，提出识别贫困村的综合性指标，并确定了制定村级发展规划的操作性方案，因而是一项重要的扶贫技术创新。下面我们结合参与式村级发展规划系统的两个核心步骤，对这一系统的操作过程作一简要介绍。这一系统的两个核心步骤是：确定贫困村和制定参与式村级发展规划。1、确定贫困村由于贫困对象处于相对分散的状态，而扶贫资源又相对稀缺，因此只有将有限的扶贫资源优先用于最需要的贫困地区和贫困人群，才能保证良好的扶贫效果。参与式村级发展规划系统将瞄准单位定在村级层面，有效的保证了扶贫的优先性，提高了扶贫效率。在这一扶贫模式中，贫困村的识别是十分关键的一环。贫困村的识别一般需要遵循三个原则：1）民主参与原则，即改变传统由行政领导单一判断的做法，鼓励和支持贫困地区基层干部以及贫困群众共同参与贫困村的识别，从而避免目标村选择的偏离和疏漏。2）实事求是原则。贫困村的选择涉及到贫困农户能否获得扶贫资源的支持，因此力求使贫困村的识别做到实事求是，避免产生群众情绪。3）指标统一确定原则。常规的扶贫工作往往采用单一的收入指标来识别贫困村，这显然不能反映一个村庄的整体发展情况，要正确地识别贫困村，就需要有一套指标体系来综合衡量，并且这些指标应该是统一的，以保证社会公平。参与式村级发展规划系统建立了一套多维度、综合性的参与式贫困指标来识别贫困村这套指标综合考虑了生计、生产和社会状况等方面的贫困因素，选择了最为敏感的贫困指标，并对指标赋值，通过计算参与式贫困指数来识别贫困村。贫困村识别的主要程序有：1）确定适合该县域的贫困测量指标。参与式村级发展规划系统使用以下三类八个指标：生活状况类：人均年粮食产量、人均年现金收入、土坯房农户的比重；生产生活条件类：人畜饮水条件、通电率、通路率；卫生教育类：女性长期患病率、中小学女生辍学率。2）采用参与式讨论的方法确定指标权重。3）确定每个指标的分值幅度，对指标值进行标准化处理。4）收集贫困村的基本数据。5）计算参与式贫困指数。参与式贫困指数计算公式为:PPI=SWB,W=指标类别权重*指标内容权重，B是各指标的打分。6）根据贫困指数对贫困程度进行分类，然后选出需要扶持的贫困村。一般来讲，县级贫困村的选择应以各村参与式贫困指数的高低为基本依据，参与式贫困指数越高的村应优先列入扶贫开发的重点贫困村序列。不过在贫困村的确定上，也应该注意到以下情况：有些村的贫困指数会很低，但个别的贫困问题比较严重，如人畜饮水状况很差，而其他情况都很好，使得贫困指数比较低。在这种情况下，该方法仍然可以识别它们的主要问题，县里可以将这些村列入“单项项目支持村”序列，进行专项扶贫。贫困村确定之后，还可以进一步识别村内的贫困农户，已确保扶贫资源优先支持最需要的农户。贫困户的确定也需要采取参与式的方法，由村民代表打分产生。2、制定村级发展规划贫困村确定以后，就可以制定参与式村级发展规划。村级发展规划涉及到贫困农户能否脱贫致富，扶贫资源能否有效发挥作用，因此，村级发展规划应建立在全面了解贫困村的基本情况、系统分析贫困的因果关系、贫困村的优势劣势等基础之上。村级规划一定要由贫困人口全面的参与，特别是女性人群的参与，力求使发展规划切合实际，便于操作。村级扶贫开发规划制定的基本程序主要有以下几个方面：1）收集整理村级基本状况数据，数据内容包括村的自然地理状况、经济发展程度、人口、资源、社会状况（包括教育、卫生、村级组织）等不同内容。2）对贫困户面临的贫困问题进行系统分析。3）确定缓解贫困的村级项目集合。4）对各个发展项目进行优劣势及可行性分析，即对项目进行SWOT分析。5）确定村级扶贫开发项目的的受益群体和参与群体。6）确定项目实施所需的各项支持，包括资金支持、技术支持、信息支持和政策支持。7）对项目进行实施设计以及对村级扶贫开发规划的监测、评估体系进行设计。8）编制村级扶贫发展规划。具体的操作步骤和程序如图1所示：村级扶贫发展规划制定以后，县扶贫办和计委就可以把各个村级规划整合到县级发展规划之中，然后按照发展规划实施扶贫活动。三、参与式村级发展规划系统的理论贡献参与式村级发展规划系统把参与式的方法和扶贫工作结合起来，成为适合中国国情的、具有独创性的、科学有效的扶贫模式。这一模式的理论贡献主要表现在以下几个方面：1、参与式村级规划系统将扶贫瞄准确定在贫困村的层面上，并第一次提出了确定贫困村的可操作性技术。与传统的县域瞄准机制相比，贫困村的瞄准机制具有更加有效和更加集中的优点，通过这一扶贫技术系统，基本上可以实现以下两个扶贫目标：1）扶贫资源更加有效地瞄准“极端贫困”人口；2）通过严格控制扶贫资金的渗漏来提高扶贫的效率。2、改变了传统单纯依靠经济收入识别贫困人群的做法，建立了一套综合性指标识别贫困村落。具体指标包括三大类八个具体指标：生活状况类：人均年粮食产量、人均年现金收入、土坯房农户的比重；生产生活条件类：人畜饮水条件、通电率、通路率；卫生教育类：女性长期患病率、中小学女生辍学率。采用综合性指标识别贫困人群是扶贫领域中的一大理论创新。3、参与式村级发展规划系统是参与式发展理论在扶贫领域的具体运用，把传统自上而下的扶贫模式转变为自下而上的扶贫模式，是扶贫理论上的一个重大创新。参与式发展之父、英国SUCEXX大学教授RobertChambers在获得该项成果的英文报告时，认为参与式村级发展规划系统是世界上第一个将参与式方法系统化并运用实施的理论。李小云也因此成为将参与式扶贫理论系统化和实践操作化的主要推动者和系统总结者。4、在参与式扶贫中，第一次提出参与式性别分析框架，强调扶贫实践中的男女平等，关注妇女健康，这也是扶贫理论上的一大突破。贫困群体参与扶贫发展项目的框架步骤贫困群体的作用政府的作用专家作用效果问题分析分析家庭、社会、资源行政、政治及财政帮助农户分析问可以准确的发现与等方面的问题，找出产支持。题，引导找出产真正的问题。生问题的原因。生问题的原因。主题确立提出自己的需求，对比研究政府是否可基于对问题的分将项目内容与农项目内容及产生问题的原因与自身以支持农民提出析，向政府及农民的实际需求相框架需要的关系，从而确立的方案。民提出技术可行联系。解决问题的框架。性意见。

项目计划根据家庭劳动力、性别分工、季节等社会经济特点确立项目活动计划、确定负责人等。审核农民计划与政府拨款等方面的关系。与农民共冋制定计划、预警计划风险。计划活动可符合农户的生产季节、劳力分配及资金状况。项目实施建立组织体系，推选各活动负责人执行项目活动。提供设施条件。提供技术支持。受益群体对自身负责。监测与评估项目执行者监测自己的活动，并组织定期评估进展情况。参与监测评估。分析监测评估结果，向政府及农民报告。受益群体及时了解自己活动的进展状况。项目最终评估评价自身投入、外部支持投入的最终效益。参与评估过程，审查政府投入效益。参与评估，审查技术投入的效、人益。由受益者评价自身是否受益。角色作用决朿执仃者。保证者。—R4-+-Fy.支持者。角色统一。参与式发展参与式村级发展规划系统是参与式发展理论在扶贫领域的具体运用。参与式发展理论在理念方面主要包含以下几个方面：1）受益人在决策及选择过程中的介入；2）受益人在全部项目循环中的介入；3）受益人的贡献努力；4）受益人的承诺及努力；5）受益人的动力及责任；6）乡土知识及创新；7）对资源的利用和控制；8）能力建设；9）利益分享；10）自我组织及自立；11）权力及民主的再分配；12）机制促进。上述理论贡献在扶贫实践中产生了明显效果，与以往的扶贫模式相比，参与式村级规划系统在扶贫实践中的创新之处可以通过表1体现出来：表1：参与式扶贫方式与以往扶贫方式的对比以往扶贫方式参与式扶贫方式项目申报主要都是由村干部向扶贫办打报告，都是按照规划中的项目库进行项目申

再由县扶贫办向市、区扶贫办打申请报告，项目的申报具有随意性。报，使得扶贫实践更有系统性和侧重性。项目申报成功因素以前申报项目的把握性主要是由申报村的工作情况和工作力度以及村干部的社会活动能力决定。只有纳入规划中的项目才可能申报成功，并且只要是贫困村申报的项目，成功的机会是一样的。群众参与主要是村干部发挥作用，老百姓只是被动地投工、投劳、自筹资金。老百姓参与到项目的形成、实施和监测全过程。资金分配资金跟着项目走，由自治区决定。资金分配到各县，由各县在贫困村的范围内协调使用。项目管理单个的项目管理，县扶贫办很难知道各种扶贫资源的使用方式。项目库管理，所有部门利用扶贫资金的项目都必须是项目库里的。部门合作财政局、计委、农行分别管理一块扶贫资金，扶贫办的协调作用很难发挥;其他如教育、卫生、交通等部门的扶贫工作都是各自为政，没有形成统一性和系统性。各个部门的扶贫工作都要按照扶贫规划的项目库进行，各部门之间的合作和联系加强了，有利于扶贫办协调作用的发挥。群众态度认为扶贫是国家和政府的事情，不太关心，并且是一种被动的“等靠要”，很少努力去争取扶贫项目。因为规划中的项目都是自己提出的，非常关心能不能顺利实施，所以经常向村干部询问项目的情况，更关心扶贫工作，更主动了。扶贫内容以基础设施建设为主。除了继续强调基础设施建设以外，比较重视社区的综合发展，例如产业发展项目等。扶贫方式随意性、项目式。系统性和制度化。四、参与式村级发展规划系统的政策影响2001年9月，中国政府开始把参与式扶贫作为推动“整村推进”工作的主要理念和方法，在全国592个国家重点扶贫县的贫困村以及非贫困县的贫困村等14.8万个贫困村普遍推行。截止到2002年，我国一共确定了148051个贫困村，占全国行政村的21.4%，其中，中西部130827个，占贫困村总数的88.4%，占当地行政村总数的26.7%；东部17224个，占贫困村总数的11.6%，占当地行政村总数的8.5%。确定的贫困村分布在全国1861个县中，占全国县单位总数的68.8%，覆盖贫困人口占总贫困人口的83%。目前全国已经完成的村级规划编制的贫困村有91067个，占贫困村总数的61.5%，有55535个贫困村被纳入首批实施的名单之列，占到贫困村总数的37.5%。2001年10月，国务院扶贫办分别在甘肃、河北和广西举行了全国范围的参与式扶贫规划培训班，确定将参与式村级发展规划系统，作为实现新世纪扶贫任务的主要内容和工作方法，扶贫工作要围绕村级规划进行。并且国务院扶贫办将村级发展规划系统作为实现《中国农村扶贫开发纲要2001-2010年》中提到的“扶贫工作要到村到户”的技术手段，成为我国政府扶贫工作中的一项制度性安排。国务院扶贫办还把这一扶贫技术编写成《参与式扶贫培训教程》，作为扶贫系统干部培训的教材进行使用。2004年8月，李小云根据自己多年的研究成果，向国务院副总理回良玉同志提出了改变扶贫机制的八点建议，得到了副总理的重要批示，批示要求国务院扶贫办认真研究。五、参与式村级发展规划系统的行业影响参与式村级规划系统在扶贫领域内有很高的知名度，我国的政府扶贫系统和国际组织都非常支持参与式村级规划系统的实施和运作。中国各省扶贫办不仅仅根据参与式村级规划系统的要求和方法，制定了各省贫困村的村级发展规划，并且还组织了各种各样的能力建设活动，对扶贫系统官员以及相关的地方政府官员进行参与式扶贫培训，扩大了参与式扶贫的影响力，提高了知名度。比如广西壮族自治区根据该程序和方法，结合当地的特点，选择了两个村进行现行试点，制定了全区统一的广西壮族自治区村级发展规划制定的程序，并且划拨专项资金制定村级发展规划。同时，各省还举办各种类型的参与式扶贫研讨会，比如今年8月，广西召开了“西南三省《参与式村级扶贫发展规划》规划及实施现状交流研讨会”。参与式村级规划系统不仅在国内扶贫行业产生了重要影响，而且对一些国际组织也产生了重要影响。很多国际组织也根据这一技术系统调整在华的扶贫策略，从原来的单纯项目式扶贫转向社区综合发展式扶贫，社区综合发展的实施技术就是参与式村级发展规划系统。目前已有很多国际组织开始将村级发展规划系统纳入到发展活动之中。比如，联合国开发计划署（UNDP）在内蒙、新疆和江西选择了一些贫困村进行了参与式扶贫的试点；澳大利亚海外发展署围绕参与式村级规划开展了一系列的能力建设和培训活动；英国海外发展署则将参与式扶贫作为申请世行贷款的必要条件；加拿大海外发展署则正努力将这一模式推广到西藏的扶贫活动中；日本JICA也在贵州省三都县开展了参与式规划扶贫活动，并且出资资助中国农业大学人文与发展学院进行参与式村级规划的实施评估研究。甘肃省近来探索出一种以人为本以村为单位的扶贫模式，即“参与式整村推进扶贫模式”，其特点是由贫困户全程参与项目的选择、实施、管理和监督，政府则以政策引导和技术支持为主。该模式是一项综合性扶贫工程，它以村级社会、经济、文化的全面发展为目标，在建设内容上以发展经济和增加贫困人口收入为中心，力求山、水、田、林综合治理，教育、文化、卫生和社区精神文明共同发展。到目前为止，甘肃省共在1038个村中实施了“参与式整村推进扶贫”。截止2003年年底，甘肃省共向该项目村投资92亿多元，共有17万贫困人口从中受益。湖北省在新阶段扶贫开发工作中，让贫困农民充分享有知情权和行使决策权，由农民自己“海选”扶贫开发项目，充分调动了农民参与扶贫开发的热情。湖北省共有25个国家扶贫重点县，4个省定扶贫重点县，贫困人口达220万。从2002年起，湖北省决定每年选定300个贫困村实施参与式扶贫，贫困村的扶贫开发项目由村民自己“海选”确定。由于贫困村开展的扶贫项目都是由村民代表以投票方式决定，因此极大的调动了贫困农户参与扶贫开发的责任心和积极性，许多农户积极的自我投入，成为参与式扶贫的真正主体。黑龙江省从2002年开始实施“一次规划、两年实施、逐村验收、分批推进”的扶贫开发整村推进战略。两年来，共在500个重点村实施了种养业、农田水利、基础设施、社会公益建设等项目，覆盖了24.6万户、98万人，其中贫困户12.4万户