合规管理题库(30道题)

合规管理题库一、选择题1.集团公司提出要进一步树立的合规理念是（单选）：C

人人合规行稳致远

高管带头全员合规

合规是底线，合规高于经济利益

主动合规违规必究2.按照集团公司《合规管理办法》的规定，各项生产经营业务的合规责任主体是（单选）：B

合规管理综合部门

业务管理部门

纪检监察部门

审计部门3.发现其他员工有违规行为，应该采取的正确态度是（单选）：B

视而不见

向上级领导或有关部门报告

纵容包庇4.关于领导对所管理的下属违规是否承担合规管理责任，下列说法正确的是（单选）：C

违规是下属自己的事情，领导不需要承担合规管理责任

只要下属违规，领导就应该承担合规管理责任如果领导尽到了对下属进行合规培训的义务，落实了合规管理要求，可以减轻或者免除领导的合规管理责任5.某企业召开新技术研讨会，邀请客户单位代表作为专家参会，请问下列做法错误的是（单选）:（A）A.会议结束后发给客户单位代表5000元专家咨询费B.赠送客户单位代表印有公司标志的签字笔、水杯等小礼品6.小李是某企业业务经理，受邀与同行企业一起参加行业协会举办的研讨会，会议讨论涉及到产品价格等敏感内容，并且有人提议就价格达成统一协议。请问下列小李做法正确的是（单选）:（C）A.继续参加讨论B.代表单位签署价格协议文件C.当场明确表示不参加讨论、不签署文件7.按照集团公司《合规管理办法》的规定，“规”的范围除包括法律法规、监管要求、商业惯例、行业准则外，还包括（多选）：ACD

党内法规

风俗习惯

道德规范

公司内部规章制度8.关于合规对于企业的意义，以下说法正确的是（多选）：ABC

合规反映企业品质

合规是企业持续健康发展的基石

合规是企业的生命线9.违规可能会给员工个人带来哪些影响（多选）：ABCD

可能会被解除劳动合同

可能会承担刑事责任

可能会赔偿公司损失

可能会危害自身健康和生命安全10.以下各项哪些是集团公司加强合规管理的主要原因（多选）：ABC

是防范越来越突出的合规风险的需要

是落实中央和国资委关于依法合规要求的需要

是开展国际合作促进海外业务发展的需要11.集团公司董事长王宜林强调：要牢固树立合规理念，始终坚持合规底线不可逾越，妥善处理好合规经营与业务发展的关系，做到（多选）：AB

不合规的事情坚决不做

不合规的效益坚决不要

业务发展优先于合规12.集团公司合规管理的原则是（多选）：ACD

预防为主、惩防并举

强化责任、客观独立

覆盖全面、突出重点

管业务必须管合规13.集团公司大合规管理格局的关键是各部门要做到（多选）：ABC

分工负责

齐抓共管

协同联动14.集团公司对员工诚信合规的基本要求是（多选）：ABCD

守法合规

诚信做事

忠诚公司

勤勉敬业15.对商业伙伴合规管理的认识，下列说法正确的是（多选）：AD

应将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件。

应首选实力强、技术过硬的商业伙伴，无须考虑他是否诚信合规。

商业伙伴违规与我们没有任何关系，那是他们自己的事情。

商业伙伴违规对我们有直接影响。16.关于合规评价，以下说法正确的是（多选）：BC

由上级对下级进行评价

上下级之间互相评价

合规评价结果要作为职务任免、评先选优和奖励惩处的参考依据17.员工要做到合规，正确的做法是（多选）：ABC

依法办事，不违反法律法规的规定

严格按照操作规程进行施工作业

学习并掌握与履职相关的合规要求18.某单位食堂采购员小王到老家农村采购羊肉,既采购到物美价廉的羊肉，也为家乡养殖户打开了销路，养殖户为表示感谢送小王个人一只羊。请问下列小王处理方式正确的是（多选）：（AB）A.拒绝接受B.如果实在不能拒绝，将羊交给单位食堂19.某企业参加一项工程项目竞标，请问下列做法错误的是（多选）：（AB）A.与其他投标方达成长期合作协议，相互配合投标，轮流“坐庄”B.中标后，将主体工程分包给其他单位施工C.中标后，将配套和辅助工程分包给其他单位施工20.某企业新建一项工程，请问下列做法错误的是（多选）：(ABC)A.向政府部门提交了环评报告，一边等环评审批一边开工B.环保设施未建成就开工投产C.为应对检查将未达标的环保数据修改为达标二、判断题21.合规已经成为国际合作的必备条件，这种说法正确么。A

正确

错误22.当合规与业务开展发生冲突时，合规可以放一放。B

正确

错误23.员工不能违法违规为个人谋取利益，但有时候为了公司利益是可以违规的。B

正确

错误24.对重要决策事项必须经过合法合规论证。A

正确

错误25.加强合规管理既要加强后期的惩处，更要注重前期的预防控制。A

正确

错误26.业务部门在开展业务的同时要落实合规要求，确保各项业务合规运行。A

正确

错误27.参加合规培训、掌握合规要求是每位员工应尽的义务。A

正确

错误28.根据《政府采购法》的规定，政府采