突发事件风险管理课件第一章

第一章突发事件风险管理概述序言所谓风险，是指在不确定性情境下不利事件或危险事件发生的可能性及其后果/影响的综合体。所谓风险管理，是指对风险进行识别、分析与评估、处理并对其进行监控的过程。风险的识别和评估是开展有效应急管理的重要的第一步，突发事件风险管理是应急管理的起点。把突发事件风险管理作为应急管理的起点，改变了传统应急管理对突发事件采取的“刺激—反应”式的较为被动的管理模式；引入风险管理的应急管理模式和方法，更有利于资源配置和任务管理的优化。突发事件风险管理是政府的一项基本的核心职能，涉及政府组织的全部范围以及政府组织中所有成员的管理职能。建立和发展更为有效的全面整合的风险管理模式是大势所趋。政府应构建“发现、定义、防范、抗击、转移、缓冲”风险的相关机制。关于突发事件风险管理的流程和策略，可以将其归纳为四个步骤：风险识别(riskidentification)、风险分析与评估(riskanalysis&assessment)、风险处理(risktreatment)以及风险监控(riskmonitoring)。而在这四个步骤中，自始至终都需要进行风险沟通（riskcommunication）。目录CONTENTS风险管理与突发事件风险管理1突发事件风险管理的流程与方法2突发事件风险管理的研究进展与实践探索31.1风险管理与突发事件风险管理01PARTONE1.1.1风险的定义和特点01关于风险的定义，国内外学者有不同的认识，至今尚未统一，它的定量表达仍在探索之中。提起风险，人们通常的理解是“可能发生的危险”。在国外，通常认为风险(risk)的定义为：能够对研究对象产生影响的事件发生的机会，它通过后果和可能性这两个方面来具体体现。风险概念中包括三个因素：对可能发生的事件的认知；该事件发生的可能性；发生的后果。在国内，蒋维等认为，“风险是指可使未来的管理遭受损失的不确定因素，风险是指发生不幸事件的概率，风险就是一个事件产生我们所不希望的后果的可能性”，并将风险的定义表达式写成：风险(后果/时间)=频率(事件数/单位时间)×危害度(后果/每次事件)。根据人们的理解，我们可以通俗地这样描述风险：风险是这样一个东西，它在将来可能发生，也可能不发生；一旦发生，将会给人们带来不利和损失。综合而言，所谓风险，是指在不确定性情境下不利事件或危险事件发生的可能性及其后果/影响的综合体。1.1.2风险管理的概念02风险管理最早起源于保险业，其后被运用到金融领域，含有很强的计量因素，用于在面临各种风险时估算成本和收益。后来又逐渐被运用到医疗保健、环境保护等被认为是高风险的行业和领域。20世纪八九十年代开始，风险管理被引入应急管理领域，风险管理的流程、策略等被广为借鉴，成为应急管理的重要手段。克里斯蒂（Christie）将风险管理定义为：风险管理是组织为控制偶然损失的风险，以保全获利能力和资产所做的一切努力。威廉斯(Williams)和汉斯(Hance)将风险管理定义为：风险管理是通过对风险的识别、衡量和控制，以最低的成本使风险所致的各种损失降到最低限度的管理方法。所谓风险管理(riskmanagement)，是指对风险进行识别、分析与评估、处理并对其进行监控的过程。1.1.3突发事件风险管理的含义与内容（1）03风险产生于风险源。所谓风险源，是指可能导致风险后果的因素或条件的来源。突发事件风险管理是指政府对突发事件风险进行识别、分析与评估、处理并对其进行监控的过程。按照《突发事件应对法》的有关规定，突发事件风险管理的主要类型与内容，包括自然灾害风险管理、事故灾难风险管理、公共卫生事件风险管理和社会安全事件风险管理四个方面。第一，自然灾害风险管理主要包括：（1）水旱灾害风险管理；（2）气象灾害风险管理，主要包括台风、冰雹、雪、高温、沙尘暴等风险管理；（3）地质灾害风险管理，主要包括地震、山体崩塌、滑坡、泥石流等风险管理；（4）海洋灾害风险管理，主要包括风暴潮、巨浪、海冰等风险管理；（5）森林草原火灾和重大生物灾害风险管理；等等。第二，事故灾难风险管理主要包括：（1）民航、铁路、公路、水运、轨道交通等重大交通运输事故风险管理；（2）工矿企业、建筑工1.1.3突发事件风险管理的含义与内容（2）04第三，公共卫生事件风险管理主要包括：（1）突然发生，造成或可能造成社会公共健康严重损害的重大传染病疫情风险管理；（2）群体性不明原因疾病风险管理；（3）重大食品安全事件和职业危害事件风险管理；（4）重大动物疫情风险管理；（5）其他严重影响公众健康事件风险管理。第四，社会安全事件风险管理主要包括：（1）重大刑事案件风险管理；（2）涉外突发事件风险管理；（3）恐怖袭击事件风险管理；（4）突发重大经济安全事件风险管理；（5）民族宗教事件风险管理；（6）规模较大的群体性突发事件风险管理。《突发事件应对法》第二十条规定，县级人民政府应当对本行政区域内容易引发自然灾害、事故灾难和公共卫生事件的危险源、危险区域进行调查、登记、风险评估，定期进行检查、监控，并责令有关单位采取安全防范措施。新《安全生产法》第三条规定，安全生产工作应当以人为本，坚持安全发展，坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针。1.2突发事件风险管理的流程与方法关于突发事件风险管理的流程和策略，可以将其归纳为四个步骤：风险识别、风险分析与评估、风险处理以及风险监控在这四个步骤中，自始至终都需要进行风险沟通。缺少风险沟通这一步骤，任何风险管理活动都毫无价值。02PARTTWO1.2.1风险识别01风险识别是指找出组织面临的各种突发事件风险，识别并确认潜伏的风险，主要回答“会发生什么糟糕的事”以及“如何发生”的问题。风险识别要求鉴别风险的来源、范围、特性及与其行为或现象相关的不确定性，这在很大程度上界定了风险的本质特征。风险识别具体包括四个部分：（1）列出风险/事件列表，系统、全面、详细地分析并列举该领域/地区可能发生的各种不利事件（风险）。（2）分析排查风险源，系统、全面、详细地分析、排查可能导致各类不利事件发生的原因、致灾因子、风险源等。（3）分析风险/事件可能产生的影响，系统、详细地分析各种不利事件可能导致的后果、次生衍生灾害，受影响的对象、范围和可能的影响方式。（4）通过列出风险/事件列表、分析排查风险源、分析风险/事件可能产生的影响这三个步骤，可以制定详细的风险识别表。风险识别要求建立定期的组织脆弱度分析检查制度。组织经常进行自我反省，制度性地定期检查自己的薄弱环节并了解最新情况，以便在风险发展成为危机之前得以发现和解决。脆弱度分析审查不仅有助于预防风险，避免对组织的不良影响，还会使组织在未来变得更为强大。1.2.2风险分析与评估（1）02风险分析是从风险发生的可能性和后果/影响两个方面对风险进行分析。其中，可能性又可以从概率和频率两方面来衡量。风险分析包括三个必不可少的步骤：其一，采集数据；其二，完成不确定性模型；其三，风险影响评估。根据风险分析的两个标准——可能性和后果/影响，我们可以将风险分为四个象限或区域：A区、B区、C区、D区（见图11）。其中，D区表示高可能性、严重的后果，处在这一区的风险需要立即想办法处理。1.2.2风险分析与评估（2）03风险水平可以划分为不可以接受、可以接受和尽可能降低。在尽可能降低风险的范围内，为了将风险的水平尽可能地降低，应当尽量采取降低风险的措施。风险评估是指根据风险分析的结果以及组织自身的状况，把组织所有可能面临的风险按照紧急程度和需要重视的程度排序，以便更加合理、有效地分配组织有限的资源。风险评估的主要内容包括：（1）风险出现的可能性（2）风险对组织的影响大小或规模（3）风险管理的难易程度：评估风险管理的难易程度，并可根据其难易程度进行排序（4）管理风险需要什么：确定管理每项风险可能需要耗费的资源和时间，这样会产生一组以管理能力和所需资源为基础的新的排序（5）风险是否可控制或可预测风险评估的主要方法包括：（1）量化风险评估方法（2）“风险、危害和经济价值评估”方法（3）“风险评估工具箱”方法（4）灾害风险评估工具1.2.2风险分析与评估（3）04风险评估主要运用风险矩阵模型。风险矩阵模型(riskmatrix)方法是借鉴了朗和约翰（Long&John，1993)的思想。风险矩阵模型按照严重程度和发生频度对风险进行评估，严重程度估计包括潜在的死亡情况、受伤情况、财产损失、商业中断、环境和经济影响，级别从“灾难”(catastrophic)到“小”(minor)。然后以发生频度和严重性做x轴和y轴，作风险矩阵。最后根据风险特点划分风险类别，A类风险具有最高优先级，需要立即处置；B类属于中高风险，尽可能给予处置；C类属中低风险，需要密切关注；D类属于低风险，需要进行监控。1.2.3风险处理05风险处理是指选择应对风险的合适的策略和手段并加以执行。传统上，有四种策略可供选择：避免(avoidance)、缩减(reduction)、转移(transfer)、保持或接受(retentionoracceptance)。风险避免是指不去做那些可能导致风险的行为，直接避开导致风险的事项和活动，以消除可能发生的损失。风险缩减是指采用恰当的做法来减少风险的发生、减弱风险的后果。风险转移是指把风险的负担转嫁给另一方，通常是通过合同来实现的。风险接受是指在无法避免、缩减和转移风险的情况下，接受风险发生的可能性和后果。除了上述传统的四种风险处理与控制策略以外，还有两种常用的风险处理与控制策略：预防风险损失和分离风险单位。预防风险损失是指降低风险损失发生的频率。分离风险单位包括两种风险管理方法：分割风险单位和复制风险单位。分割风险单位是将面临损失的单一的风险单位分为两个或两个以上独立的单位，并且每一个风险都应投入使用。1.2.4风险监控06风险监控要求以切实可行的方式开展突发事件风险监测和报告，及时发现突发事件风险苗头，以有效处置突发事件风险隐患。风险监控的主要目的服务于风险反馈与更新。而风险反馈与更新的实质是跟踪、监控、审查、信息采集和调整以及再跟踪、再调整的循环过程，是除了风险评估单位之外，包括协调单位、具体执行单位、情报单位等多家单位参与协作的过程。在这个过程中，各单位需要建立反馈和更新的工作机制，如风险评估与应急预案衔接互动机制，信息沟通与共享机制,等等，从而保证风险监控得以及时调整更新。1.2.5风险沟通07在风险识别、风险分析与评估、风险处理以及风险监控这四个步骤中，自始至终都需要进行风险沟通。根据美国国家研究委员会的定义，风险沟通是关于风险本质、影响、控制与其他相关讯息的意见交换过程。风险沟通的作用在于：“告知”“引导”“解决冲突”“营造正面关系”“告知”是指告诉公众有关风险的知识，增进他们对风险的认识。“引导”是指协助公众对风险形成正确的讨论与结论，进而产生个别的或共同的行为来降低风险。“解决冲突”是指调停因风险问题而造成的利益冲突。通过恰当的风险沟通，组织与其公众之间可以建立起一种正面的互动关系，提高组织处理风险、解决问题的能力，这就是风险沟通的“营造正面关系”的功用。风险沟通的方法和模式可分为单向传播和双向沟通。单向传播模式主要用于由专家向一般公众传达风险知识，而双向沟通模式则赋予公众思考、提问、建议甚至决策的权利。1.2.6风险管理流程整合与策略08突发事件风险管理的流程模型和策略，主要包括五个步骤：风险识别、风险分析与评估、风险处理、风险监控、风险沟通；其中，风险沟通贯穿于突发事件风险管理流程的全过程。突发事件风险管理是政府的一项基本的核心职能，是涉及政府组织的全部范围以及政府组织中所有成员的管理职能，建立和发展更为有效的全面整合的风险管理模式是大势所趋。政府应构建“发现、定义、防范、抗击、转移、缓冲”风险的相关机制，提高突发事件风险管理水平，尽快建立现代型的社会风险管理体系。具体来说，加强突发事件风险管理与评估工作，要注意掌握以下三个方面的策略：首先，定期、持久地开展突发事件风险评估与薄弱评估工作，并使之成为政府的常规管理职能。其次，设定并公开突发事件风险信息的标准和等级，加强风险信息评估工作。最后，明确政府的危机责任，建立突发事件风险共担机制，妥善转移社会风险。1.3突发事件风险管理的

研究进展与实践探索03PARTThree1.3.1突发事件风险管理的研究进展01作为系统性的科学，风险管理产生于20世纪初的西方工业化国家。20世纪30年代以来，风险管理作为一门新兴的管理学科得到了长足的发展，迅速成为一种国际性的运动，受到世界各国政府、企业和学术界的高度重视，并逐步在企业和政府管理中得到广泛运用。有关突发事件风险管理的研究进展，在时间和内容上大体可分为三个阶段：20世纪30年代至70年代为风险管理的理论探索与学科发展阶段。在此阶段，风险管理主要运用于企业管理领域，民间和企业是此阶段风险管理的主角，风险管理以保险为核心。20世纪70年代至90年代，风险管理开始在政府部门得到广泛应用。控制企业环境中的风险和不确定性已成为企业管理的核心问题。21世纪初至今，突发事件风险管理得到各国政府全方位的普遍重视。自20世纪90年代以来，世界各国和国际组织纷纷发表风险管理报告，提出风险管理的综合分析框架。各种国家层面的以及跨国的、国际性的综合风险管理机构纷纷成立。1.3.2我国突发事件风险管理的实践探索02自然灾害风险管理的实践与探索推进“天—空—地—现场”一体化灾害风险监测预警体系建设；组织开展自然灾害风险评估工作；增建地质灾害风险群测群防“十有县”，完善灾害隐患点群测群防信息，地质灾害气象预警体系覆盖范围进一步扩大。事故灾难风险管理的实践与探索安全生产风险管理与隐患排查治理深入开展；重点行业（领域）安全隐患专项整治工作力度不断加大；重大危险源监测监控管理不断加强。公共卫生事件风险管理的实践与探索不断提升突发公共卫生事件的风险管理能力。进一步完善药品不良反应和医疗器械不良事件风险监测体系，积极推进化妆品不良反应监测体系建设。加大专项监测力度，对重点活畜禽交易市场和养禽场开展监测。加强质检风险监测预警工作。社会安全事件风险管理的实践与探索社会安全事件风险管理，主要以社会稳定风险评估的形式进行。1.3.3部分地方政府突发事件风险管理的实践探索（1）03北京市政府风险管理的实践与探索2007年至2009年，北京市圆满完成了北京奥运会、残奥会期间城市公共安全风险评估与控制工作和新中国成立60周年庆祝活动风险评估与控制工作实践。2010年起，北京市全面启动了公共安全风险管理长效体系建设，取得了积极成效。北京市公共安全风险管理体系建设立足于建立科学、规范、系统、动态的公共安全风险管理长效机制，健全全市“各级政府分级负责、政府部门依法管理、责任主体认真履责、社会公众积极参与”的公共安全风险管理工作格局。按照“积极稳妥、确保实效，应急推动、常态运转，强化专项、重在基层，依靠科技、规范标准”的原则，北京市搭建了重点依托常态行政管理体系、发挥应急体系统筹协调作用的风险管理工作组织体系。北京市公共安全风险管理工作全面覆盖自然灾害、事故灾难、公共卫生和社会安全四大类突发事件，贯穿城市规划、发展、建设、管理、运行和服务等各个环节。1.3.3部分地方政府突发事件风险管理的实践探索（2）04重庆市政府风险管理的实践与探索重庆市以中德灾害风险管理合作项目为契机，以重庆市九龙坡区作为项目试点单位，开展风险分析，积极进行科学、规范、系统、动态的风险管理实践探索。在标准化方面，制定了九龙坡区参数临界值的地方标准。在规范化方面，制作了危险源场景描述及风险分析的标准模板。在流程化方面，起草了九龙坡区突发事件风险评估指南。下一步，重庆市将逐步完善风险登记表，绘制风险矩阵图。根据危险源的类别、范围、危害程度、行业主管、责任单位等要素特征，进一步规范、完善公共风险登记内容，制作统一的风险