国际贸易理论与政策 导论

国际贸易前沿问题第1章导论新贸易理论给我们这个开始逐渐失去智慧动力的时代带来了激情和创意。——PaulR.Krugman（2011）教学内容：首先，回顾二战以来国际贸易理论研究的创新性成果，从不同视角总结这些理论创新的特征；其次，概括本书的简单框架，提出21世纪以来国际贸易前沿领域若干重要课题及其研究者们关注的焦点问题；最后，介绍本书的研究方法和叙述方式。1.1当代国际贸易理论创新的若干特征从现代经济学的角度看，Ricardo比较优势理论的局限中最不能令人满意的主要包括两个方面：（1）仅有一种生产要素——劳动；（2）在多种要素存在的情况下，该理论难以解释比较优势的来源。对Ricardo理论的不满推动了贸易理论的进一步发展，其中H-O的“要素禀赋理论”应属最成功的理论创新成果。该理论构造了“两个国家、两种产品、两种要素”的模型，从要素禀赋结构差异以及有这种差异所导致的要素相对价格在国际间的差异方面来寻找国际贸易发生的原因。1.1.1理论假设前提“里昂惕夫悖论”提出使人们对H-O模型的普遍性产生了质疑。这种质疑导致两种结果：（1）改造H-O模型，引入人力资本、土地等生产要素，进而在更为广泛的基础上来考虑国家之间要素禀赋结构的差异就能解决问题，实证检验结果证明这些改进是有效的；（2）不满足于对H-O模型的简单改进，试图通过放弃H-O模型的部分重要假设条件来构造“新的贸易理论”。详解如下：（1）将分工模式有高度抽象的2*2*2模式回归到现实中，大胆的探索J*N*M模式下的贸易结构和利益格局。即将经济世界划分为J个国家、N个产品、M种要素，一概传统模型中过于简单而忽视一些重要的、可能的情况。（2）市场结构的假设有完全竞争转为不完全竞争，同时放弃规模收益不变的假设，承认规模报酬递增的存在。（3）放弃H-O关于贸易参与国在获得生产技术方面具有相同可能性的假定，研究不同国家的企业或产业获得不同技术或内容技术的可能性对国际贸易影响。（4）放弃企业同质性假定，还原真实世界企业的异质性特征。1.1.2国际贸易的原因（1）从供给方面即生产成本角度解释。

Ricardo比较优势理论认为，国际贸易发生的原因是劳动生产率相对差别以及由此产生的相对成本差异所致，建立在此基础上的要素禀赋理论有进一步从生产要素比列的差别来阐述贸易的原因。另外技术差距论以不同国家间的的技术差距为分析前提，认为技术差距和模仿时滞uedingle显示的国际贸易格局。产品生命周期理论则认为，一个新产品的技术发展大致有三个阶段：创新阶段、成熟阶段和标准化阶段。不同的国家在产品生命周期的各个阶段上的比较优势决定了该国在国际贸易中的地位。（2）强调需求因素对贸易产生和贸易结构的影响。林德尔（1961）运用“人均收入水平”论述了需求偏好相似对国际贸易地理结构和产品结构的影响。他认为，平均收入水平是影响需求结构的最主要因素。两国人均收入水平相同，其需求结构就想似，两国间贸易的可能性就大。因此，需求偏好相似是产业内贸易的保证。（3）从供给与需求的互动关系角度解释贸易新现象。规模经济理论认为，只要规模经济存在即使两个国家技术水平和资源条件完全相同，也可以发生专业化分工和贸易。张伯伦模型从产品差别化与消费需求和规模经济的相互影响来解释产业内贸易发生的原因。新H-O模型以产品的垂直化差异性为基础，分析产业内贸易发生的原因：只要具有垂直差异性的产品存在就有对应的市场消费需求，这样两国就会发生产业内分工和贸易。新张伯伦模型将分析建立在水平差异化产品的产业内贸易上：在产品具有水平差异性，且生产的平均成本递减的情况下，两个国家会发生产业内贸易，并通过贸易提高各自的福利水平。1.1.3国际贸易利益二战后，经济学家开始运用标准的H-O模型分析开放经济中的长期均很发展问题，尤其是比较优势的长期决定因素。他们运用了动态比较优势研究将贸易理论和经济增长和发展问题结合起来，呈现出以下特点：（1）指出贸易得意与损失并存的原因。（2）将贸易、技术进步与增长纳入统一分析框架。1.1.4贸易政策理论传统贸易理论十分强调自由贸易的正确性和重要性。自由贸易主张建立在具有严密逻辑的理论框架基础之上，这一理论包含在福利经济学第一定理和第二定理以及相关的政策主张中。新贸易理论认为，如果抛弃了模型中的这些理想化的假设（不存在外部性和公共产品、完全竞争市场等），市场有效的结论就值得怀疑了。有一种观点认为，复杂的假设只是为了方便得出正确的结论。但krugman看来，这恰恰反映了人们还不具备精确地描述偏离完全市场会发生什么情况的能力。Brander，krugman等人指出，积极地贸易政策可以比自由贸易更能使一国收益并使其竞争对手承担损失。他们运用“租”、“外部经济”这两个重要的概念。新旧观点的分歧主要在于是否存在战略性部门：传统理论不认为存在战略部门，但新贸易理论强调战略部门存在的可能性。新贸易理论的创新不仅仅只是找到事实积极贸易政策的理论，同时也指出了事实战略性贸易政策应注意的问题：（1）战略产业如果短时间内难以达到足够的市场规模，就不能忽视具有传统比较优势的非战略产业的发展。（2）在注重提高劳动生产率的同时不能忽视资本生产率的提高。（3）战略产业应是对国内其他有技术外溢效果的产业而不仅仅是具有较高弹性。（4）政府的主要任务是为战略性产业营造竞争的环境而不是提供限制性的进口保护。虽然战略贸易政策理论至今仍受到争议，但却有很高的学术价值和时间价值：第一，战略贸易政策模型和辩论扩展了国际贸易理论实证的范畴；第二这些研究修改了贸易理论的制度内涵；第三，对贸易政策的政治经济学和相关的产业政策产生了永久影响。1.1.5贸易与投资传统国际经济理论将贸易和投资问题孤立地进行研究，缺乏两者的系统分析。经济全球化的趋势，让一些学者开始将贸易和投资置于同一框架中研究，主要回答两个问题：第一，贸易与投资的关系；第二，厂商国际化经营决策的基础问题。上述理论的融合轨迹从mundell(1957)提出的贸易与投资的替代模型到dunning(1981)提出了“国际生产折衷理论”分析了所有权优势、内部化优势和区位优势在国际化经营中的重要作用，并解释了对外直接投资、出口和技术转移的选择问题。20世纪90年代以来，新研究主要集中在纵向和横向一体化投资与贸易相结合的理论，这表现在以下两方面：（1）理论假设越来越接近现实，明确放弃了企业必须是国内企业的假定，允许企业拥有与使用不同国家的生产要素，企业增值活动的不同阶段可以在不同的区位进行，不同国家可以进行完全相同的生产活动。（2）理论分析不再局限于产业或国家层次，而力求企业行为理论、工业组织理论与产业和国家层次上的资源禀赋差异，国际分工理论融为一体。1.1.6对外贸易与国内贸易的基础较早关注国内贸易对国际贸易影响特别是注重研究国内市场需求情况对企业的激烈国际竞争力的影响的理论：Porter（1990）提出的国家竞争优势理论；需求偏好相似理论的代表人物lyndall也从国内市场需求因素的角度考察国际贸易问题；Vernon产品生命周期理论从营销角度和企业角度考察国际贸易。不过上述若干认识只是从不同侧面观察的结果，真正考察内外贸理论基础的是新兴古典贸易理论，这一理论发展为国内和国际贸易提供了一个统一的理论内核。1.1.7贸易的政治经济学分析经济学家从政治方面来考虑为什么会出现贸易保护。这可能就会出现从追求效率到分配，贸易政策变成一种改变利益分配的手段。贸易政策的政治经济学从三个角度对这种现象进行解释：（1）国际目标（2）利益集团，特别是厂商数目小，垄断程度比较高，比较活跃，能够积极开展对政府游说的行业。（3）利益集团不仅存在于国内，还存在与国外。总的