中国质量环境职业健康与安全评估标准参考指南 QES外方审核员必知

中国评估标准参考指南——2010年1月版,,,,,,,,

本文件涉及到法规符合评价中有关中国环境、健康和安全法规要求的内容，但本文件不能取代法规符合评价的标准文件或审检表，也不能提供符合评价的建议。本文件仅为有意了解中国EHS法规的GE审核员和供应商提供参考指南。,,,,,,,,

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编号/旗色,问题,类别,引用分类,审核员应检查的内容,审核员应注意的细节,中国法规引证,,

1.1,公司/工厂是否雇有经过职业健康和安全方面培训的人员？是或否如果是，提供名字，电话号码和其他联系方式,安全,其他安全文件,"（1）公司/工厂主要负责人的“厂长/经理安全培训证书”，或类似标题的外部的、政府主办的安全培训及证书

（2）负责健康及安全的管理人员是否经过外部安全培训且持有培训证书。","（a）工厂在职业健康和安全法规和管理系统方面应该有专人负责且具有专长。工作性质取决于工厂规模和复杂性，可以兼职也可以和其他活动共同进行，例如环境合规性和环境管理。

（b）此项检查主要关注企业管理人员是否参加了政府要求的管理人员安全培训，如各地安监部门、安监局宣教中心和消防局等举办的管理人员安全培训班，应注意各地培训要求会有所不同。若审核员对此不能确定，请咨询你的业务部门安全专家，看问题应当如何得到关注和解决。",中华人民共和国安全生产法(2002年11月1日）,,

,,,,,,第19条：矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。,,

,,,,,,生产经营单位安全培训规定（2006年3月1日）,,

,,,,,,第九条：生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全资格培训时间不得少于48学时；每年再培训时间不得少于16学时。,,

1.2,是否有公司运行所需的所有环境许可证或审批文件（现存的和拟需的）？是或否如果否，请列出缺失或不全面的许可证名称。,环保,EIA,"1、环境影响评估报告（EIA）(注意:EIA有三种类型：对环境有重大影响的项目需编写EIA报告，有中度影响的项目需填写环境影响报告表EIF，影响较小的项目只需环境影响登记表。当地环保局视项目具体情况决定其类型)

2、环境影响评价报告的环保局审查批复文件","（a）1979年9月13日后的新改扩建项目应当具有环境影响评价文件，1986年3月26日后的新改扩建项目应当经过环保设施竣工验收。（审核员应更关注供应商在1979年或1986年后有没有新改扩项目，而不应该只看到其在1979年或1986年前建厂而豁免）。

（b）新、改、扩建项目（包括工艺、原料、总产量的变化项目），应参照《建设项目环境影响评价分类管理名录》和当地环保部门的要求，确定环评要求。

（c）审核员看环评报告时，重点看环评项目的规模和范围、主要生产工艺流程、主要产生污染的设备/地点/污染种类（水气声渣）、各污染源的处理要求、排放标准/总量、环评结论等。",中华人民共和国环境影响评价法（2003年9月1日）,,

,,,,,,第25条：建设项目的环境影响评价文件未经法律规定的审批部门审查或者审查后未予批准的，该项目审批部门不得批准其建设，建设单位不得开工建设。,,

,,,,,,《建设项目环境影响评价分类管理名录》（2008年10月1日）可查询到各类项目所应环境评价及验收的级别,,

,,,环保验收,3、建设项目环保竣工验收(旧称“三同时”),"（d）检查环评和竣工验收是否包括了近期建设竣工的项目工程和生产、原材料、危险物品使用方面的重大改变或者在新购买/租赁的土地上进行的生产活动。若新项目无验收，此项为“Not”

（e）项目一般流程，先编写EIA，得到EIA审核批复，最后经过验收监测合格，才能拿到环保竣工验收批文。若供应商有环保竣工验收批文，但找不到EIA，审核员又无法得到上面（c）的有关信息，请咨询你的业务部门环保专家，看问题应当如何得到关注和解决。",建设项目竣工环境保护验收管理办法（2002年2月1日）,,

,,,,,,第9条：建设项目竣工后，建设单位应当向有审批权的环境保护行政主管部门，申请该建设项目竣工环境保护验收。,,

,,,排放许可,"4、大气污染物、废水、噪音和固体废物的污染物排放申报登记表

5、污染物排放许可证(如适用。包括废水、大气污染物、固体废物和噪声，适用于总量控制区域)

6、排水许可证（如适用）

7、环境污染治理设施运营资质（如适用）","（f）要查看排污许可是否在有效期内（一般要求年审），现只有较少城市仍然发放并年审此证，例如杭州、苏州、沈阳、东莞等，以及一些省的排放大户也被要求办理此证；其他很多城市暂停发放此证，原已发放的旧证无效。

（g）办理流程：环保竣工验收后办理排污许可证；一般地，有排污许可证不能直接推断建设项目已获得环保竣工验收（#1.2.3），特别是在当地已不发放此证的情况下，请咨询你的业务部门环保专家，看问题应当如何得到关注和解决。

（h）把废物/废水排放总量和浓度的配额和实际情况进行比较。排放总量可在排污许可证或EIA内找到（如已给配额）。

（i）现在很多城市尚未开始发放排水许可证，已发的只针对废水接市政管网排放的单位

（j）若供应商自建的废水、废气和有害废物治理设施由第三方公司负责运作；或供应商把其产生的废水和废气排到第三方公司的处理设施来处理，则第三方公司应具备环保局核发的环境污染治理设施运营资质。",水污染物排放许可证管理暂行办法（1988年3月）,,

,,,,,,(根据《关于废止、修改部分规章和规范性文件的决定》（2006年6月5日）(国家环境保护总局令2007年第41号)已废止，新法正在制定中),,

,,,,,,排放污染物申报登记管理规定(1992年10月1日）,,

,,,,,,第4条：排污单位必须按所在地环境保护行政主管部门指定的时间，填报《排污申报登记表》，并按要求提供必要的资料。新建、改建、扩建项目的排污申报登记，应在项目的污染防治设施竣工并经验收合格后一个月办理。（一般每年初填报上一年度的申报表）,,

,,,,,,城市排水许可管理办法(建设部令第152号)

（2007年3月1日）,,

,,,,,,第三条排水户向城市排水管网及其附属设施排放污水，应当按照本办法的规定，申请领取城市排水许可证书。（政府管理机构是：当地的城市排水管理的部门（如市公用事业管理局)，很多情况不是环保局）,,

,,,,,,环境污染治理设施运营资质许可管理办法（2004年12月10日）,,

,,,,,,第四条:从事环境污染治理设施运营的单位，必须按照本办法的规定申请获得环境污染治理设施运营资质证书（以下简称资质证书），并按照资质证书的规定从事环境污染治理设施运营活动。,,

,,,,,,中华人民共和国大气污染防治法（2000年9月1日）,,

,,,,,,第15条：有大气污染物总量控制任务的企业事业单位，必须按照核定的主要大气污染物排放总量和许可证规定的排放条件排放污染物,,

,,,其他环保许可,"8、取水许可证和水资源费缴纳凭据(如适用)

9、辐射安全许可证（如适用）","（k）若取用地下水、河水、湖水，应办理此证，并定期交费

（l）辐射安全许可证申领范围包括了使用放射性同位素与使用射线装置的单位。按危害程度，从高到低，将放射源分为I类、II类、III类、IV类和V类，将射线装置分为I类、II类和III类。放射源<V类,或射线装置的能量<限值的（见右边“法规引证”），可以不需要办证。另外，有部分V类放射源获得了国家环保部的单独豁免，具体请参照环保部颁发的专项批文。",取水许可和水资源费征收管理条例（2006年4月15日）,,

,,,,,,第二条：取用水资源的单位和个人，除本条例第四条规定的情形外，都应当申请领取取水许可证，并缴纳水资源费。,,

,,,,,,放射性同位素与射线装置安全许可管理办法（2006年3月1日）,,

,,,,,,第二条：在中华人民共和国境内生产、销售、使用放射性同位素与射线装置的单位，应当依照本办法的规定，取得辐射安全许可证。第七条：辐射工作单位在申请领取许可证前，应当组织编制或者填报环境影响评价文件，并依照国家规定程序报环境保护主管部门审批。,,

,,,,,,《关于修改〈放射性同位素与射线装置安全许可管理办法〉的决定》（2008年11月21日）,,

,,,,,,具体规定了需办理EIA的情况。有些省市（如江苏、广东、上海等）设立了一些豁免条款，如广东省：射线装置中的辐射发生器和电子管件满足下列条件之一，经省级人民政府环境保护主管部门认可的可以豁免：1．辐射发生器和电子管件表面0.1米处的剂量当量率低于1μSv/h；2．射线最大能量低于5千电子伏。,,

,,,,,,《放射源分类方法》（2005年12月23日）,,

,,,,,,《射线装置分类办法》（2006年5月30日）,,

,,,废物,"10、危险废物处置商资质(如适用)

11、危险废物转移联单(如适用)",（m）查看环保批文或环评报告，确认列明的有害固废的名称和数量与实际处理情况是否相符：是否有未处理的，或现场存在“新的”（即未在环评中描述的）有害固废--这要求重新获得批文。另外，有害固废在现场存放时间不能超过一年，除非有环保部门的延长许可。,中华人民共和国固体废物污染环境防治法（固废法已于2004年修订）,,

,,,,,,"第五十七条:从事收集、贮存、处置危险废物经营活动的单位，必须向县级以上人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证；从事利用危险废物经营活动的单位，必须向国务院环境保护行政主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证。

第五十八条贮存危险废物必须采取符合国家环境保护标准的防护措施，并不得超过一年；确需延长期限的，必须报经原批准经营许可证的环境保护行政主管部门批准；法律、行政法规另有规定的除外。

第五十九条转移危险废物的，必须按照国家有关规定填写危险废物转移联单，并向危险废物移出地设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门提出申请。转移危险废物途经移出地、接受地以外行政区域的，危险废物移出地设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门应当及时通知沿途经过的设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门。",,

,,,,,,2008版《国家危险废物名录》（2008年8月1日）可查询到危险废物名称和类别,,

,,,废水,12、废水排放环保监测报告。(如适用),（n）查看环保验收批文或环评中的污染因子和限值，并对照现场，确定供应商是否有废水、废气以及噪音的排放。若有，让供应商提供近期的由当地环境监测部门的废水、废气及厂界噪音监测报告，检查是否达到了有关环保验收批文中的排放浓度要求。或是否有遗漏因子未测。,中华人民共和国国家标准污水综合排放标准(GB8978-1996)（1996年）,,

,,,,,,注：可查询国家对污水的排放限值。注意，一些地方也制定了更严格的排放标准，应按其中更严格的标准执行。,,

,,,废气,13、大气污染物排放环保监测报告，包括厂界噪音(如适用),"（o）如现场发现存在其他污染排放源或污染因子（即未在现有的环评/验收批文中包括（提及）），应要求供应商重新进行相应评价和申报。

（p）审核时如发现现场有疑问，而检测报告又合格，应要求供应商出具一份最近的检测报告。对于一些环境污染相关的重点行业和工艺，可以让供应商提高检测频率。",中华人民共和国大气污染防治法（2000年9月1日）,,

,,,,,,第13条：向大气排放污染物的，其污染物排放浓度不得超过国家和地方规定的排放标准,,

,,,,,,大气污染物综合排放标准GB16297-1996,,

,,,,,,注：可查询国家对大气污染物的排放限值。注意，一些地方也制定了更严格的排放标准，应按其中更严格的标准执行。,,

,,,,,,工业企业厂界环境噪声排放标准（GB12348-2008）（2008年10月1日）,,

1.3,是否具备了公司经营所需的健康和安全许可证或审批文件（现存的和拟需的）？是或否如果否，请列出缺失或不完全的许可证名称。,安全,安全验收,"1、安监部门的安全生产验收批文（如适用，其中矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目必须经过验收）

2、安全生产许可证(如适用，只适用于矿山、建筑施工企业和危险化学品生产企业)",（a）目前，除了矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目外，对于其它建设项目是否需要安全生产验收，应和当地安监部门确定具体情况。其中，生产危险物品的建设项目是指最终产品是危险化学品的项目；储存危险物品的建设项目是指专门从事储存危险化学品为经营业务的公司。,中华人民共和国安全生产法（2002年11月1日）,,

,,,,,,第23条：生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。第24条：生产经营单位新建、改建、扩建工程项目（以下统称建设项目）的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。第25条：矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目，应当分别按照国家有关规定进行安全条件论证和安全评价。,,

,,,,,,安全生产许可证条例（2004年1月13日）,,

,,,,,,第二条:国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业（以下统称企业）实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。,,

,,职业健康,职业病验收,"3、新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目的职业病防护设施（或职业卫生，或工业卫生）竣工验收批文

","（b）新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目的职业病防护竣工验收批复的要求，是针对《建设项目职业病危害分类管理办法》所指的职业病危害一般和危害严重两类建设项目而言。

（c）若不属危害一般和危害严重的项目，是否有当地卫生部门疾控中心的职业病危害轻微的相关证明。

（d）若供应商现场存在《职业病危害因素分类目录》和《高毒物品目录》所指的职业病危害一般和危害严重因素，应有职业病防护验收批文，或有相应权威机构认定这些因素不属于申报验收范畴的证明。

（e）当地尚未施行职业病防护验收审批，具体需当地卫生行政部门确定（参见GEFolders中各市的例证）。

（f）一般地，职业病危害评价是为了拿到验收的途径，拿到最终验收是去做评价的目的。职业病危害评价（HIA)包含预评价、设计评价、效果评价、验收评价及现状评价等。相应评价完成后，均有相应的评价的行政批文。

（g）一般地，补做的现状评价（或控制效果评价）的行政批文（含整改完成），可被视为验收批文。

（h）审核员还应检查职业病防护验收审批文件是否包括了近期建设竣工的项目工程和在生产流程、原材料使用(特别是危险物品)方面的有可能对职业安全健康产生影响的重大改变。

（i)若你对上述b-h点有疑问，请咨询你的业务部门工业卫生专家，看问题应当如何得到关注和解决。

",中华人民共和国职业病防治法（2002年5月1日）,,

,,,,,,"第15条：新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目（以下统称建设项目）可能产生职业病危害的，建设单位在可行性论证阶段应当向卫生行政部门提交职业病危害预评价报告。

第16条(包括三同时及控评等要求，如：)建设项目在竣工验收前，建设单位应当进行职业病危害控制效果评价。建设项目竣工验收时，其职业病防护设施经卫生行政部门验收合格后，方可投入正式生产和使用。

（备注：在许多城市，当地卫生行政管理部门对2002年5月以前已经完成的项目，不再要求补办验收批文；但对之后此公司的新改扩项目则要按法规申报验收。请咨询你的业务部门工业卫生专家）",,

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,,,,,,建设项目职业病危害分类管理办法（2006年7月27日）,,

,,,,,,"第三条根据建设项目职业病危害的程度，对可能产生职业病危害的建设项目分为一般职业病危害的建设项目和严重职业病危害的建设项目。

第四条国家对职业病危害建设项目实行分类管理：（一）可能产生一般职业病危害的建设项目，应当进行可行性论证阶段职业病危害预评价的卫生审核、竣工验收时的职业病危害控制效果评价及职业病防护设施的卫生验收；（二）可能产生严重职业病危害的建设项目，除应当进行前项规定的卫生审核和卫生验收外，还应当进行设计阶段的防护设施设计的卫生审查。",,

,,,,,,职业病危害因素分类目录（2006年）,,

,,,,,,目录中列举了10类职业病危害因素及相关行业,,

,,,,,,《高毒物品目录》(2003年）142号,,

,,,,,,卫生部为加强作业场所高毒物品的许可和实施特殊管理，列举了《高毒物品目录》。如：氨、苯、二氧化(一)氮、氟化氢（氢氟酸）、镉及其化合物、铬及其化合物、汞、甲醛、焦炉逸散物、硫化氢、氯化汞、氯、铅（尘/烟）、氰化物、石棉等等,,

,,,其他职业病控制文件,4、职业病危害申报登记,"（k）员工的职业病体检证明，不能代替工厂的职业病竣工验收批文。一般地，职业病危害申报登记也不能代替职业病竣工验收批文。

（l）职业病危害项目申报是否及时、如实（应对应其评价报告(HIA)、检测报告来看，是否有漏报、瞒报等情况）

（m）#1.3.7检测报告检测的项目应包括职业病评价报告/验收批文中确认的所有危害因子（严重及一般）。审核时如发现现场有疑问，而检测报告又合格，应要求供应商出具一份最近的检测报告。对于一些职业病相关的重点行业和工艺，可以让供应商提高检测频率。如发现现场存在职业危害因素未被监测（即未被已有的职业病评价报告/验收批文涵盖），应要求供应商重新进行相应评价和申报。

（n）审核员如无必要，不用查看员工的个人体检报告，可查看由职业病体检医院出具的体检汇总报告；若有职业病问题，工厂是否在＃1.5和＃1.6整改和报告，采取了行动改正提高了操作保护，并评价监测的改正结果（参见问题＃1.18,2.9和2.26)。

（o）此#1.3.3-#1.3.6检查项目，适用于供应商工作场所存在有职业病危害因素的情况。",作业场所职业危害申报管理办法（2009年11月1日）,,

,,,,,,"作业场所职业危害按照《职业病危害因素分类目录》确定。上报所在地相应的安全生产监督管理部门。

作业场所职业危害每年申报一次。生产经营单位下列事项发生重大变化的，应当向原申报机关申报变更",,

,,,,"5、工业场所室内空气工业卫生监测报告（监测内容应包括“职业病危害项目申报登记”中所列的各项危害因子,每年至少进行一次职业危害因素检测）。",,关于开展作业场所职业病危害申报工作的通知（安监总职安〔2007〕20号）,,

,,,,,,工业企业设计卫生标准(GBZ1-2002)（2002年6月1日）,,

,,,,,,第5条第1款：防尘与防毒注：规定了若干控制措施，第3部分如下：5.1.3根据生产工艺和粉尘、毒物特性，采取防尘防毒通风措施控制其扩散，使工作场所有害物质浓度达到《工作场所有害因素职业接触限值》（GBZ2-2007）要求。,,

,,,,,,GBZ2.1-2007代替GBZ2-2002工作场所有害因素职业接触限值第1部分：化学有害因素,,

,,,,,,GBZ2.2-2007代替GBZ2-2002工作场所有害因素职业接触限值第2部分：物理因素,,

,,,,,,中华人民共和国职业病防治法（2002年5月1日）,,

,,,,6、工厂是否为有职业病危害因素的岗位上的工人安排了定期职业病体检？查看职业病体检汇总报告。,,第24条:用人单位应当实施由专人负责的职业病危害因素日常监测，并确保监测系统处于正常运行状态。用人单位应当按照国务院卫生行政部门的规定，定期对工作场所进行职业病危害因素检测、评价。检测、评价结果存入用人单位职业卫生档案，定期向所在地卫生行政部门报告并向劳动者公布。,,

,,,,,,作业场所职业健康监督管理暂行规定（2009年9月1日）,,

,,,,,,存在职业危害的生产经营单位应当每年至少进行一次职业危害因素检测，每三年至少进行一次职业危害现状评价,,

,,,,,,职业健康监护技术规范(GBZ188-2007)（2007年10月1日）规定了有关职业体检的要求,,

,,安全,其他安全许可文件,7、食堂/餐厅卫生许可证,"（P）检查相关许可证的有效期。若厂的现场有饭堂，卫生许可证应注明此厂地址；若为厂外餐厅送餐，则餐厅应有相关的卫生许可证。

（q）审核员可在《特种设备安全监察条例》或审核员培训材料中查到各种特种设备的定义限额值。另外，有些地方质监局已不办理特种设备使用许可证，但仍需有质监局的年审证明，如东莞。",中华人民共和国食品卫生法（1995年10月30日）,,

,,,,,,第27条：食品生产经营企业和食品摊贩，必须先取得卫生行政部门发放的卫生许可证方可向工商行政管理部门申请登记。未取得卫生许可证的，不得从事食品生产经营活动。,,

,,,,8、特种设备使用登记（例如：压力容器（如大于等于0.1MPa，容积与压力乘积大于或等于2.5MPa*L气体容器）、锅炉、起重机、叉车、电梯等）,,特种设备安全监察条例（2003年6月1日）,,

,,,,,,第25条:特种设备在投入使用前或者投入使用后30日内，特种设备使用单位应当向直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理部门登记。登记标志应当置于或者附着于该特种设备的显著位置。第39条：特种设备作业人员，应当按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部门考核合格，取得国家统一格式的特种作业人员证书，方可从事相应的作业或者管理工作。,,

,,,,"9、特种设备作业许可证（人员上岗证），如叉车工,电梯工,焊接工,电工,锅炉工,压力容器操作员等",,特种作业人员安全技术培训考核管理办法（1999年10月1日）,,

,,,,,,第5条：特种作业人员在独立上岗作业前，必须进行与本工种相适应的、专门的安全技术理论学习和实际操作训练。,,

,,,,10、危险化学品经营许可证(如适用),,化学危险物品安全管理条例（1987）及其实施细则（1992）,,

,,,,,,危险化学品安全管理条例（2002年3月15日）,,

,,,,,,第12条：依法设立的危险化学品生产企业，必须向国务院质检部门申请领取危险化学品生产许可证；未取得危险化学品生产许可证的，不得开工生产。第35条国家对危险化学品的运输实行资质认定制度；未经资质认定，不得运输危险化学品。危险化学品运输企业必须具备的条件由国务院交通部门规定。第38条通过公路运输危险化学品的，托运人只能委托有危险化学品运输资质的运输企业承运。第39条通过公路运输剧毒化学品的，托运人应当向目的地的县级人民政府公安部门申请办理剧毒化学品公路运输通行证,,

,,,,11、危险化学品运输资质和剧毒化学品运输许可证（如适用）,,关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见（2004年）,,

,,,,,,危险化学品经营许可证管理办法（2002年11月15日）,,

,,,,12、剧毒化学品购买凭证（如适用）,,第3条：经营销售危险化学品的单位，应当依照本办法取得危险化学品经营许可证，并凭经营许可证依法向工商行政管理部门申请办理登记注册手续。未取得经营许可证和未经工商登记注册，任何单位和个人不得经营销售危险化学品。,,

,,,,13、易制毒化学品购买许可证或备案证明（如适用）（目录中列举了一些常用的工业原料，如第二类的：三氯甲烷、乙醚、哌啶；第三类：甲苯、丙酮、高锰酸钾、硫酸、盐酸等）,,易制毒化学品购销和运输管理办法（2006年10月1日）,,

,,,,,,第三条：购买第一类中的非药品类易制毒化学品的，应当向所在地省级人民政府公安机关申请购买许可证；购买第二类、第三类易制毒化学品的，应当向所在地县级人民政府公安机关备案。取得购买许可证或者购买备案证明后，方可购买易制毒化学品。,,

,,,,,,剧毒化学品购买和公路运输许可证件管理办法（公安部77号令）(2005年8月1日）,,

,,,,,,第三条国家对购买和通过公路运输剧毒化学品行为实行许可管理制度。购买和通过公路运输剧毒化学品，应当依照本办法申请取得《剧毒化学品购买凭证》《剧毒化学品准购证》和《剧毒化学品公路运输通行证》。未取得上述许可证件，任何单位和个人不得购买、通过公路运输剧毒化学品。,,

1.4,公司是否具备了所有消防许可证或审批文件？(适用的消防要求可能包括在建筑规范或普通建筑施工和建设许可中）是或否如果否，请列出缺失或不全面的许可证名称。,消防应急,消防许可文件,"1、消防验收(公安消防部门)

2、新改扩项目的消防备案（如适用）","（a）2009年5月1日生效的修订后的《消防法》对于须经消防验收的建筑工程范围作出了调整，请参见“中国法规引证”。

（b）对照工厂平面图及巡厂看到的实际情况，查看消防验收是否包括了新建或改建项目工程和危险化学品仓库使用方面的重大改变。

（c）仓库内储存的物品和存放量是否与验收中批复相符。",消防条例（1984年），已经在1998年废止，是否应该表明，1998年前的建筑可作参考,,

,,,,,,建筑工程消防监督审核管理规定（1997年3月1日）*,,

,,,,,,1998年以后到2009年5月1日的建筑应参考《中华人民共和国消防法》（1998年9月1日），将于2009年5月失效,,

,,,,,,中华人民共和国消防法（2008年修订，2009年5月1日生效）,,

,,,,,,第十条：按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程，除本法第十一条另有规定的外，建设单位应当自依法取得施工许可之日起七个工作日内，将消防设计文件报公安机关消防机构备案，公安机关消防机构应当进行抽查。,,

,,,,"3、当地公安消防部门的消防执法检查记录(如适用)

4、是否有消防整改通知书（如适用）",,建筑工程消防监督审核管理规定（1997年3月1日）*,,

,,,,,,第4条：建设单位应当将新建、改建、扩建、建筑内部装修以及用途变更工程项目的消防设计图纸和资料送公安消防监督机构审核，并填写相应的《建筑消防设计防火审核申报表》《自动消防设施设计防火审核申报表》或者《建筑内部装修设计防火审核申报表》，经审核批准后，方可开工兴建。第9条：建设单位应当向公安消防监督机构提出工程消防验收申请，送达建筑消防设施技术测试报告，填写《建筑工程消防验收申报表》，并组织消防验收。消防验收不合格的，施工单位不得交工，建筑物的所有者不得接收使用。,,

,,,,,,仓库防火安全管理规则（1990年4月10日）,,

,,,,,,第15条：依据国家《建筑设计防火规范》的规定，按照仓库储存物品的火灾危险程度分为甲、乙、丙、丁、戊五类,,

1.5,在过去的5年中，公司是否未发生过死亡事故？如果发生过，请回答“否”并提供详细情况。是或否,安全,安全记录,,"（a）审核员主要关注有关因公的事故。

（b）查看有关事故和赔付记录，以及事故整改记录。请确认是否已向当地政府劳动工伤管理部门报告，并按政府意见进行工伤赔付。

（c）如果有事故，审核员应在“Fingding”描述中，列明全厂总人数，事故总人数，发生在哪年？如何处理的？",《生产安全事故报告和调查处理条例》（2007年6月1日）,,

,,,,,,第九条事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。,,

,,,,,,职业病危害事故调查处理办法（2002年5月1日）,,

,,,,,,第6条：发生职业病危害事故时，用人单位应当立即向所在地县级卫生行政部门和有关部门报告。第9条：职业病危害事故报告的内容应当包括事故发生的地点、时间、发病情况、死亡人数、可能发生原因、已采取措施和发展趋势等。,,

1.6,在过去的5年中，公司是否未发生过需要住院超过24小时的重伤事故？如果发生过，请回答“否”并提供详细情况。是或否,安全,安全记录,,同上,,,

1.7,公司是否在学校，护理院，护理中心，住宅区或其他敏感区100米之外？如果在100米之内，请回答“否”并提供详细情况。是或否,总体情况,其他环境,请提供足够的详情给你的业务部门EHS专员，判断是否供应商地处敏感地域是否存在重大的风险。很少因为这个问题而使这个供应商失去认证，但这是有必要的，有助于全面了解供应商运作的重点。,,工业企业设计卫生标准(GBZ1-2002)（2002年6月1日）,,

,,,,,,4.1.4:严重产生有毒有害气体、恶臭、粉尘、噪声且目前尚无有效控制技术的工业企业，不得在居住区、学校、医院和其他人口密集的被保护区域内建设。4.1.7工业企业和居住区之间必须设置足够宽度的卫生防护距离.,,

1.8,是否至少每年进行消防疏散演习？是或否如果是，上次演习是何时？,消防应急,消防,消防演练的记录或者文件,,中华人民共和国消防法（1998年9月1日）,,

,,,,,,第16条：消防安全重点单位除应当制定灭火和应急疏散预案，定期组织消防演练。,,

,,,,,,机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定（2002年5月1日）,,

,,,,,,第40条：消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案，至少每半年进行一次演练，并结合实际，不断完善预案。其他单位应当结合本单位实际，参照制定相应的应急方案，至少每年组织一次演练。,,

1.9,是否每半年测试紧急报警系统？,消防应急,应急报警,,"（a）审核员关注厂是否有逃生报警系统

（b）查看厂对逃生报警系统的检测记录",中华人民共和国消防法（1998年9月1日）,,

,,,,,,第14条：机关、团体、企业、事业单位应当履行下列消防安全职责：（5）按照国家有关规定配置消防设施和器材、设置消防安全标志，并定期组织检验、维修，确保消防设施和器材完好、有效；,,

,,,,,,机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定（2002年5月1日）,,

,,,,,,第7条：单位可以根据需要确定本单位的消防安全管理人。消防安全管理人对单位的消防安全责任人负责，实施和组织落实下列消防安全管理工作：（5）组织实施对本单位消防设施、灭火器材和消防安全标志维护保养，确保其完好有效，确保疏散通道和安全出口畅通；,,

1.10,在过去的5年中，公司是否没有被政府部门罚款或接到违规通知？是或否如果否，描述罚款或违规通知内容及其结果。,总体情况,其他环境,"1、是否有政府处罚文件

2、检查与处罚相关的文件，并确认有关部门要求的整改行动已经全面落实。",（a）检查与政府部门来往文件，看有没有涉及到处罚的情况。,违反中国法律的任何企业危险活动均会收到警告或者罚款。,,

,,,,,（b）对供应商现场审计之前（包括新的或重新审核的供应商），很重要的是，应该把这个供应商的名字在“公众与环境研究中心”网站（）或其他可利用的政府网站上进行搜寻，以确认这个供应商没有违法记录或没在有关违法的黑名单上。,有权对企业处以罚款的有关部门：（1）当地政（2）环保局（3）公安消防部门（4）劳动部门（5）安全生产监督局（6）卫生行政部门,,

1.11,工厂的土壤或地下水是否未被化学品污染？如果有任何土壤或地下水调查或修复（包括政府或其他部门的调查，如潜在的投资者），请提供详细内容。是或否如果否，请指出调查和修复情况及其后续行动，包括公司采取的措施和政府的强制行动。,环保,废弃物处置,,"询问现场是否作过土壤和地下水本底值调查或二期环境现场评估，如果有，请厂方提供相应报告，阅读结论部分看现场是否存在重大的土壤/地下水污染问题和潜在可能。

检查现场有没有严重的污染痕迹，储存的化学品有没有泄漏情况。",目前在中国没有相关法规。,,

,,,,,,相关标准：,,

,,,,,,土壤环境质量标准(GB15618-1995)（1996年3月1日）,,

,,,,,,地下水质量标准(GB/T14848-93)（1994年10月1日）,,

,,,,,,工业企业土壤环境质量风险评价基准(HJ/T25-1999)（1999年8月1日）,,

,,,,,,土壤环境监测技术规范（HJT166-2004）（2004年12月9日）,,

,,,,,,地下水环境监测技术规范(HJT164-2004)（2004年12月9日）,,

1.12,贵公司是否有一份书面声明或政策，保护员工免受歧视？现有的政策是否在工厂内向员工传达？,劳工,歧视,"审计员应要求供应商提供：

1、一份书面政策；

2、政策在哪里张贴/它是如何公布的（例如，张贴，宣传栏，公司网站，培训，员工手册等）；

3、任何其他证据，以证明这项政策已传达给员工（如通过新员工培训，年度管理公开信等）",所有员工都必须受到同等的待遇，不论其种族，肤色，性别，年龄，宗教，政治见解，国籍，社会地位，残疾，或任何其他与雇员个人的工作能力无关的情况。管理运作中应该是没有歧视的;这些运作通常包括招聘，雇用，纪律，工资，升迁，工作分配，工作时间和培训安排。若当地法律以个人在某些方面的特别保护或优待，不认为以上一些情况不属于歧视情况的，这些特别例外情况必须先事与你的人力资源部门人员进行检讨。,中华人民共和国劳动法（1995年1月1日）,,

,,,,,,第12条：劳动者就业不因民族种族性别宗教信仰不同而受歧视。第29条：劳动者有下列情形之一的用人单位不得依据本法第二十六条第二十七条的规定解除劳动合同：一患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的二患病或者负伤在规定的医疗期内的三女职工在孕期产期哺乳期内的四法律行政法规规定的其他情形。,,

,,,,,,中华人民共和国就业促进法（2008年1月1日）,,

,,,,,,第三章公平就业：第26条：用人单位招用人员、职业中介机构从事职业中介活动，应当向劳动者提供平等的就业机会和公平的就业条件，不得实施就业歧视。第27条：国家保障妇女享有与男子平等的劳动权利。第30条：用人单位招用人员，不得以是传染病病原携带者为由拒绝录用。,,

,,,,,,就业服务与就业管理规定（2008年1月1日）,,

,,,,,,第19条：不得强行将乙肝病毒血清学指标作为体检标准。,,

,,,,,,职业健康监护技术规范（2007年10月1日）,,

,,,,,,女职工劳动保护规定（1988年9月1日）,,

,,,,,,女职工禁忌劳动范围的规定（1990年1月18日）,,

1.13,贵公司是否有一份书面声明或政策保护员工免受骚扰，现有的政策是否在工厂内向员工传达？,,骚扰,"审计员应要求供应商提供：

1、一份书面政策；

2、政策在哪里张贴/它是如何公布的（例如，张贴，宣传栏，公司网站，培训，员工手册等）；

3、任何其他证据，以证明这项政策已传达给员工（如通过新员工培训，年度管理公开信等）",不能容忍骚扰，欺凌，恐吓，矮化或性骚扰雇员。该公司还必须有一个处理流程来处理投诉，有一个可以绕过雇员直接主管的投诉方式。,中华人民共和国妇女权益保障法（1992年10月1日）,,

,,,,,,第58条：违反本法规定，对妇女实施性骚扰或者家庭暴力，构成违反治安管理行为的，受害人可以提请公安机关对违法行为人依法给予行政处罚，也可以依法向人民法院提起民事诉讼。,,

,,,,,,地方的保障妇女权益实施方案（7个省的）,,

,,,,,,中华人民共和国劳动法（1995年1月1日）,,

,,,,,,第九十六条：用人单位有下列行为之一由公安机关对责任人员处以十五日以下拘留罚款或者警告构成犯罪的对责任人员依法追究刑事责任.一以暴力威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动的二侮辱体罚殴打非法搜查和拘禁劳动者的。,,

1.14,贵公司是否有一个处理流程来处理员工投诉，这是一个可以绕过雇员直接主管的投诉方式？现有的政策是否在工厂内向员工传达？,劳工,投诉处理,审计员应通过观察和文件的审核，来确认这一流程存在与否，如一个特定的书面程序，在员工手册或海报相关描述，说明申诉的程序。,"员工若有意见，该公司必须有一个处理流程来处理投诉，有一个可以绕过雇员直接主管的投诉方式。这可以是工会，或是一个非工会的流程，但其独立性和公信力来对待工人是至关重要的。例如以下的流程，包括：

·安装在有私密地方的保证保密的投诉箱（如安装在浴室或宿舍），只有公司高级经理能够开启。

·保持中立的联络渠道，如工会代表或辅导。

·电话""热线""号码或邮箱地址，员工可以通过这些渠道报告他们的不平。",《集体合同规定》（2004年5月1日）,,

,,,,,,第三章：集体协商代表,,

,,,,,,工会法（1992年4月3日）,,

,,,,,,(1)企业应支持职工组织并参加工会﹐应为工会开展活动提供条件。工会有权代表职工向会企业提出提高工资水平﹑生活福利待遇﹐以及改善劳动条件的要求。企业应建立协商谈判制度﹐由工会代表或职工代表与企业协商谈判﹐签订集体协议﹙集体合同﹚。(2)工会组织应对企业遵守劳动法规的情况进行监督﹐发现企业有违法行为﹐可及时提出要求﹐督促企业改正﹔对不改正的﹔可向劳动行政部门等有关部门报告情况﹐共同采取措施使其改正。,,

1.15,贵公司是否允许工人自由选择参加或不参加那些合法组织/社团，例如工会？,劳工,结社自由,"审核员应询问供应商是否有工会。如果有工会，那么，除非审核员发现有确凿的证据证明供应商干扰了工人加入该工会的权利，审计员可以在这个问题上回答""是""。如果供应商没有工会，审核员应确定供应商是否已经有书面的政策，确认员工是否可以自由选择参加或不参加合法组织/社团。如果这样的政策是不存在的，那么，审核员应该将此作为一个问题发现，要求其应有书面的政策。",不论有或没有工会，结社自由是指雇员有权联合其他员工以便解决共同的工作场所问题。这个社团可使雇员能够选择代表的劳动组织（如工会，雇主协会，工作委员会）和与他们的雇主进行集体谈判（如果他们选择这样做）。供应商不应该对雇员为员工共同的利益选择行使自己的结社权加以惩罚或限制。该组织以何种方式必须遵守当地国家的法律。,•《工会法》（1992年4月3日）,,

,,,,,,•《集体合同规定》（2004年5月1日）,,

,,,,,,•《劳动合同法》（2008年1月1日）,,

,,,,,,•《企业经济性裁减人员规定》（1995年1月1日）,,

,,,,,,•《中华人民共和国劳动法》（1995年1月1日）第十章,,

,,,,,,•《企业劳动争议处理条例》（1993年8月1日）,,

,,,,,,•《关于贯彻执行《中华人民共和国劳动法》若干问题的意见》（1995年8月4日）,,

,,,,,,第12条、38条、39条；•劳动者有权依法参加和组织工会。工会代表和维护劳动者的合法权益，依法独立自主地开展活动；•在中国境内的企业﹑事业单位﹑机关中以工资收入为主要生活来源的体力劳动和脑力劳动者﹐不分民族﹑种族﹑性别﹑职业﹑宗教信仰﹑教育程度﹐都有依法参加组织工会的权利；•企业应支持职工组织并参加工会﹐应为工会开展活动提供条件。工会有权代表职工向会企业提出提高工资水平﹑生活福利待遇﹐以及改善劳动条件的要求。企业应建立协商谈判制度﹐由工会代表或职工代表与企业协商谈判﹐签订集体协议﹙集体合同﹚。•工会组织应对企业遵守劳动法规的情况进行监督﹐发现企业有违法行为﹐可及时提出要求﹐督促企业改正﹔对不改正的﹔可向劳动行政部门等有关部门报告情况﹐共同采取措施使其改正。,法规外GE需要补充的项目,可参考的例子/工具/表格

1.16,公司/工厂是否有一个受过环境专业培训的雇员或支持人员？,管理体系,环境管理,"工厂在环境法规和管理系统下应该有专人负责并且具有专长。取决于工厂规模和复杂性，可以兼职也可以和其他活动共同进行，例如职业健康与安全合规性和管理。

",,目前我国法规对于下述企业要求必须具备专职的环保专业技术人员：从事环境污染治理设施运营的单位；从事危险废物处置经营活动的单位；从事拆解、利用、处置电子废物的经营企业或者个体工商户；需要进行清洁生产审核的企业（根据行业清洁生产标准）；生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位,"大学环保专业证书、或环保工程师、或EHSAcademy培训证书、或ISO14K内审员、或清洁生产内审员等资格证书

",/foldersIndex.do?entity_id=6026479101&sid=101&sf=1

,,,,,,《污染源自动监控设施运行管理办法》（2008年）,,

,,,,,,第十一条：所有从事污染源自动监控设施的操作和管理人员，应当经省级环境保护行政主管部门委托的中介机构进行岗位培训。,,

1.17,工厂是否实施了全面的工厂评估以识别和记录设施、设备和雇员的职业健康与安全风险？,管理体系,健康安全管理,"工厂应该进行评估以识别和记录设施、设备和雇员的职业健康和安全的风险。评估至少应当包括：机器危害，化学品危害，人机工程危害，设施风险。评估系统应该使用正式危害评价法，例如安全风险评估，岗位安全分析，岗位风险分析，或者失效模式和影响性分析，以识别风险和应用法规要求。

",,《国务院关于进一步加强安全生产的决定》(2004年，法规生效年份，下同）,Nomore,/foldersIndex.do?entity_id=6026489101&sid=101&sf=1

,,,,,,第十点：改进生产经营单位安全管理，积极采用职业安全健康管理体系认证、风险评估、安全评价等方法，落实各项安全防范措施，提高安全生产管理水平。,,

,,,,,,《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则（AQ/T9002-2006）》(2006年),,

,,,,,,3.1编制应急预案应做好以下准备工作：c)确定事故危险源，进行风险评估。,,

,,,,,,《防雷装置设计审核和竣工验收规定》（2005年）,,

,,,,,,第八条：需要进行雷击风险评估的项目，需要提交雷击风险评估报告,,

,,,,,,《废弃危险化学品污染环境防治办法》（2005年）,,

,,,,,,第十四条：危险化学品的生产、储存、使用单位转产、停产、停业或者解散的，应当…按照国家有关环境保护标准和规范，对厂区的土壤和地下水进行检测，编制环境风险评估报告，报县级以上环境保护部门备案。,,

,,,,,,《安全评价通则》,,

,,,,,,根据《安全评价通则》的要求，评价体系至少应包括：1、列出评价依据，以及所有的生产任务和/或员工使用的所有设备清单；2、危险、有害因素识别与分析，如：评判风险高低的打分矩阵模式；3、对＃2的清单进行风险评价；4、对评价出来风险给出安全对策措施及建议，如消除、控制或防护的具体措施；,,

1.18,在全面的工厂评估中识别的风险，是否以系统方式传达给雇员？,管理体系,健康安全管理,"工厂应该有把操作危害信息沟通给受影响雇员的系统。该沟通系统可以是网络，也可以是张贴（如岗位安全分析，化学安全数据表，工业卫生结果），也可以是在会议和一对一讨论中进行交流。通过文档、记录或者对雇员的面试评价进行认证。提醒注意：如果使用计算机化的系统，所有雇员必须有权限进入计算机并拥有操作他们的技能。

",,《安全生产法》（2002年）,Nomore,/foldersIndex.do?entity_id=6026492101&sid=101&sf=1

,,,,,,第三十六条：生产经营单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程；并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。,,

,,,,,,《消防法》（2009年）,,

,,,,,,第十六条：机关、团体、企业、事业等单位应当履行下列消防安全职责：（一）落实消防安全责任制，制定本单位的消防安全制度、消防安全操作规程，制定灭火和应急疏散预案；,,

New,工厂是否在设备和产品变更后，给雇员更新培训程序？,,,"当工厂或产品加工/设备，新设备，化学品或者加工引进到工厂发生变更，雇员应该在材料和加工的危害和风险上进行再培训。

",,,,

1.19,你们的工厂是否有一个针对员工和管理人员的培训计划，包括环境、劳动用工、健康和安全培训？,管理体系,健康安全管理,审查培训计划。大多数国家都需要在入职时进行安全与健康培训，然后每年再进修一次。环境培训往往更专业化，例如课程针对工厂的EHS经理、污水处理厂的操作人员或参与废弃物管理或运输的人员。还需要对员工代表或其他人员进行劳动法培训。,,《放射性同位素与射线装置安全许可管理办法》（2006年3月1日施行）,"(a)在供应商培训计划中，还应包括对员工的一般环境保护知识课程培训，包括水、气、声、渣的环保知识。对于有污水处理厂、废弃物管理或运输的供应商，环保培训往往更专业化，例如针对污水处理厂的操作人员或参与废弃物管理或运输的人员的课程。

(b)在法规、标准、规章制度宣讲的课程中，还应包括对员工代表或其他人员进行有关劳动法规的培训，以及保安(Security)方面的培训。

",/foldersIndex.do?entity_id=6026492101&sid=101&sf=1

,,,,,,销售放射性同位素的单位，生产、销售射线装置的单位以及使用放射性同位素、射线装置的单位申请领取许可证，应当具备下列条件：……人员培训计划,,

,,,,,,《生产经营单位安全培训规定》（2006年3月1日生效）,,

,,,,,,"第二十三条：生产经营单位应当将安全培训工作纳入本单位年度工作计划。

在第7条和第8条，规定了生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员应参加的安全培训内容；

在第16条～18条，规定了员工“三级”教育的内容，包括：安全生产权利和义务、职责、工作环境及危险因素、安全事故、安全设备设施、个人防护用品、职业卫生事项、消防、应急等。",,

,,,,,,《关于特种作业人员安全技术培训考核工作的意见》,,

,,,,,,"第四条、特种作业人员必须接受与本工种相适应的、专门的安全技术培训。

特种作业及人员范围包括：各种电工、焊工、起重机械(含电梯)作业、企业内机动车辆驾驶、锅炉和压力容器作业等",,

,,,,,,《安全生产法》（2002年）,,

,,,,,,第二十一条：生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。,,

,,,,,,《消防法》（2009年）,,

,,,,,,第六条：机关、团体、企业、事业等单位，应当加强对本单位人员的消防宣传教育,,

,,,,,,《职业病防治法》（2001年）,,

,,,,,,第三十一条：……用人单位应当对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训。,,

,,,,,,《劳动法》,,

,,,,,,第六十八条用人单位应当建立职业培训制度按照国家规定提取和使用职业培训经费根据本单位实际有计划地对劳动者进行职业培训从事技术工种的劳动者上岗前必须经过培训。,,

1.20,工厂是否可以证明落实了培训计划？,管理体系,健康安全管理,工厂应该提供有关受影响雇员进行具体环境法规内容培训的记录和完成培训的数据记录。,,《生产经营单位安全培训规定》（2006年）,Nomore,/foldersIndex.do?entity_id=6026494101&sid=101&sf=1

,,,,,,第二十四条：生产经营单位应建立健全从业人员安全培训档案，详细、准确记录培训考核情况。,,

,,,,,,《生产经营单位安全培训规定》（2006年）,,

,,,,,,第二十七条：各级安全生产监管监察部门对生产经营单位安全培训及其持证上岗的情况进行监督检查，主要包括以下内容：（一）安全培训制度、计划的制定及其实施的情况……,,

1.21,工厂是否有程序（包括实名负责人），来确保其符合法规发展和/或确保可能被影响的环境许可或工厂合规得到更新？,管理体系,环境管理,"工厂应该有专门的EHS职员，律师，外部EHS顾问等，持续监测已有的和酝酿中的法律、法规、法令和条例等，确保这种变更不会对工厂现在维持的环境许可有反作用。例如，污水排放机构将降低悬浮固体总量（TSS）限值，在2009年7月1日前从100毫克/升降低到50毫克/升。工厂的污水许可现在的TSS限制是100毫克/升。这些新修改的法规要求必须有相关程序确保其被工厂迅速地识别，并且允许工厂在法规要求的执行日期前计划达到新的限值标准。

",,《企业工会工作条例（试行）》（2006年）,"(a)询问工厂的相关负责人或厂外的咨询专家，是否了解适用于工厂的基本的环境健康安全法规（比如本表中的1.2、1.3以及1.4中“中国法规引证”提到的法律、法规），以及何处可以找到这些法规并了解其更新状况。

(b)有些工厂与外部律师事务所签订有法律咨询或法律顾问协议，可以询问该法律咨询是否包含了EHS法规以及这些法律顾问是否了解EHS法规。

",/foldersIndex.do?entity_id=6026495101&sid=101&sf=1

,,,,,,第三十八条：建立劳动法律监督委员会，职工人数较少的企业应设立工会劳动法律监督员，对企业执行有关劳动报酬、劳动安全卫生、工作时间、休息休假、女职工和未成年工保护、保险福利等劳动法律法规情况进行群众监督。,,

1.22,工厂是否有一个程序来识别和管理在工厂里可能经常发生的变更项目？这些变更项目可能会潜在影响厂的EHS合规,管理体系,环境管理,变更的一些例子（以及关联影响）包括：生产中使用的新化学材料（可以在后来对该新材料根据每个法规进行监测并且/或者控制废水排放或气体排放）；新增建设项目（可以要求工厂获得许可，比如排水许可，建筑许可，空气污染控制设备实施许可，废水排放许可等）。,,《安全生产法》（2002年）,Nomore,/foldersIndex.do?entity_id=6026500101&sid=101&sf=1

,,,,,,第二十二条：生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。,,

,,,,,,《安全生产法》（2002年）,,

,,,,,,第二十四条：生产经营单位新建、改建、扩建工程项目（以下统称建设项目）的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算。,,

,,,,,,《职业病防治法》（2001年）,,

,,,,,,第十五条：新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目（以下统称建设项目）可能产生职业病危害的，建设单位在可行性论证阶段应当向卫生行政部门提交职业病危害预评价报告。,,

,,,,,,《环境影响评价法》（2002年）,,

,,,,,,第二十四条：建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价文件。,,

,,,,,,《清洁生产促进法》（2003年）,,

,,,,,,第二十条：产品和包装物的设计，应当考虑其在生命周期中对人类健康和环境的影响，优先选择无毒、无害、易于降解或者便于回收利用的方案。,,

1.23,工厂在最近两年中是否进行过环境审核？,管理体系,环境管理,审计应当由第三方（如咨询公司，公司母公司的代表等等）。检查是否有审核报告。了解所有发现的现状（％完成率，剩余项目的整改计划）,,《清洁生产促进法》（2003年）,Nomore,/foldersIndex.do?entity_id=6026521101&sid=101&sf=1

,,,,,,第二十八条：企业应当对生产和服务过程中的资源消耗以及废物的产生情况进行监测，并根据需要对生产和服务实施清洁生产审核。污染物排放超过国家和地方规定的排放标准或者超过经有关地方人民政府核定的污染物排放总量控制指标的企业，应当实施清洁生产审核。使用有毒、有害原料进行生产或者在生产中排放有毒、有害物质的企业，应当定期实施清洁生产审核，并将审核结果报告所在地的县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门和经济贸易行政主管部门。,,

,,,,,,中华人民共和国环境影响评价法（2003年9月1日）,,

,,,,,,第25条：建设项目的环境影响评价文件未经法律规定的审批部门审查或者审查后未予批准的，该项目审批部门不得批准其建设，建设单位不得开工建设。,,

1.24,工厂在最近两年中是否进行过健康和安全审核？,管理体系,健康安全管理,审计应当由第三方（如咨询公司，公司母公司的代表等等）。检查是否有审核报告。了解所有发现的现状（％完成率，剩余项目的整改计划）,,《安全生产法》（2002年）,Nomore,/foldersIndex.do?entity_id=6026524101&sid=101&sf=1

,,,,,,第三十八条：生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人。检查及处理情况应当记录在案。,,

,,,,,,中华人民共和国安全生产法（2002年11月1日）,,

,,,,,,第23条：生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。第24条：生产经营单位新建、改建、扩建工程项目（以下统称建设项目）的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。第25条：矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目，应当分别按照国家有关规定进行安全条件论证和安全评价。,,

,,,,,,《危险化学品安全管理条例》（2002年）,,

,,,,,,第十七条：生产、储存、使用剧毒化学品的单位，应当对本单位的生产、储存装置每年进行一次安全评价；生产、储存、使用其他危险化学品的单位，应当对本单位的生产、储存装置每两年进行一次安全评价。安全评价报告应当对生产、储存装置存在的安全问题提出整改方案。安全评价中发现生产、储存装置存在现实危险的，应当立即停止使用，予以更换或者修复，并采取相应的安全措施。,,

,,,,,,《消防法》（2009年）,,

,,,,,,第十六条：机关、团体、企业、事业等单位应当履行下列消防安全职责：…（三）对建筑消防设施每年至少进行一次全面检测，确保完好有效，检测记录应当完整准确，存档备查；,,

,,,,,,《特种设备安全监察条例》（2009年）,,

,,,,,,第二十七条：特种设备使用单位应当对在用特种设备进行经常性日常维护保养，并定期自行检查。特种设备使用单位对在用特种设备应当至少每月进行一次自行检查，并作出记录。特种设备使用单位在对在用特种设备进行自行检查和日常维护保养时发现异常情况的，应当及时处理。,,

1.25,工厂在最近两年中是否进行过职业健康或工业卫生评估？,管理体系,健康安全管理,检查是否有职业健康或工业卫生评估报告。应该包括实际的定性和/或定量评估。了解所有发现的现状（％完成率，剩余项目的整改计划）,,《职业病防治法》（2001年）,"Nomore

",/foldersIndex.do?entity_id=6026500101&sid=101&sf=1

,,,,,,第二十四条：用人单位应当实施由专人负责的职业病危害因素日常监测，并确保监测系统处于正常运行状态。用人单位应当按照国务院卫生行政部门的规定，定期对工作场所进行职业病危害因素检测、评价。,,

,,,,,,《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》（2002年）,,

,,,,,,第二十六条：从事使用高毒物品作业的用人单位应当至少每一个月对高毒作业场所进行一次职业中毒危害因素检测；至少每半年进行一次职业中毒危害控制效果评价。,,

,,,,,,《建设项目职业病危害评价规范》,,

,,,,,,上述评价体系要求至少应包括：（一）职业病危害评价的目的、依据；（二）项目概况；（三）对项目可能产生的职业病危害因素及其对作业场所、从业人员健康的影响进行分析和评价；（四）对拟采取职业病危害防护设施进行技术分析及评价；（五）确定职业病危害类别；（六）确定相应的职业病危害防护措施；等,,

,,,,,,作业场所职业健康监督管理暂行规定（2009年9月1日）,,

,,,,,,"存在职业危害的生产经营单位应当每年至少进行一次职业危害因素检测，每三年至少进行一次职业危害现状评价

第十一条存在职业危害的生产经营单位应当建立、健全职业危害防治制度和操作规程",,

,,,,,,,,,

1.26,环境、健康和安全、或职业健康/工业卫生审核和评估中发现的整改要求，是否被跟踪整改完成？,管理体系,健康安全管理,工厂是否有一个追踪审核发现处理情况的流程？如果有的话，请说明。,,《安全生产法》（2002年）,Nomore,/foldersIndex.do?entity_id=6026534101&sid=101&sf=1

,,,,,,第三十八条：生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人。检查及处理情况应当记录在案。,,

,,,,,,《危险化学品安全管理条例》（2002年）,,

,,,,,,第十七条：安全评价报告应当对生产、储存装置存在的安全问题提出整改方案。安全评价中发现生产、储存装置存在现实危险的，应当立即停止使用，予以更换或者修复，并采取相应的安全措施。,,

,,,,,,《特种设备安全监察条例》（2009年）,,

,,,,,,第二十七条：特种设备使用单位对在用特种设备应当至少每月进行一次自行检查，并作出记录。特种设备使用单位在对在用特种设备进行自行检查和日常维护保养时发现异常情况的，应当及时处理。,,

1.27,工厂是否能够出示清单和组织好一套的许可证及行政机构的批文/工厂的承诺文件？,管理体系,环境管理,建立清单，列明所有工厂涉及的许可，以及书面的或者参照许可的许可条件。建立合规记录证据，以表明工厂在各种条件下遵从合规性的情况。,,《特种设备安全监察条例》（2009年）,"工厂的相关负责人能了解适用于工厂的许可证和行政机构的批文，并能找到、出示给审核员

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,,,,,,第二十六条：特种设备使用单位应当建立特种设备安全技术档案。,,

,,,,,,《消防法》（2009年）,,

,,,,,,第十七条：消防安全重点单位除应当履行本法第十六条规定的职责外，还应当履行下列消防安全职责：（二）建立消防档案……；,,

,,,,,,《职业病防治法》（2001年）,,

,,,,,,第十九条：用人单位应当采取下列职业病防治管理措施：（四）建立、健全职业卫生档案和劳动者健康监护档案；,,

1.28,工厂是否能够出示所有环境、健康与安全的许可证及行政机构的批文/工厂的承诺文件的备份文件？,管理体系,环境管理,工厂应该有组织的记录备案或保留系统，包括所有相当于工厂许可的证明文件。例如，工厂可能在机构公布许可前已经提前提交废水许可申请。工厂应该存档支持最终许可的许可申请文件。另外一个例子是，工厂已获得许可证，但又申请使用一种（排放）新材料，行政机构同意该附加申请的批文。批文应该记入新材料使用/排放授权的备份记录中。,,《水污染防治法》（2008年）,"工厂的相关负责人能了解适用于工厂的许可或排污的标准，并能找到、出示给审核员

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,,,,,,第九条：排放水污染物，不得超过国家或者地方规定的水污染物排放标准和重点水污染物排放总量控制指标。,,

,,,,,,《大气污染防治法》（2000年）,,

,,,,,,第十三条：向大气排放污染物的，其污染物排放浓度不得超过国家和地方规定的排放标准。,,

,,,,,,《环境噪声污染防治法》（1997年）,,

,,,,,,第二十三条：在城市范围内向周围生活环境排放工业噪声的，应当符合国家规定的工业企业厂界环境噪声排放标准。,,

,,,,,,《固体废物污染环境防治法》（2005年）,,

,,,,,,第三十三条：建设工业固体废物贮存、处置的设施、场所，必须符合国家环境保护标准。,,

,,,,,,《固体废物污染环境防治法》（2005年）,,

,,,,,,第五十八条：贮存危险废物必须采取符合国家环境保护标准的防护措施。,,

,,,,,,《城市排水许可管理办法》（2007年）,,

,,,,,,第三条：排水户向城市排水管网及其附属设施排放污水，应当按照本办法的规定，申请领取城市排水许可证书。第八条：符合以下条件的，予以核发城市排水许可证书：（二）排放的污水符合《污水排入城市下水道水质标准》（CJ3082）等有关标准和规定，其中，经由城市排水管网及其附属设施后不进入污水处理厂、直接排入水体的污水，还应当符合《污水综合排放标准》（GB8978）或者有关行业标准…,,

1.29,工厂是否有使用、储存、处理或者生产的化学物质的详细目录？,管理体系,化学品管理,"工厂应该控制工厂引进的化学品和原材料，设定自己的批准使用化学品清单，并且通过控制装卸码头和工具库的采购机构有组织地进行化学品采购控制。

",,《危险化学品安全管理条例》（2002年）,"工厂是否建立了化学物质详细目录，目录应至少包括：化学品名、用量（相对静态储量）、地点、危险性质、是否有化学安全数据表（MSDS）.

",/foldersIndex.do?entity_id=6026545101&sid=101&sf=1

,,,,,,第二十二条：危险化学品出入库，必须进行核查登记。库存危险化学品应当定期检查。,,

,,,,,,《生产过程安全卫生要求总则》GB12801-91,,

,,,,,,5．8生产物料、产品、剩余物料的贮存和运输;5．8．1贮存的基本要求;要求：a...要标明物品名称、牌号、存入日期和其他注意事项。,,

1.30,工厂是否有一套方法以确保符合当地劳动法的要求？,管理体系,劳动管理,工厂至少应该保留一个接受过专业培训的人力资源专家，了解相应的劳工和雇用法规，负责核对工资和确认工时，有权使员工确保遵守法规要求。应张贴或通过其他沟通手段让员工知道基本工资和工时、员工的安全、以及其他劳动就业的权利或标准。,,《劳动法》（1995年）,Nomore,/foldersIndex.do?entity_id=6026547101&sid=101&sf=1

,,,,,,第四条：用人单位应当依法建立和完善规章制度，保障劳动者享有劳动权利和履行劳动义务。,,

,,,,,,《劳动合同法》（2008年）,,

,,,,,,第四条：用人单位应当依法建立和完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。,,

,,,,,,《就业促进法》（2008年）,,

,,,,,,第八条：用人单位应当依照本法以及其他法律、法规的规定，保障劳动者的合法权益。,,

,,,,,,《企业工会工作条例（试行）》（2006年）,,

,,,,,,第三十八条：建立劳动法律监督委员会，职工人数较少的企业应设立工会劳动法律监督员，对企业执行有关劳动报酬、劳动安全卫生、工作时间、休息休假、女职工和未成年工保护、保险福利等劳动法律法规情况进行群众监督。,,

,,,,,,,,,

现场评审部门(由GE采购人员根据现场检查来回答下列问题):,,,,,,,,

问题编号,问题,类别,引用分类,审核员应检查的内容,审核员应注意的细节,中国法规引证,,

2.1,雇员是否符合最低年龄限制？(不小于16岁)。如果“否”，立即征求法律部的意见！是或否,劳工,年龄,"1、与人力资源部门人员交流，确保没有雇佣16岁以下未成年工。

2、现场巡查并随机询问，看有没有年龄小的员工，记录名字。在审阅＃4.1问