广州地铁信息管理系统需求报告Ver-2.0

广州地铁管理信息系统需求扌报告汉普管理咨询（中国）有限公司广州地铁管理信息系统需求扌报告汉普管理咨询（中国）有限公司第第#页共44页广州市地下铁道总公司han汉普管理咨询（中国）有限公司HanConsuIIIng广州市地下铁道总公司管理信息系统规划和方案设计管理信息系统需求报告提交日期：2001年7月10日拷贝份数：8

文档控制文档更新记录日期更新人版本备注24/Apr/2001顾有功，刘颖婷1.0没有以前版本8/May/2001顾有功，刘颖婷1.1根据地铁反馈意见修改21/May/2001顾有功，雷拥军1.2根据地铁反馈意见修改27/May/2001顾有功，雷拥军1.3根据地铁反馈意见修改20/Jun/2001陈军晓、刘颖婷1.4根据地铁反馈意见修改10/July/2001顾有功，刘颖婷2.0根据地铁反馈意见修改文档审核记录日期审核人职务备注2001/7/10陈军晓项目经理Approved文档去向记录拷贝份数接受人职务备注1刘铁兵企管总部副总经理2胡晓萱企管总部信息中心经理文档说明本文档是广州地下铁道总公司管理信息系统规划和方案设计项目需求分析阶段成果报告，同时也反映现状调研和分析阶段的主要成果。文档内容包括对广州地铁公司战略层，管理层，以及业务层对IT需求的分析，并进行合理的归纳和分类。本项目调研和需求阶段产生的两份报告：《广州地铁公司现状调查及分析报告》和《广州地铁公司IT/IS能力评估报告》，与本报告相互补充，构成需求描述的完整说明。故本报告中各部分需求分析的现状说明与分析部分主要以简洁方式说明要点，详细的情况请参阅上述两份报告。文档依据本需求分析报告是以下列文档和资料为依据：各部门对本项目问卷《业务流程调查表》的答复；各部门按本项目要求绘制的业务流程现状描述文档；项目组对公司领导、各部门领导及业务骨干的访谈笔录;•公司管理组织结构及部门/岗位职责说明文件；♦公司各项管理制度、规定、办法。前提本需求分析报告是在使用信息系统需求分析方法对上述文档和资料进行分析总结的基础上得出的，包括根据可相比较的世界或行业范围内的IT最佳实践，对上述资料中未明确提及的需求进行补充和完善。因此，本报告中需求分析的准确和完善程度，依赖于上述文档和资料是否准确、完整地表达了广州地铁公司的实际状况。适用范围本报告作为信息系统规划和方案设计项目的一项中间成果，目的是为下阶段的信息系统战略规划及解决方案设计提供依据。在具体的信息系统项目建设过程中，可将本报告作为一个参考文档，但必须参照《管理信息系统战略规划设计报告》及《管理信息系统解决方案设计报告》，并主要依据上述两份报告，对项目的需求进行细化/裁剪。根据项目合同及SOA,本需求报告涉及的范围包括作为广州地铁公司主要业务和职能管理部门的“八部二室”，对子公司和控股公司，仅限于接口部分的需求。目录TOC\o"1-5"\h\z文档控制2文档说明3文档依据3前提3适用范围3需求综述5决策层需求5企业经营战略有关信息5业务运作信息7其他必要的信息10管理层及业务层需求分析11建设事业总部需求分析11运营事业总部需求分析16资源开发总部需求分析22财务总部需求分析24企业管理总部需求分析30人力资源总部需求分析33办公室需求分析36其它综合需求分析37需求总结39中英文缩写词条备注44需求综述广州市地下铁道总公司（以下简称广州地铁公司）是广州市政府所属大型国有企业，成立于1992年12月28日，主要负责广州市快速轨道交通系统的建设和经营，以及地铁沿线资源的开发和经营。1998年底如期建成地铁一号线，并于1999年6月28日全线开通运营。地铁二号线工程建设已全面展开，预计2003年12月28日全线开通试运营。目前，广州地铁公司面临的内外环境正在发生深刻的变化。从外部环境看，社会主义市场经济体制正在逐步建立，市场竞争日益加剧。从内部经营看，随着地铁一号线全线营运开始，广州地铁公司从以工程建设为主转变为营运、建设和资源开发多元并举，从以技术管理为主转变为综合经营型管理，从政府直属管理方式向授权经营方式过渡，从任务导向型转变为效益导向型。这些巨大的变化使得企业管理工作也面临着巨大的挑战。面对着前所未有的机遇和挑战，广州地铁公司领导层高瞻远瞩，审时度势地提出了以“建立现代企业制度、创建现代优秀企业”为总目标的企业改革。从1999年8月开始，聘请国际知名的咨询公司作为顾问，对公司的经营战略和组织机构等方面进行了变革，确立了地铁建设、运营、资源开发三大主营业务，及目前的“八部二室”组织机构等，在改革的第一阶段取得了丰硕成果。管理信息系统作为影响深远并且高速发展的现代化技术手段，已经成为改进企业经营和管理、推动企业变革的一项重要支撑力量，是广州地铁公司进一步将改革引向深入的必需工具。本报告即是对广州地铁公司的核心业务和职能部门在信息技术需求方面进行的分析。决策层需求企业经营战略有关信息2.1.1.企业环境作为城市快速轨道系统的建设者和经营者，环境因素对广州地铁公司经营战略有着重大的影响。企业决策层需要定期及不定期地获得相关的综合性或专题分析报告，以了解企业环境因素变化及发展趋势，相关的重大事件及其影响等，作为企业战略性决策的依据。这些因素主要有以下方面：宏观发展环境对地铁发展的影响宏观经济环境・:♦宏观经济目标♦宏观经济政策♦宏观经济走势城市规划与城市发展♦城市规划趋势・:♦城市规划与地铁规划城市空间结构轨道交通规划全国城市轨道交通的现状与发展管理体制改革政府对国有资产的经营发展的政策广州市城市基础设施建设体制现状与政策变化广州市政府对地铁经营的政策与变化现有体系改革的几个方向性选择国内外成功地铁公司的投融资、建设、经营过程的案例影响地铁公司发展的微观环境因素影响客运量的外部因素城市人口与规模地铁1＃、2＃、3＃线网络化经营轨道交通规划模式对客流的影响影响地铁三号线客运定位的外部因素影响地铁建设和运营成本的外部因素影响地铁建设成本的外部因素电力行业的改革与发展对地铁发展的影响与常规公交的竞争关系广州市常规公交系统发展情况广州城市公交发展需求常规公交系统发展规划常规公交系统与地铁的协调规划常规公交系统与地铁的相互关系影响广告资源开发的外部因素•:・广州广告业发展的基本环境・地铁广告发展的影响因素・:♦竞争环境影响房地产资源开发的外部因素・广州房地产业发展的基本环境・地铁房地产发展的影响因素・:♦竞争环境影响通讯资源开发的外部因素・广州通讯业发展的基本环境•地铁通讯发展的影响因素・:♦竞争环境影响商业资源开发的外部因素♦广州商业环境现状与发展趋势♦广州商业环境对广州地铁公司的相关影响影响其他多种经营的外部因素影响人力资源开发的外部因素其中，尤其需要密切关注的是广州市政府，因其同时是广州地铁公司建设的主要投资者和决策者，不但需掌握其政策、决策，还需寻求影响其政策、决策走向的合理途径和方法。2.1.2.战略性项目和决策决策层需及时掌握对企业发展有重大影响的内外部战略性项目和决策的相关信息，以推动和保证其达到设定的目标。这样的项目如：・新线规划♦:*企业改革♦企业战略规划・企业信息系统建设2.2.业务运作信息2.2.1.业务运作绩效业务运作绩效通常通过定期的分析报表/报告，及一些关键业务指标情况反映出来。分析报表/报告如：♦工程计划和工程检查报告•运营客运量及收入报告・月度预实现情况分析报告・差异分析和预警报告・经营成本控制报告・定期业绩分析报告♦企业管理月总结纪要•经营管理目标完成情况总结报告关键业务指标，如：总公司总收入税前利润建设单位管理费支出运营财务总收入总成本费用可使用挂钩工资总额基数车公里成本对外业务平均日客运量储值票使用率平均满载率责任乘客投诉率列车正点率清客列车次数内部管理一般事故、危险性事故间平均运营里程平均日耗电度数运行图兑现率员工因公死亡、重伤件数新线运营策划全面预算执行情况其他有关管理制度执行情况员工状况党群工作和企业文化建设建设总投资管理费总形象进度关键工期进度投资控制质量控制

安全管理三号线工作财务管理制度执行情况全面预算执行情况其他有关管理制度执行情况党群工作和企业文化建设资源开发财务总收入可使用挂钩工资总额基数内部考核税前利润对外业务空置房销售完成情况小区建设、房地产和地块开发投资完成情况历史遗留欠款回收情况同德围教委楼欠款回收情况内部管理四个安置小区建设综合验收完成情况全面预算执行情况应收账款回收率其他有关管理制度执行情况一号线、三号线资源开发策划市场营销管理办法执行情况员工状况党群工作和企业文化建设多种经营设计院税前利润总收入利润上缴情况全面预算执行情况应收款回收率财经纪律执行情况物资公司税前利润总收入利润上缴情况全面预算执行情况应收款回收率财经纪律执行情况监理公司税前利润总收入利润上缴情况全面预算执行情况应收款回收率财经纪律执行情况培训中心税前利润总收入地铁外业务完成情况全面预算执行情况应收款回收率财经纪律执行情况招待所税前利润总收入地铁外业务完成情况全面预算执行情况应收款回收率财经纪律执行情况2.2.2.重大业务问题和事件业务运作中的重大问题和事件，各部门应当以报告或其他形式及时上报领导层。这些问题和事件如：♦建设重大技术问题方案，重大合同变更・运营重大人身和设备事故资源开发重大投资方案重要人事调整2.3.其他必要的信息信息系统还应当为领导层的日常工作提供必要的信息支持，这些信息如：请示报告必须处理的公文必须参加的会议必须处理的事件相关的必要背景信息日程安排管理层及业务层需求分析建设事业总部需求分析3.1.1.工程项目管理项目计划管理•:・支持项目基准计划，即项目开始时，根据合理的高层次任务分解制定出项目的目标，作为项目管理控制的参照标准。支持项目分解结构管理，可根据项目最终产出内容，动态地按层次确定出项目中需完成的各项任务，包括标准任务、项目相关任务、项目管理及支持任务、里程碑型任务等。・:♦支持项目基线管理，可动态地管理项目的进度指标、成本指标、人员和资源使用指标等。•支持甘特图、关键路线法、计划评审技术等主要的项目进度计划技术。支持从项目开始之日起排程和从项目结束之日起排程等方法。・：♦支持多种任务期限限制类型，包括越早越好（ASAP）、越晚越好（ALAP）、不得晚于…完成（FNLT）、不得晚于…开始（SNLT）、不得早于…完成（FNET））不得早于…开始（SNET））必须开始于（MSO）等。・：♦支持多种任务间关系设置，包括完成-开始（FS）、开始-开始（SS）、完成-完成（FF）、开始-完成（SF）等。项目进度跟踪控制支持多个项目比较基准，并能够更新基准。♦支持以完成比例、实际完成工时等方式跟踪任务完成进度，并能够分析与基准的差异。项目资源管理具备估计项目资源需求能力。支持按组管理资源。支持对资源技能、成本的管理，并可为资源设置多种成本。支持对不同的资源使用不同的工作日历。项目成本管理支持对任务、资源的成本差异分析。支持比较基准成本、实际成本、剩余成本等成本项目统计。项目风险管理•:・可根据估计工期、长工期、外部相关性等条件筛选出相应的任务，便于任务风险的评估。•可筛选出超出预算的任务，并可通过盈余分析等方法来检查相对于计划的偏差，以控制预算风险。可根据是否具有特殊技能、是否单一提供者、是否过度分配等条件筛选出相应的资源，以控制资源风险。多项目管理支持按层次将项目分解成多个子项目。支持在项目间设置任务关系。支持在项目间的任务转移。支持在项目间的资源共享。群组协作项目管理♦向群组发布项目信息。♦群组方式更新项目信息。安全性控制，可按规则控制群组成员对项目信息的访问和更新。项目其他管理支持对项目相关文档的管理，并可使文档与指定的任务相关。项目分析和报表］支持项目摘要、关键任务、预算、盈余分析、资源使用状况等多种标准项目分析报表，并具有灵活的自定义报表能力。项目管理集成财务系统集成，可与财务系统交换预算、成本信息。可与具备项目会计功能的财务系统交换项目计划信息，并在此基础上进行预算和成本的跟踪。3.1.2.工程设计管理地铁建设投资大，周期长，涉及专业面广，技术复杂，建设过程的一个重要特点是工程设计与工程施工是同步进行的。依照现有的估计数据，初步设计发生变更的比率接近100％，施工图的变更比率大约10-20％。因此，在工程设计建设过程中，工程所涉及的各个单位和人员中流动着大量的关于设计、变更、审查、协调等方面的各类文档资料。建设事业总部作为业主代表，对工程设计的管理面临巨大挑战。在访谈过程中，各部门的人员反映出很多有关的问题，例如：“目前只能通过下工地来掌握各种信息。”“过程文件应当保存下来。”“整天开会来获得信息。”“设计，图纸，变更，专业多，变更不清楚，造成返工。”这些情况反映出，下列问题已经变得非常突出：•:・如何有效保证在整个地铁设计、建设以至维护过程中产生的有关资料的质量？♦如何提高多方参与的设计过程的效率？♦参与工程的各方人员如何在大量不断变化的资料中快速准确地找到自己需要的最新资料？•如何让最新的变更资料以最快的速度准确地送到需要知道的所有人手中？有效地解决这些问题，对地铁建设，以至于以后的运营都具有重大意义。目前广州地铁公司已要求二号线所有图纸都必须提供电子文档，并且引入了一套电子文档管理系统：XDocMan,并且分别由建设总部总体部计划室、总公司办公室档案部负责进行管理。但由于体制未理顺，及软件本身的限制,未取得理想效果。建设总部的系统除了由总体部综合室少量人员正在将相关文档资料整理导入系统并进行编目外,现主要的用途是管理项目经理日志。办公室档案部的系统则无法确保获得必需的文档资料。根据广州市政府的规划,未来数十年内地铁建设会保持持续大量的投资,并且计划按现代的公用事业建设管理模式,对地铁实行授权经营。工程设计管理能力将是保证广州地铁公司未来成功的一个重要因素。对于上面提到的问题,传统的档案管理思想和方法,及普通的电子文档管理系统已无能为力。因此,引入现代先进的工程/产品设计管理思想和技术手段是非常重要的。现代工程/产品设计管理系统是先进的管理思想和技术手段的结合,主要的需求包括：电子化文档管理文档的分类与存储可以灵活地定义文档的类型及分类规划,如：以专业分类为标准；可以按照文件的类型进行分类,如电子档案或结构部件；按照文档的功能进行分类,如技术文档、设计文档、工艺文档等。其他要求还包括：♦结合文档评审、发布，实现文档信息的合理流动。・：♦制定文档归档策略，实现文档的归档管理。文档的版本追踪文档随着产品设计的进行，需要不断的变化和修改。管理系统要求能够及时纪录文档的变更历史，进行版本的追踪。同时，还必须提供文件的共享机制，以实现并行工程的需求。•通过控制权限保护信息不会被未授权用户修改•检入和检出功能，用于提交文档和提取文档•版本控制和历史记录功能，用来跟踪数据更改、记录根据已有文档建立的新文档的来源，并能浏览历史数据文档的快速检索文档的快速检索和利用，将有利于减少辅助工作时间，提高用户的工作效率。同时又能改善用户对系统的接受程度。方便简洁的检索机制，是产品数据管理系统的基本要求。・基于文档属性的检索：用户可以根据文档的类型、所属部门、或项目等基本属性，进行快速的检索，以获得所需的数据。♦基于文档关联性的检索：可以在文档之间、文档与产品结构之间可以建立对应的关联。用户可以通过关联的展开获得所需的信息。如通过产品结构数来获得零部件的模型文件、图纸等。•全文本检索功能：无论文档的格式是什么，它都能提供快速确定和访问内部及外部产品数据的能力文档的安全性控制访问控制策略应当能保证：只有合适的用户和工作组才能访问位于项目中特定生命周期阶段的对象。同时，针对重要的文档，还应提供文档操作日志记录和电子邮件通知的方式，以提高系统的安全性。文档的生命周期管理/文档工作流程能够对从可行性研究、初步设计、详细设计、施工、安装、调试、验收、维护等各个阶段的数据进行管理和标识，并确定各个阶段所涉及的人员、权限、流程。为企业提供全生命周期的数据管理，并维护数据的准确性、安全性、一致性和完整性。工程/产品配置管理工程/产品结构管理系统应能在建立工程/产品结构的基础之上，提供不同层次、不同对象的结构视图，维护各种隶属关系等。并在给定一种包括工程/产品视图、生命周期状态、日期或批次等相关参数的配置说明后，用户就可以随时计算出工程/产品的组成部分清单。工程/产品结构管理功能可以同时提高相关人员的工作效率。用户可以使用类似Explorer的浏览器，来快速导航、查询和寻找相关对象，而不用理解复杂的数据关系。一旦在某个工程/产品结构中找到了一些部件，用户就可以进一步了解他们的信息。提供管理工程/产品结构多重视图的能力包括规划/建模、设计、计划、施工/制造以及维护等视图。用户可以结合企业的实际情况进行定制。例如，一名工程师可能要用设计视图，而一名施工计划人员则会用到计划视图。企业可以建立和维护多重产品结构视图，以支持不同角度的观察。工作流程管理系统应当能够将工程设计、文档签审、工程变更、数据归档/发放等相关业务流程用电子化的方式实现。这有利于相关的人员把精力集中在特定的任务上，帮助企业获取时间上和费用上的效率。并保证企业流程的规范性，真正贯彻IS09000标准。系统还应当提供对业务流程的追踪控制功能。采用直观的现实方式，来简化企业领导对现有业务进展情况的进度管理。并进行及时的调整和反馈。快速的流程定义系统应当提供快速简单地定义工作流程的能力。过程开发人员能建立工作流程模板，并能对它们的版本进行控制。还应事先提供一些通用的活动组成模板，从而方便和加速复杂工作流程的定义。通过工作流定义和管理程序来定义完成某个阶段的工作序列，使得工程设计/产品开发工作在有效控制的情况下完成。生命周期管理和工作流管理应当与电子邮件服务紧密联系起来，提高相互协作的效率，实现在正确的时间把正确的信息传递给正确的人。质量管理与流程控制系统中应当建立对应的质量管理流程或环节。当需要进行质量控制时，系统可以自动地将对应的质量控制文档的模板提供给质量管理人员以作参考，或者将需要进行质量审核的文档送到质管人员的任务列表。而且，当活动结束时，系统可以判断是否已经添加了质量管理文件。从而完善质量监控体系，减轻质管工作人员的负担。流程的进度管理工作流程的管理人员应当可以用图形的方式，监视和管理正在进行的工作流程，并能审查已经完成的或人为中止的过程，以及工作流程和活动的详细信息。可以指明某个活动当前的状态，它什么时候开始、什么时候结束、它的时间段，参与人员以及变化值。可以加快、跳过、暂停和恢复、或者中止某些过程的活动，简化业务主管工作人员的使用。工程变更管理一个工程/产品的设计需要经过许多的工程更改，需要制定严格的更改程序，通过预先规定的工作程序，完成对设计结果的更改工作。系统应当能够自动搜索某项更改所涉及的范围，及时给有关人员发送电子邮件，使其关注某项更改可能会引起的影响。工程更改应当与工程/产品结构配置管理结合起来，提供一个完整的工程/产品信息管理解决方案。变更数据管理简单变更管理模式要求记录：变更请求、变更通知单、所有执行的变更活动；复杂变更管理模式要求记录：变更问题、变更请求、变更论证、变更论证分析、变更建议、变更建议分析、变更通知单、所有执行的变更活动等数据对象。变更流程管理对于不同性质的变更，变更流程可能是不同的，需要根据变更性质不同选择不同的审批流程。变更版本控制执行变更活动过程中，对被变更的工程/产品信息需要进行版本和有效性的控制。差异分析不同历史时期的相同工程/产品的构成差异比较和报告。基于WEB的信息发布系统应当提供基于WEB的信息发布能力,使与工程相关的多个单位、不同地点的大量人员，可通过简单方便的方式对所需要信息进行查询、存储或修改访问。当然还需要提供相应的功能来处理应用逻辑、安全认证等。用户可以通过熟悉的WEB浏览器（如MicrosoftInternetExplorer（IE）或NetscapeNavigator等）,进行信息检索、查询或共享。系统可自动地从文件服务器或数据库中获取用户所关心的产品信息（如：设计文档、规格说明等），并将其用动态的HTML页面下载到用户端进行浏览或使用。当用户需要对信息进行编辑时，系统可自动判断文件格式所对应的文档类型，调用应用工具进行操作，从而降低对最终用户的计算机水平要求。工程设计管理信息集成项目管理集成提供工程设计管理信息与项目中的任务的关联关系。合同管理集成提供合同与工程设计信息，合同变更与工程变更之间的关联关系。运营事业总部需求分析运营事业总部是广州地铁公司的主要利润中心，主要任务是保证地铁的安全运营，为乘客提供准时、快捷、舒适的服务，在保证社会效益的同时，逐步提高运营收入和经济效益。自99年6月正式投入运营以来，取得了突出业绩。但随着一号线设备的质保期结束，及二号线将要投入运营，运营事业总部的管理面临新的挑战。作为运营事业总部业务运作中心的地铁运行及客运服务，由控制中心在一系列管理和控制系统的支撑下进行指挥和调度，其运作体系具有较高的独立性，从管理信息系统的角度来看，这部分涉及的内容主要是向其他管理和支持服务部门提供必要的信息，这将在其他部分的需求中进行说明，这里不再对其需求进行单独的分析。运作的支持和服务职能由维修工程部、车辆部和物资部承担，所涉及的职能包括设备管理维护，采购与库存管理。作为广州地铁公司的一个事业部，运营事业总部的财务管理职能由财务总部派驻运营财务部负责，这部分需求主要放在财务总部进行说明。运营事业总部的管理职能部门有营销调控部，技术安全部和人力资源部，所涉及的管理职能包括市场营销管理，安全管理，合同管理，人力资源管理。对于市场营销、合同、人力资源这几项管理职能，其需求可归并到管理相同职能的总公司职能部门的需求中进行说明。综上所述，运营事业总部的需求可归结为以下几个方面：•:・设备管理维护；・采购与库存管理；♦安全管理；3.2.1.设备管理维护设备管理维护的目标是，利用合理的资源（包括人力、配件、设备、外间服务），在合理的成本下，保证设备、车辆的可使用程度和运作可靠性。运营总部的设备管理涉及多个部门，车辆部和维修工程部负责设备维护，技术安全部管理设备资产及有关技术标准，设备维护用备件、材料由车辆部和维修工程部提计划交物资部采购，具体的维修工作安排需与车务部OCC协调。目前在使用的相关应用系统，一是车辆部正在使用的，几年前自行开发的车辆故障管理系统，用来记录车辆故障现象和处理情况，并统计分析。该系统因开发时间较早，功能较单一，无法满足整个运营总公司设备管理需要。另一套是2000年中开始引入的一套大型设备维护管理系统Maximo,可实现设备资产管理，维修计划，维修工作安排（工作单），库存管理，采购管理。因其实施周期安排较长，目前只是库存已开始试运行，其他功能还未投入使用。目前设备管理中反映出来的主要问题有，维修备件采购流程不顺，周期长，给维修工作带来难度；备件购入后通常是由车辆部和维修工程部一次性领用；尚未进行人工、备件等消耗的跟踪和定额管理。根据地铁行业实践，正常运营情况下设备维护成本占总运营成本的30％左右，因此，设备管理会成为运营总部一项非常重要的工作。未来设备管理工作的主要改进方向是走向依据标准化方案的系统性维护工作管理以及依据消耗定额的管理。运营总部的设备管理方面需求主要包括：设备清单管理•设备基本属性，设备的名称，编码，生产厂商，生产日期，供货商，安装日期，价格，安装位置，负责人等基本信息。设备结构，可按层次描述出组成设备的组件、部件，分解到可单独管理的部件。・设备关系，将设备的操作位置确定为多重系统的一部分。设备状态，可设置必要的测量点，并给定标准的测量值和合理的变动范围，做为预防性维护、故障趋势分析和缺陷分析的依据。・设备维修计划管理•维修计划生成，可从标准的故障维修方案和预防性维护方案生成一系列的作业工单，并可将单独的工作单加入维修计划。♦维修计划审批,可根据不同类型的工作单设置不同的审批工作流程和权限。•维修计划资源准备，可给维修计划指定人员、设备等资源，并可生成相应的物料需求计划和出库单。•维修计划跟踪控制，可根据作业计划计划中的工作单的状态来跟踪整个维修计划的完成情况。•维修计划分析，可记录、比较维修计划与实际执行情况的差异，并进行分析。工作单管理•工作单生成，可根据需要单独生成多种类型的工作单。工作单状态管理，可设置多种状态来跟踪工作单，并可记录工作完成情况和资源消耗，结束工作单。工作单优先级管理，可根据不同的重要或紧急程度对工作单设置不同的优先级。♦工作单排程，可根据时间、资源、优先级等不同情况，对多个工作单进行排程和优化。设备维修方案管理设备故障管理，对设备故障进行系统的定义，分类和记录跟踪，以满足设备系统性管理要求。设备故障维修方案，可对不同的故障定义标准的维护方案，即工作单模板。包括工作程序，操作要点，人员、设备、物料、工时的要求和消耗标准，以满足标准化作业的要求。・设备预防性维护方案，可针对不同的系统、周期等制定多种类型的标准预防性维护方案，例如周检、月检、年检等。并可在维护方案中包括多项标准作业规程。内容包括工作程序，操作要点，人员、设备、物料、工时的要求和消耗标准，以满足标准化作业的要求。外协任务管理•:・外协计划，根据设备维修计划及内部资源情况制定外协项目的计划。♦外协任务生成，给出外协任务的内容，工作标准，时间，供应商，价格，金额等。・外协任务审批，可根据不同类型的外协任务制定相应的审批流程和权限。•外协任务发放，将已批准的外协任务发放供应商执行。・外协任务跟踪，设定多种状态跟踪和记录外协任务的执行情况。♦设备维护分析报表・材料及人工消耗分析，从设备维护工件单及维护记录中分析材料及人工消耗的情况，作为确定和调整消耗定额依据，同时还可分析异常的消耗情况，作为缺陷分析的依据。故障趋势分析，从设备状态记录和故障记录，分析设备系统主要的故障趋势。缺陷分析，从故障及各类零配件的消耗情况，分析设备和零配件的质量情况，确定需要改进的设备和配件缺陷，作为系统、设备、配件改进方案的依据。分析报表定制，可根据实际需要，灵活地编制其他需要的分析和报表。设备管理集成财务管理集成：设备管理成本核算和预算控制；设备维修计划资金计划。库存管理集成：根据维修计划生成物料需求计划；根据维修作业（工单）生成物料出库单；记录维修作业物料消耗。资产管理集成：设备报废，更新等变动反映到资产管理。人力资源管理集成：设备管理维护人员及其工种，技能，薪酬，培训管理。3.2.2.采购与库存管理物资采购的基本过程是，由各部门每月报物资需求计划，物资部汇总后根据库存情况编制采购计划，经过询价和供应商选择过程，上报审批后执行。少量临时性或紧急性的物资需求，可通过临时或紧急采购过程较快速地处理。目前5000元以上采购需签合同。目前采购与库存管理的主要问题表现在采购周期过长，特别是向供应商订货前的供应商选择过程及计划/合同审批周期过长。物料库存管理不统一，消耗过程未进行跟踪，车辆部还设有自己管理的二级库存，原随设备进口的备件基本由车辆部管理。物料按计划采购回来后，通常由使用部门一次性领出，自行控制消耗。今后采购和库存管理的主要改进方向采用先进的供应管理思想，建立以消耗定额和明确的供应保障指标为基础的运作和管理流程，在有效保障供给的基础上控制和降低物料成本，缩短采购周期，提高采购质量。物料清单管理•:・基本资料：可管理物料名称，编码，说明，类别，计量单位等基本属性，并可提供一定的灵活性使用户可对不同类型的物料自定义部分需要的属性。・物料分类，可灵活地控制和管理物料的分类，定义多种物料分类方法，并可为不同类型的物料指定采购员，审批流程，库存控制方法等。♦提前期，指该物料库存不足情况下从提出需求到得到该物料的时间，是用于控制库存的重要参数。应能够将提前期分解为预处理（申请、审批）、处理（订购至到货）、后处理（检查发放）等多段，以便于细致的控制。供应商，可按不同的物料管理相应的供应商列表，并可指定首选供应商。成本，可指定物料进入成本的及相应的成本科目等。供应商管理管理名称、地点、联系人、银行账号等供应商资料，可根据需要自定义部分供应商属性，具备管理供应商多个地点、联系人等信息的能力；可合并供应商。提供供应商评价能力，可从价格、服务与履约质量等方面记录供应商的绩效，并对供应商进行评估和排列；支持根据物料对供应商进行批准和管理供应商列表。物料需求和采购计划支持从多种来源输入物料需求，例如从维修计划生成；并支持统计预测等多种模型对物料需求进行预测。♦支持物料保留，并支持根据物料需求和物料保留对物料的实际可供应量进行查询。・支持最大/最小库存或重订货点技术，可根据相应设置及物料的采购提前期自动生成请购单。♦可从请购单自动或人工生成采购单，并可直接生成采购单。・支持多种类型的采购单，并支持采购订单的分批多次发放采购。采购审批管理・支持根据不同物料和采购单金额对采购员进行权限控制。♦支持请购单审批。可根据物料类型、采购单类型、采购单金额等设置相应的采购单审批流程和权限。采购事务支持在途物资管理。支持多种采购接收处理方式和流程，如“采购溢余短缺”处理。预算控制可设置多个层次的采购预算，并提供对超出预算的采购单进行冻结或提出预警的能力。提供资金预留和资金检查的能力。价格管理可管理多个价格列表并指定主要的价格列表。可根据物料和供应商管理询价和报价，并可对报价进行批准。库存结构具备灵活库存结构设置能力，可定义从属于不同组织的多个仓库。可限制对不同的仓库的访问权限。可灵活地定义子库存，库位等仓库内结构。库存事务处理支持多种来源的物料接收事务，如供应商，车间，自定义来源等，并能够支持对采购物料的检验、退货等过程。支持多种去向的物料发放事务，如车间，工作单，自定义地点等，并支持物料退回。支持组织、库存间的物料转移。可对会计账户直接接收或发放物料。库存盘点•支持常规的定期盘点方式和循环盘点方式，并支持对不同的仓库设置不同的盘点方式和盘点周期。可根据物料用途、价值、数量或使用量等对库存物料进行ABC分类分析，并可按物料的ABC分析和用户定义的盘点频率自动安排循环盘点。・可定义盘点允差范围，并可进行盘点差异和准确性分析。・在对盘点差异进行调整前通过设定的流程进行批准。增强性库存控制可根据需要对部分物料设置库位，版本，批次，序列号等增强的库存控制属性，强制在出入库存操作时输入相关的信息。・可对设置了增强的库存控制属性的物料根据相应的属性进行跟踪。采购与库存分析报表•提供分供应商采购清单，分物料类型采购清单，库存价值报表等多种采购和库存的分析报表。提供根据需要自定义分析报表的能力。采购/库存管理集成采购与财务系统集成，实现预算控制，资金预留，应付账款管理等信息的统一，并提供发票与采购单，采购接收自动匹配功能。库存与财务系统集成，将物料出入库，库存转移，盘点调整等信息自动反映到财务系统中。・与设备管理集成，将设备维护的物料需求和消耗反映到库存。・与人力资源管理集成，管理采购和库存管理所涉及的人员及其工种，技能，薪酬，培训管理。3.2.3.安全管理安全管理是一项涉及面广，综合性强的工作，运营总部的安全管理可归结为几个要素：规章制度、检查、监察、培训教育。今后应当逐步走向以运营安全知识为基础来管理安全，需求可参考“企业信息基础设施”部分的分析。资源开发总部需求分析广州市地下铁道总公司资源开发事业总部，是以房地产、广告、商贸、通讯业务为主体，依托地铁建设和运营，开展多元化的综合经营业务的部门。总部下设房地产部、广告部、通讯部、商贸部、合作公司事务部、物业管理部、特种工程分公司等业务部门，负责统一策划、开发利用地铁的附属业务资源。资源开发事业总部的需求总体上可分为两个部分，一是财务、合同、市场营销、人力资源这几项管理职能，是由总公司的派驻部门管理或是执行总公司的政策、规定、计划，这部分需求可以归并到总公司相应职能的需求中考虑。另一部分是房地产、广告、商贸、通讯等业务本身运营需求。由于广州地铁公司目前只有一条线投入营运，客流量相对较小，资源开发难度较大，所以，广州地铁公司目前资源开发更多地采用“出租”、“出售”、外包、成立合作公司等坐地收钱等形式开展，较少独立投资、经营和管理。如在广告资源开发上，和香港一家广告公司合作成立广州地铁永通广告有限公司，全权负责一号线灯箱广告的资源开发、市场推广、销售等工作，广告部经理只是通过董事会参与该公司的管理，不参与具体经营管理工作。永通公司每年上缴固定的费用作为广告部的业务收入。但是伴随着二号线建设明年年底建成并投入使用，相信那时的广告资源开发模式将不同于现在，广州地铁公司将非常可能直接经营和开发。其它资源如商铺、房地产的开发也会有相同的变化。所以本着未来发展，资源开发部会产生如下需求。资源管理资源管理是指资源开发事业总部目前可以用来经营的现有资源以及潜在的资源，如可用作信息发布的不同大小、规格的灯箱、梯牌、广州通等，可用来出租或出售的各种面积、不同位置的商铺、房地产等。作为总部及业务部门的管理者，可以随时了解目前公司有哪些资源，以及各项资源的详细情况如名称、编号、类型、位置、规格、面积、收费价格等、各项资源开发和经营情况如已经出租或售出、出租或销售价格、出租起止时间等。客户管理资源开发事业总部的客户是指那些承租、购买或使用各种所属资源的企业、政府等单位、组织或个人。作为总部和业务部门的管理者，可以随时了解所有客户的详细信息如名称、编号、类型、通讯地址、联系人、使用资源类型、合同号、签约价格、付款进度等价格管理价格管理是指对各种资源的定价策略。由于市场竞争激烈，各种资源价格的制定应保持高度的灵活和弹性。作为管理者，可以对同一种资源根据不同情况制定多个价格，如预算价格、实际价格、最高价格、最低价格、某个有效期间执行的价格等。同时通过价格管理，管理者可以有效控制销售业务的进行，不至于出现价格混乱的现象，同时为新的价格制定提供决策参考信息。销售管理销售管理是指业务部门将某项资源出租、出售给客户时进行的管理，包括销售订单的编号、客户名称、合同编号、发票编号、发票的类型销售员名称、佣金比例、资源名称、价格、付款方式、付款周期等内容。管理者可以随时了解每一笔销售业务的全部信息以及销售员的工作成绩。维修管理各种资源都需要定期或不定期进行维修，所以管理者需要根据资源的性质制定维修计划，了解每项资源的维修信息如维修周期、时间、维修人员、维修记录、维修成本等内容。3.4.财务总部需求分析3.4.1.财务数据的共享与安全实现财务数据的集中处理和安全管理，便于上级对下级数据的实时检索查询和控制的要求。不同的人可根据不同的权限调用、存取不同的数据，决策层可从系统中得到整体的，具有决策支持的信息，并可进行数据的明细挖掘；管理层取得辅助管理要求的日常信息；操作层能方便进行日常业务处理。多公司会计支持不同财务会计制度、不同行业核算特点的多公司会计核算和财务管理的要求，具体为：房地产业、商品流通业、交通运输业和以后广州地铁公司可能涉及的其他行业。根据广州地铁公司对各核算主体财务控制的强弱程度，可采用单账套式或多账套方式，实现多公司会计的要求。在多账套方式下能定义合并账套实现各核算主体实际与预算数据的自动转入，并对数据按预定的规则调整和汇总，在合并账套中生成对内、对外报送的报表，对广州地铁公司的整体财务状况进行分析。能简便、快捷、严谨地处理公司间业务，加速月末公司间对账和月结。财务与业务的集成业务人员在业务系统中处理相应的业务时，其相应的财务数据能手工或自动地转入财务系统，减少财务人员重复数据的录入，实现财务对业务的监控和物流与资金流的统一。3.4.4.会计核算科目结构能支持多段的科目结构：借以反映部门、科目、明细科目、项目等信息。具体多少段及各段存贮的信息由财务分析、成本核算、预算的要求确定。每段长度及格式：代码长度不少于15位，名称长度不少于20汉字，同时允许字母、数字混合编码。会计科目可按五大类性质设置：资产、负债、所有者权益、成本、收入，而对于基建会计核算可以依基建会计要求设置会计科目，可以对会计科目资料进行方便的维护，年度结转余额时，科目可以自动转到下年会计期内。账务处理根据不同科目性质，不同科目可核算到不同层面，如费用核算到部门、个人，且与相关合同关联。可按不同凭证类别（如：收、付、转或自定义）进行序时制单。支持外币业务，如外币折算、外币重估。提供经常性凭证和成批分配的功能。记账后，系统自动登录总分类账、明细分类账、多栏账等。同时需支持：经营核算特殊业务处理申报缴交税费：各经营部门向财务总部报应交税费申报表，同时开出支票交税费时：借：其他应收款贷：银行存款各经营部门收到财务总部开出的应交税费收据时：借：应交税金其他应交款—有关明细贷：其他应收款—财务总部财务总部收到各经营部门交税费款并开出收据时：借：银行存款贷：其他应付款—某某部门税费财务总部汇总缴交税费，并向各经营部门退回应交税费申报表后：借：其他应付款—某某部门税费贷：银行存款各经营部门未分配利润的内部清算：盈利部门处理：借：利润分配—未分配利润（年终余额）贷：银行存款/其他应付款—财务总部亏损部门处理：借：银行存款/其他应付款—财务总部贷：利润分配—未分配利润（年终余额）财务总部处理：收到或应收盈利部门的款项时：借：银行存款/其他应收款—某某部门贷：利润分配—未分配利润已支付或应支付亏损部门款项时：借：利润分配—未分配利润贷：银行存款/其他应付款—某某部门固定资产的内部调拨处理，视同销售调拨：依固定资产调拨单，传递调拨信息及资金信息调出方：借：固定资产清理累计折旧贷：固定资产—某某明细当收到或应收款时：借：银行存款/其他应收款—某某部门贷：固定资产清理调入方：借：固定资产—某某明细贷：累计折旧其他应付款—某某部门（反映固定资产净值）付款时：借：其他应付款—某某部门（反映固定资产净值）贷：银行存款凭证审核定义审批结构，根据职员的层次关系提交凭证的审批路径。查询和输出能方便地从总账科目查到明细科目，从合并账套查到子账套，从总账模块查到应收、应付发票。财务人员可根据需要随时自定义报表提取数据。可定时自动输出单个核算成本的财务报表，也可输出部门级和多个核算实体的汇总报表，并能发送和提交相关人员。应收、应付管理应收管理：销售发票与销售定单、销售合同关联，销售和应收共享客户信息，做销售定单时可自动检查客户的信用。对每个客户可进行账龄分析，账龄区间可自定义。自动生成催账单，并跟踪催收情况。应付管理：应付发票与采购定单、检验单、入库单匹配，确保应付账款的正确。对每个供应商可进行账龄分析。现金管理提供与银行账务的自动对账，减少手工作业量。与应收、应付、销售、采购、项目会计集成，来准确预测未来资金的不足，以便筹资，如有闲置进行投资，实现资金的最大资值。项目会计核算支持自然月份的会计周期，且允许依基建会计特点定义项目周期。会计科目需设置到工程点或工程区间，结合施工合同进行核算。如:应付工程款—施工商—海珠广场站。系统能提供项目资料：项目编号、子项目编号、项目说明、项目负责人、估计项目成本等项目合同资料：合同编号、订约日期、项目编号、生效日期、承包商姓名、付款条款等。系统需能每月自动生成“资金平衡表”、“基建快报”，每季生成“基建投资表”、“基建借款表”、“基建待摊投资表”。表样见基建工程核算附件A..xls附件。概算执行情况表：系统应能依概算口径相一致的有关基建支出生成概算执行情况表。成本管理需对工程建设项目成本、维修作业成本、每公里每卡车的运营成本的核算。系统支持对成本项目的无限细分且关联成本考核对象，细分的成本项目存贮三部分数据：行业先进标准、地铁目前定额、实际成本，按成本管理的要求，系统能自动输出每月的成本考核分析报表。资产管理固定资产管理：（可参考3.4.8固定资产管理）对固定资产的取得、转移、折旧、报废、使用状态、保险期和供应商等信息进行全面管理，跟踪资产的物理位置和负责人，定期的盘点，保证固定资产的安全。存货的管理：存货的收、发、存等事务处理，存货价值构成反映，呆滞物料的提示，物料耗用过程的监控。其他资产：定期的账实核对，指定相应的负责人。

3.4.7.预算管理3.4.7.预算管理基础信息管理有关预算管理制度，包括国家预算管理制度、公司预算管理制度的档案管理，同时对预算项目的解释、定义等能够随时查询。如：收入、费用、成本、业务指标等。月、年工作计划和工作总结同行单位的预算指标管理，包括指标数据的录入、查询、修改，与地铁公司预算指标的比较差异报表。会签文件及相关资料的档案管理预算体系机构，包括预算机构网络图，预算负责人。在每一工作节点上可查到相关责任人，如某一预算指标的预算是由谁经手而成的，可进行查询。预算编制制定合理的定额，合理性的判断可与同行业、外包成本比较支持由上而下分解预算和由下而上汇总预算的编制方法。可依如下资料做出当期的预算：•:・历史实际数据・历史预算数据信息系统应具备弹性的、同时兼容以下方法的能力：♦零基预算；♦比例增减；比例分摊。弹性预算滚动预算历史资料和叙述预算对于滚动预算，需有不断修正本年预算功能，主要依据月度、季度、年度预算执行情况分析表。全面预算编制体系：包括：经营预算：收入、费用、成本、利润、固定资产、资产负债、现金流、投资收益、相关业务指标，此外依各单位专项业务或实际情况有相关的项目预算表；运营：营销、运营能耗、维修、材料资源：安置房投资、房地产开发、空置房销售收入与费用、商铺投资、商铺出租情况投资预算：地铁一号、二号、三号线职能总部：各职能总部管理费用、固定资产投资表、各职能管理项目预算表。预算执行和预警可根据监控对象的严格程度，分别建立控制等级为无、建议、绝对的控制要求。在业务处理的当时，即将预算与实际数比较，实现预算的事中控制，并对超预算的成本费用即时警示相关人员。需生成报表有：各单位（部门）预算执行情况表月度/按季度/年度报表预算分析实际数据与预算数据比较，进行差异分析，并生成不同差异分析图。提供量本利分析方法、杜邦财务分析方法、财务比率综合分析方法，多解度地对财务状况进行分析。生成差异分析时，能与各派驻部门联接，并自动生成。预算调整根据预算执行情况（滚动的分月预算和预算外支出项目）的分析，系统能方便地对年度全面预算进行调整。3.4.8.固定资产管理未来方向：账务统一，实物分类授权，完善制度流程。固定资产分类：固定资产能依地铁公司实际需求进行自定义分类，并且其折旧年限能依不同分类定义不同的折旧年限。具体固定资产分类情况和折旧年限见《广州市地下铁道总公司财务管理规定》的“固定资产分类折旧年限表”。固定资产编码体系：固定资产编码体系亦可依地铁公司实际需求及与其他管理口径统一，可自定义其编码规则。折旧方法：系统需能依不同折旧方法进行不同分类的固定资产折旧。固定资产管理需核算到部门，对部分固定资产需进行“跟踪人”的跟踪管理，最终落实到责任委派人或部门。每月所需报表：“固定资产折旧一览表”、“固定资产原值一览表”、“固定资产变更一览表”等。3.4.9.财务分析基础信息可根据财务分析的需要，分别设置所需分析的报表、指标、计划、现金