煤矿安全风险分级管控制度（3篇）

第16页共16页煤矿安全风险分级管控制度为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升矿井安全保障能力，结合我矿实际，特制定本制度。第一章总则第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全生产（建设）。第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指煤矿内部为保障安全生产自主____开展的，对安全生产煤矿管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。第三条本制定适用于我矿所属各部门。第二章____管理第四条成立“安全风险分级管控”工作领导小组：组长：矿长副组长：煤矿负责人、总工程师、安全矿长、生产副矿长、机电矿长、____工程技术负责人、各专业副总工程师成员。安全员、瓦检员、电钳工、探放水工、监测监控工、防突工及矿属各部门负责人及相关业务技术人员。组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体____、协调。副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控____机构，明确各级评估责任，____制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确____程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体____实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。成员负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作以及本作业区域的安全风险辨识管控。第五条成立“安全风险分级管控办公室”：主任：安全矿长副主任：安全科长成员：安检科工作人员安全风险分级管控办公室是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责____制订煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调____矿属相关业务职能部门对矿属各业务部门安全风险管控工作进行监督检查和考核。矿属各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的____协调、业务指导和检查督导。第三章安全风险辨识范围第六条煤矿负责人要____专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。第七条煤矿负责人在新水平、新采区、新工作面设计前、生产系统、生产工艺、主要设备设施等发生重大变化时，启闭火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验或推广应用前，出现涉险事故或重大事故隐患后等情况，应由煤矿分管负责人（分管技术负责人）或专业职能部门____进行安全风险评估。主要包括以下四种情况：（一）、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师____有关业务科室进行专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布臵、设备选型、劳动____确定等。（二）、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由生产矿长____有关业务科室进行专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。（三）、启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产____个月以上复工复产前，由安全矿长____有关业务科室开展____次专项辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。（四）、矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长____各分管副矿长和业务科室开展____次针对性的专项辨识；主要识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。第八条采掘队现场开工条件风险辨识。连续生产作业的现场每班开工前，由采掘队值班员、瓦检员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全条件进行评估。第九条班组重点工序评估。各作业班组在____生产、施工、设备____、检维修等作业过程中，由安全负责人____对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。第十条岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。第十一条检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施（如短路线、电气接地等）恢复等情况进行评估和确认。第十二条特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人____专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。特殊施工作业主要指下列内容：1.涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；2.特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；3.重要设备____、撤除、改造、维修等特殊作业；4.其他复杂、特殊施工作业。第四章辨识评估方法第十三条煤矿负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法（《常用评估方式方法》见附件2）。简单系统、作业场所、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，工艺装臵可选择危险与可操作性分析（hazop）法，煤矿复杂生产（建设）系统、“四新”试验、工程项目等可选择____检查分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。第十四条安全评估表制作要结合安全管理经验和生产（建设）实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。一般风险。是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。低风险。是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。第十五条采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。第十六条采用危险与可操作性分析、____检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构____，不得直接按照评估报告结论进行生产（建设）作业。第十七条岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。第十八条煤矿负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处臵程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告____广盛源集团矿业有限公司和上级管理部门，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。第十九条对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。第二十条各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位臵予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。第二十一条各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。第二十二条确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层区队员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。第二十三条煤矿负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、管控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。第二十四条煤矿负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。第二十五条煤矿负责人应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。第五章安全风险分级管控基本要求第二十六条根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。第二十七条由矿长亲自____实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。第二十八条由矿长牵头____召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布臵下____月度安全风险管控重点。第二十九条由分管副矿长牵头____召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，____对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。第三十条由安全矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。第三十一条矿领导带班过程中，严格跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。第三十二条矿属各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、作业区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。第三十三条实时动态调整，高度____生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。第六章考核办法第三十四条未按规定进行安全风险辨识活动的部门，罚部门主要负责人各____元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚部门主要责任人____元；第三十五条各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的部门，罚部门主要负责人各____元；编制内容不全，编制不合格的，部门主要责任人____元。第三十六条各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的部门，罚部门主要负责人____元；编制内容不全，编制不合格的，罚部门主要责任人____元。第三十七条本部门作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚部门主要负责人____元第三十八条现场值班员、班组长每班交接班前未____本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚现场值班员、班组长各____元。第三十九条岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人____元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人____元。第四十条岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部____元。第四十一条各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各____元。第四十二条各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位臵，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各____元。附件1：常用安全风险辨识评估方法附件2：安全风险分级管控工作流程附件1：煤矿常用安全风险辨识评估方法一、定性评估法定性评估法也称经验评估法，是按生产系统或生产工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全生产（建设）条件；可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。二、专家评估法专家评估法是指____检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。本方法适用于复杂的系统、工艺、装臵以及“四新”试验应用等方面的评估。三、危险与可操作性分析法该方法是通过分析生产运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装臵或系统内及生产过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。本方法主要分析步骤是：1.建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。2.划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。3.定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。____分析发生偏差的原因及后果。5.制定对策。本方法适用于地面生产（建设）及工艺作业线、化工工艺装臵等评估。四、预先危险分析法该方法是在危险物质和装臵设计、施工和生产（建设）前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。本方法主要步骤：1.危害辨识通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。2.确定可能事故类型根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。3.针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。4.确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。5.制定预防事故发生的安全对策措施。本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。五、故障假设分析法该方法是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。六、“五步”评估法本方法是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。七、“三位一体”评估法该方法是基层队的跟班人员（值班人员）、班组长、瓦斯安全员三人进行现场安全生产（建设）条件评估的方法。煤矿单位一般由跟班值班员、安全员、班组长负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。附件2煤矿安全风险分级管控工作流程安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析____个步骤，见图1。具体步骤如下：第一步。准备工作，煤矿成立工作组，制定工作制度。对矿领导成员进行责任划分，根据业务分工划分各自的辨识单元，____工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识，收集资料（国家及地方相关法律、法规、规程、标准；煤矿年度生产作业计划、相关规章制度、操作规程、作业规程、事故案例、隐患排查记录及档案等）。第二步。安全风险辨识，各分管矿领导____对分管范围内潜在的风险进行识别。第三步。安全风险评估。根据发生可能性及后果严重性等评价风险等级，确定重大风险。第四步。制定并执行管控措施，依据《煤矿安全规程》等制定技术、工程、管理措施，对安全风险进行管控。第五步。煤矿安全风险分级管控制度（二）第一章总则为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本制度。第二章风险预控管理各煤矿应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。一、危险源辨识、风险评估煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：1、危险源辨识前要进行相关知识的培训;2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;（1）危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;（2）对辨识出的危险源进行分级分类;（3）危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;（4）采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统）中存在的危险源进行辨识;4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估;5、发生事故（包括未遂）、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：（1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;（2）针对风险管理对象各煤矿应制定相应的管理标准和措施并形成程序;（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则;（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;（5）各煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。三、危险源监测煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确;（2）危险源监测设备灵敏、可靠;（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。四、风险预警各煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法;（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。五、风险控制各煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式;（3）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险;（3）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施;（5）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。六、信息与沟通各煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;（2）员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定;（3）员工了解谁是现场或当班急救人员;（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。七、风险财政管理各煤矿应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：（1）建立《事故费用评估报告》及年度《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析;（2）对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全;（3）按照国家规定，对员工进行投保;（4）有煤矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。八、职业安全健康管理各煤矿应了解和掌握员工职业安全健康状况，对员工职业安全健康进行管理，并应：（1）定期组织员工开展有关职业安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴职业安全健康的宣传资料;（2）组织员工对职业安全健康风险进行评估，并制定防范措施;（3）鼓励员工汇报职业安全健康事故，并形成制度。第三章保障管理各煤矿应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。一、组织保障各煤矿应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：⑴职责明确、分工合理，负责风险管理全过程;（2）由不同层次的有代表性的人员组成。煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。二、制度保障1、各煤矿应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：（1）各项规章制度贯彻到全体员工;（2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。2、各煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：（1）相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;（4）资料齐全完善，有目录清单。3、各煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：（1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档;（2）文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。三、安全文化保障各煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：（1）明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案;（2）以实现员工自我管理为目标;（3）全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。第四章人员不安全行为管理各煤矿应建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。一、人员准入管理煤矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应：（1）明确岗位设置要求和岗位需求计划;（2）明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。二、人员不安全行为识别与梳理各煤矿应在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：（1）全面、具体、准确、有针对性;（2）按照风险等级进行分类。三、员工岗位规范在人员不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制订员工岗位规范，岗位规范应：（1）种类齐全;（2）明确各岗位工作任务;（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具;（4）明确各岗位安全管理职责;（5）明确各岗位安全行为标准;（6）确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。四、不安全行为控制措施制定各煤矿应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：（1）结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征;（2）涵盖影响煤矿人员不安全行为的各类因素;（3）针对不同类型的不安全行为分别制定。五、员工培训教育各煤矿应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：（1）明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度;（2）有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）;（3）每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。（4）每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》;（5）每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度《培训绩效评估报告》;（6）每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发;（7）明确员工分层和分类培训内容与周期;（8）对人员不安全行为进行针对性的矫正培训;（9）建立员工培训信息档案;（10）每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》;（11）确保培训机构和师资，有相关资质证书;（12）对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐;（13）采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录;（14）新入矿员工要接受不少于____小时的安全培训和岗位技能培训。六、员工行为监督各煤矿应建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：（1）确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员;（2）明确监督范围、方式、频次;（3）对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。七、员工档案各煤矿应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：（1）所有在岗员工的档案齐全;（2）每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）;（3）对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。第五章生产系统安全要素管理一、采掘管理各煤矿应建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：（1）采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常;（2）采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险;（3）作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性;（4）巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专项措施;（5）支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效;（6）对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断;（7）确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。二、地测管理各煤矿应建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：（1）矿井各类地质报告齐全、规范;（2）在生产过程中各项地质预测预报及时;（3）掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求;（4）基本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿测量规程》的要求，更新及时;（5）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。三、防治水管理各煤矿应准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：（1）坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施;（2）井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要;（3）水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报;（4）每年雨季前对防治水工作进行全面检查;（5）防治水设施完善、设备齐全;（6）防治水专项应急预案完善。四、供用电管理煤矿应建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：（1）供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷;严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段;（2）井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电;（3）矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险;（4）供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠;注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。（5）大型设备检修要制定专项措施;（6）停送电严格执行工作票管理制度;（7）确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明;（8）设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求;（9）设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。五、运输提升管理各煤矿应建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：（1）各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠;注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。（2）各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验;（3）运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求;（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护;（5）车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求;（6）运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范;（7）运输提升设备检修记录齐全。煤矿安全风险分级管控制度（三）为进一步做好安全风险分级管控工作，明确管理和作业活动中的潜在风险，全面筛查、系统梳理并严格____全公司的潜在风险源，有效控制风险的发生，使得风险源的消除、控制更加全面、准确、合理和规范预防事故的发生。一、目的明确风险源可能生产的风险及其后果，对风险源进行分级分类、监测、预警、控制。二、辨识范围煤矿所有系统及生产经营活动的区域和地点。三、风险源辨识方法和分级分类辨识方法。设备、设施风险源辨识采用安全检查表分析法；作业活动风险源辨识采用作业危害分析法。确认风险等级：风险矩阵表四、安全风险辨识管理程序（一）准备工作：各级管理者要高度重视，在人员、时间、和其他资源上给予支持和保证。成立安全风险管理小组。成员应包括：矿领导、相关部室、区队。各专业成立相应的风险管理小组成员包括：区队、车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。（二）风险管理小组成员必须具备下列素质：____具有相关专业知识，熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规：2.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。3.熟悉各作业工序中存在的风险源及其后果。4.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。（三）收集风险源辨识依据：1.相关法律、法现、规程、规范、条例、标准和其他要求。2.规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。（四）风险源辩识____分专业____风险源辨识工作。2.确定风险源辨识方法。风险源辨识基本方法为安全检查表分析法和作业危害分析法。为了保证辨识结果的准确可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。作业危害分析法用于辨识煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的风险源。安全检查表分析法用于辨识设备、设施风险源辨识。3.按照作业危害分析法辨识风险源首先需要以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，并____相关现场作业人员进行审核、完善。4.按照作业危害分析法进行风险源辨识时应考虑：4.1三种时态（过去、现在、将来）4.2三种状态（正常、异常、紧急）____人、机、环、管四方面的不安全因素：1）人员的不安全因素a.操作不安全性（误操作、不规范操作、违章操作）；b.现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥）；c.失职（不认真履行本职工作任务）；d.决策失误；e.身体状况不佳的情况下工作（带病工作、酒后工作、疲劳工作等）；f.工作中心理异常（过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等）；g.人员的其他不安全因素。2）机的不安全因素ａ.没有按规定配备必需的设备；ｂ.设备选型不符合要求；ｃ.设备____不符合规定；ｄ.设备维护保养不到位：e.设备保护不齐全、有效；ｆ.防护设施不齐全、完好；ｇ.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设臵位臵不合理；h.机的其他不安全因素。3）环境的不安全因素环境的不安全因素包括两个方面：一是矿井不良或危险的自然地质条件；二是不良或危险的工作环境两个方面的因素，具体是指：a.水的威胁：ｂ.顶帮的威胁；ｃ.地热威胁；ｄ.瓦斯煤尘爆炸威胁；ｅ.火的威胁；ｆ.瓦斯突出威胁；ｇ.其他自然地质威胁；ｈ.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；i.工作地点照明不足；ｊ.工作地点风量（风速）不符合规定；ｋ.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布臵不合理）：l.施工质量不符合要求：m.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；n.供电线路布臵不合理：Ｏ.作业区域警示标志及避灾线路设臵位臵不齐全、不合理：ｐ.其他工作环境的不安全因素4）管理的不安全因素4.4可能导致的事故类型1）瓦斯事故。瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。2）顶（底）板事故。指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压。底板事故视为顶板事故。3）机电事故。指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在____、检修、调试过程中发生的事故。4）放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。6）火灾事故。指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。7）运输事故。指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。8）其它事故。以上七类以外的事故。4.5事故隐患分级按照安全风险严重程度、安全生产状况等，将安全风险划分为a、b、c三个等级。a级安全风险。安全风险严重。（1）瓦斯抽采能力不足或采煤、掘进工作面风排瓦斯量超过____m³/min、____m³/min;（2）存在超层越界开采、假密闭、假图纸等非法违规行为;（3）煤层易自燃