浙江省基金从业资格：均值方差法考试试题15527

#浙江省基金从业资格：均值方差法考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）下列关于基金分类的说法，正确的有__。根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（10F）等根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。血清铁减少血清铁蛋白降低血清总铁结合力增高运铁蛋白饱和度降低红细胞内原卟啉增高有价证券的特征包括__。收益性流动性风险性期限性下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。TOC\o"1-5"\h\z15456090公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。票面价值账面价值清算价值内在价值《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。TOC\o"1-5"\h\z1235基金管理公司的股东均应具备的条件有__。具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为()。A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定未按规定履行信息披露文件备案、置备义务年度报告的财务会计报告未经审计即予披露下列各要素中，基金促销手段不包括__。A•人员推销广告促销内部公告营业推广关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。股息等额资产等额资金红利根据投资目标的不同，基金可以分为__。契约型基金与公司型基金成长型基金、收入型基金和平衡型基金主动型基金和被动(指数)型基金交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)我国目前只能由__担任基金管理人。商业银行基金管理公司基金注册登记机构证券公司基金产品风险等级应当至少包括__。低风险等级中风险等级无风险等级D.高风险等级分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明基金管理公司督察长出具的合规意见书基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。询价协商定价网上竞价资产核算定价在我国，基金行业自律性组织是__。中国证券业协会中国证监会中国银监会中国登记结算公司备兑权证通常由__发行。A•证券交易所投资银行上市公司中国证监会假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。TOC\o"1-5"\h\z11.051.131.24基金年度报告披露的主要内容有__。基金管理人报告审计报告投资组合报告托管人报告在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A•期权交易回购交易现券买卖信用交易根据投资目标的不同，基金可以分为__。契约型基金与公司型基金成长型基金、收入型基金和平衡型基金主动型基金和被动(指数)型基金交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币。TOC\o"1-5"\h\z151020封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于万份。__100；1001000；500500；100D.500；1000合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。TOC\o"1-5"\h\z5101520关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出基金申报价格最小变动单位为0.01元目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。资产结构化理财产品利率结构化理财产品股权结构化理财产品挂钩不同标的资产的理财产品首次公开发行股票的定价方式是__。询价方式协商定价方式上网竞价方式市价折扣方式关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露开放日的收益公告，应在当日进行披露开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率关于现金比例变化法的说法，错误的是__。通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B•较为直观通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。基金的募集符合《证券投资基金法》的规定基金合同期限不超过5年基金募集金额不低于2亿元人民币基金份额持有人不少于1000人下列属于我国基金交易费用的有__。印花税开户费过户费经手费基金托管人在保管基金财产时，无须__。保证基金财产的安全对基金投资损失承担赔偿责任依法处分基金财产严守基金商业秘密金融衍生工具的特征有__。跨期性杠杆性联动性D.高风险性国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。公开管理原则实质管理原则成本控制原则质量控制原则下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要基金管理人对于投资者负有重要的信托责任基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来货币市场基金的份额净值__。固定在1元人民币随市场利率的上升而减少随市场利率的上升而增加随平均剩余期限的增加而增加下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则当日的申购与赎回申请可以随时撤销基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。佣金过户费经手费证管费基金托管人在基金运作中的作用主要有__。作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产对基金管理人的投资运作进行监督保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料对基金资产进行会计复核和审查对基金营销反应弱的客户更加重视__。基金产品的未来收益B.新产品、新服务销售机构的营销和服务基金产品的外在表现形式“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。开放式基金封闭式基金公司型基金契约型基金因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。投资管理风险通货膨胀风险职业道德风险公司治