安全风险预警防控工作体系

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煤矿安全风险管控管理体系以危险源辨识和风险评估为基础，以风险管控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点;通过保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行;通过危险源监测监控和风险管警，使危险源始终处于受控状态。

一、总体要求

目标与原则

根据上级政府主管部门的指示要求，结合双道沟煤矿的实际，煤矿安全风险分级管控体系建设。

（

一、总体要求

：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。结合煤矿实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。（

二、工作目标

：通过开风险辨识、风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生产财产安全。（三、基本原则：坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各专业技术人员的主导作用和现场作业主动防控作用，全面落实企主体责任。

二、组织领导

煤矿成立安全风险分级体系领导小组：组长：瞿国宪（矿长

副组长：李启荣（技术负责人、瞿明松（安全副矿长、朱尤廷（生产副矿长、徐文平（机电副矿长

成员：夏福才、唐前新、段世泽、张玄、朱勋龙、徐文平

领导小组下设办公室在安全办公室，总工程师段世泽兼任办公室主任。

三、职责分工

双道沟煤矿建立以矿长为第一责任人，分管副矿长在业务范围内地区检查分析评估管控安全风险的工作体系，具体职责如下：矿长（组长职责：负责安排安全风险分级体系建设的总体工作，对安全风险防控主体建设负总责，督促并安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。

副矿长（副组长职责。具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

总工程师（办公室主任职责。具体负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成煤矿安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。

其它人员（职能科室负责人、班组长。按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，煤矿生产、工艺、设备、电气等部门及人员积极按照煤矿部署，完成本部门、本矿范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

四、工作要求

1、矿长每年度要组织到矿长、职能科室负责人、班组长、专业技术人员认真做好年度辨识评估，组织制定年度工作方案，结合本矿井的灾害因素和工艺环节，设施设备进行辨识评估，编写辨识评估报告，并根据辨识结果认真采取防控措施;在生

产过程中认真组织做好专项辨识评估工作，并根据评估结果督促技术部门制定防控措施，督促副矿长在作业过程中认真落实防控措施。

2、技术负责人、总工程师要在矿长领导下，具体结合生产系统、生产环节的风险辨识评估工作，并将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案和安全技术措施等技术文件的编制和完善。

3、其它副矿长在矿长领导下，具体负责分管业务范围内的安全风险辨识评估工作，每周定期检查分析分管工作的安全风险管控措施落

实情况，评估管控效果，卫生管控措施。

4、技术人员要根据自己的业务工作，搞好分管领导安排的年度和专项辨识评估工作，做好各种报告、方案的编制和规章制度的修编工作，并在技术工作中应用好风险辨识评估结果，更好地为安全生产服务。

5、班组长在参加矿长组织的风险辨识评估工作的同时，要指导本班组人员落实好风险管控措施，强化作业现场隐患排查和整改，杜绝“三违”行为，确保实现安全生产。

6、特种作业人员要认真落实风险管控措施，强化作业现场和设施设备隐患排查，发现问题及时整改，杜绝带病作业，确保作业安全。

7、办公室要认真收集、整理风险辨识的相关材料，并把评估结果用于下一年度的生产计划编制等工作，同时组织好年度和半年的风险辨识评估学习培训工作。

二、风险源划分

（一风险。发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性。

（二危险源：可能导致人员伤害和（或健康损害的根源、状态或行为。危险源的构成根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为：决策人员、管理人员

以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态。包括物的状态和作业环境的状态。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

（三）风险点。通常指风险存在的部位，又称危险源。

1、风险辨识。风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。

2、风险评估/评价。对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

3、风险分级：采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我省风险定为“a、b、c”三级。）风险分为3级风险：重大隐患、较大隐患、一般隐患。

三、今年以来，面对井下生产地质条件复杂、煤炭赋存条件差的实际，双道沟煤矿将安全风险管控和安全隐患排查治理工作作为遏制重特大事故的重要举措，着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重管防性工作机制，管防重特大事故的发生。

四、煤矿坚持“管防为主、标本兼治、综合治理”的方针，结合矿井安全生产实际，做到关口前移，超前辨识，管判岗位和安全生产风险，建立健全矿井安全风险评估分级和事故隐患排查分级标准体系，制定安全风险和事故隐患辨识、评估、分级标准，为开展安全风险分级管6控和事故隐患排查治理提供依据。全面排查评定矿井安全生产风险和事故隐患等级，深入总结分析近年来煤矿重特大事故发生规律、特点和趋势的基础上，定期排查评估矿井重点区域、重点部位和重点环节，依据相应标准，分别确定安全风险a、b、c3个等级，其中a为最高等级，以此分别确定事故隐患为重大隐患和一般隐患，并建立矿井安全风险和事故隐患数据库，实行安全风险和事故隐患信息化和数据化管理。

五、煤矿建立实行安全风险分级管控机制，实施安全风险差异化动态管理，明确落实每处重大安全风险和重大危险源的安全管理与监管责任，强化安全风险管控技术、制度、管理措施，把可能导致的后果限制在可

防、可控范围之内。建立健全安全风险公告警示和重大安全风险管警机制，定期对安全风险进行分析、评估、管警。落实矿井安全风险分级管控岗位责任，建立矿井安全风险公告、岗位安全风险确认和安全操作明白卡制度。

六、在此基础上，煤矿利用隐患闭环管理、事故管理、班组建设、责任考核管理和安全文化建设，实现隐患排查、登记、评估、报告、监控、治理、销账的全过程监管，实现隐患排查治理闭环管理，有效防控各类安全风险，及时发现和消除各类事故隐患。双道沟煤矿2016年3月1日78

第二篇：安全风险预警防控实施方案贵州恒睿矿业有限公司XX县区

仙桥乡茶园煤矿

安全风险预警防控实施方案

XX县区仙桥乡茶园煤矿二〇一七年二月十三日

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XX县区仙桥乡茶园煤矿

安全风险预警防控实施方案

为建立预测、预报、预警、预防的递进式、立体化事故隐患预防体系，进一步改善安全状况，预防煤矿安全事故。进一步加大煤矿安全隐患排查治理力度，促进煤矿安全生产，根据国家安全监察局冠以印发《生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法（试行）》的通知，煤安监行管（2017）5号要求，结合茶园煤矿实际，特制定本实施方案。

一、安全风险预警防控的意义

认真贯彻落实“安全第

一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，规范煤矿安全管理工作，实现对风险的超前预控、规避安全风险。开展煤矿安全风险预警防控是深入贯彻落实科学发展观的具体体现，是预测、预防、遏制煤矿事故的重要手段，对深入查找和剖析安全隐患，及时消除事故风险因素，使风险始终处于受控状态。建立煤矿安全风险预警防控体系，分析煤矿作业场所风险等级，对煤矿存在的安全风险进行预警和防控，降低煤矿安全风险，切实加大隐患排查治理力度，促进煤矿安全生产，杜绝各类不安全事故的发生具有重要意义。

二、煤矿安全风险预警防控组织保障

为切实加强对煤矿安全风险预警防控工作的组织领导，茶园煤矿成立煤矿安全风险预警防控领导小组。

组长：何俊强

副组长：刘扎娃、徐安体、朱永春、巩建伟

成员：赵振权、王定沛、王沛龙、张体华、杨万金、吴厚荣、刘洪、刘洪斌

领导小组负责指导、督促煤矿安全风险预警防控工作体系建立情况，以确保矿井安全风险预警防控工作体系能够有效的实施和运行。

三、安全风险预警防控的对象

煤矿安全风险预警防控是对煤矿生产系统和作业活动中和各种危险源进行辨识和排查，并结合煤矿自然条件、装备水平、安全现场管理等情况进行安全综合评估，采取分级、分类、预警、督办等合理可行和针对性措施进行消除或者控制，使煤矿风险降低到可控的安全管理的过程。

四、安全风险预警防控的范围

1、煤矿在生产过程中，采取自检自查、回返复查、阶段检查、日常管理等方式，查找出的人员的不安全行为管理、生产系统安全要素管理（包括采、掘、机、运、通、防排水等）以及综合管理等方面存在的有可能引发事故的安全隐患。

2、其他需要纳入安全风险预警的事项。

五、安全风险预警防控内容

在煤矿生产和建设过程中，煤矿对排查出的安全隐患，每月组织一次安全风险预警防控工作，分析、评估安全隐患的风险程度和可控程度，并遵从全面性原则、可操作性原则，提出符合相关法律法规、技术标准和管理制度的整改落实措施。

完善煤矿安全生产隐患排查治理机制，煤矿做到每日一排查，及

时召开安全调度会，针对存在问题和隐患，进行现场指挥和重点督促整改，技术科每月认真制定安全检查方案，形成通知下发各部门，并做到有组织机构、有时间限期、有重点内容和工作措施，全面细致地抓好安全隐患排查治理情况工作，针对每次排查出的隐患分类建档，把检查中限期整改的隐患（问题）列出台账并按“五定”（定人员、定资金、定时间、定措施、定责任）原则跟踪复查整改到位，严格执行隐患排查、治理、复查、验收、销号制度。

六、煤矿安全风险预警防控工作程序及方式

（一）建立煤矿安全风险预警体系

煤矿安全风险预警机制是一个复杂的系统，完善的的安全风险预警机制，是建立在危险源辨识和风险评估的基础上，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，制定安全风险预警防控方案和对策，明确安全风险预管理总体目标，对煤矿危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，对危险源产生的风险进行预警并采取控制措施。危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合：计划、实施、检查、总结的运行模式。

（二）风险预警

煤矿的生产活动作为集合经济、技术、管理、组织等各方面的综合性社会活动，在各个方面都存在着不确定性。煤矿要在生产建设活动中，对照《XX县区煤矿危险源排查治理手册》，针对不同类别、级别的危险源和不同程度的危险因素，按照“人、机、环、管”四种风险管理，通过收集相关的资料信息、辨识、监控

风险因素的变动趋势，并评价各种风险状态偏离预警线的强弱程度，向决策层发出预警信号并提前采取预控对策，经煤矿负责人或委托负责的矿领导明确后，交责任人进行风险预警。

（三）风险防控

煤矿在生产建设活动中，根据风险评估确定的在人员、技术、环境、管理方面存在可能导致事故的危险源，根据国家安全生产法律、法规、《煤矿安全规程》、行业标准和技术规范等，按照“消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示”的原则，编制作业规程、操作规程，制定安全技术措施、应急预案或其它计划等对危险源进行防控。在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，明确安全工作程序；对专业性较强、危害程度较大、整改较难或无法评估的危险源，应聘请相关专家进行论证处理。

（四）深入排查煤矿管理方面存在的危险因素

1、外部环境因素（1）自然环境

煤矿生产所处的自然环境发生变化导致的安全生产事故，主要是自然灾害以及人的生产活动所造成的破坏。（如：环境污染、各类矿村（农）矛盾纠纷、极端气象、地震等）。

（2）政策法规变化

国家有关政策与法规的变动，对煤矿的生产管理有着直接的影响。国家对行业政策的调整、法规体系的修正和变更等对安全生产管理的影响非常大（如资源整合、关闭以及矿权划分等政策）。

（3）技术工艺、装备等变化

现代煤矿企业对科学技术的依赖越来越大，新技术、新工艺、新装备的应用越来越广泛，由于技术装备的变化涉及各方面的标准和要求，如果使用不当，对安全生产也会造成相应的威胁。

2、内部管理因素

（1）员工不安全行为管理

（1）员工准入管理。建立并保持员工准入管理标准，明确岗位设置要求和岗位需求计划，明确员工身体条件、专业技能、文化水平等准入条件。

（2）员工不安全行为分类。在危险源辨识的基础上，对识别出的员工不安全行为进行分类，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。员工不安全行为按照风险等级进行具体、有针对性分类。

（3）员工岗位规范。在员工不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制定员工岗位规范。

（4）员工不安全行为控制措施。制定员工不安全行为控制措施，确保员工规范的有效执行。措施应结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征，涵盖影响煤矿员工不安全行为的各类因素，针对不同类型的不安全行为分别制定。

（5）员工教育培训。建立员工培训教育机制，提高员工安全意识和技能。

（6）员工行为监督。建立完善员工行为监督制度，及时对员工

不安全行为进行监督和控制。员工行为监督必须确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员，明确监督范围、方式、频次，对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。

（7）员工档案。建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保所有在岗员工的档案全，每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录），对档案内容进行分析、评估，明确重点监控对象。

（五）深入排查煤矿生产系统方面存在的不安全要素

1、通风管理。煤矿建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理符合以下要求：

（1）、矿井、采区和工作面应具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，应设专用回风巷；

（2）、风门、风桥、风筒、密闭等通风设施保持完好无损；（3）、矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，应满足安全生产的要求；

（4）、风速、有害气体浓度等，应符合《煤矿安全规程》要求；（5）、按规定及时测风、调风，采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；

（6）、局部通风机通风符合《煤矿安全规程》的要求，采用双

风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风；

（7）、生产矿井主要通风机应装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习；

（8）、通风基础测试报告、记录齐全。

2、瓦斯管理。煤矿建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，使瓦斯得到有效控制。瓦斯管理符合以下要求；

（1）、煤矿建立完善瓦斯管理制度，明确瓦斯防治责任并细化分解落实到各岗位，根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施，严格制度的贯彻与落实。实行群防群治；

（2）、煤矿强化瓦斯检测，有瓦斯检测专门机构且人员配备满足要求。每年对矿井瓦斯等级进行鉴定，相关入井人中按《煤矿安全规程》规定携带便携式或光学甲烷检测仪，瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口，瓦斯检查人员严格按程序进行交接班，瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《煤矿安全规程》规定，每日按程序规范进行瓦斯情况汇报；

（3）、煤矿制定瓦斯隐患处理措施。有瓦斯排放安全技术措施并严格按措施进行排放。排放瓦斯前先确认回风系统的人员已撤退完毕。电源已全部切断，已设置警戒栅栏、警标和停电牌。每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记。临时停风应立即断电撤人，设置栅栏、警示标志，长期停风区在24小时内进行封闭。

（4）、煤矿应采取瓦斯隔爆措施，在矿井两翼与井筒相连通的主要运输巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚，在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚，对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。

3、防治水管理。准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险。防治水管理符合以下要求：

（1）、坚持“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“防、堵、疏、排、截”的综合防治措施；

（2）、井下防水、排水系统合理，能力满足实际需要；（3）、水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；

（4）、每年雨季前对防治水工作进行全面检查；（5）、防治水设施完善、设备齐全；

（6）、井下掘进工作面坚持“有掘必探”防治措施；（7）、防治水专项应急预案完善。

4、防尘管理。建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度。防尘系统符合以下要求：

（1）、主要进回风大巷、主要运输巷、带式运输机巷、采掘工

作面所属各巷道、煤仓与溜煤眼放煤口及转载点设置防尘洒水管道；

（2）、在采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）、掘进巷道（在距迎头50m-200m范围内）、多巷掘进在回风巷风流江合处下风侧200m范围内、运输顺槽的溜煤眼（转载点）上口及破碎机处、采区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内、主要进回风大巷等地点设置净化水幕，水幕安装合理，封闭全断面，使用正常；

（3）、防尘基础管理完善，及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期冲洗。定期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标。预防和隔绝煤尘爆炸措施完善。综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。

5、防灭火管理。建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险。防灭火管理符合以下要求：

（1）、防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定；

（2）、新建矿井、生产矿井延伸新水平时，应对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定；

（3）、内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定；（4）、防灭火基础管理达到有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图，有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案，井上、下有灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施，所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度符合国家有关

防火的规定，及时对地表塌陷裂隙进行回填。

6、监测监控管理。建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，及时掌握各种数据变化情况，并实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理符合以下要求：

（1）、监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置符合规定要求，系统运行不间断、不漏报；

（2）、瓦斯传感器按期调校，其报警、断电、复电值准确，监控中心能实时反映监控场所瓦斯的真实状态；

（3）、当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，停止采掘等生产活动，人员撤至安全地点，并及时按程序进行汇报；

（4）、定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断；（5）、相关记录、报表内容应与实际相符。

7、采掘管理。建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源。采掘管理符合以下要求：

（1）、采掘设计应结合系统危险源辨识的结果，充分考虑潜在的风险，并体现安全高效的原则；

（2）、作业规程编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性；

（3）、巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内，施工及地质条件变化时有补充措施，采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等应制定专项措施；

（4）、支护方式、支护参数选择合理，支护设施可靠有效；（5）、监测采掘工作面顶板，进行趋势分析和判断；（6）、矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通；（7）、开采冲击地压煤层时编制专门设计，并制定专项防治措施。同时，做好预测预报工作，冲击地压发生后，应做好调查及数据收集与分析工作。

8、爆破管理。建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险。爆破管理符合以下要求：

（1）、爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记；

（2）、有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿安全规程》相关规定，存放地点有明显标志；

（3）、发爆器及发爆器钥匙由放炮员随身携带；

（4）、爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定；（5）、爆破前编制爆破作业规程，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

9、地测管理。建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行。地测管理符合以下要求：

（1）、矿井各类地质报告齐全、规范；（2）、在生产过程中各项地质预测预报及时；（3）、掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规定；

（4）、基本矿图齐全，内容、精度符合规定；

（5）、对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。

10、供用电管理。建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理符合以下要求：

（1）、供电系统应安全可靠，矿井供电为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷（严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线端）；

（2）、井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久投放泵站、固定式压风机系统全部实现双回路供电；

（3）、矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；

（4）、供电系统及设备欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等齐全、灵敏、可靠；

（5）、大型设备检修应制定专项措施；（6）、停送电严格执行工作票管理制度；

（7）、供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；（8）、设备监测、检修、维护到位，设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求；

（9）、设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅；

（10）、未使用国家明令禁止和淘汰机电设备产品。

11、运输提升管理。建立运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。运输提升管理符合以下要求：

（1）、各种运输、提升设备运行正常，安全、保护设施齐全、灵敏、可靠；

（2）、各种运输、提升装置完好，连接件坚固，并定期检验；（3）、运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；

（4）、运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护；

（5）、车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求；（6）、运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范；（7）、运输提升设备检修记录齐全。

12、压气、输送和压力管理。

（1）、煤矿压气及输送系统设计应科学合理，有空气压缩机操作规程和使用管理办法。压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求，定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠。输送管路设施布置符合《煤矿安全堆积》的规定。新安装和检修后的系统进行打压试验；

（2）、建立压力容器管理办法，有压力容器完好和存储标准，压力容器有出厂检验合格证，有建立压力容器管理台帐，定期对压力容器进行打压试验，气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器

有回火防止器。移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码。不同气体的气罐分类存放，有防倒装置；

（3）、矿井空气压缩机一般设置在地面。对达不到空气压缩机使用条件和没有能力管理井下空气压缩机的煤矿，一律不准在井下使用空气压缩机。

（六）正确对煤矿安全风险进行应急与事故管理。

正确对安全风险进行预警，对不同的煤矿生产安全风险，科学分析其成为安全隐患、导致事故的影响因素，准确评价可能影响的程度和防控级别，从政府、技术、管理等层面，采取召开会议、现场点评、交流探讨等不同的预防控制方法进行分析评估，确保预控措施的针对性、实效性和目的性。

1、煤矿应建立完善应急预警管理体系，并达到以下要求：（1）、按照（1）q/t9002-2006的规定和要求，编制有针对性和可操作性的应急预案；

（2）、严格按程序对防控预警预案进行审批，并每年至少进行一次修订；

（3）、所有员工都经过预警应急预案的培训；

（4）、煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；

（5）、至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告；

（6）、设立兼职矿山救护队，与矿山救护队签订协议；

（7）、按相关规定和要求建立应急救援管理平台。

2、规范急救管理，并达到以下要求：

（1）、每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单应在本单位张贴、公布；

（2）、每年至少有10%的员工接受急救培训；

（3）、所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识；

（4）、急救箱内保存一份急救用品清单，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；

（5）、有急救箱配置分布图及急救用品明细表；

（6）、井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识；

（7）、有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。

3、规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作。事故管理符合以下要求：

（1）、在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；

（2）、事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；

（3）、根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成事故调查记录、事故调查报告；

（4）、对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；

（5）、定期对事故进行回顾，强化风险意识与预控能力。

（七）抓好安全防控措施的落实落实。

煤矿自检自查活动过程中排查出的隐患，排查人员要及时将存在的安全风险、采取的防控措施传达到每个从业人员，并确保在生产现场得到严格落实。

（八）加强对整改措施的督促检查。

对经风险评估付诸实施的防控措施，煤矿自检自查活动过程中的人员要加强管理、监督、考核工作，对措施不力的要采取处罚措施保障执行，同时形成预警、评估、落实、考核闭合管理，明确督办责任人、整改责任人等事项。

七、其他事项

1、煤矿矿长是煤矿安全风险预警防控工作的第一责任人，煤矿要将安全风险预警防控工作纳入年度工作目标管理，制定考核奖惩措施，列为安全工作的重要内容严格考评。

2、煤矿矿长、安全管理人员对煤矿安全风险预警防控工作进行指导、督促，对于煤矿安全风险预警防控工作不开展安全风险预警，或者搞形式主义、弄虚作假，不作为、乱作为，造成工作失误，发生不安全事故的，严格按照有关规定，追究有关人员责任。

XX县区仙桥乡茶园煤矿二〇一七年二月十三日

第三篇：风险防控预警方案XX县区腐败风险预警防控工作方案

为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、省委《实施办法》和省纪委《腐败风险预警防控暂行办法》，切实加强我区惩治和预防腐败体系建设，从源头上防治腐败，进一步增强预防腐败工作实效，现结合我区实际，制定如下工作方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，深入贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以作风建设年活动为契机，从腐败风险防范入手，不断增强党员干部特别是领导干部的廉政建设意识，提高自身抵御腐败风险能力，建立起能够提前发现、有效预防、及时化解腐败风险的长效工作机制，真正把中纪委十七届四次全会提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处。

二、工作目标

通过排查预防、适时监控、纠错处置、综合管理，初步形成覆盖全区各级、各部门的腐败风险预警防控工作网络，达到“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”的目标，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制及腐败风险预警防控管理考核评价体系，努力减少腐败行为的发生。

三、基本原则

全区腐败风险预警防控工作坚持以下五个原则：

（一）坚持围绕中心，服务大局原则。要紧紧围绕我区改革发展稳定大局来谋划和推进腐败风险预警防控工作，做到腐败风险预警防控目标与扎实推进我区反腐倡廉建设目标相一致，腐败风险预1

警防控工作与经济社会发展相协调，腐败风险预警防控工作与干部群众对干部廉洁从政的期望相适应，为我区经济社会发展营造风清气正、廉洁高效的良好发展环境。

（二）坚持惩防并举，防控结合原则。做到一手抓预防，深化教育、制度、监督等环节工作，把预警措施贯穿到预防腐败的各项工作之中，实现更加有效地预防；一手抓惩治，加大对腐败案件的查处力度，充分发挥警戒、警示、纠偏和规范功能，实现更加有效地惩治，把预防腐败工作和防控腐败风险有机结合，切实降低腐败风险，减少腐败行为的发生。

（三）坚持深化改革，推进创新原则。围绕全区当前各项改革工作，及时制定腐败风险防控措施，把防控工作深入到部门重点领域和关键环节，有力推进反腐倡廉工作向前发展。

（四）坚持全面覆盖，有序推进原则。坚持横向到边、纵向到底，构建覆盖全区、街道、乡镇、有关企事业单位的腐败风险预警防控体系；进一步突出重点、循序渐进，构建各重点部门、重点领域腐败风险预警防控联控和协作机制，逐步形成点、线、面有机结合、全区各级各部门积极防控腐败风险的良好格局。

（五）坚持立足本地，加强协作原则。在立足本地加强腐败风险预警防控工作的同时，主动融入到全市腐败风险风控体系，积极推进与其他区之间信息互动、资源共享和各项工作的协作配合。

四、工作安排

我区开展腐败风险预警防控工作分三个阶段进行：

（一）启动阶段2009年11月——12月。成立领导机构，组建工作专班，召开动员大会，组织骨干成员学习培训，全面启动风险查找工作。

（二）推进阶段2010年1月——12月：点上突破与面上推进

相结合，在风险查找定级的基础上，以工程建设、城乡一体化医疗保障、涉农、执法检查监督等领域为重点，兼顾其他领域，在各乡镇、各园区和区直单位整体推进腐败风险预警防控工作，初步构建覆盖全区的防控体系基本框架。

（三）完善阶段2011年1月——12月。通过总结分析，推广成功作法和经验，解决工作中的薄弱环节和突出问题，使风险查找更为准确，风险防控更为有效，体系架构更趋完善，努力在加强廉洁从政教育和领导干部廉洁自律、查办违纪违法案件、健全权力运行监督制约机制、深化重点领域和关键环节改革等方面取得突破。

五、实施步骤

（一）宣传发动。召开全区腐败风险预警防控工作动员大会，对开展腐败风险预警防控工作进行统一部署。各级各部门分别召开动员会，使全体党员干部统一思想，充分认识开展腐败风险预警防控工作的重要性、必要性和紧迫性，为深入推进该项工作打好基础。组织骨干成员学习培训，针对腐败风险查找方向和范围、途径、定级以及网路化管理等问题进行辅导，利用宣传媒介，广泛宣传腐败风险预警防控工作，营造舆论氛围。

（二）查找风险。从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，以部门（单位）、科室、岗位为单位，采取自己查、领导点、群众提、同事帮等形式，分类查找腐败风险点，进行风险等级评估，并按管理权限和有关程序申报备案。重点是查找领导班子成员、重点岗位、行政权力运行过程中重点环节的风险点，对查找出的风险点根据风险可能产生的后果，设置风险等级，分为高风险、一般风险、低风险三个等级。

（三）措施防范。对照查找出来的腐败风险，有针对性地制定防控措施，加强内部管理，优化工作流程，健全完善制度。对权力

过于集中的，进行合理分解和科学配置，达到权力运行不同环节之间的有效制衡；对于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范实施程序；对工作流程不规范的，进行流程优化和调整；对制度缺失或不完善的，建立健全相关制度并抓好落实。对工程项目建设、财政资金使用、文化教育、民生保障、司法监督和城乡一体化建设等重点领域和环节的腐败风险预警防控工作，有关行业主管部门和主要职能单位要加强统筹和指导，研究制定腐败风险预警防控办法，加强制度建设，从源头上防控腐败风险。

（四）预警防控。对风险查找情况和防控措施落实情况，在一定范围内进行公开，主动接受群众监督。对查找风险过程中发现的苗头性、倾向性问题，采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式，及时进行预警提示和纠偏。积极探索以电子科技手段进行预警防控工作，依托电子政务和部门局域网收集风险信息、加强风险预警管理和电子监察，建立预警快速反应系统，提高预警防控工作实效。

（五）督办检查。各级各部门要督促所属单位就腐败风险预警防控工作进行经常性的自查，并定期开展检查工作。区腐败风险预警防控工作领导小组办公室将组织对全区该项工作进行监督检查和考核评比，对防控工作不力、导致风险问题突出的要进行严肃通报或责任追究，对工作措施扎实、成效明显的予以表彰。

第四篇：腐败风险预警防控关于印发《XX县区林业局腐败预警防控

工作实施方案》的通知

局属各单位，机关各科室：

现将《XX县区林业局腐败预警防控工作实施方案》印发

给你们，请认真贯彻执行。

二○一○年九月二十日

主题词：腐败预警防控实施方案通知

抄送：市反腐倡廉建设“十个全覆盖”领导小组、省厅监察处XX县区林业局办公室2010年9月20日印发

XX县区林业局腐败预警防控工作实施方案

为贯彻落实《县委办公室、县政府办公室印发〈关于推进反腐倡廉建设“十个全覆盖”工作的实施意见〉的通知》精神，全面推进惩防体系建设，依据《XX市腐败预警防控全覆盖工作实施方案》，结合我局实际，特制定本方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，按照中央及省、市关于建立健全惩治和预防腐败体系建设的工作部署和要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，在保

持惩治腐败高压态势的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，着眼于保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全，积极探索对林业局机关工作中要害部位、关键环节和局属二级单位领导班子进行超前预警、防范、治理的有效途径和方式，着力构建腐败风险预警防控体系，努力减少腐败现象的发生，为林业系统腐败风险预警防控提供政治保障和纪律保证。

二、总体目标

以全面开展廉政风险排查为基础，以加强制度建设为重点，以规范权利运行为核心，坚持内部防范与外部监控相结合、事前防范与预警相结合、专防专控与社会参与相结合，通过组织开展查找三类风险、完善十项制度、健全五项机制等工作，逐步形成对重要领域、重点岗位和关键环节腐败风险进行超前预警、科学防范、及时治理的工作格局，使广大党员干部切实做到知风险、不冒险，把腐败产生的可能性降至最低限度，努力营造有利于党员干部干事创业、有利于帮助干部不犯或少犯错误、有利于推动林业事业又好又快发展的良好氛围。

三、工作重点

（一）对局机关及局属各二级单位单位全体党员干部在执行公务和生活中可能发生的腐败风险，包括思想道德风

险、岗位职责风险、制度机制风险等，集中时间、集中精力，对上述风险进行排查预防、适时监控、纠错处置、综合管理。

（二）重点对象是局领导班子成员、机关各科室负责人及属各二级单位单位中层以上干部。

四、方法步骤

（一）学习动员

1、加强领导。为加强对腐败预警防控工作的组织领导，局成立腐败预警防控工作领导小组，负责腐败预警防控工作方案的制定、组织实施、协调指导等工作。

2、安排部署。制定《XX市林业局腐败预警防控工作实施方案》，明确腐败预警防控的指导思想、基本原则、总体目标、工作重点、方法步骤、保障措施等。召开腐败预警防控工作动员大会，对腐败预警防控工作进行全面安排部署。

3、统一思想。组织党员干部学习省、市委文件精神，深刻理解和掌握腐败预警防控的基本理念、内容和要求，提高腐败预警防控工作的能力和水平，增强做好腐败预警防控工作的责任感、紧迫感。

（二）风险排查及分析

1、排查风险点。集中一个月左右时间，采取个人自查、科室议查、问卷询查等方式，查找自身可能存在的腐败风险

点。重点查找个人财物管理、工作作风、大局意识等方面的腐败风险点。对于查找出来的风险点，经领导小组审核后登记汇总，建立市林业局腐败风险点目录。

（1）查找岗位管理类风险。以全员参与为基本要求，以科室为单位，按照“一岗双责”的要求，组织党员干部采取自己查、大家帮、领导提、组织审四个程序，主要查找岗位工作人员失职缺位、玩忽职守，不作为、乱作为、慢作为，作风不实、品行不端、大局意识和服务意识不强、办事不公、滥用职权、以权谋私等造成的风险。

（2）查找重大决策类风险。主要针对领导干部在人事任免、资金调拨、设备采购、资金使用、项目审批、政策制定等“三重一大”事项上，可能发生的违反有关程序和原则，超越权限决策，以及随意决策、盲目决策造成的重大损失或恶劣影响等风险。

（3）公示确认。通过召开座谈会、发放征求意见函、主动上门等多种方式，对查找出的风险点进行公示，广泛征求上级部门领导、单位党员干部、服务对象以及广大群众的意见，公示时间不少于一周。

2、风险分析。根据征求到的意见，对各个岗位的风险点进行全面整理，召开专门会议，集中评议，组织核定，划分等级，并将确认的腐败风险点逐一落实到人到岗，建立指向明确、内容具体、涵盖全面、责任到人的权力运行风险库。

（1）腐败风险等级评定。依照党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定和腐败行为发生几率以及可能造成后果的严重程序、紧急程序等，由高到低确定

一、

二、三级腐败风险，实行分级管理、分级负责。对腐败风险较低的三级风险，由科室负责人直接管理和负责；对涉及“三重一大”执行和管理等腐败风险一般的二级风险，在科室负责人直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对涉及“三重一大”决策腐败风险等级较高的一级风险，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责。

（2）风险剖析。组织召开腐败风险剖析会和专题研讨会，分班子集体、科室及个人三个层面，对照岗位勤廉职责和腐败风险点，深刻剖析风险的诱因、表现形式以及防范对策，撰写腐败风险分析报告。在深入剖析的基础上，党员干部要层层签订勤廉承诺书，做出廉政承诺。

（3）建立岗位腐败风险点目录。各科室排查的腐败风险点和制定的防范措施，需填写《XX市林业局腐败风险点及防控措施自查表》，按风险等级、科室、职级、岗位顺序登记，建立岗位腐败风险点目录，并汇编成册公示公开，接受群众监督。

（三）规范流程

1、制定《党员干部勤廉责任卡》。对照领导班子及其成员分工、“三定方案”中规定的内设科室岗位职责以及

《党章》、《廉政准则》和有关制度规定，制订《党员干部勤廉责任卡》，责任卡包含岗位职责、年度任务和行为准则等项目。采取个人填报、领导审核、集中评议、领导小组审批的工作程序，确定每名党员干部的勤廉责任，汇总后制作单位党员干部勤廉责任台账。

2、编制流程图。在明确风险点的基础上，开展工作风险警示流程图编制工作，将本单位、本科室各项工作办事程序、办事环节、办事标准、办事依据等通过图表形式表现出来，重点环节作出风险警示标识，制定风险防范措施，张贴上墙，接受公众监督。重点组织编制以下二个方面的流程图：一是编制“三重一大”事项工作流程图，对重大事项、重要干部任免、重大项目建设、大额资金使用中的各个环节进行规范；二是编制岗位业务流程图，对各科室、各岗位的业务工作流程进行规范。

（四）建章立制

1、完善制度体系。领导小组组织专班对现有的规章制度进行集中清理，针对查找出的风险点，建立完善制度体系。即：重大事项民主决策制度、党组议事规则、机关工作规则、财务审核制度、重大事项报告制度、行政审批会审会签制度、“一把手”四个不直接分管制度、述职述廉制度、公务员末位争先制度、责任追究制度。

2、健全五项动态监控机制。重点健全以下五项动态监

控机制，加强对风险防范管理工作。

一是廉政评议机制。建立领导干部廉洁指数评价体系，结合公务员年度考核和领导干部述职述廉，采用百分制办法，每年测评一次。测评结果报纪检监察部门备案，对分值低于一定分值的，及时进行廉政谈话，提醒告诫，帮助其查找原因，提出整改要求。

二是廉政提醒机制。在重大决策、重要干部任免、重大项目安排、大额资金使用等重大事项实施一周前，要严格实行重大事项报告制度，对出国出境考察、公车购置等重要事项要按规定程序向纪检监察机关报告，纪检监察机关及时回复《廉政提醒卡》，对于不按规定执行或不如实报告，以及不按提醒意见办事的，视情节给予批评教育，限期改正或纪律处分。

三是廉政预警机制。按照风险发生的可能和危害性将腐败风险划分为三级预警，预警级别越高发生的腐败的可能性和危害性越大，建立预警信息的收集、分析、反馈、处置机制，按照预警等级不同对腐败风险点实行分级监控。

四是廉政监察机制。针对执法监察、案件查办、案件审理、民主评议工作中发现在机制、日常管理等方面存在的问题，以书面形式及时向案发科室（个人）提出监察建议，督促其制定完善相关制度，强化内控管理。

五是廉情通报机制。通过简报、通报及媒体等形式及时通报各科室成功经验和作法，对工作不实、措施不力的科室和相关负责人进行通报批评。

五、工作要求

（一）提高思想认识。开展林业腐败风险预警防控工作，是拓展源头治腐领域，强化监督制约，有效保护干部的一项重要举措。要通过开展腐败风险预警防控工作，促使党员干部职工进一步增强廉洁自律的自觉性，减少工作和生活中的失误，防止和避免误入歧途、遗憾终生。

（二）狠抓工作落实。各单位、各股室要认真按照领导小组的要求，采取有效措施，多法并举，切实做到清权明责注重“全”，查找风险注重“准”，制度机制注重“实”，实际操作注重“效”，做到不留死角、不漏环节、不走过场，促进我局腐败预警防控工作科学化、规范化、常态化。一是要突出重点，加强防范。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点，以工作流程为线，以制度为面的腐败风险防控机制，做到提醒诫勉在前，建章立制在前，监督制约在前。二是要扎实推进，点面结合。林业腐败风险预警防控工作要与党风廉政建设工作、党务政务公开工作等有机结合起来，做到点面结合，环环相扣。三是要发现问题，及时纠正。对风险点上的工作人

员发生问题的，要迅速制止和纠错，并及时汇报，防止造成更加严重的后果。对遮掩、袒护不廉洁行为的，要严肃追究责任。

（三）严格考核奖惩。领导小组将各单位、各股室以及每一名党员干部贯彻落实本方案的情况作为年终考核和绩效考核的重要指标，将工作完成情况作为考核党员干部实绩的依据。局领导小组将不定期组织专项检查，发现问题及时通报并限期整改，促进此项工作的有效落实。

第五篇：高校廉政风险预警及防控管理体系高校廉政风险预警与防控管理体系框架

高校廉政风险防范管理工作是一项全新的课题，具体的操作、运行涉及现代管理科学理论和现代信息科学技术。它是一般廉政风险预警与防控管理体系在高校中应用的具体化，而廉政风险预警与防控管理体系又是一般风险预警与防控管理体系在廉政建设方面的具体化形式，所以做好高校廉政风险预警与防范管理体系建设工作必须依照一般风险预警与防控的体系框架，结合高校运行管理的特点和廉政建设的要求进行。廉政风险预警与防范管理的主要内容是：在全面查找风险点的基础上，依据一定原则界定风险等级，根据不同风险级别提出相应的防范措施和监督检查考核办法，采取前期预警、中期防控、后期考核修正等措施，依托预警、防控、考核、修正四个环节的循环管理机制，形成对预防腐败工作“内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险防控管理体系。其核心是围绕风险点确立预警、防控、监督和改进工作。而预警功能则是风险防范关口前移的最突出的表现形式，只有根据风险点的合理确定、给出防范工作流程和制度要求才可以使监控修正工作落到实处，对工作常态化的监控检查，才可以使得问题及早暴露，避免小问题扩大化、轻问题严重化，对问题的及时和有效修正，才可以使得一个单位安全平稳运行。由于修正问题多数情况是具体业务部门的工作改进问题，因此整个体系中间预警机制的实现是核心部件，预警机制的设计涉及到风险点的合理确立、风险点的降险办法或流程或制度、工作运行中和风险点有关的工作情况信息的及时收集并预警等。所以高校廉政风险预警及防控管理体系的建立应该以廉政风险预警机制的建立为核心进行。所谓预警机制是指能灵敏、准确地昭示风险前兆，并能及时提供警示的机构、制度、网络、举措等构建的预警系统。具体说来，预警机制包括两层含义：一是对可能或已经存在的偏差，即工作的实际结果与原定目标之间的差距给予必要的警示、告诫、督导和纠正，促其注意防范、修正偏差和改正错误;二是对达标行为给予有效指导、有益启发、善意提醒、亲切忠告和必要规范，促其保质保量地完成目标任务。高校廉政风险预警及防控管理体系框架的预警机制要具有一般风险预警机制的固有特点，其次还应该具有自身的特点。其固有特点主要体现在机制的基本构建上：即设计指标———收集信息———调查分

析———发出警报———危机处理的基本模式。而它的自身特点则体现在微观层面：诸如指标的选取，信息的收集手段等。

一、风险指标设计维护、风险点确定系统

本系统主要分两大部分。一风险指标设定子系统。二是风险点排查和评判子系统。

（一）风险指标设定子系统：该子系统由以下几部分组成：

1.高校廉政风险范围和风险分类描述：

根据廉政建设的发展要求不断充实廉政风险预警范围，如从经济犯罪到民主决策再到师德师风学风等廉政建设发展从而扩充廉政风险预警实施部门、岗位、人员并划分好不同的廉政风险类型。目前廉政风险预警与防范管理的实施范围应包括学校党政机关、直属单位、各院（系）领导干部及工作人员，重点是掌控审批权、决策权、组织人事权、公共资源调配和使用权的部门及党员领导干部。

廉政风险可以划分为五类风险：思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险；根据公共权力的特性及高校腐败行为发生的一般特点和规律，相关基本风险分类其位臵可能是：（1）掌控公共权力或公共资源，可能利用其为他人带来直接或间接、近期或分期的不当利益和好处（包括名誉地位），从中谋求私利的部门（单位）及工作岗位；（2）权力较大、较灵活，有自由裁量权的部门（单位）及工作岗位；（3）权力运行需要公开、需要民主决策、需要行政和监察机构履行职责的部门（单位）及工作岗位；（4）没有直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的部门（单位）及工作岗位。（5）在高校发案频繁的部门（单位）及工作岗位。

2.廉政风险点等级划分。该部分主要是确定风险等级，提供层次差异，为风险控制程序及风险信息反馈颗粒度大小提供帮助。

根据确定相关基本风险点分类及位臵和高校反腐倡廉工作实际，可将廉政风险按三级划分。即：Ａ类风险点（高风险级别）、Ｂ类风险点（比较高风险级别）和Ｃ类风险点（一般风险级别）。划分风险级别的原则是：（1）

具备三项风险点以上的岗位，确定为高风险点，即Ａ类风险点。（2）具备两项风险分类及位臵的岗位，确定为比较高风险点，即Ｂ类风险点。（3）具备一项风险分类及位臵岗位的，确定为一般风险点，即Ｃ类风险点。

3.风险控制程序设计、风险点指标信息反馈描述等部分

根据排查出的风险点的类型和级别结合工作的具体特点编写防控流程或制度，并明确可以体现防范工作风险的数据留存要求。

（二）风险点排查和评判子系统。

风险预警和防控应该是一个需要长期开展工作的体系，因此工作组织结构的建立是体系建立的核心内容。由于该体系是在现有庞大的高校运行管理格局中建立，它的建立依赖的是现有的教育和管理基础，由于现有高校环境管理水平、人员对廉政风险认识及理解上的差异，注定其初始化的过程是一艰苦的过程。其次，高校的发展是与时俱进的，会有新的工作内容和工作形式进入，风险指标体系的维护、更新需要不断进行。工作组织机构的建立是否完善、职责内容是否全面将直接导致体系运作是否顺畅。工作组织机构大体上应有（1）校级专项工作领导小组：主要进行其它各组的职责分配、统筹本工作与学校其它工作所需的资金、人员和时间等，审议工作方案和工作结果（2）风险范围、分类、等级确定指标专家组：主要是研讨廉政风险预警和防控中的问题、确定指标体系和执行方案。（3）工作执行和教育培训组：风险预警及防控概念、风险点查找方法、和防控流程及数据留样培训；制定排查方案、组织排查工作；确定排查风险点和等级。（4）信息收集和预警工作组：确定信息收集方法、渠道，建立与财务、人事、审计、教育等部门信息互通的信息化平台；确定并执行检查方案；及时进行检查结果的反馈、预警，对高级别的预警要直接反馈到工作领导小组。

在查找防控廉政风险点的过程中，大体可以分为三个大的阶段进行，即分析阶段（分析风险来源、分析风险危害程度和发生概率）、风险等级确定和预防方案制定阶段。排查过程可采取自上而下查找和自下而上逐级审核的方式，通过“自己找、大家提、组织点、群众议、集体定”等办法，突出重点领域、关键环节和重要岗位，督促指导各单位和组织党员干部全面深入地查找风险点。（1）分析阶段任务：一是分析风险来源。要求每个干部根据各

自岗位职责，对所行使的职权逐一进行分析、研究，寻查在职权行使过程中，哪些环节容易发生不廉洁行为或违法违纪问题，即存在哪些潜在的风险。二是分析风险危害程度和发生概率。重点结合高校系统的反面典型事例，分析每一项权力发生腐败问题后，会带来哪些损失和影响，在什么时间、哪些环节发生风险的可能性较大，发生的概率等等。（2）风险等级确定：可以由部门单位结合风险等级指标的内容对本单位的风险点进行排序和初步等级确认并画出风险点关系图、重点岗位重点环节和风险点的逻辑关系图，并将风险点分单位、分岗位登记汇总。最后由“工作执行和教育培训组”进行审核并结合学校整体情况和部门之间的工作逻辑关系，确定最终的风险等级以及学校层面的风险点关系图、重点岗位重点环节和风险点的逻辑关系图。（3）预防方案确定：第一步风险监管责任确认：在（2）的基础上按学校和部门两级明确监管权限，落实监管责任；第二步制定防范措施，由部门单位组织各科室，把约束和管理每项权力的规章制度，从预防腐败的角度进行研究分析，选择和归纳出核心内容，按业务流程制作风险防范图表，对重点岗位、重点部位、重点环节的风险点，有针对性地提出防范对策，制订防范措施；综合每一项权力有关规章制度的要求，总结归纳出简便易行的“要点”以及风险预防痕迹留样数据并编写风险防范手册；组织各科室对权力制衡预防要点进行深入分析，归纳提炼出有特色的规章制度，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

二、高校廉政风险预警信息收集和审核分析系统

廉政风险预警信息收集系统：建立畅通的高校廉政信息收集系统是通过预警机制维护廉政的基础性工作。该方面大体上可以分3个层面：1。风险点、风险防控流程、被服务或被管理人员应该提供或需要填写或接受的票据等内容信息公开发布，从而使得经常被服务或被管理者知道权利可能会被滥用的地方以及方式，从而提高广大群众的监督力度和信息反馈渠道。2建立内审机制，即本部门不同岗人员定期互相审核风险点防范制度执行情况、或定期内部岗位轮换。3学校组织内审员队伍，定期进行审查。4对可以预警量化指标

的内容建立信息自动收集系统，5各部门尽可能的采用信息化办公系统，使得风险点工作信息更易于收集。

初步收集上来的信息质量比较粗糙，要建立信息的初步审核，通过计算机和人工力量将大量杂乱无章的信息归档、分类。要把这些信息换成对我们有用的结果来发出警报，就需要信息调查分析就是要科学、适当、定量地诊断与监测各风险点的状态和学校廉政的整体趋势，预测学校廉政的动态演变走向。

三