采购管理办法

编号：采购管理措施甲方：乙方：签订日期：年月日XX企业采购管理措施第一章总则第一条为加强企业采购管理，统一采购方式，规范采购流程，明确采购权责，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实行条例》、《必须招标的工程项目规定》（国家发展改革委第16号令）、《有关深入加强和规范省管企业招标投标活动管理的告知》，参照中国招标投标协会公布的《非招标方式采购代理服务规范》等法律法规和有关规定，制定本措施。第二条本措施合用于企业实行的各项采购活动。第三条定义（一）本措施所称采购，是指以书面协议方式有偿获得工程建设项目、货品和服务的行为，包括购置、租赁、委托、雇用等；（二）本措施所称工程建设项目，是指工程以及与工程建设有关的货品、服务。工程指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮。与工程建设有关的货品，是指构成工程不可分割的构成部分，且为实现工程基本功能所必需的设备、材料等；与工程建设有关的服务，是指为完毕工程所需的勘察、设计、监理、征询等服务等服务；（三）本措施所称货品，是指工程建设货品以外的货品，包括生产经营物资、备品备件、办公用品等（四）本措施所称服务，是指工程建设服务以外的其他服务，不含按规定应缴纳的多种税费和行政事业性收费。（五）本措施所称采购部门，是指实行采购活动的组织部门。（六）本措施所称使用部门，是指提出采购申请的部门。（七）本措施所称供应商，是指向企业提供工程建设、货品或服务的法人、其他组织或者自然人等。第四条采购工作应当依法合规，遵照“公开、公平、公正、竞争、择优和诚实信用”原则。采购部门应当严格按照国家有关法律、法规、规章和企业有关管理制度规定组织采购活动。采购部门不具有自主招标条件的，应委托招标代理机构代理采购。其中施工单项协议估算价在100万元如下的原则上工程采购部门自行招标（政府部门有尤其规定的除外）。第五条采购部门应当建立供应商管理机制，加强供应商开发、选择、评价和分级等管理工作，增进供应商有序竞争。第六条各采购活动组织部门的采购工作应严格按照有关制度和流程进行工作。纳入“三重一大”管理范围的项目应严格按照“三重一大”确定的流程进行决策，保证采购的公正、透明、规范。第七条原材料供应商参与企业公开招标采购中标后，没有进行合格供方认定的供应商须进行认定，经认定合格后方具有原材料供货资格。第八条采购方式分为招标方式和非招标方式。招标方式分为公开招标和邀请招标。非招标方式包括谈判采购、询比采购、竞价采购、直接采购、协同采购、电商简易采购等。第二章管理职责第九条企业管理部是企业采购活动的综合管理部门，其重要职责：（一）贯彻执行国家有关采购活动的法律法规和方针政策，制定招标采购管理的有关制度；（二）统筹管理各项采购工作；（三）理解采购最新发展趋势，总结交流采购工作经验；（五）督促各部门贯彻采购管理各项规定，开展企业整个采购招标活动的监督检查；第十条采购部重要职责：（一）负责按照采购程序开展货品（含工程建设项目货品）及其有关服务的采购工作；（二）汇报货品采购工作的进展状况；（三）建立供应商管理机制，加强供应商开发、选择、评价和分级等管理工作，增进供应商有序竞争；（四）对承担的货品采购过程及成果负责。第十一条工程管理部是工程建设项目采购部门，其重要职责：（一）负责按照采购程序开展工程建设项目土建及安装工程的采购工作及与工程建设有关的服务采购工作；（二）组织编制工程建设项目预算；（三）汇报工程采购工作的进展状况；（四）对承担的工程建设采购过程及成果负责。第十二条使用部门的重要职责：（一）按照《采购计划管理措施》提出采购申请，并提出采购预算价；（二）负责采购文献技术部分的编制及提供采购预算；（三）负责与成交供应商签订除货品和工程建设项目以外的服务类协议，第十三条审计部负责企业采购监督活动的再监督、再检查，其重要职责：（一）受理、调查、处理企业采购活动中有关违规违纪的投诉；（二）负责企业采购活动的监督检查；（三）负责审核工程建设项目招标工程量清单及控制价。第三章招标采购第十四条工程建设项目采购到达下列规模原则之一的，必须招标：（一）施工单项协议估算价在200万元人民币以上；（二）重要设备、材料等货品的采购，单项协议估算价在100万元人民币以上；（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项协议估算价在50万元人民币以上。同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，协议估算价合计到达以上规定原则的，必须招标。第十五条招标方式招标方式分为公开招标和邀请招标。公开招标是指招标单位以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。第十六条依法必须进行招标的项目，应采用公开招标方式。有下列情形之一的，经同意或认定后，可采用邀请招标方式：（一）***发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不合适公开招标的；（二）技术复杂、有特殊规定或者受自然环境限制，只有少许潜在投标人可供选择的；（三）采用公开招标方式的费用占项目协议金额的比例过大。第十七条依法必须进行招标的项目，有下列情形之一的，可以不进行招标：（一）波及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于运用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊状况，不合适进行招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标；（二）需要采用不可替代的专利或者专有技术；（三）采购单位依法可以自行建设、生产或者提供；（四）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法可以自行建设、生产或者提供；（五）需要向原中标人采购工程、货品或者服务，否则将影响施工或者功能配套规定；（六）企业生产经营中，如发生了安全环境保护等方面尤其紧急的状况；（七）国家规定的其他特殊情形。必须招标的项目确有上述情形的，工程管理部应提交党政联席会审议同意后，报有关政府行政管理部门认定，未经认定不得私自不进行招标。第十八条依法必须进行招标的项目，提交投标文献的投标人少于3个的，招标单位在分析招标失败的原因并采用对应措施后，应当依法重新招标。重新招标后投标人仍少于3个的，属于必须审批、核准的工程建设项目，报经原审批、核准部门同意可以不再进行招标；不属于必须审批、核准的工程建设项目，招标单位可自行决定不再进行招标。第十九条必须招标的项目要严格按照法定程序实行招标投标活动。要在指定的信息公告媒体公开公布招标公告。招标文献的编制要符合法律法规规定，不得在招标文献中具有倾向性或排斥潜在投标人的内容。建设工程必须采用工程量清单计价招标（法律法规规定的特殊工程除外），并按规定编制最高投标限价。招标文献发售、开标、评标、定标要按照法定程序和规定进行。自招标文献开始发出之日起至投标人提交招投标文献截止之日止，最短不得少于20日。招标单位应当自收到评标汇报之日起3日内公告中标候选人，公告期不得少于3日。委托招标代理机构办理招标事宜的，要签订委托招标协议明确委托范围和权限等。第二十条评标委员会的构成要符合法律规定。评标委员会由招标单位代表和有关技术、经济等方面的专家构成，组员人数为5人（含本数）以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于组员总数的三分之二。评标专家应按照规定从省级综合评标专家库中随机抽取。确因技术复杂、专业性强或者国家有特殊规定，随机抽取方式确定的专家难以保证胜任评标工作的项目，可以由采购部门将确定专家方式提交总经理办公会同意后确定。第二十一条依法确定中标人。招标单位应当确定评标委员会提出的中标候选人名单排序排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行协议、不按照招标文献规定提交履约保证金，或者被查实存在影响中标成果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标单位可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。第二十二条招标单位和中标人应当根据招标法律法规规定签订书面协议，协议的标的、价款、质量、履行期限等重要条款应当与招标文献和中标人的投标文献的内容一致。招标单位和中标人不得再行签订背离协议实质性内容的其他协议。第二十三条依法必须进行招标项目的招标投标活动违反招标投标法和实行条例的规定，对中标成果导致实质性影响，且不能采用补救措施予以纠正的，招标、投标、中标无效，应当依法重新招标或者评标。第四章非招标采购第二十四条必须招标的工程建设项目以外的采购项目，可采用招标采购方式，也可采用非招标采购方式。非招标采购方式包括谈判采购、询比采购、竞价采购、直接采购、协同采购、电商简易采购等。第二十五条非招标采购原则非招标采购活动应遵照“物有所值、公平高效、透明规范、诚实信用”的原则。第二十六条谈判采购及合用情形谈判采购是采购单位组建的谈判小组与响应采购的供应商依次分别进行一轮或多轮谈判并对其提交的响应文献进行评审，采购单位根据谈判小组最终谈判成果及其评审成果，确定成交供应商的采购方式。谈判采购一般合用于如下情形：（一）采购单位不能精确提出采购项目需求及其技术规定，需要与供应商谈判后研究确定的；（二）采购需求明确，但有多种实行方案可供选择，采购单位需与供应商谈判从而优化、确定实行方案的。第二十七条询比采购及合用情形询比采购是采购单位组建的评审小组对响应采购的供应商按照采购单或采购文献规定的规则和时间一次递交的响应报价或响应文献进行比选或评审，采购单位根据评审小组的比选或评审成果，确定成交供应商的采购方式。询比采购分为询比单采购和询比文献采购两种形式。询比采购一般合用于采购单位可精确提出采购项目需求和技术规定、市场竞争比较充足的采购项目。第二十八条直接采购及合用情形直接采购是采购单位组建的谈判小组与一家供应商进行谈判，根据谈判成果直接签订协议的采购方式。直接采购方式规定采购单位要做充足的市场调查，在采购项目需求的技术、经济等方面具有物有所值综合评价的能力。直接采购是一种非竞争性的采购方式，一般合用于如下情形：（一）只能从唯一供应商处采购的，包括需要采用不可替代的专利或专有技术；（二）为了保证采购项目与原采购项目技术功能需求一致或配套的规定，满足经营和生产工艺流程的统一性，需要继续从原供应商处采购的；（三）因抢险救灾、设备抢修等不可预见的紧急状况需要进行紧急采购的；（四）为执行创新技术推广运用，提高重大装备国产化水平等国家政策，需要直接采购的；（五）波及国家秘密或企业秘密不合适进行竞争性采购的。第二十九条采购文献应合理设置供应商资格条件、采购技术需求、评审原则、采购协议条款内容、响应文献格式等规定，采购文献内容应全面清晰，评审措施科学，防止出现倾向性或排他性，防止存在歧义或重大漏洞等状况。第三十条采购公告或采购邀请书应包括采购项目的简要简介、采购方式、供应商资格条件、采购文献的获取方式、响应文献递交的截止时间和地点、采购项目联络人姓名和电话等内容。采购公告或邀请书文献内容应当严谨完整，充足披露采购项目有关信息以及对供应商的资格条件规定等采购信息。第三十一条合理确定采购文献发售和供应商递交响应文献的截止时间，保证供应商有足够时间修改和补充响应文献。谈判采购从采购公告发出之日起至供应商提交响应文献截止之日止不得少于5个工作日。询比采购中，询比单采购从采购公告发出之日起至供应商提交响应文献截止之日止不得少于3个工作日。询比文献采购从采购公告发出之日起至供应商提交响应文献截止之日止不得少于5个工作日。竞价采购从采购公告发出之日起至供应商提交响应文献截止之日止不得少于3个工作日。供应商提交响应文献截止之日前，采购部门可对已发出的采购文献进行必要的澄清或修改，澄清或修改的内容作为采购文献的构成部分。采购部门应及时将澄清或修改的内容以发告知书或者按照采购文献的约定公布公告的方式告知供应商，保证供应商有足够时间修改和补充响应文献并参与采购活动；否则，应顺延提交响应文献的截止时间。第三十二条采用谈判采购、询比采购和竞价采购，参与响应的供应商须在3家及以上。若通过至少两次公告后，参与响应的供应商仍然少于3家的，可根据价格的合理性、采购时间与否富余以及市场供需关系等状况，经采购单位内部决策同意后，可对第二次响应的供应商继续采购或变更采购方式继续采购或修改采购文献重新采购。第三十三条谈判小组或评审小组一般为3人（含本数）以上单数，由采购单位的商务和技术人员构成，鼓励采购单位聘任外部专家参与。在确定成交成果前，谈判小组或评审小组组员名单应予以保密。谈判采购和询比采购的评审措施可采用最低价法和综合评分法，竞价采购采用最低价法，直接采购需对拟提供的技术、商务进行物有所值综合评价。第三十四条采用谈判采购、询比采购、竞价采购方式进行采购的，应当优先选择按评审得分由高至低次序排名第一或按评标价由低至高次序排名第一的供应商作为成交供应商。第一名放弃成交或被宣布无效的，可以依次确定其他供应商作为成交供应商，也可以重新采购。第三十五条采购单位自收到谈判汇报或评审汇报之日起3日内公告候选成交供应商（依法保密的采购项目除外），公告期不得少于3日。在成交供应商确定后，应当及时向成交供应商发出成交告知书，并同步公布成交公告。成交告知书发出后，在没有异议的状况下，在规定的期限内签订协议。第五章计划及预算管理第三十六条每年一月末前，采购部门根据各部门生产经营物资需求编制年度采购计划。年度采购计划及预算的编制应做到科学、合理，符合客观实际。计划的调整应当按照计划制定的程序进行；超过预算的，应当按照规定程序报批后进行。第三十七条各采购部门应当对年度采购计划进行统一筹划，合理合并同类采购项目，推行打包采购和批量采购，减少零星采购。第三十八条各采购部门应当于每年一月末前对上年度的采购工作进行总结。总结包括年度采购数据的记录分析，变更采购方式的项目和原因，采购管理工作中的亮点、问题和改善措施等。第六章协议签订及档案留存第三十九条采购部门和成交供应商应当自成交告知书发出之日起三十日内，按照采购文献和成交供应商的采购响应文献签订书面协议。采购部门和成交供应商不得另行签订背离采购文献实质性内容的其他协议。采购部门不得与成交供应商之外的其他供应商签订协议。采购部门应按照采购文献的有关条款，规定成交供应商在签订协议前提交履约保证金。采购部门应将采购协议及时录入招标采购平台系统。第四十条采购部门应当对协议的转包和分包状况进行监管，不得规定或容许供应商将项目主体、关键性工作转包给他人。第四十一条采购活动结束后，采购单位应当及时完毕采购档案资料的整顿，妥善保留，随时备查，不得伪造、变造、隐匿或者提前销毁。邀请招标、可以不进行招标的必须招标项目、直接采购、协同采购、供应商库第二阶段采购等采购信息和成果应及时录入集团招标采购平台。第七章监督检查第四十二条监督检查的方式对采购工作的监督检查可以采用常常性检查、专题性检查和监督性检查三种方式。（一）常常性检查是对所有采购活动进行全过程的跟踪监督检查；（二）专题性检查是对采购活动的某些环节进行监督检查；（三）监督性检查是从所有采购中抽取一种或多种敏感性采购进行全过程监督检查。第四十三条监督检查的重要内容（一）有关法律、法规、政策及管理规定的执行状况；（二）采购计划编制状况；（三）采购前的需求分析和市场调查状况；（四）采购方式和采购程序的执行状况；（五）采购协议的履行状况；（六）对供应商问询和质疑的处理状况；（七）采购的货品、工程的投入使用状况；（八）协同采购执行状况；（九）其他应当检查的内容。第八章纪律和责任追究第四十四条采购部门采购过程中，不得有下列行为：（一）应当公开招标而采用邀请招标，且未履行同意或认定程序；（二）将应当以招标方式采购的项目化整为零，或者以其他任何方式规避招标采购；（三）不按照规定在指定媒介公布资格预审公告或者采购公告；在不一样媒介公布的同一事项的采购公告内容不一致，影响潜在供应商响应；（四）招标文献、资格预审文献的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文献、投标文献的时限不符合招标投标法及其实行条例规定；（五）无合法理由不受理供应商报名；接受未通过资格预审的单位或者个人参与采购活动；接受应当拒收的采购文献；（六）与供应商串通采购；（七）采购单位超过法律法规规定的比例收取保证金或者不按照规定退还保证金；（八）挪用保证金；（九）泄露标底；规定最低投