特种设备管理手册

0.1批准页************有限企业根据GB/T19001-《质量管理体系－规定》、GB/T24001-《环境管理体系:规定及使用指南》、GB/T28001-《职业健康安全管理体系—规范》和适使用方法律法规规定，结合企业生产经营的实际状况，建立了质量、环境和职业健康安全管理体系。根据DB37/1615-《山东省特种设备使用安全管理工作规范》和适使用方法律法规规定，针对特种设备使用安全管理编制了《管理手册》。本手册是企业特种设备使用安全管理工作的法规性文献，是企业实行、保持和持续改善特种设备使用安全管理体系的大纲和行动准则。通过审定，现同意公布，自5月25日起实行。特任命我司副总经理郑树林同志为管理者代表,详细负责企业的特种设备使用安全管理体系的建立、实行、保持和对外认证机构的协调联络等工作。企业全体员工必须服从郑树林同志的协调，共同履行管理职能，保证企业管理体系的有效运行。总经理:年5月20日0.2前言************有限企业成立于3月，占地面积900亩，规划投资12亿元分三期建设100万吨/年新型肥料制造基地，目前已建成高塔熔体造粒、硫基喷浆造粒、氨酸法滚筒造粒、包膜缓释肥等生产装置，产能到达70万吨，可生产高塔速效系列、硫基喷浆系列、新型氨化系列、新功能氮肥系列、缓释肥系列、聚合肽系列、硫磷酸铵系列、复合有机-无机生物肥系列、双塔双效系列等九大系列产品。企业在********企业内率先开展“三标”一体化管理体系原则宣贯工作，组建了从原材料进厂、中间产品控制及产品出厂的全过程文献化的管理体系，保证各环节均处在受控状态。并于顺利通过“三标”管理体系换证审核。企业严格按照管理体系规定，层层贯彻质量责任，质量意识深入人心。在国家、省、市各级质检部门组织的监督抽查中，企业产品一直保持100%的合格率。产品销售除覆盖全国二十多种重要农业省份外，还远销东南亚等国际市场。企业先后荣获了“中国驰名商标”、“国家免检产品”、“省级高新技术企业”、“省级技术中心”、“山东省农资经营优秀诚信企业”、“山东省安全文化建设示范企业”、“临沂市花园式单位”、“临沂市劳动关系友好企业”、“大临沂、新临沂创业功臣”等荣誉称号。与中国农科院联合建立了国家级测土配方试验中心，免费为农民提供科学施肥指导服务。企业坚持内创外引，产学研相结合的技术创新模式，通过与中国农业大学、中国农科院等科研单位和高等院校建立长期战略合作关系，先后开发了内质胶结型、多肽型、脲醛型、聚合物包膜型等新型缓控释肥料和抗旱保水型、药型等新型功能性肥料，引领产业发展。率先攻克了制约行业发展的难题，提高产品质量，推进产业升级。展望未来，企业将坚持走装置小、功能全、投资少、见效快的发展道路，发明“技术领先，产品差异，物流配套、管理精益”的竞争优势，建成百万吨级新型肥料研发、制造和服务基地，为建设社会主义新农村做出应有奉献。本手册根据GB/T19001－、GB/T24001－和GB/T28001-、DB37/1615-原则规定进行编写，保证企业能持续稳定地生产出合格的产品，满足顾客规定。本手册所列入的组织机构和职责只包括质量、环境、职业健康安全及特种设备使用安全管理体系内的有关部门。企业地址：临沂市经济开发区东纵路中段电话：（0539）6016186销售热线：（0539）8892812传真：（0539）6016555网址：邮编：2760240.3目录章节标题页码01同意页102序言203目录41手册阐明52管理体系方针和目的63管理体系组织机构图74管理体系85人员规定186特种设备管理208接受特种设备安全监察259绩效评价与改善25附件1:企业特种设备分布图1手册阐明1.1手册内容本手册是企业按照原则：DB37/1615-《山东省特种设备使用安全管理工作规范》规定，结合企业实际生产经营特点制定的，是企业特种设备使用安全管理体系的法规性文献。通过特种设备使用安全管理体系在企业的有效应用，包括持续改善和防止不符合的过程，实现如下目的：a）提高特种设备使用安全管理的水平，持续满足适使用方法律法规和有关方不停提高的期望和规定，贯彻特种设备使用安全管理主体责任；b）提高全体职工的特种设备使用安全意识，规范特种设备使用安全管理行为，保障特种设备安全运行，增强有关方和适使用方法律法规规定的自觉性，在管理活动中形成自我发现、自我纠正、自我完善的机制；c）规避经营风险、提高工作效率、减少经营成本、增强企业的竞争能力，保证企业防止出现特种设备事故，以实现企业的可持续发展。企业管理体系覆盖了DB37/1615-原则的特种设备使用安全管理体系规定。1.2剪裁阐明我司按照国标组织生产与管理企业目前无客运索道与大型游乐设施类的特种设备，因此建立的特种设备使用安全管理体系中不包括客运索道与大型游乐设施类的特种设备管理规定但删减不会影响我司对特种设备使用安全管理体系的运行。1.3手册的管理本手册描述的管理体系合用于全企业特种设备使用安全管理。1.3.1手册的编写和审批管理手册由设备管理部编写，管理者代表审核，总经理同意后公布。1.3.2管理手册的发放管理手册分为受控和非受控两种版本，受控版本发放范围为：总经理、管理者代表、副总经理、管理体系各有关部门。非受控版本对外提供应认证机构、客户（必要时）等，仅用于交流。1.3.3手册的管理详细执行质量管理体系《文献控制程序》。2管理体系方针和目的2.1管理方针:技术领先有效控制依法管理追求卓越方针内涵：—我司依托先进的技术和科学有效的控制管理，严格遵守有关法律、法规规定来控制特种设备使用安全管理各项工作，保障特种设备安全运行，防止和减少特种设备事故。—我司在特种设备使用安全管理方面根据国家有关法律法规，持续不停的改善，追求更好的经济效益和社会效益，使监察部门、员工、股东和有关方满意。2.2管理目的特种设备注册登记率100%；特种设备定期检查合格率100%;特种设备操作人员持证上岗率100％。3管理体系组织机构图副总副总生产管理部工程管理部党群办公室综合事物部财务部人力资源部总经办资源开发部供应部安全环境保护部4质量管理部营销部总经理管理者代表副总总总监喷浆车间熔体车间仪表车间电修车间水汽车间机修车间设备管理部氨化车间副总风险管控部物流部4管理体系4.1总规定企业按照DB37/1615-原则规定，结合生产经营特点，建立、实行、保持文献化的管理体系，并持续改善其有效性。4.2文献规定4.2.1企业按照DB37/1615-原则的规定和企业的实际状况，建立和保持完整的管理体系文献，包括：a)特种设备使用安全管理手册(简称《管理手册》)；b)管理体系程序文献（简称《程序文献》）；c)第三层次文献：管理制度、岗位责任制等；d)合用的法律法规和外来规范性文献（包括技术规范、原则等）。e)本原则所规定的记录。4.2.2管理手册论述我司的特种设备使用安全管理方针和目的，对内是实行体系管理的基本法规；对外是证明我司综合管理能力的保证文献。4.2.3管理制度描述为实行管理体系的过程所建立起覆盖本原则和有关技术规范规定的管理制度、岗位责任制，包括如下内容：特种设备使用安全管理会议;特种设备使用安全管理费用;特种设备安全考核;特种设备从采购到报废的全程管理;特种设备注册登记;特种设备安全操作规程;特种设备作业人员管理;特种设备隐患管理;特种设备事故与应急管理;特种设备技术档案管理;特殊设备与重点监控设备分类管理;接受特种设备安全监督管理部门的监察管理。4.2.4文献控制企业管理体系规定的文献按《文献控制程序》控制，内容包括：文献在公布前按规定的权限和程序进行审批，保证文献的充足和合适；每年或当内外部环境发生较大变化时及时予以评审，更新文献，并再次同意；标识文献的现行状态，以便清晰识别；控制分发，使用处均可得到有效版本；文献的保留、回收、作废得到有效控制；外来文献的合用和有效性得到识别，并控制分发；防止作废文献的非预期使用，若要保留作废文献时，以盖“作废”章予以标识。4.2.5记录控制企业根据DB37/1615-原则规定建立《记录控制程序》，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保留期限和处置方式等。4.3管理方针4.3.1企业的管理方针，见本手册2.1条。本方针与企业的总体经营方针相适应，是我司经营宗旨的重要构成部分，体现了我司依托先进的技术和科学有效的管理，追求卓越的思想理念，严格遵守有关法律、法规规定来控制，保证为顾客提供一流质量的产品和服务、为员工提供舒适的工作环境、杜绝各类污染和伤害事故的承诺。4.3.2管理体系方针对外是对顾客及有关方的承诺，对内是管理体系活动中每个员工的责任和行为准则。4.3.3总经理通过管理评审对管理体系方针的有效性、合适性作出评价，保证管理体系目的的实现。4.4管理目的4.4.1管理目的：为保证企业管理方针的实现而制定的管理目的见2.2条。各部门根据企业筹划规定和本部门职责建立分目的，并逐渐分解。4.4.2管理目的实行方案结合生产实际，制定年度特种设备使用安全管理目的实行方案，并在内部分解、实行形成文献。管理目的应及时考核以便持续改善。管理目的实行方案应包括如下内容：有关职能和层次的工作目的、职责和权限;实现目的的措施和时间;考核规定。4.5职责、权限与沟通为增进管理体系的有效运行，所有从事与特种设备使用安全管理有关的管理、执行和验证、评审工作的部门和人员，都要规定职责、权限和互相关系并加以公布。4.5.1使用单位重要责任和义务严格执行《特种设备安全监察条例》和有关安全技术规范的规定，履行如下义务：建立健全特种设备使用安全管理组织网络、授予充足的职责和权限;建立健全特种设备使用安全管理制度、岗位责任制、操作规程并施;配置足够的特种设备作业人员并提供充足的岗位培训，保证作业人员具有必要的岗位技能且考核合格持证上岗;采购和使用符合对应安全技术规范、原则规定的特种设备;选择具有对应资质的施工单位安装、改造、维修特种设备;按规定申报特种设备使用登记，对的使用登记标志;建立健全特种设备安全技术档案;对在用特种设备进行常常性维护保养的定期检查;对在用特种设备及安全装置、警示装置按期申报进行定期检查、校验;组织实行隐患排查，及时发现并消除事故隐患;制定特种设备应急专题预案并定期组织演习;按规定及时汇报特种设备事故，协助有关部门做好事故调查工作;接受特种设备安全监督管理部门依法开展的监督检查。4.5.2重要负责人总经理为重要负责人，对特种设备使用安全管理全面负责，保证全企业有关层次的特种设备使用安全管理职责与权限得到规定和沟通，并且做到：配置满足管理工作需要的国家有关法规和安全技术规范、原则，并传到达有关人员;建立、保持、实行、持续改善企业特种设备使用安全管理体系;保证安全经费投入;特种设备隐患得到识别、治理;制定应急处置预案并定期组织演习;提高员工的安全意识、责任意识。4.5.3授权负责人分管副总经理为授权负责人，重要履行的职责：保证按本原则规定建立、实行和保持特种设备使用安全管理体系;向重要负责人汇报特种设备使用安全管理绩效、改善需求。4.5.4管理机构设备管理部设备管理部为企业设备的综合管理部门，也是企业特种设备安全管理的专职机构，承担技术、经济、协调、考核职能。a）在生产副总的领导下，负责企业生产设备的综合管理，设备经济技术指标的汇总、分析工作。保证生产装置满负荷、长周期、安全经济运行。b）负责生产设备的安装、改造、更新、调试、检修、报废管理，保证生产设备满足工序能力规定。c）负责设备事故的调查、分析与处理，组织制定纠正和防止措施，检查、考核贯彻。d）负责制定设备大修计划并组织实行和各车间检修计划的贯彻考核工作。e）负责企业所有生产设备维护、检修、检查检测经费的提取、使用管理f）负责各部门备品、配件、整机设备（含特种设备）采购申请的审批工作，组织设备、备品、备件的入库验收。g)负责企业监视和测量装置的管理和计量事故的分析处理工作。h)负责对承担外协加工项目的分包方的控制管理。i)负责特种设备安全管理有关工作。j)体系运行有关记录的控制和管理。安全环境保护部a）负责贯彻执行国家有关安全生产、环境保护、消防和职业健康方面的法律法规，并监督检查执行。b）负责体系中环境和职业健康安全管理工作，是企业环境和职业健康安全工作的归口管理部门。c）负责体系中环境和职业健康安全运行状况的检查，对运行中出现的不符合项进行调查、分析和处理，并对纠正和防止措施组织实行和评价。d）负责组织制定、修改、审查各级安全操作规程和安全管理规定。e）负责有关环境和安全管理体系运行记录的控制和管理。f）协助管理者代表做好内部体系审核工作。生产管理部a）在生产副总的领导下，负责对生产过程中的工艺、安全、环境保护、消防、设备、计量工作实行管理，协调处理生产过程中出现的问题。保证生产的安全稳定运行。b）负责生产计划、工艺文献的制定与修改，生产过程的调度、协调与控制。c）负责不合格原材料、中间产品、成品的评审和处置。d）负责生产过程中纠正和防止措施的组织实行和评价。e）负责生产过程记录的控制和管理。供应部a)负责按计划对企业生产经营所需物资的采购。b)负责组织考察、评比合格供方，建立合格供方目录，并保证自合格供方目录中采购物资。c)对供应商进行业绩评价，及时更新合格供方目录。d)负责组织对不合格原材料、备品、备件等处置管理。e)负责保留体系运行中的有关记录。总经理办公室a)编制和组织实行企业发展规划、年度计划和行政管理方面的各项规定；b)负责企业行政事务性管理工作，包括档案管理、公文，企业重要会议组织安排、接访、办公用品采购配置、车辆调度等；c)负责企业文秘、机要文献的管理和企业机要保密工作。d)完毕企业高管层交办的其他工作。人力资源部a)负责企业人力资源的规划与培训计划管理，并组织实行各类外部培训活动；b)负责制定人力资源管理制度、岗位定员方案、绩效考核、薪酬发放、劳动协议、员工档案管理；c)负责企业员工的招聘、录取、接受、入厂教育、调配、转岗及解雇、辞职工作；d)负责企业广告宣传筹划，企业内部刊物编辑出版、对外投稿及组织开展企业文化等活动；e)完毕企业领导交办的其他工作。风险管控部a)在分管副总的领导下，负责企业公章、协议专用章的保管、使用和登记等平常的管理工作。b)负责企业经营过程中有关法律事务的对外协调、联络工作。c)参与协议的签订，对协议执行过程中需要修改、变更、增补、解除、终止或补充约定进行审核，全过程监督协议执行，同步，根据需要不停更新原则化协议文本数据库，并监督使用。d)负责协议登记，协议文本的保留和整顿，编制协议目录，建立协议执行状况跟踪台账。e)企业领导临时安排的有关工作。资源开发部a)负责企业产品及原料的进出口贸易管理工作，并负责进出口产品协议的谈判、签订和履行工作。b)负责搜集国际、国内化肥市场行情和变化趋势等信息。c)负责企业副产品盐酸销售。d)负责企业废旧物资的处理。物流部a)负责企业交付生产使用前的进厂原材料、出厂产品等所有物资进行贮存、防护和交付的控制管理。b)负责贯彻所有进厂原料、备品、备件等物资的库存状况，并对采购计划提出提议。c)负责分管区域内的物资的登记、标识管理。d)负责对运送分包方的控制管理工作。0工程管理部a)负责企业项目工程的整体规划及项目建设手续的报批工作；b)负责企业合理化提议的征集、实行及研发工作；c)负责企业项目建设协议、协议签订及现场施工管理工作；d)监督检查、验收项目建设的施工质量；1财务部a)根据国家财务、税务法律、法规规定，制定企业财务管理制度。b)负责企业运行资金的预算、筹集、使用和管理，保证企业各项工作对资金的需要。c)负责组织企业投资、基建、技改等项目提议书、可行性研究汇报中的经济效益评价，对企业投资、基建、技改等运作过程及成果进行财务监督、控制和审核。d)按照企业会计制度记录企业所有经济活动；按董事会和管理层的规定提交企业财务报表；按规定或董事会和管理层的规定进行内部审计；配合和协助对企业进行外部审计；按规定保留会计档案；e)按董事会或管理层的规定对企业的经营状况进行分析并提出提议。2各有关车间a)负责本车间的生产管理。b)负责本车间的原材料、中间产品、成品的包装、贮存、防护和标识。c)执行企业及各职能部门的有关质量、环境、职业健康安全面的有关制度规定、生产管理部的生产计划、平常工作安排和不合格品的处置决定。d)负责车间生产设备(含特种设备、监视和测量设备)、备品、备件采购计划的申请和车间生产设备的维护和保养。4.5.5安全管理人员设备管理部配置特种设备兼职安全管理人员，各生产车间配置兼职安全员与设备员。4.5.6内部沟通企业建立内部沟通机制，保证如下信息畅通：a）及时向员工传达国家有关特种设备的有关规定;b）作业人员能以最便捷的方式逐层，必要时越级向管理人员直至重要负责人汇报特种设备运行异常信息。5人员规定5.1基本原则配置足够的作业人员、辅助人员，并且保证：a）通过合适的教育、培训、具有岗位技能和经验，保证可以胜任工作：b）作业人员持质监部门颁发的《特种设备作业人员资格证书》上岗;c）作业人员数量不低于5.3的规定。5.2能力、意识和培训对特种设备作业人员有对应的规定：根据特种设备的基本特性明确作业人员的资质规定;提供岗前、岗中培训或采用其他措施满足人员上岗规定，作业人员资格证书有效期满前3个月向发证部门提出复审申请;建立作业人员管理台帐，保留人员培训考核记录。5.3作业人员配置规定按照本单位规模、特种设备数量、特性等配置特种设备作业人员，并不低于下表规定：作业人员种类项目作业人员数量备注安全管理人员按设备种类划分管理范围1人资质应覆盖本单位各类特种设备锅炉作业蒸发量≤1t/h、供热量≤0.7Mw的锅炉每台每班锅炉操作1人。1.当2台以上锅炉在1个锅炉房内同步运行时，当班锅炉操作人员数量可按规定总数的70％配置。2.当多台锅炉共用水处理设施时，当班水处理作业人员可合适减少，但不得少于单台锅炉最低配置数量中的最大人数。1t/h＜蒸发量≤10t/h、0.7Mw＜供热量≤7Mw的锅炉燃煤每台每班锅炉操作2人，水处理作业1人。燃气或电加热每台每班锅炉操作1人，水处理作业1人。蒸发量不小于10t/h的锅炉每台每班锅炉操作3人，水处理作业1人。压力容器作业成套装置，按生产单元配置。每班2人氧舱使用单位应配置必要的氧舱维护人员；移动式压力容器充装应有充装人员非成套装置，按班组配置。每班1人移动式压力容器。每台班2人气瓶充装按岗位配置每班充装2人、检查1人。压力管道作业按照装置或管道配置每班、每岗位管道作业1人.必要时配置带压密封人员。电梯作业医院为患者提供服务的垂直升降电梯、用于游客观光的电梯、确需专人操作的电梯按台配置。每班司机1人必要时配置机械安装维修、电器维修人员。起重机械作业按台配配置。每台每班司机1人。必要时配置司索、指挥、机械安装维修、电气维修人员。客运索道作业按条配置。每条每班司机1人。配置必要的维修人员。大型游乐设施作业按游乐项目配置。每项目每班1人。配置必要的维修人员。场（厂）内专用机动车辆作业按辆配置。每班每辆司机1人。注：表中规定按台配置作业人员的不包括备用特种设备。启用特种设备时，必须保证作业人员持证上岗。6特种设备管理6.1采购a）向企业提供特种设备（包括安全装置、配件）的供方必须满足下列规定：－生产和经营活动合法并获得对应制造资质；－特种设备符合安全技术规范与原则；－特种设备的质量满足企业规定；－价格和服务能为企业所接受。b）产品出厂文献（包括但不限于设计文献、合格证、质量证明文献、安装维护使用阐明书、监督检查证书等）符合对应安全技术规范、原则规定且与实物相符；c）按照采购协议规定的验证条款，实行到货验收，验收记录和产品出厂文献存入设备安全技术档案；d）货到后，在安装之前，要保证储存可靠，防止储存期间损坏、混淆。6.2安装、维修、改造特种设备的安装、维修、改造过程应符合有关规定，保证：特种设备安装、维修、改造的施工单位应具有对应资质；督促施工单位履行向特种设备安全监督管理部门告知的义务；应当实行监督检查的，督促施工单位向特种设备监督检查机构申请监督检查；施工完毕及时进行施工质量验收,验收合格后30日内向施工单位索取施工质量证明文献（合格证、质量证明书、监督检查证书或汇报）；验收记录、施工质量证明书、监督检查证书或汇报、使用登记变更资料等应存入设备安全技术档案。6.3运行控制为保证特种设备合法、安全运行，按照有关法律、规章、安全技术规范规定做好运行控制工作。6.3.1通用规定设备投用前或投用后30日内到特种设备安全监督管理部门办理使用登记手续，将使用登记标志置于、附着或者喷涂于特种设备的明显位置；单位更名或者设备转让、出租、变更使用地点、停用1年以上、报废、超过原登记参数使用时，及时办理使用登记变更、注销手续；建立并保持特种设备及其安全装置、警示装置管理台帐、设备分布示意图，逐台建立特种设备安全技术档案，档案内容应符合对应安全技术规范规定；作业人员持证上岗，按操作规程进行操作，精确、及时、清晰、完整记录运行信息；确定本单位重要特种设备范围，制定监控方案并实行；按有关技术规范和设备使用阐明书定期进行设备维护保养、检修；每月至少由专业人员进行一次安全检查，并将检查记录存入安全技术档案；当特种设备运行中出现异常，按照预定方案采用必要措施后，若仍不能恢复正常运行时，应停止其运行。6.3.2特殊规定电梯特种设备应在明显位置公告安全注意事项和警示标志；与具有对应资质的电梯维保单位签订维保协议，将维保协议的重要内容和有关资质证件复印件报当地质量技术监督部门立案，按照TSGT5001和DB37/722的规定督促维保单位对电梯实行清洁、润滑、调整和检查等维护保养工作；按照TSGR7001的规定开展压力容器年度检查；按摄影应技术规范规定开展压力管道在线（年度）检查。客运索道、大型游乐设施特种设备管理已删减，列出此条是为了与原则相对应，删减理由见1.2条。6.4定期检查按照特种设备法律、法规规定对特种设备实行定期检查，保证设备、安全装置、警示装置在检查、校验有效期内使用，做到：建立特种设备定期检查和安全装置、警示装置定期校验或者检定台账；制定特种设备定期检查和安全装置、警示装置定期校验或者检定计划并实行；特种设备定期检查有效期届满或者停用1年以上重新启用前1个月向特种设备检查机构申报检查；提供必要的检查检测工作条件，告知检查检测人员安全注意事项，必要时出具设备适检性证据；获取特种设备定期检查汇报、安全装置校验汇报，存入设备安全技术档案。6.5技术档案特种设备技术档案内容应全面，除气甁外，特种设备安全技术档案一般应一台一档，内容包括：a）设计、制造、安装、改造、重大维修的技术文献和资料；b）监督检查证书、定期检查汇报；c）定期自行检查的记录；d）平常使用状况记录和维护保养记录；e）安全装置和警示装置的定期校验和检定记录；f）运行故障和事故记录；g）高耗能特种设备的能效测试汇报、能耗状况记录以及节能改造技术资料。7隐患防治与应急治理7.1隐患防治按照特种设备使用安全管理体系建立特种设备使用安全管理制度，保证特种设备采购、安装、维修、改造、运行控制、定期检查、接受监察、绩效评价等过程中发现的隐患及时得到评估和治理，有效防止特种设备事故。做到：识别隐患，确认严重程度，实行分类分级管理；建立设备隐患台账;提供必要的人力、财力保障；隐患防治的职责、权限和整改时限得到贯彻；采用措施及时消除或控制隐患，并验证措施的有效性；对存在严重事故隐患且无修复价值的设备进行报废处理；记录隐患防治状况，将设备本体缺陷及治理状况记录存入设备安全技术档案；向安全监察机构、检查机构反馈其所提出隐患的整改成果。7.2应急管理按照特种设备使用安全管理体系建立特种设备应急预案并定期演习，做到：在单位综合应急预案的基础上，建立重点特种设备专题应急预案；明确应急救