风险分级管控制度模板

风险分级管控制度目的为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。适用范围适用于公司的所有部门的所有活动，包括生产活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。定义：3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。3.3安全风险（以下简称风险）：按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。职责：4.1风险分级管控领导小组公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司风险分级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。危害识别及风险评价程序5.1成立评价组公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电气、化验的管理人员及其一线技术人员参加，编制本公司的安全生产风险分级管控管表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。5.2评价依据《山东省安全生产条例》《关于进一步加强风险分级管控与隐患排查治理“两体系”建设工作的通知》鲁安发〔2017〕12号《生产安全事故隐患排查治理体系通则》 DB37/T2883—2016《公司安全操作规程》等5.3风险控制中等及中等以上风险必须制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。风险评价方法和管控措施确定6.1风险评价方法

公司选用风险矩阵评价法对公司的风险点进行判断分级。其基本原理是根据风险点识别确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。1、确定危害事件发生的严重程度（S）对照表1从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。表1危害事件发生的严重程度（S）等级人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破坏声誉影响1一般无损伤一次事故直接经济损失在5000元以下完全符合基本无影响本岗位或作业点21至2人轻伤一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下不符合公司规章制度要求设备、设施周围受影响没有造成公众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合公司程序要求作业点范围内受影响引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响41至2人死亡3至6人重伤或严重职业病一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下潜在不符合法律法规要求造成作业区域内环境破坏引起国家主流媒体报道53人及以上死亡7人及以上重伤一次事故直接经济损失在100万元及以上违法造成周边环境破坏引起国际主流媒体报道2、确定危害事件发生的可能性（L）对照表2从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。表2危害事件发生的可能性（L）赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）5每次作业或每月发生无检查（作业）标准或不按标准检查（作业）无操作规程或从不执行操作规程不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。

4每季度都有发生检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）操作规程不全或很少执行操作规程不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差）有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。3每年都有发生发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错）监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。2每年都有发生或曾经发生过标准完善但偶尔不按标准检查、作业操作规程齐全但偶尔不执行胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错）监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。1从未发生过标准完善、按标准进行检查、作业操作规程齐全，严格执行并有记录高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。3、确定了S和L值后，根据R=LXS计算出风险度R的值，依据表3的风险矩阵进行风险评价分级。根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：R=LXS=17〜25:关键风险（I级），需要立即停止作业；R=LXS=13〜16:重要风险（II级），需要消减的风险；R=LXS=9〜12:中度风险（III级），需要特别控制的风险；R=LXS=4〜8:低度风险（W级），需要关注的风险；R=LXS=1〜3:轻微风险（V级），可接受或可容许风险。6.1.2确定重大风险以下情形为重大风险，建立重大风险点统计表：——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——涉及危险化学品重大危险源的；——窑炉烧成区域、喷雾干燥塔检修等具有中毒、爆炸、火灾、窒息等危险的场所或作业；——经风险评价确定为最高级别风险的。将以下存作业岗位确定为重大风险：——职业病危害风险值（T）大于32的作业岗位；——作业场所存在一氧化碳的作业岗位；——作业场所存在矽尘且时间加权平均浓度检测结果大于二分之一接触限值的作业岗位；——存在密闭空间作业的岗位。6.2管控措施确定典型控制措施的制定由工作小组制定后，《风险点识别、评价、管控措施表》中按照系统或子系统汇总，逐级上报，各级工作组应针对典型控制措施是否适宜进行评审，并根据评审结果进行完善，最终由风险管控隐患治理领导机构批准，作为一个时期内完善风险控制措施的基础信息。风险管控隐患治理领导机构应结合隐患排查，制定风险管控措施计划，通过提取安全生产费用给予资金保障，系统开展风险管控措施的完善，进行隐患治理。变更管理当发生下列情形之一时，企业应组织相关人员及时进行风险点识别和风险评价分级，必要时，修改管控措施：a） 新的或变更的法律法规或其他要求；b） “四新”变化，新工艺、新材料、新设备、新技术；c） 有新、改、扩建项目完成后；d） 结合事故案例（通报）e） 日常隐患排查情况；f） 企业发生事故、事件后，必要时，应重新进行风险点识别、评价、风险管控措施的策划。持续改进企业应定期对风险分级管控体系进行评审。建议企业基于下述各方面的影响来考虑风险分级管控体系评审时间安排和频次：——法律法规的变化； 新风险点的相应需求；——企业自身所产生的变更需求； 外部因素；——检查、事故事件、紧急情况或应急程序测试