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文档简介

风险管理职责分工管理办法第一条董事会作为公司全面风险管理的最高决策机构，主要履行以下风险管理职责：（一） 确定公司风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理控制方案；（二） 了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；（三） 批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；（四） 审批重大决策的风险评估报告、风险管理控制方案；（五） 审批风险管理组织机构设置及其职责方案；（六） 督导企业风险管理文化的培育。（七） 全面风险管理的其他重大事项。第二条公司总部监察审计部是公司全面风险管理的管理归口部门，主要履行以下风险管理职责：（一） 公司风险管理制度的编制和修订；（二） 撰写公司风险管理控制方案；（三） 研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；（四） 建立公司内部控制相关体系与运行机制；（五） 负责对公司总部全面风险管理有效性评估，组织撰写风险评估报告;（六） 负责组织协调全面风险管理日常工作；（七） 负责指导、监督有关部门、各单位开展全面风险管理工作。第三条各单位监察审计部门是本单位全面风险管理的管理部门，主要履行以下风险管理职责：（一）组织本单位各部门撰写风险管理控制方案；（三） 研究提出本单位跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；（四） 建立本单位内部控制相关体系与运行机制；（五） 负责对本单位全面风险管理有效性评估，组织本单位撰写风险评估报告；（六） 负责组织协调本单位全面风险管理日常工作；（七） 负责指导、监督本单位开展全面风险管理工作。第四条其他部门作为全面风险管理的参与部门，主要履行以下风险管理职责：（一） 按照公司及本单位风险管理总体安排，配合本单位监察审计部完成本部门业务流程的风险辨识、分析及评价，并对相关风险进行审核和确认；（二） 研究提出本部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；（三） 撰写本部门重大决策风险评估报告；（四） 撰写本部门风险管理控制方案；（五） 做好本部门培育风险管理文化的有关工作；（六） 建立健

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