珠宝公司监察管理办法范例

员工制度员工制度PAGEPAGE2周大福监察管理办法总则第一条定义及目的：监察作为公司同事间相互监督管理的工具，旨在发现同事日常工作中存在的失误，进而提高其相关意识、改善其工作方法或发现制度执行中存在的问题，从而鞭策同事进步及完善制度。第二条适用范围：中国营运管理中心、中国生产管理中心各部门、各区域营运管理中心、办事处/办公室及全国分店所有同事。第三条监察条例：周大福监察管理体系基建于周大福原有机制、最新员工手册、考勤制度、公司通告、操作手册、店铺形象手册、会议议决、温馨提示等各项规定及约定俗成的条款。如违反以上相关制度，相关人员有责任及权力对该同事启动监察处罚。第二章监察制度第四条相关规定（一）日常工作中，若相关人员发现同事存在工作失误或违规行为，均可启动监察处罚，并将监察处理结果转交至各营运/生产管理中心行政部归档处理。若监察双方存有争议情况，可提交至各营运/生产管理中心行政部作最终裁决。（二）禁止分店自立内部惩罚机制，一切不符合公司要求的情况，均须遵循公司监察制度，以维护公司监察制度的权威性，防止员工投诉隐患产生。在此前提下，可允许分店负责人在销售达标方面灵活设置激励机制，但不可出现随意罚款或变相罚款的行为。第五条扣款金额及其收取方式（一）扣款金额按同事职务划分，副主任以下级别的同事为每人次人民币10元，副主任及副主任以上级别的同事为每人次人民币20元。（二）分店同事的扣款采用《分店监察表》的形式签署，若跨区域监察可采用《周大福监察记录表》的形式签署。中国营运管理中心、中国生产管理中心各部门、各区域营运管理中心及办事处/办公室同事的扣款采用《周大福监察记录表》的形式签署。（三）除香港、特许店的同事以现金形式缴纳外，其余同事（含合营店）一律从当月奖金中扣除，以上包括考勤监察。试用期期间的同事被监察（不含系统考勤监察），只执行监察记录（该记录照常进行汇总统计），但不对其进行扣款。次月15日前，各区域营运管理中心财务管理部需将区域内所收取的监察扣款转入中国营运管理中心大福利基金账户。（四）各营运/生产管理中心同事若需交纳现金，须将款项交至所属区域/办事处财务处。（五）员工每月监察扣款总额不得超过200元。（六）监察扣款由中国营运管理中心财务管理部会计科负责保管，并定期加入大福利基金账户中。第六条发现问题而未及时执行监察的同事，将被处以双倍监察。第七条双倍监察：指同事签署一份监察单，仅记录一次监察，但须执行双倍扣款。第八条行政处罚相关事项（一）凡每月（指自然月）累计受到监察处罚三至四次者，公司将向其出具《口头警告确认函》；凡每月（同上）累计受到监察处罚五次及五次以上者，公司将向其出具《警告信》。（二）记录监察处罚的时间以监察记录表当事人签署日期为准。若当事人犯错，在同一发现时间（指：同一天），同一发现人（指：同一发现单位）的前提下，无论其属何种类别及数量多少，均只执行一次监察（不含系统考勤监察）。情节严重或特殊者，可视情况以信息反馈的形式上报。（三）当月监察数据，监察负责人须于隔月(中国营运管理中心为“次月”)15日前整理由于监察累计而须被出具相关行政处罚信函的同事名单，并以整理筛选的《监察每月扣款明细表》为依据，由行政主管签字确认后，拟写行政处罚信函并发出。第九条中国营运管理中心行政部汇总全国（除中国生产管理中心）《监察每月扣款明细表》数据，并以此整理《大福利基金表》。同理，中国生产管理中心行政部汇总中国生产管理中心《监察每月扣款明细表》，亦以此整理《大福利基金表》。第十条《监察每月扣款明细表》数据将汇入人事档案，并将作为员工绩效评核标准之一。在工资结算日之前，人力资源部负责跟进扣款，监察负责人负责监察资料录入的工作。第三章监察流程第十一条适用于各营运/生产管理中心及办事处/办公室确认确认由当事人主管填写“当事人主管处理意见及签名”栏各营运/生产管理中心行政部监察负责人于每月28号前整理本区域监察数据，填好《监察每月扣款明细表》并将电子版发送予由行政部主管确认当事人与当事人主管分别在监察表相应位置上签字确认，交回行政部（见备注2）提出监察部门或同事填写《周大福监察记录表》（以下简称监察表），由本部门主管签名确认后，交当事人签名确认①交给所在营运/生产管理中心行政部处理，由监察负责人与相关主管及同事对问题进行沟通商讨。行政部同事通知当事人主管,并对处理意见做出相应解释撤销监察当事人与当事人主管分别在监察表相应位置上签字确认，交回行政部监察负责人将《监察每月扣款明细表》提交至相关人员②跟进工作不确认监察当事人是否确认=3\*GB3③将监察表交予当事人主管当事人主管决定是否监察不监察由行政部主管决定是否监察监察不监察①跨区域之间的监察须由提出监察的同事将监察表电子版（以邮件形式）及纸质版先提交至其所在营运/生产管理中心行政部，再由其所在营运/生产管理中心行政部转交至被监察者所在的区域营运/生产管理中心行政部跟进处理。②监察负责人须将主管签署完毕的《监察每月扣款明细表》于当月28日前交由其所在的营运/生产管理中心人力资源部及行政部对口同事处，由其依此对相关同事进行奖金扣除及录入人事系统档案的工作；同时，区域监察负责人须将该表以电子版形式邮发至中国营运管理中心行政部、中国营运管理中心及当区营运管理中心人力资源部相应同事处。若遇同事需交纳现金的情况，监察负责人须将该表格提交至其所在营运管理中心财务管理部同事处，由其跟进现金收取。=3\*GB3③提出监察的部门及同事，在填写监察单后，于当日转交至当事人。当事人3个工作日内需对监察内容给予回应，并由提出监察部门及同事督促当事人于10个工作日内提交行政部相关同事，逾期视该监察无效。第十二条适用于全国分店：（一）目的：规范分店的日常运作，加强分店的自我管理能力。（二）适用范围：全国所有分店（包括自营/合营/特许店）。（三）监察人员：巡店人员及分店同事。（四）监察内容：公司各项规章制度（品牌人员只针对《店铺形象手册》内容进行监察）（五）监察依据及形式：监察人员对分店进行监察时，应根据分店同事的表现进行评定。若分店违反相关规定，监察人员将根据公司规定，以“开罚单”的形式对其进行处罚。（六）《分店监察表》使用方法：1、《分店监察表》以“本”为单位，120页/本（共60张单），分为存根及正联两部分；2、在“违反情况”一栏里须列明监察原因；3、当事人需填写《分店监察表》中的“扣款方式”、“扣款金额”栏，其中，“扣款方式”栏只需在相应的扣款方式前“□”打勾即可；4、当事人在“当事人”处签字确认，同时需填写“工号”栏，确保清晰准确，以便各区监察负责人整理核对；5、《分店监察表》存根由分店自行存档，监察人员将不定期到分店抽查；6、《分店监察表》正联由各小区/分区监察负责人存于小区/分区办公室，区域行政部监察负责人将不定期到办公室抽查。各小区/分区相关人员须于当月25日前提交本小区/分区的监察汇总数据（电子版）至各区域营运管理中心行政部监察对口人处，以便其汇总区域监察数据。（七）分店监察流程监察人员填写《分店监察表》，交相关同事确认监察人员填写《分店监察表》，交相关同事确认①是否确认=5\*GB3是否确认=5\*GB3⑤不确认确认向监察人员陈述理由，由监察人员交区域营运管理中心行政部处理相关同事在当事人一栏中签名确认后，再交分店负责人签名确认向监察人员陈述理由，由监察人员交区域营运管理中心行政部处理相关同事在当事人一栏中签名确认后，再交分店负责人签名确认不监察监察行政部确认是否监察不监察监察行政部确认是否监察当事人与分店负责人分别在监察表相应位置签字确认撤销监察当事人与分店负责人分别在监察表相应位置签字确认撤销监察正联正联由各小区/分区监察负责人存于小区/分区办公室，并跟进实际情况进行小区/分区监察汇总。区域监察区域监察负责人在每月28日前整理《监察每月扣款明细表》并提交至中国营运管理中心监察负责人处。区域营运管理中心区域营运管理中心人力资源部对需扣奖金的同事进行扣款。对于以现金方式交纳的同事，由各区域营运管理中心财务管理部收取，并直接入账。①各区域营运管理中心各部门、办事处/办公室对分店的监察，须由提出监察的同事将《周大福监察记录表》电子版（以邮件形式）及纸质版先提交至当区域营运管理中心行政部，再由当区行政部提交至被监察者所在的区域营运管理中心行政部跟进处理。但若遇分店所属的办事处/办公室监察分店的情况，则无需提交至当区域行政部跟进处理。第十三条分店现金交纳流程各小区监察负责人次月5号前各小区监察负责人次月5号前收集好所负责区域的现金区域营运管理中心行政部监察负责人于每月28日前将《监察每月扣款明细表》以E-mail形式提交至该区域营运管理中心财务管理部同事将现金于次月10号前汇至区域营运管理中将现金于次月10号前汇至区域营运管理中心财务管理部指定账户①区域营运管理中心区域营运管理中心财务管理部同事收到现金后进行帐务处理，并核对《监察每月扣款明细表》中当区现金交纳情况②区域营运管理中心财务管理部区域营运管理中心财务管理部同事次月15日前将区域所有监察扣款转入中国营运管理中心指定账户④区域营运管理中心财务管理部同事将相关资料转交区域营运管理中心行政部监察负责人③若各同事对区域制定账户不明确，可咨询区域财务管理部相关人员。（详见通告）区域营运管理中心财务管理部同事收到各小区的现金汇款和《监察每月扣款明细表》之后，应及时跟进账务处理，并根据明细表以“小区”为单位填写收据。若在规定时间内未收到现金的情况，请及时通知区域行政部监察负责人追回扣款。当月所有现金收取完毕后，负责帐务处理的同事须在《监察每月扣款明细表》中逐页签字确认，并连同所有收据一起转交至区域营运管理中心行政部监察负责人处存档。中国营运管理中心指定账户资料如下：户名周大福珠宝金行（深圳）有限公司开户行中国农业银行深圳沙头角保税区支行账号41018100040001529监察分类第十四条为方便各监察负责人归纳整理监察内容，以便向信息使用者提供直观的监察数据，公司根据监察内容及其性质对监察内容作出不同的分类标准。（一）按监察性质分为三类，如下表：监察分类（按性质分）序号分类定义1A单位的自我监察2B同一区域内各单位之间的监察3C跨区域之间的监察1、以上“单位”指：各营运/生产管理中心内的部门/科、办事处/办公室、分店。2、“单位的自我监察”：指单位内各同事之间的监察。如：同一部门内同事间的监察。3、“同一区域内各单位之间的监察”包括：同一区域内各分店、各办事处/办公室、该区域营运/生产管理中心各部门之间的监察。如同一区域内A分店与B分店之间的监察、某区域营运管理中心A部门与该区域内的分区办事处或分店之间的监察、同一营运/生产管理中心各部门间的监察。4、“跨区域之间的监察”包括：某区域营运管理中心各部门及该区域内的分区办事处、分店与其它区域营运管理中心各部门及其区域内各分区办事处、分店之间的监察。如：A区域内各单位与B区域内各单位之间的监察。（二）按监察内容分为十二个类别，如下表：监察分类（按内容分）分类编号分类名称定义具体实例①（实例不包括全部监察条例）1考勤指日常系统考勤及非系统考勤不符合公司要求等日常系统考勤（含：按商场上班时间类）迟到早退忘打卡非系统考勤开会或参加培训迟到吃饭超时2仪容仪表、店铺/办公室形象及服务标准指员工仪容、店铺/办公室卫生、店铺/办公室形象、服务要求等不符合公司规范化妆不标准衣着不整洁存在卫生死角柜台内有动物尸体未及时擦拭玻璃取货时未戴手套未用品牌用语接待客人未向客人提供名片未向顾客详细解释货品相关知识未用奉客盘上班时间群聊/打哈欠在柜台内使用/查看手机下班后未关电脑、显示器办公室最后离开同事未检测所有电源关闭情况办公桌面不整洁3物料使用、货品摆放是指物料及货品的使用摆放不符合公司品牌要求层板放反物料未盘点、出数货品摆放错位水杯不符合要求4货品、物料的管理包括货品除品牌要求外的新货验收、货品点数、调行、回仓、修理、客订以及物料使用管理、货品安全意识等操作不符合公司要求开柜后忘记锁门乱放钥匙调乱牌仔收取旧金未登记金箱登记错误旧金未按照规定回仓修理货品未登记修理货品登记错=2\*GB3②货品取走未消帐回仓未及时转位回仓未附申请表调行资料填写错误调行手续未及时办理忘点数点错数点数卡与实际数不符未登记点数卡每日复称货品不合要求销售未减数上货未加数未每日消数物料入仓不符合要求产品管理部门未及时反馈问题货品情况5销售相关事宜是指销售过程中未仔细检查货品信息、未复秤、开票及保证单错误以及未提供给顾客相关物品销售时未检查货品字印未复秤货品售后漏送赠品/证书开错编码开错次分类保证单内容打印错误未复核收银小票、保证单信息6会员办理及积分是指帮助顾客申请入会或积分操作不规范错误填写入会申请资料会员积分发生遗漏7邮寄、交收货品或文件是指邮寄及交收货品或文件未按照公司规定操作、交收未按公司要求拆/封包未接收单邮寄后未及时在分店/后勤交收管理系统中登记接收单位信息出现错误8通告、相关知识的传阅和掌握是指通告、销售数据、相关资料未及时传阅或全面掌握通告内容、销售数据、相关资料掌握不清楚未及时传阅通告等通告存档不规范9文档管理是指公司要求整理的数据、资料及表格填写不标准、未按时提交、存档不规范稽核、监控、销售数据、促销活动资料、《每日形象自查表》、相关会议记录、报告、通知等信息错误或未及时提交10单位管理指部门/分店负责人对单位日常工作监督管理不善，专项事务负责人对所负责事项监管不力分店当班主管未认真检查工作未发现货品摆放错位文件摆放凌乱专项工作跟进延迟11其它是指除以上类别外的其它项目工作时间串柜使用过期表格离场未关空调等未及时点TMQ2系统流程12个案监察是指由个案引起的监察个案调查结果显示需监察的以上监察内容仅为部分实例，相关负责人需根据事由整理《每月监察扣款明细表》分类，且当同事违反公司相关规定时，可视情节严重程度处予其监察以上级别的行政处罚。衡量情节严重程度一般是根据其有否对公司品牌形象造成影响或有否存在安全隐患等标准，详情请参考制度监督科相关规定。附《分店修理类监察参考标准》监察改善第十五条每月各区域监察对口人须汇总当区监察数据并进行如下分析：（一）各区域汇总当区监察数量后，再计算当区平均监察数。（方法：考勤数据及跨区域的监察数据之和除以当区分店总数，即：（“1”+C）/当区分店总数。）（二）同一区域内各分区监察类别（按内容分）的汇总并排序。此处所列的“分区”是按照分区主管所直属管辖的分店范围来划分（以下同）的，该划分以《各区域管理中心业务架构图》为准，故会随着业务架构的变化而变化。如：华南A区因直属主管不同，而划分为A1~A4、A5~A7两个分区。（三）计算同一区域内各分区平均监察数并排序。（方法：考勤数据及跨区域的监察数据之和除以分区分店总数，即：（“1”+C）/分区分店总数。）（四）整理区域内各分店监察数并排序。（方法：考勤数据及跨区域的监察数，即：“1”+C。）第十六条各区域（中国生产管理中心除外）统一于每月业务会议中汇报第十五条中的排序信息。（一）在每月业务会议报告中，第十五条中（四）的内容仅需体现前3名，如显示分店数较多，可以电子表格链接形式体现。第十七条相关同事须及时跟进监察汇总资料中反映的问题。（一）区域行政部每季度末前须针对当区内监察数量最多的监察类别（按内容分）进行问题分析，并与分区主管商讨改善意见。（二）区域行政部整理汇总改善意见。（三）确认后将改善意见发至当区各分店处知悉。（四）每月负责稽核的同事除执行正常的稽核内容外，须重点稽核分店受监察次数较多的工作内容。（五）对于区域发出的改善意见，分店最高负责人须于当月早会中传达，并监督同事注意改进。第十八条对于在分区平均监察数【（“1”+C）/当区分店总数】排序中，若分区连续三次排名最差，则由区域行政部对该分区直属主管出具《管理提示信》。第十九条对于在同区域内监察数量汇总（仅限于考勤数据及跨区域的监察数据）排序中，连续三个月排名前五位的分店，则由区域行政部对其分店最高负责人出具《管理/工作提示信》。第二十条对于全国均反映属于无法避免的错误，且现行无任何改善方法的监察内容，监察负责人须反馈至各区域管理小组，由其检讨制度的可执行性。制度优化计划第二十一条在日后的执行过程中，若遇到制度不明确或与实际操作不符的情况，先由各区域监察负责人统一商讨并明确处理方法，再通知各区域相关人员于每月业务会议中通报至各营运管理中心、办事处及各分店执行。第二十二条每月区域营运管理中心行政部监察负责人将在监察工作开展遇到的障碍信息及该区分店及后勤同事在日常工作中对于监察工作的改善建议汇总于《监察制度优化意见登记一览表》，并交由行政部主管针对性提出解决方案，于当月25日前将表格发送至中国营运管理中心行政部监察负责人。第二十三条中国营运管理中心监察负责人将每月收集的《监察制度优化意见登记一览表》进行整理，并由行政部主管针对其内容给予议决。定期统一将有关制度条款修改的内容更新并以制度解释的形式补发至各营运管理中心、办事处及全国分店。相关人员职责第二十四条“相关人员”是指在执行监察各环节所涉及的相关同事，其职责范围详见下表：相关同事职责范围备注小区监察负责人汇总小区监察资料每月25日前提交；若区域在小区内未设置监察负责人，则由相关同事跟进处理。收取该小区分店同事交纳的现金后存入各区指定账户收集该小区分店同事《分店监察表》并存放保管根据区域实际要求汇总小区监察情况区域监察负责人整理并提交《监察制度优化意见登记一览表》每月25日前整理并提交《监察每月扣款明细表》每月28日前①存放保管区域《周大福监察记录表》每月检查区域《监察每月扣款明细表》中监察内容是否合理=2\*GB3②每月28日前跟进区域各同事由于累计监察导致的行政处罚月底前拟写业务会议资料中监察部分次月5日左右根据区域财务管理部核款后反馈的异常情况进行追款即时跟进区域行政部综合管理小组负责人监察及行政处罚录入相关同事人事档案次月10日前区域人力资源部跟进各同事监察的奖金扣款次月5日前区域财务管理部收取同事交纳的现金即时跟进核对现金收取情况，若有异常，需反馈至区域监察负责人处。将区域所有监察扣款转入中国营运管理中心指定帐户次月15日前核对总额收取情况，若有异常，需反馈至区域监察负责人处。即时跟进中国营运管理中心监察负责人跟进《监察制度优化意见登记一览表》相关工作每月25日整理中国营运管理中心《监察每月扣款明细表》每月28日前跟进中国营运管理中心各同事由于累计监察导致的行政处罚次月底前存放保管中国营运管理中心同事《周大福监察记录表》每月整理并提交《大福利基金表》次月10日前拟写业务会议资料中监察部分次月8日左右根据中国营运管理中心会计科核款后反馈的异常情况向相应区域监察负责人进行