影响博士学位论文质量的因素分析

影响博士学位论文质量的因素分析

博士是中国研究生培养的最高层次。培养质量的重要标志之一是博士论文的质量。博士学位论文质量不仅体现着博士生的科研能力及水平,而且也能客观地衡量博士生培养院校的综合实力。尤其是“全国优秀博士学位论文”(以下简称“优博论文”)获奖者数量的多少已成为国家主管部门认可、办学院校追求的博士研究生教育质量的标志性成果,它代表了我国同期博士学位论文的最高水平和衡量培养单位学科建设及研究生教育教学水平的一个重要指标。学位论文质量取决于作者专业理论功底、科研能力、辩证思维技巧、创新精神、论文撰写水平等多个方面,而上述能力、技巧、功底等的培养与提高是一个长期而复杂的系统工程,贯穿于培养过程始终。博士学位论文质量最终反映在选题合理性、专业理论知识的扎实程度与研究能力、成果的创新水平以及行文写作规范性等方面,其质量评价是一个典型的多因素综合评价问题。由于各因素的影响程度难以度量,只能凭主观粗略评判,所以常规方法无能为力。而解释结构模型(InterpretiveStructuralModeling,简称ISM),是系统结构模型化技术的一种,以规范方法为基础,简便、实用,有助于实现对多要素问题认识与分析的层次化、条理化和系统化。查阅相关文献,发现大多数研究偏重于影响因素简单列举及定性描述,泛化现象较严重,没有深入探讨多要素的关联性及影响程度,实践指导作用很有限。因此,笔者拟建立博士学位论文质量相关影响因素的ISM,进而采用“手段-目的分析”网络方法识别关键影响因素,提出从关键影响因素入手提升博士学位论文质量,为高端人才培养提供建议。一、发表质量的影响因素发表质量分析(一)位博士研究生本文ISM小组的成员主要有:2所“985工程”大学的20位博士生导师、40位博士及博士研究生,以及1所省部共建地方性普通高等院校的20位教授。相关工作主要通过电子邮件联系完成。(二)博士学位论文质量的确定经过ISM小组讨论,以文献综述为背景,基于博士学位论文过程管理的思想,鉴于博士学位论文的完成涉及招生、培养、选题、研究、撰写、评审、答辩等整个研究生教育过程,因此确定了博士学位论文质量的21个相关影响因素(见表1)。以下仅对部分影响因素做点解释:1.研究生入学成绩研究生扩招背景下,生源质量对于研究生培养质量的影响不容忽视。研究发现,研究生入学考试成绩并不能全面反映生源质量,有的入学成绩高的研究生学位论文质量反而较低。因此,笔者将生源质量而不是入学考试成绩作为博士学位论文质量的相关影响因素之一。2.提高了高水平博士学位论文质量科研课题参与能够锻炼博士生科研能力及积累论文素材,已成为博士学位论文质量提升、催生高水平博士学位论文的基础。ISM小组对1999-2008年357篇全国工学优博论文进行抽样,在130个样本中,77.7%的博士生主持或参与国家级科研课题,20%参与省部级课题。3.破传统,破传统,破传统,破传统,破传统,破传统,破传统,破传统,破传统,立科研创新针对博士生理论学习与科研实践中存在的问题,突破传统,改善博士生培养方案,化解有限时间与无限知识的矛盾,引导其自主学习及科研创新,提升其创新能力,能为后续的博士论文工作奠定坚实基础。4.导师权威的界定博士培养过程的所有重要环节都离不开导师的强大支持,导师的作用至关重要且无可替代。1998年至今,全国优秀博士学位论文(以下简称“优博论文”)的导师无不是专家权威。他们有高超的学术水平、渊博的学识见解、优秀的科研品质、朴实的治学风范,能为博士生指引方向,给予启发,推动博士生拼搏在科研主战场,对于博士论文质量提升有着基础性影响。5.学科建设水平6.重视基础研究,忽视经济效益见效慢博士学位论文的灵魂是创新,这离不开浓厚的学术氛围、严谨的治学体系、理想的学术环境。如今许多高校单纯追求发展速度,仅注重科研经费到账数,而忽视科研质量和基础研究,不顾及学术氛围建设,忽视经济效益见效慢的基础研究。然而,基础研究是人类原始创新的源泉。如果博士生培养单位缺乏创新性学术氛围及基础性研究投入,那么博士论文的原创性就难以保证。7.参与了较高层次的会议考察130个优博论文样本,发现85%的优博论文获得者都参与过较高等级的学术会议。当今科技日新月异,学术交流对于开阔博士生的学术视野、增加博士生接触前沿领域的机会、激发博士生创新动力、展开广泛的科研合作大有裨益。8.文献综述质量和文章中文献数据学位论文的素材不仅来自于博士生自身的科研实践,还有很大成分来自于前人的研究成果。文献综述质量和正文中引文质量是研究论文的重要组成部分,是评价研究生学位论文质量的重要指标。博士生只有在攻读学位期间潜心学习研究,广泛积累素材,才能掌握科学合理的论据,以支持学位论文中原创性论点。9.博士学位论文质量以及预辩护制度目前各高校的论文评审过程一般包括校内评审、预答辩、外审盲评和双向隐名复审,能够全面检验博士学位论文质量,其中预答辩制度能够克服一次性评审的局限性和答辩形式主义。(三)影响关系的选择不适当我们进行如下的处理:Fi对Fj有影响,填1;Fi对Fj无影响,不填;对于相互有影响的因素,取影响大的一方为影响关系,即有影响。其中,“有影响”尽量选择直接的影响关系,不考虑间接的影响关系。经过ISM小组讨论,建立各因素的相关性(见表2)。(四)构建解释结构模型1.系统要素集合首先引入可达集和先行集。R(Fi)是由可达矩阵第Fi行中所有元素为1的列所对应的要素构成的集合,称为要素Fi的可达集;A(Fi)是由可达矩阵第Fi列中所有元素为1的行所对应的要素构成的集合,称为要素Fi的先行集。列出任意要素Fi的可达集R(Fi)、先行集A(Fi)和共同集C(Fi),其中C(Fi)是可达集与先行集的共同部分(见表3)。若Fi是起始集,只影响其他要素而不受其他要素影响,必须满足条件:R(Fi)∩A(Fi)=C(Fi)=A(Fi),记为B(F),B(F)在有向图中只有箭线流出,而无箭线流入;若Fi是终止集,只受其他要素影响而不影响其他要素,必须满足条件:R(Fi)∩A(Fi)=C(Fi)=R(Fi),记为E(F),E(F)在有向图中只有箭线流入,而无箭线流出。在B(F)中任取要素bp、bq,若R(bp)∩R(bq)=φ,则bp、R(bp)与bq、R(bq)中的要素不属同一区域,系统要素集合至少可被划分为两个相对独立区域;若R(bp)∩R(bq)≠φ,则bp、R(bp)与bq、R(bq)中的要素属同一区域。若所有p、q都有不为空集的结果,则区域不可分割。2.中心集要素f4可见,C(F1)=R(F1),C(F8)=R(F8),C(F11)=R(F11),C(F14)=R(F14),C(F15)=R(F15),C(F17)=R(F17),因此,最高级要素即终止集要素为:E(F)={F1,F8,F11,F14,F15,F17}。再划去这6个要素,再求剩余要素的可达集、先行集及共同集,得出剩余要素集合的最高级要素,以此类推,直至得到最低一级要素集合,即起始集。3.绘画的艺术姆二、“手段-目的分析”网络方法关键影响因素是相关影响因素的一部分,特指对博士学位论文质量影响较大、基础性较明显的因素。对于关键影响因素的评判,可采用专家意见法,但存在受他人影响、偏见性、复杂性,耗时长的缺点。经过ISM小组讨论,拟选取更为客观的“手段-目的分析”网络方法。通常,解决问题可以有“顺藤摸瓜”思路:为达到目的a,寻找手段b来完成,若b还不能实现,就将其视作目的c,再寻找实现c的手段d,若d仍不能实现,把它看作目的e,寻找实现e的手段f,如果f可以实现目的e,那么f-e-d-c-b-a就构成了一个“手段-目的”链,手段f可以实现目的a。在“手段-目的”链中,往往有多种手段都能实现同一个目的,那么就要对这些手段进行比较评价,择优采用。也有可能一个手段达到多种目的,这种手段被称作公共手段。那么手段与目的之间就会形成多对多的复杂关系,它们所构成的复杂性网络,就是“手段-目的分析”网络。在这一网络中,如果找不到公共手段,可以尝试将多种手段结合起来使用,同时或者先后,会产生互补、整合、折中的较优效果。如手段M能实现目的G,但是不能实现目的H,手段N能实现目的H,但不能实现目的G,那么同时采用手段M和N,就可以同时实现G和H两个目的,发挥互补作用,如此将多个手段复合起来以实现多个目的的方法就称为复合手段。优化理论中的“手段-目的分析”网络方法有关定理和算法表明,寻找公共手段或复合手段就是一种依赖网络寻优的理想方法。采用“手段-目的分析”网络方法,设计出求解关键影响因素的步骤如下:步骤1:以任一要素为起点,以论文质量为终点,沿着箭线,寻求路径到达。步骤2:使用穷举法,得出每个要素作为起点到达终点的路径数。步骤3:选取关键影响因素。对各要素的路径数按降序排列,并计算平均值,高于平均值20%的就是关键影响因素,结果见表4。可算出平均路径数为16,于是选取路径数不小于20的作为博士学位论文的关键影响因素,分别为:院校实力、博士生导师遴选制度、博士生招生政策、研究生培养经费投入、人力资源管理能力。从图中也可以看出,关键影响因素正是位于ISM底层的F16、F21、F19以及次底层的F7、F6。三、结论和建议(一)博士学位论文质量相关影响因素的结构模型本文通过对相关研究的回顾,从论文影响因素入手,从博士学位论文过程管理入手,突破目前对研究生学位论文质量影响因素的定性研究及简单罗列,利用ISM,构建了博士学位论文质量相关影响因素的解释结构模型,结果表明博士学位论文质量相关影响因素有五个层级。其中,博士生所在院校实力、博士研究生招生政策以及博士生导师遴选政策处于最高级位,而选题质量、培养过程质量、评审过程质量、导师专注度、撰写能力、科研能力处于最低级位。因此,若提高博士学位论文质量,应该首要考虑:博士生所在院校实力、博士生导师遴选制度、博士研究生招生政策、研究生培养经费投入以及人力资源管理水平。1.全国优秀博士学位论文博士生学位论文质量是对所在院校教学科研水平的综合反映和检验。据教育部学位与研究生教育发展中心公布,2011年全国优秀博士学位论文共97篇。再结合武书连《2011中国大学评价》课题组公布的2011中国大学综合实力100强,可以算得,综合实力排名前15的高校同年取得的优博论文数量占全国优博论文总数量的43.3%,其中排名前3的浙大、北大、清华的优博论文加起来就高达18篇,足以可见院校实力是影响博士学位论文质量的基础性、深层次因素。(二)对策和建议1.注重学科综合实力的构建各院校应注重中长期投资发展,切不可急功近利,以稳步提升综合实力,包括引进高水平专家学者作为学术带头人,实现教学科研上的以点带面;加强优势特色学科的软硬件建设,大力改善教学科研条件,为博士研究生营造优越的学术氛围与科研平台。2.项目经验、项目情况、科研经费、指导水平等有针对性地保证了布遴选导师应全面考虑候选人的学术水平、教学科研能力、项目经历、科研经费、指导水平等,不能片面地以年龄、资历、关系等为依据,保证博士生导师能够有时间、有精力、有热情、有方法从外部引导和促进博士生创新。3.改善大学生阶段学习成绩,提高入学比例,应先增加服务生比例,扩大社会力量的培养和培养比例,改善入学比例,以提高服务水除根据考试成绩录取,还应考虑考生以往本科及硕士生阶段的学习成绩、工作业绩,要增大免试推荐生比例,加大博士生入学考试的复试比重,改善复试内容及形式,全面衡量其综合能力和业务素质,择优录取。4.给高产出的费用支持,目博士生致力于创新性、前沿性研究,带有高风险性,需要充裕的经费支持,才有可能获得高产出的回报。因此,培养单位应设立各类博士生创新基金、学位论文基金以资助博士生的创新性基础研究、应用研究或交叉研究,丰富博士生科研奖励形式,加大奖励力度。5.优化研究生培养机制由图1所示,人力资源管理能力直接影响着学科建设水平和研究生培养管理水平。实际上,博士研究生培养过程历时漫长,过程管理的复杂性很大,要求校方具有强大的人力资源管理能力。因此,高校应在生源不断扩大的新形势下加快教育教学改革进程,提升各研究生管理岗位的人员素质,以管理促研究生培养、科研及教学,加强博士生培养管理水平;依据国家《学位条例》及《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)》,不断完善博士生培养管理机制、监控机制、预警机制及淘汰机制等,确保博士生培养质量及学位论文质量的同步提升。在抽取的130个优博论文样本中,国家级与省部级重点学科占比高达88.5%。国家级重点学科一般包括高水平师资队伍、优势前沿学科、完善的教学条件、科学的实验体系、优良的硬件设施、丰富的文献资源等,能为高水平博士生成长提供肥沃土壤。根据级位划分,绘制ISM,并将各变量赋予其本身的涵义,从而得出博士学位论文质量的ISM(见图1)。2.优化导师以养成教育纵观古今中外,导师对于博士生科研活动及论文撰写的引导直接决定着博士学位论文质量及